银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2023 年第 4 季度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2024 年 1 月 20 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年 01 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 银河君尚混合
基金主代码 519613
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 17 日
报告期末基金份额总额 17,472,593.91 份
投资目标 本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究
的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风
险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所
孕育的投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权
益类资产和固定收益类资产之间灵活配置,同时采取积
极主动的股票投资和债券投资策略,把握中国经济增长
和资本市场发展机遇,严格控制下行风险。包括:1、资
产配置策略;2、股票投资策略:(1)行业配置策略;(2)
精选个股策略;3、固定收益类资产投资策略:利率预期
策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券
投资策略和资产支持证券投资策略;4、股指期货投资策
略;5、国债期货投资策略;6、权证投资策略;7、存托
凭证投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与
预期收益中等的投资品种,其风险收益水平高于货币市
场基金和债券型基金,低于股票型基金。
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
下属分级基金的交易代码 519613 519614 519615
报告期末下属分级基金的份额总额 4,920,307.08 份 12,552,286.83 份 0.00 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日)
银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
1.本期已实现收益 -290,274.50 -743,348.13 -
2.本期利润 -242,626.15 -559,336.46 -
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0450 -0.0443 -
4.期末基金资产净值 7,331,317.10 18,071,721.72 -
5.期末基金份额净值 1.4900 1.4397 -
注:1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本基金 2018 年 12 月 7 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎
回。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银河君尚混合 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 -2.84% 0.43% -3.14% 0.39% 0.30% 0.04%
过去六个月 -4.60% 0.39% -4.64% 0.42% 0.04% -0.03%
过去一年 -3.35% 0.32% -3.88% 0.42% 0.53% -0.10%
过去三年 6.49% 0.35% -13.10% 0.56% 19.59% -0.21%
过去五年 61.72% 0.49% 20.26% 0.60% 41.46% -0.11%
自基金合同
60.20% 0.46% 18.14% 0.57% 42.06% -0.11%
生效起至今
银河君尚混合 C
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 -2.97% 0.43% -3.14% 0.39% 0.17% 0.04%
过去六个月 -4.84% 0.39% -4.64% 0.42% -0.20% -0.03%
过去一年 -3.84% 0.32% -3.88% 0.42% 0.04% -0.10%
过去三年 4.88% 0.35% -13.10% 0.56% 17.98% -0.21%
过去五年 57.70% 0.49% 20.26% 0.60% 37.44% -0.11%
自基金合同
54.20% 0.46% 18.14% 0.57% 36.06% -0.11%
生效起至今
银河君尚混合 I
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
自基金合同
生效起至 -0.90% 0.36% 0.75% 0.50% -1.65% -0.14%
20181206
20190315 至
60.26% 0.47% 14.09% 0.62% 46.17% -0.15%
20230426
注:1、本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 。
2、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎
回。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、本基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日。
2、根据《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
3、截止本报告期末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。
4、本基金 2018 年 12 月 7 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎
回。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
本基金的 2017年4 月29 硕士研究生学历,12 年金融行业相关从
刘铭 基金经理 日 - 12 年 业经历。曾任职于上海汽车集团财务有限
责任公司固定收益部、上海银行股份有限
公司资产管理部,从事固定收益交易、研
究与投资相关工作,2016 年 7 月加入我
公司固定收益部。2016 年 12 月至 2019
年 2 月担任银河银富货币市场基金基金
经理。2017 年 4 月起担任银河鑫利灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2017
年 4 月起担任银河君耀灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。2017 年 4 月起
担任银河君尚灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 4 月至 2018 年 12
月担任银河君腾灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2017 年 4 月起担任银
河君盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2017 年 4 月至 2023 年 9 月担任
银河君信灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 4 月起担任银河君润
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2017 年 4 月起担任银河君荣灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。2017 年 6
月至 2019 年 2 月担任银河钱包货币市场
基金基金经理。2017 年 12 月起担任银河
铭忆 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2018 年 3 月起担任
银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、银河鑫月享 6 个月定期开
放灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2018 年 6 月至 2023 年 7 月担任银河
景行 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2018 年 9 月起担任
银河沃丰纯债债券型证券投资基金基金
经理。2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任
银河家盈纯债债券型证券投资基金基金
经理。2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任
银河嘉裕纯债债券型证券投资基金基金
经理。2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任银
河中债-1-3年久期央企20债券指数证券
投资基金基金经理。2019 年 6 月起担任
银河睿安纯债债券型证券投资基金基金
经理。2019 年 9 月至 2023 年 9 月担任银
河久泰纯债债券型证券投资基金基金经
理。2019 年 12 月起担任银河睿鑫纯债债
券型证券投资基金基金经理。2020 年 1
月至 2020 年 9 月担任银河久悦纯债债券
型证券投资基金基金经理。
卢轶乔 本基金的 2017 年 10 月 - 15 年 博士研究生学历,15 年证券从业经历。
基金经理 14 日 曾就职于建设银行。2008 年 7 月加入银
河基金管理有限公司,历任研究员、基金
经理助理等职,现担任基金经理。2012
年 12 月起担任银河消费驱动股票型证券
投资基金的基金经理。2015年5月至2016
年 12 月担任银河转型增长主题灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2017 年 4
月起任银河鑫利灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2017 年 4 月至 2023 年
4 月担任银河睿利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2017 年 7 月起担任
银河君盛灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 10 月至 2021 年 10 月
担任银河旺利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 10 月起担任银河
君尚灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2018 年 4 月起担任银河文体娱乐
主题灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2021 年 11 月起担任银河中证沪港
深高股息指数型证券投资基金(LOF)基
金经理。2022 年 3 月至 2023 年 12 月任
银河现代服务主题灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
硕士研究生学历,CFA,18 年证券从业经
历。曾先后就职于东方证券股份有限公
司、工银瑞信基金管理有限公司、上投摩
根基金管理有限公司、金鹰基金管理有限
公司、人保资产管理有限公司,从事研究、
投资相关工作。2021 年 10 月起加入银河
本基金的 2023 年 10 月 基金管理有限公司,现任量化与 FOF 投资
黄栋 基金经理 28 日 - 18 年 部副总监(主持工作)、基金经理。2022
年1月起担任银河沪深300指数增强型发
起式证券投资基金的基金经理,2023 年
10 月起担任银河君尚灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,2023 年 11 月起
担任银河定投宝中证腾讯济安价值 100A
股指数型发起式证券投资基金的基金经
理。
中共党员,博士研究生学历,18 年证券
从业经历。曾就职于华夏银行,中信万通
本基金的 2016 年 12 月 2023 年 10 证券有限公司,期间从事企业金融、投资
罗博 基金经理 31 日 月 28 日 18 年 银行业务及上市公司并购等工作。2009
年 12 月起担任银河沪深 300 价值指数证
券投资基金的基金经理,2013 年 3 月至
2018 年 8 月担任银河沪深 300 成长增强
指数分级证券投资基金的基金经理。2014
年3月至2023年11月担任银河定投宝中
证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证
券投资基金(原为“银河定投宝中证腾安
价值 100 指数型发起式证券投资基金”)
基金经理。2016 年 12 月至 2023 年 10 月
任银河君尚灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 9 月至 2018 年 12
月担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2018 年 2 月起担任银
河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2021 年 2 月起担任银河量化稳
进混合型证券投资基金基金经理。2021
年6月起任银河沪深300指数增强型发起
式证券投资基金、银河量化优选混合型证
券投资基金的基金经理。2021 年 6 月至
2023 年 4 月任银河量化价值混合型证券
投资基金的基金经理。
注:1、上表中任职日期为我公司作出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析。
针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公开竞价交易的证券进行了价差分
析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况(完全复制的指数基金除外)。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2023 年四季度,债市呈现横盘震荡、中枢下移的特征,整体呈“M”型走势。10 月受资金价格中枢上行,加之宽信用政策密集出台影响,收益率先上,随后净投放增加,信贷改善不及预期,债市交易重心回归基本面,同时海外加息预期降低,以及地缘政治冲突加剧利好债市情绪,收益率震荡下行。11 月伴随着对地产政策的调整放松,宽信用预期再起,债市调整。12 月度跨年流动性的呵护加剧,叠加存款挂牌利率下调加强了债市对降息的期待,收益率下行。
资金面方面,2023 年四季度央行公开市场操作结合超额投放 MLF,累计净投放 2.081 万亿元,
其中央行超量续作 MLF16890 亿元。
2023 年四季度 1Y 国开下行 3BP,3Y 国开下行 10bp,5Y 国开下行 8bp,10Y 国开下行 5bp,曲
线整体平坦化。信用债方面,1、3、5 年 AAA 分别上行 7bp、7bp 和 2bp,曲线整体平坦化。1、3、
5 年 AA+分别下行 4bp、27bp 和 26bp。信用债的期限利差有所收窄,AAA3 年和 1 年利差下行 20,
5 年和 3 年利差上行 2bp。AA+3 年和 1 年利差下行 24bp,5 年和 3 年利差上行 1bp。
本基金的选股,主要采用定量与定性结合的方法,综合考虑公司盈利能力、成长性、估值等维度来选择个股,并注意适度分散。
债券部分,参与了中长端利率债的交易,调整了利率债和信用债的配置比例。
另外,基金还参与了新股和可转债的申购,参与了国债期货和股指期货的交易。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末银河君尚混合 A 的基金份额净值为 1.4900 元,本报告期基金份额净值增长率
为-2.84%,同期业绩比较基准收益率为-3.14%;截至本报告期末银河君尚混合 C 的基金份额净值
为 1.4397 元,本报告期基金份额净值增长率为-2.97%,同期业绩比较基准收益率为-3.14%;截至本报告期末,银河君尚混合 I 的基金份额为 0。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 14,020,752.20 54.90
其中:股票 14,020,752.20 54.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 8,970,975.56 35.12
其中:债券 8,970,975.56 35.12
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 2,098,300.74 8.22
8 其他资产 450,920.34 1.77
9 合计 25,540,948.84 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 462,705.00 1.82
C 制造业 7,755,867.20 30.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 225,036.00 0.89
E 建筑业 146,068.00 0.58
F 批发和零售业 379,422.00 1.49
G 交通运输、仓储和邮政业 1,412,648.00 5.56
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 199,136.00 0.78
J 金融业 2,376,110.00 9.35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 487,228.00 1.92
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 194,140.00 0.76
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 382,392.00 1.51
S 综合 - -
合计 14,020,752.20 55.19
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 603551 奥普家居 37,600 398,184.00 1.57
2 601398 工商银行 83,000 396,740.00 1.56
3 600028 中国石化 70,000 390,600.00 1.54
4 002327 富安娜 43,600 390,220.00 1.54
5 603886 元祖股份 21,100 384,653.00 1.51
6 000157 中联重科 58,800 383,964.00 1.51
7 601818 光大银行 132,200 383,380.00 1.51
8 601098 中南传媒 37,600 382,392.00 1.51
9 002677 浙江美大 37,800 382,158.00 1.50
10 000895 双汇发展 14,300 381,953.00 1.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 8,970,975.56 35.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,970,975.56 35.31
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019694 23 国债 01 88,000 8,970,975.56 35.31
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金未进行贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理原则,以套期保值为目的,以回避市场风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约进行交易。本报告期内,为降低组合的波动,组合利用一定仓位的国债期货对冲债市的调整。本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,524.41
2 应收证券清算款 412,688.12
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 34,707.81
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 450,920.34
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚
混合 I
报告期期初基金份额总额 6,026,000.46 12,718,988.88 -
报告期期间基金总申购份额 89,951.95 162,335.77 -
减:报告期期间基金总赎回份额 1,195,645.33 329,037.82 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - - -
少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额 4,920,307.08 12,552,286.83 -
注:1、总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
2、本基金 2018 年 12 月 7 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日,银河君尚混合 I 类基金份额全部赎
回。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的交易。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基金份额比例
者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比(%)
类 的时间区间 份额 份额 份额
别
机 1 20231001-202312316,561,679.79 - -6,561,679.79 37.55
构
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的文件
2、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼、22 楼
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话:(021)38568888 /400-820-0860
公司网址:http://www.cgf.cn
银河基金管理有限公司
2024 年 1 月 20 日
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