新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要




新华灵活主题股票型证券投资基金招募说
明书（更新）摘要
重要提示
本基金经中国证监会 2011 年 5 月 24 日证监许可[2011]798 号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风
险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和
其他风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2013 年 1 月 13 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。




基金管理人：新华基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司




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一 基金管理人

（一）基金管理人概况
基金管理人：新华基金管理有限公司
住所：重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：16,000 万元人民币
电话：010－68726666
传真：010- 88423303
联系人：闫峰
股权结构：
新华信托股份有限公司 占 48%股权
陕西蓝潼投资有限公司 占 30%股权
上海大众环境产业有限公司 占 13.75%股权
杭州永原网络科技有限公司 占 8.25%股权


（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长，博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、
主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副秘书
长，中国企业联合会常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管
理有限公司董事长。
孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任，涌金期


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货经纪公司副总经理，上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理，新时代证
券有限公司副总经理。现任新华基金管理有限公司总经理。
陈靖丰先生：董事，硕士。历任大众交通（集团）股份有限公司发展部经理。
现任上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事、总经理，并兼任大众交通（集
团）股份有限公司董事，上海大众燃气有限公司董事，上海翔殷路隧道建设发展
有限公司董事长，上海大众环境产业有限公司董事长。
谢康先生：董事，大专。历任四川新潮计算机产业集团公司财务主管，四川
方恒实业发展有限公司总经理。现任陕西蓝潼投资有限公司总经理兼财务总监。
宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官，中国电子系统
工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所。现任职于北京市东清律师事务所。
孙莉女士：独立董事，硕士，证券期货资格注册会计师。历任中国国际期货
经纪有限公司交易主管，中瑞华会计师事务所有限公司高级经理。现任现任利安
达会计师事务所合伙人。
张贵龙先生：独立董事，硕士，曾任陕西省临汾地区教育学院教师。现任职
于北京大学财务部。
2、监事会成员
钟晋倖：监事会主席，硕士，会计师,上海大学会计系专业及华东师范大学
国际金融投资管理专业毕业。上海大众环境产业有限公司董事，并兼任上海大众
公用事业（集团）股份有限公司董事、财务总监，大众交通（集团）股份有限公
司监事、上海大众市政发展有限公司执行监事、深圳创新投资集团有限公司监事、
上海大众燃气有限公司监事。
安东先生：监事，大专。历任北京手表厂车间主任，广东银海集团总经理助
理、办公室主任，北京国奥俱乐部副总经理，商友商务有限责任公司副总经理，
新产业投资股份有限公司北京办事处主任。现任新华信托股份有限公司总经理助
理。
闫峰先生：职工监事，硕士。现任新华基金管理有限公司金融工程部产品经
理。
3、经营管理层人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。



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孙枝来先生：总经理，简历同上。
王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广
发证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投
资自营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券公司投资理财部总经理，青岛海
东青置业有限公司总经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、投资总监，新
华优选成长股票型证券投资基金基金经理。
徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项
目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理有限公司督察
长。
4、本基金基金经理人员情况
李昱女士：管理学硕士，16 年证券从业经验。历任广发证券股份有限公司
环市东营业部大户主管，广发证券股份有限公司资产管理部投资经理。李昱女士
于 2010 年 3 月加入新华基金管理有限公司，任专户管理部负责人。现任新华灵
活主题股票型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理孙枝来先生；成员：副总经理兼投资总监王卫东先生、基金管
理部总监曹名长先生、基金管理部副总监崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。




二 基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立

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成立时间：1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
中国证监会证监基字[2 中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：托管中心
联系电话： 010-65556812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国
经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于
2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进
战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步
上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国
金）70.32%股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的
商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的
SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管



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理和内部控制的健全有效性全面认可。
（二）主要人员情况
朱小黄博士，中信银行行长，高级经济师。 1982 年 2 月至 1993 年 9 月，
历任中国建设银行办公室法规处干部、副处长、处长；1993 年 9 月至 2001 年 5
月，历任中国建设银行办公室副主任、信贷一部副主任、信贷管理部副总经理、
辽宁省分行副行长、营业部总经理；2001 年 5 月至 2004 年 10 月，任中国建设
银行广东省分行行长；2004 年 10 月至 2006 年 3 月，任中国建设银行公司业务
部总经理；2006 年 3 月至 2006 年 4 月，任中国建设银行风险管理与内控委员会
常务副主任；2006 年 4 月至 2008 年 6 月，任中国建设银行首席风险官；2008 年
6 月至 2010 年 7 月，任中国建设银行副行长兼首席风险官；2010 年 7 月至 2011
年 2 月，任中国建设银行执行董事、副行长兼首席风险官；2011 年 2 月至 2012
年 8 月，任中国建设银行执行董事、副行长；2012 年 8 月至 2012 年 9 月，任中
国中信股份有限公司副总经理； 2012 年 9 月，任中国中信股份有限公司副总经
理、中信银行行长。 朱小黄先生是高级经济师，并是中国政府特殊津贴获得者，
1982 年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，1985 年北京大学经济
法专业专科毕业，2006 年中山大学世界经济专业博士毕业。
苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主
任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中
信集团董事长秘书。1991 年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。1993 年
10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞
士银行 SBC 和瑞士联合银行 UBS 等金融机构工作。
刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，1965 年出生，中共党员，硕士
研究生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总
经理，中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，
中信银行国际业务部副总经理。2007 年 6 月至今，任中信银行托管中心总经理，
负责全行托管业务。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”



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的原则，切实履行托管人职责。
截至2012年12月31日，中信银行已托管20只开放式证券投资基金及证券公
司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，总托
管规模逾7251亿元。


三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 张秀丽
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866；010-68730888
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）代销机构
1) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：郭伟
网址：bank.ecitic.com
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

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法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
网址：www.abchina.com
4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
5) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代销人：闫冰竹
客户服务电话：95526
联系人：谢小华
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
6) 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客服电话：95577
联系人：董金
网址：www.hxb.com.cn



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7) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客户服务电话：95501、95511-3
联系人：周晓霞
网址：www.sdb.com.cn；bank.pingan.com
8) 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆）400-70-96899（全国）
联系人：孔文超
网址：www.cqcbank.com
9) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：吴中文
网址：www.bankcomm.com
10) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人：杨文川
网址：www.spdb.com.cn
11) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务咨询电话：400-8888-666



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联系人：吴倩
网址：www.gtja.com
12) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务咨询电话：400-888-8001、95553
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
13) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
14) 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务咨询电话：400-8888-888
联系人：田薇
网址： www.chinastock.com.cn
15) 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
客户服务咨询电话：400-698-9898
联系人：孙恺
网址：www.xsdzq.cn
16) 国信证券股份有限公司



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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 层
法定代表人：何如
客户服务咨询电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
17) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
18) 恒泰证券股份有限公司
注所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471—4961259
联系人：王旭华
网址：www.cnht.com.cn
19) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 17703 号华特广场
法定代表人：李玮
客户服务咨询电话：95538
联系人：陈安涛
网址：www.qlzq.com.cn
20) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A



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办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
客户服务咨询电话：95513
联系人：庞晓芸
网址：www.lhzq.com
21) 民生证券有限责任公司
住所：北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法定代表人：岳献春
客户服务电话：4006-198-888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
22) 东北证券股份有限公司
住所、办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688；0431-85096733
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
23) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客户服务咨询电话：010-84588888
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
24) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号



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法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
25) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045678
联系人：林爽
网址： http://www.txsec.com
26) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575 或 020－87555888 转各营业网点
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
27) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号兴业证券大厦
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：黄英
客户服务热线：400-8888-123
联系人：谢高得
公司网址：www.xyzq.com.cn
28) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层



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办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线：0591-96326
联系人：张腾
公司网址：www.hfzq.com.cn
29) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
30) 华泰证券股份有限公司
住所、办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htzq.com.cn
31) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
32) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层
法定代表人：宫少林
网址：www.newone.com.cn



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联系人：林生迎
客户服务电话：400-888-8111、95565
33) 平安证券有限责任公司
住所、办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
34) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 027-85808318
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
35) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
36) 恒泰长财股份有限公司
住所：长春市珠江路 439 号
法定代表人：赵培武
客服电话：0431-82951765
联系人：吴德森
网址：www.cczq.net
37) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元



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办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
38) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
客服电话：400-8888-818
联系人：金达勇
网址：www.hx168.com.cn
39) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 楼
法定代表人：沈强
客户服务热线：0571-96598
联系人： 周妍
公司网址：www.bigsun.com.cn
40) 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道 3558 号
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
41) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399



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联系人：方成
网址：www.noah-fund.com
42) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
公司网址：www.howbuy.com
43) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 613 号 6 栋 551 室
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com
44) 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务
的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（二）注册登记机构
中国证券登记结算有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号



17
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法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四）提供验资服务的会计师事务所
国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88219191
传真：010—88210558
经办注册会计师： 刁云涛、李荣坤




四 基金的名称
本基金名称：新华灵活主题股票型证券投资基金。

五 基金的类型
基金类型：契约型开放式。




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六 基金的投资目标
以主题投资为核心，前瞻性挖掘市场的长期主题趋势，动态把握市场阶段
性的主题转换，并精选获益程度高的主题个股进行投资，在风险可控的前提下追
求基金资产净值的持续、稳定增长。


七 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产
支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95%，债券投资占基金资产的
比例范围为 0—40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，
权证投资占基金资产净值的比例范围为 0—3%，现金或者到期日在 1 年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。


八 基金的投资策略
本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导，围绕市场的长期性和阶段性
投资主题进行动态配置，并精选获益程度最高的主题个股群进行重点投资。
1、资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略，即在定期对各类资产的
历史及预期风险收益进行评估的基础上，在约定的投资比例范围内确定下一阶段
各类资产的基本配置比例，并根据最新的经济、市场发展情况动态调整各类资产
的配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四类因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；
三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。


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2、主题投资策略
主题投资可分解为主题挖掘、主题配置以及主题个股精选三个主要步骤。
（1）主题挖掘
1) 长期性主题
重点对中国经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势进行研究和分
析，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济
结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化
的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的长期性投资主题。
2) 阶段性主题
重点对中国政府的宏观调控政策、特定的行业或市场性重大事件进行研究和
分析，从政策或事件的传导路径等角度出发，分析特定政策或重大事件对于行业
或企业发展前景或盈利能力的作用模式、影响程度以及持续时间，从而及时地把
握特定政策或重大事件引致的阶段性投资主题。
（2）主题配置
1) 核心-卫星配置
相比较阶段性主题，长期性主题的覆盖范围更广、影响程度更大、持续时间
更久。本基金以长期性主题投资为核心，辅以阶段性主题投资。
2) 主题周期配置
根据市场关注度以及影响程度的不同，投资主题的发展大致可分为主题萌
芽、主题形成、主题繁荣以及主题衰退四个阶段。本基金重点投资于投资主题的
萌芽期和形成期，并择机投资于投资主题的繁荣期。
3) 主题转换
经济以及市场发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题会随着经济和市场
的发展而不断变化。本基金通过紧密跟踪经济、政策、市场发展趋势及其内在驱
动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出及时调
整，以准确把握新旧投资主题的转换时机，抓住不同投资主题兴起所带来的投资
机会。
（3）主题个股精选
通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题个股。在此



20
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基础上，依据个股对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等预期指标，
精选主题个股进行投资。本基金重点投资于主题敏感程度高、反应速度快、获益
水平高的个股群。
3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据
需要进行积极操作，以提高基金收益。
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地
获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券
价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短
期债券的相对价格变化中获利。
（3）债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的
相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债
券板块，借以取得较高收益。
4、其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于
价值分析，在采用数量化模型确定其合理定价的基础上，利用市场的短期波动，
进行积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以
增加基金收益。




九 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准：80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收
益率

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本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数是
由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。
样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的
300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。1、代表性强，并且不易被
操纵；沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能
力强；沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了近年上市公司 80%以上的净利润。
3、流动性强；沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
选择上证国债指数，1、考虑到其编制和发布有一定的历史，同时作为业绩
基准有较高的知名度和市场影响力。2、目前没有交易所、银行间统一的债券指
数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，并报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指
数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依
据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比
较基准的参照指数。


十 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险收益品种，预
期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中信银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 12 月 31 日。


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1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额（元）
的比例（%）

1 权益投资 152,150,511.44 94.13

其中：股票 152,150,511.44 94.13

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产

5 银行存款和结算备付金合计 8,646,240.72 5.35

6 其他各项资产 838,816.97 0.52

7 合计 161,635,569.13 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 14,671,120.59 9.15

C 制造业 75,552,577.84 47.12

C0 食品、饮料 - -

纺织、服装、
C1 - -
皮毛

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、
C4 12,142,040.00 7.57
塑胶、塑料



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C5 电子 5,239,572.00 3.27

金属、非金
C6 14,989,059.00 9.35
属

机械、设备、
C7 25,903,631.28 16.15
仪表

医药、生物
C8 17,278,275.56 10.78
制品

C99 其他制造业 - -

电力、煤气及水的
D 3,388,808.56 2.11
生产和供应业

E 建筑业 10,558,270.00 6.58

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 1,112,000.00 0.69

H 批发和零售贸易 9,747,247.20 6.08

I 金融、保险业 25,908,831.32 16.16

J 房地产业 - -

K 社会服务业 6,864,379.93 4.28

L 传播与文化产业 4,347,276.00 2.71

M 综合类 - -

合计 152,150,511.44 94.89

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金
资产
序 净值
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例
（％
）

1 300222 科大智能 699,968 9,148,581.76 5.71



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2 300072 三聚环保 660,500 7,892,975.00 4.92

3 002038 双鹭药业 167,400 6,622,344.00 4.13

4 600425 青松建化 616,100 6,093,229.00 3.80

5 600418 江淮汽车 877,744 5,994,991.52 3.74

6 600585 海螺水泥 300,000 5,535,000.00 3.45

7 002673 西部证券 371,900 5,448,335.00 3.40

8 300006 莱美药业 266,193 5,036,371.56 3.14

9 300197 铁汉生态 150,000 4,920,000.00 3.07

10 601377 兴业证券 400,000 4,912,000.00 3.06

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票
库。

（3）其他资产构成

序
名称 金额（元）
号

1 存出保证金 521,399.03

2 应收证券清算款 -



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3 应收股利 -

4 应收利息 2,148.78

5 应收申购款 272,968.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 42,301.04

8 其他 -

9 合计 838,816.97

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资 流通受
流通受限部分的公允价
序号 股票代码 股票名称 产净值比 限情况
值(元)
例(%) 说明

因披露
1 莱美药业 300006 5,036,371.56 3.14 重大事
件停牌

（6）其他需说明的重要事项

无。


十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：

1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值 净值增长 业绩比较基

阶段 增长 率标准差 业绩比较基 准收益率标

率① ② 准收益率③ 准差④ ①-③ ②-④

2011.7.13-201 -18.9

1.12.31 0% 1.12% -18.60% 1.10% -0.30% 0.02%



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2012.1.1-2012. 17.51
12.31 % 1.22% 7.04% 1.02% 10.47% 0.20%

自基金成立至 -4.70

今 % 1.19% -12.87% 1.05% 8.17% 0.14%

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华灵活主题股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势

对比图

（2011 年 7 月 13 日至 2012 年 12 月 31 日）




基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。



十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；


27
 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



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 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2012 年 8 月 25 日刊登
的本基金招募说明书（《新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书》）进行
了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况以及主要人员情况进
行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“相关服务机构”中，增加了上海浦东发展银行股份有限公司、杭州
数米基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、
上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司及深圳众禄基
金销售有限公司为代销机构；更新了齐鲁证券有限公司、中信万通证券
有限责任公司、广发证券股份有限公司以及华福证券有限责任公司的相
关信息。
5. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截

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 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


至时间为 2012 年 12 月 31 日。
6. 更新了“十、基金的业绩”部分内容。
7. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了本基金的相关公告信息：
1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚。
3) 2012 年 7 月 18 日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加杭州数米基
金销售有限公司为代销机构并参加相关交易费率优惠活动的公告。
4) 2012 年 7 月 19 日新华灵活主题股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报
告。
5) 2012 年 7 月 30 日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加诺亚正行（上
海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的
公告。
6) 2012 年 8 月 3 日新华基金管理有限公司关于旗下基金在华西证券有限责
任公司开通定期定额投资业务的公告。
7) 2012 年 8 月 13 日关于新华基金管理有限公司基金经理购买本人所管理
基金基金份额的公告。
8) 2012 年 8 月 24 日新华灵活主题股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
（正文）。
9) 2012 年 8 月 24 日新华灵活主题股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
（摘要）。
10) 2012 年 8 月 25 日新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
全文。
11) 2012 年 8 月 25 日新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
摘要。
12) 2012 年 9 月 3 日新华灵活主题股票型证券投资基金开通直销渠道基金转
换、网上交易定期定额投资业务公告。
13) 2012 年 9 月 4 日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加上海好买基金
销售有限公司为代销机构并参加相关交易费率优惠活动的公告。
14) 2012 年 9 月 14 日关于旗下基金增加上海天天基金销售有限公司为代销



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 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


机构并参加相关交易费率优惠活动的公告。
15) 2012 年 9 月 19 日新华基金管理有限公司关于旗下基金通过农行卡进行
网上直销费率优惠活动的公告。
16) 2012 年 9 月 19 日关于旗下基金增加深圳众禄基金销售有限公司为代销
机构并参加相关交易费率优惠活动的公告。
17) 2012 年 10 月 24 日新华灵活主题股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度
报告。
18) 2012 年 11 月 3 日新华基金管理有限公司关于增加上海浦东发展银行股
份有限公司为代销机构的公告。
19) 2012 年 11 月 12 日新华基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过
期身份证件或身份证明文件的公告。
20) 2012 年 11 月 17 日新华基金管理有限公司关于开通网上交易网上下单汇
款交易业务及开展费率优惠的公告。
21) 2012 年 12 月 4 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方
法的公告。
22) 2012 年 12 月 28 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中
信建投证券股份有限公司定期定额投资业务及网银渠道基金申购费率优
惠活动的公告。
23) 2013 年 1 月 4 日新华基金管理有限公司关于旗下基金 2012 年年度资产
净值的公告。


新华基金管理有限公司
2013 年 2 月 27 日




31

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