新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十一日

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 新华安享惠金定期债券

基金主代码 519160

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 11 月 13 日

报告期末基金份额总额 516,841,616.57 份

本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基

投资目标 础上，力争获取超过业绩比较基准的当期收入和投资总回

报。

本基金的投资策略主要包括：期限配置策略、利率预期策

略、类属品种配置策略以及证券选择策略。采用定量与定

性相结合的研究方法，深入分析市场利率发展方向、期限

投资策略

结构变化趋势、信用主体评级水平以及单个债券的投资价

值，积极主动进行类属品种配置及个券选择，谋求基金资

产的长期稳定增值。


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业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。

本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率

风险收益特征

低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 新华基金管理股份有限公司

基金托管人 广发银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 新华安享惠金定期债券A类 新华安享惠金定期债券C类

下属分级基金的交易代码 519160 519161

报告期末下属分级基金的份

511,818,580.00 份 5,023,036.57 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)

主要财务指标

新华安享惠金定期债券 新华安享惠金定期债券

A 类 C 类

1.本期已实现收益 -3,458,423.57 -38,005.38

2.本期利润 10,679,089.68 99,959.30

3.加权平均基金份额本期利润 0.0209 0.0199

4.期末基金资产净值 509,619,947.47 4,970,648.73

5.期末基金份额净值 0.9957 0.9896

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现


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3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、新华安享惠金定期债券 A 类：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 2.14% 0.08% 0.67% 0.00% 1.47% 0.08%

过去六个月 -0.16% 0.16% 1.36% 0.00% -1.52% 0.16%

过去一年 0.63% 0.17% 2.74% 0.00% -2.11% 0.17%

过去三年 1.48% 0.15% 8.44% 0.00% -6.96% 0.15%

过去五年 11.22% 0.13% 14.46% 0.00% -3.24% 0.13%

自基金合同 75.69% 0.14% 31.83% 0.00% 43.86% 0.14%
生效起至今
2、新华安享惠金定期债券 C 类：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 2.05% 0.08% 0.67% 0.00% 1.38% 0.08%

过去六个月 -0.33% 0.16% 1.36% 0.00% -1.69% 0.16%

过去一年 0.28% 0.17% 2.74% 0.00% -2.46% 0.17%

过去三年 0.41% 0.15% 8.44% 0.00% -8.03% 0.15%

过去五年 9.31% 0.13% 14.46% 0.00% -5.15% 0.13%

自基金合同 69.80% 0.14% 31.83% 0.00% 37.97% 0.14%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2013 年 11 月 13 日至 2023 年 3 月 31 日)

1．新华安享惠金定期债券 A 类：


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2．新华安享惠金定期债券 C 类：

注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介


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任本基金的基金经理期

姓名 职务 限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

本基金

基金经

理，总

经理助

理兼固

定收益

投资部

总监，

新华鑫

日享中

短债债

券型证

券投资

基金基

金经

理、新

华利率

债债券 学士，历任天风证券股份有限公司
型证券 固定收益总部交易员、固收投资部
郑毅 投资基 2022-09-29 - 11 副总经理、资管分公司策略投资一
金基金 部总经理、资管分公司总经理助
经理、 理。

新华增

盈回报

债券型

证券投

资基金

基金经

理、新

华红利

回报混

合型证

券投资

基金基

金经

理、新

华安康

多元收

益一年

持有期


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混合型

证券投

资基金

基金经

理、新

华丰利

债券型

证券投

资基金

基金经

理。

注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规则》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订），公
司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、

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比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的利益公平对待。

本报告期内，公平交易管理执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

海外方面，美国衰退的趋势是相对确定的，但是联储政策转向时间仍待观察。我们认为未来一个季度联储开始降息的可能性较低。核心逻辑在于，历史上美联储货币政策转向常常发生在经济衰退附近，其重要标志是失业率的大幅上升。虽然美国当前领先指标已经回落，但是就业和消费数据偏强，通胀仍处于高位。从美国强劲的劳动市场和较大的劳动力缺口来看，美国失业率短期大幅抬升的可能性不高，距离真正意义上的衰退还有很长的一段距离。3 月爆发的美国硅谷银行危机，暂时没有进一步向美国金融体系和实体部门扩散。从美联储官员近期的表态来看，银行业危机的风波暂时过去，控制通胀依然是首要目标。因此，未来一个季度美联储转向的可能性不大。3 月市场对美联储货币政策转向的定价过于乐观，美债在未来大概率小幅反弹，二季度美债
利率 2Y 在 3.5%~4%；10Y 在 3%-3.5%震荡的可能性比较大。未来需要关注三个方面：1、类似硅
谷银行事件的点状风险在未来发生的频率是否增加；2、金融点状风险是否会引发系统性问题，并影响实体部门的经济活动；3、美联储下半年对通胀风险和金融风险的动态权衡。如果下半年美联储开始转向，那么美债利率会进一步回落，10Y 可能回落至 2.8%附近。

国内方面，一季度经济指标有明显修复。制造业 PMI 回到荣枯线以上，非制造业 PMI 连
续 3 个月回升。餐饮、出行数据修复最为明显，一、二线核心城市的商品房销售也回到 2021 年的水平。虽然国内经济在消费、生产活动上有明显修复，但是年内我们认为无风险利率处于低利率低波动的环境，向上的空间并不大。核心逻辑在于国内利率方向判断最终要落在对国内经济主体真实融资需求上。2010 年以来，社融周期波动逐步下降，对应无风险利率波动的降低。2016 开始地产周期波动在政策调整下逐步抹平，无风险利率的波动进一步降低。今年政策则不盲目追求“大干快上”，总量政策保持稳健适度，由依靠政策刺激的信用扩张转为依靠经济的内生修，短期或难开启一轮新的信用扩张周期。一季度虽然居民的商品房购买量较强，但主要是一二线城市积压的

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刚需集中释放，商品房销售未来的可持续有待观察。而且当前地产市场库存处于高位，从 2015年的经验来看，地产市场库存去化可能还需要一年左右，地产投资周期短期也很难开启。虽然去
年基建和制造业投资增速在 10%以上，对应企业贷款从 12 万亿增长至 17 万亿，但其中绝大部分
都是短期贷款，或者是由广义财政工具和结构性货币政策工具支持的低息贷款，这导致去年以来国内贷款利率持续走低，压制市场利率向上的空间。总而言之，国内经济从开始复苏到进入扩张过热还需要比较长的时间演绎，未来一个季度无风险利率依然维持低位低波动震荡的格局。

从操作层面来看，今年一月增配了部分中高等级信用品，在一季度信用利差明显收窄的环境下取得了一定的资本利得收益。同时在转债层面采用行业轮动叠加精选个券的策略，取得了较好的回报。

基于当前市场判断，本基金纯债部分会继续维持中性组合久期，以 1-3 年中高等级信用债为
主，当前优质银行的二永债收益分位数仍有一定价值，可选择部分流动性较好的品种采取类利率的操作策略获取资本利得收益。转债方面，二季度策略上仍应做好跟涨效率与控波动的平衡。当前转债估值整体仍然偏高，在没有显著流动性收紧预期下主动大幅压缩估值的空间有限，做好行业选择，防范强赎风险。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至2023年3月31日，本基金A类份额净值为0.9957元，本报告期份额净值增长率为2.14%，
同期比较基准的增长率为 0.67%；本基金 C 类份额净值为 0.9896 元，本报告期份额净值增长率为
2.05%，同期比较基准的增长率为 0.67%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中：股票 - -


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2 固定收益投资 497,123,470.20 96.37

其中：债券 497,123,470.20 96.37

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 12,758,670.59 2.47

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 5,455,184.06 1.06

7 其他各项资产 498,613.36 0.10

8 合计 515,835,938.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(％)

1 国家债券 39,969,548.45 7.77

2 央行票据 - -

3 金融债券 101,484,335.88 19.72

其中：政策性金融债 10,060,767.12 1.96

4 企业债券 35,367,966.77 6.87

5 企业短期融资券 90,511,829.30 17.59


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6 中期票据 127,726,454.70 24.82

7 可转债（可交换债） 102,063,335.10 19.83

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 497,123,470.20 96.61

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 012283239 22 深业 500,000 50,393,602.74 9.79
SCP005

2 220017 22 附息国债 300,000 29,647,317.68 5.76
17

3 102100459 21 江宁城建 250,000 25,502,622.95 4.96
MTN001

4 2228024 22工商银行二 200,000 20,700,054.79 4.02
级 03

5 2128025 21建设银行二 200,000 20,507,884.93 3.99
级 01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金合同中尚无股指期货的投资政策。


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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金合同中尚无国债期货投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期末本基金无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1、“22 工商银行二级 03”、“22 工商银行二级 01”发行人中国工商银行股份有限公司：中国银保监会消费者权益保护局 2022 年第 7 号通报《关于部分银行保险机构违反<银行业保险业消费投诉处理管理办法>的情况通报》中通报工商银行未按《投诉办法》回复投诉人，未在官网醒目位置公
布投诉渠道和流程。（2022 年 4 月 29 日）

2、“21 建设银行二级 01”发行人中国建设银行股份有限公司：
（1）违反《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十四条、第三十五条、第四十条、第五十条、第六十二条、第七十三条、第七十四条和相关审慎经营规则，没收违法所得并处罚款合计 19891.5626 万元。其中，总行 7341.5626
万元，分支机构 12550 万元。（银保监罚决字〔2023〕10 号，2023 年 2 月 16 日）

（2）因在理财业务方面存在老产品规模在部分时点出现反弹的问题，被监管处以罚款 200 万元。
（银保监罚决字〔2022〕51 号，2022 年 9 月 30 日)

（3）因存在个人经营贷款“三查”不到位、个人经营贷款制度不审慎、总行对分支机构管控不力承
担管理责任情况，建设银行被银保监会罚款 260 万元。（银保监罚决字〔2022〕44 号，2022 年 9
月 9 日)
（4）作为山东胜通集团股份有限公司相关债务融资工具主承销商，在“16 胜通 MTN001”尽职调查过程中，未就涉及山东胜通第一大主营业务的异常情况保持合理怀疑并进行充分核查，尽职调查个别环节未规范开展，2022 年 4 月银行间市场交易商协会对建设银行予以通报批评。
3、“22 交通银行二级 01”发行人交通银行股份有限公司：


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（1）作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，中国银行间市场交易商协会对交通银行予以警告；责令其针对本次
事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。（2023 年 1 月 20 日）

（2）因个人经营贷款挪用至房地产市场、个人消费贷款违规流入房地产市场、总行对分支机构管控不力承担管理责任，中国银行保险监督管理委员会对其处以罚款 500 万元。（银保监罚决字
〔2022〕46 号，2022 年 9 月 9 日）

本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本报告期内，本基金无股票投资。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 38,886.66

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 459,726.70

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 498,613.36

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 128121 宏川转债 2,634,567.33 0.51

2 113048 晶科转债 2,447,917.81 0.48

3 123107 温氏转债 2,438,584.93 0.47


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4 127037 银轮转债 2,371,898.63 0.46

5 113647 禾丰转债 2,349,111.45 0.46

6 113055 成银转债 2,291,227.58 0.45

7 113058 友发转债 2,220,381.64 0.43

8 113052 兴业转债 2,196,325.74 0.43

9 113655 欧 22 转债 2,062,514.41 0.40

10 123150 九强转债 2,054,262.33 0.40

11 113651 松霖转债 2,015,675.75 0.39

12 127049 希望转 2 1,971,175.62 0.38

13 128134 鸿路转债 1,947,020.55 0.38

14 113516 苏农转债 1,905,100.58 0.37

15 113062 常银转债 1,891,191.97 0.37

16 127027 靖远转债 1,860,095.79 0.36

17 110053 苏银转债 1,835,521.23 0.36

18 127070 大中转债 1,824,189.64 0.35

19 118012 微芯转债 1,797,987.26 0.35

20 110084 贵燃转债 1,732,697.53 0.34

21 110077 洪城转债 1,644,026.66 0.32

22 128136 立讯转债 1,554,531.62 0.30

23 110076 华海转债 1,551,182.74 0.30

24 127069 小熊转债 1,454,733.97 0.28

25 110088 淮 22 转债 1,443,206.79 0.28

26 123154 火星转债 1,416,049.12 0.28

27 123085 万顺转 2 1,401,032.88 0.27

28 123158 宙邦转债 1,385,029.59 0.27

29 128048 张行转债 1,378,347.95 0.27

30 111002 特纸转债 1,352,346.78 0.26

31 127038 国微转债 1,348,907.67 0.26

32 110082 宏发转债 1,341,118.36 0.26

33 127018 本钢转债 1,322,171.37 0.26

34 123092 天壕转债 1,309,207.64 0.25

35 127067 恒逸转 2 1,253,024.77 0.24

36 110062 烽火转债 1,244,446.88 0.24

37 110063 鹰 19 转债 1,238,002.97 0.24

38 110085 通 22 转债 1,237,715.62 0.24

39 123119 康泰转 2 1,235,049.32 0.24

40 113056 重银转债 1,167,934.68 0.23

41 113054 绿动转债 1,160,905.68 0.23

42 110081 闻泰转债 1,136,082.74 0.22

43 110045 海澜转债 1,123,167.43 0.22

44 113021 中信转债 1,105,963.84 0.21

45 113626 伯特转债 1,072,362.33 0.21

46 113616 韦尔转债 1,068,309.36 0.21


新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

47 113615 金诚转债 1,014,652.50 0.20

48 123064 万孚转债 1,005,521.92 0.20

49 113643 风语转债 962,553.70 0.19

50 128111 中矿转债 928,919.24 0.18

51 127061 美锦转债 890,688.47 0.17

52 113618 美诺转债 872,961.37 0.17

53 113057 中银转债 846,419.10 0.16

54 113013 国君转债 835,718.36 0.16

55 128131 崇达转 2 796,260.55 0.15

56 110057 现代转债 794,853.80 0.15

57 127040 国泰转债 750,935.94 0.15

58 127056 中特转债 738,938.51 0.14

59 118000 嘉元转债 725,293.17 0.14

60 113044 大秦转债 677,500.27 0.13

61 113632 鹤 21 转债 649,670.47 0.13

62 113049 长汽转债 644,408.68 0.13

63 113017 吉视转债 638,732.92 0.12

64 110083 苏租转债 630,168.08 0.12

65 110064 建工转债 629,106.46 0.12

66 123083 朗新转债 613,541.85 0.12

67 123022 长信转债 590,180.93 0.11

68 127024 盈峰转债 544,047.53 0.11

69 118005 天奈转债 484,695.62 0.09

70 127019 国城转债 468,879.45 0.09

71 110086 精工转债 461,184.77 0.09

72 110073 国投转债 415,720.33 0.08

73 113024 核建转债 408,715.51 0.08

74 128119 龙大转债 402,890.52 0.08

75 123151 康医转债 400,690.75 0.08

76 128037 岩土转债 399,764.63 0.08

77 128132 交建转债 399,366.99 0.08

78 123091 长海转债 377,990.96 0.07

79 123148 上能转债 377,602.68 0.07

80 127025 冀东转债 322,883.26 0.06

81 113648 巨星转债 266,477.92 0.05

82 111006 嵘泰转债 254,346.41 0.05

83 123025 精测转债 232,144.73 0.05

84 113652 伟 22 转债 217,881.81 0.04

85 123131 奥飞转债 211,878.86 0.04

86 127071 天箭转债 1,478.37 0.00

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

报告期末，本基金无股票投资。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

新华安享惠金定期债券 新华安享惠金定期债券
项目

A类 C类

本报告期期初基金份额总额 511,818,580.00 5,023,036.57

报告期期间基金总申购份额 - -

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 511,818,580.00 5,023,036.57

注：本报告期期间总申购额（份）含本期红利再投的份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比 期初份 申购份

类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比
20%的时间区间

机构 1 20230101-202303 487,58 - - 487,581,187. 94.34%


新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

31 1,187.9 91

1

产品特有风险

本基金每年开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。开放期如果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，基金可能面临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

（一）中国证监会批准新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金募集的文件

（二）关于申请募集新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金之法律意见书

（三）《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（四）《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

（六）更新的《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

（七）《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金产品资料概要》（更新）

（八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（九） 基金托管人业务资格批件及营业执照

（十） 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批
复
9.2存放地点

基金管理人、基金托管人住所。
9.3查阅方式

投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华基金管理股份有限公司
二〇二三年四月二十一日
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