银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2023 年第 2 季度报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 7 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 07 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 银河君尚混合

基金主代码 519613

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 17 日

报告期末基金份额总额 33,355,394.28 份

投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研
究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严谨
的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过
程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳
定增值。

投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在
权益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，同时采
取积极主动的股票投资和债券投资策略，把握中国经
济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险。包
括：1、资产配置策略；2、股票投资策略：（1）行业
配置策略；（2）精选个股策略；3、固定收益类资产投
资策略：利率预期策略、信用债券投资策略、套利交
易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策
略；4、股指期货投资策略；5、国债期货投资策略；
6、权证投资策略；7、存托凭证投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%

风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险
与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。


基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

下属分级基金的交易代码 519613 519614 519615

报告期末下属分级基金的份额总额 7,655,758.21 份 25,699,636.07 份 0.00 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日）

银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

1.本期已实现收益 233,316.46 570,069.11 635.83

2.本期利润 36,760.01 -132,441.99 18,925.99

3.加权平均基金份额本期利润 0.0042 -0.0057 0.0019

4.期末基金资产净值 11,957,753.11 38,884,398.47 0.00

5.期末基金份额净值 1.5619 1.5130 1.0000

注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15
日, 银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日, 银河君尚混合 I 类基金份
额全部赎回。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

银河君尚混合 A

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.22% 0.16% -1.87% 0.41% 2.09% -0.25%

过去六个月 1.32% 0.22% 0.79% 0.42% 0.53% -0.20%

过去一年 0.72% 0.32% -5.44% 0.49% 6.16% -0.17%


过去三年 35.54% 0.49% 2.62% 0.60% 32.92% -0.11%

过去五年 68.29% 0.49% 18.75% 0.64% 49.54% -0.15%

自基金合同

67.94% 0.46% 23.89% 0.58% 44.05% -0.12%
生效起至今

银河君尚混合 C

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.09% 0.16% -1.87% 0.41% 1.96% -0.25%

过去六个月 1.06% 0.22% 0.79% 0.42% 0.27% -0.20%

过去一年 0.20% 0.32% -5.44% 0.49% 5.64% -0.17%

过去三年 33.49% 0.49% 2.62% 0.60% 30.87% -0.11%

过去五年 64.08% 0.49% 18.75% 0.64% 45.33% -0.15%

自基金合同

62.05% 0.46% 23.89% 0.58% 38.16% -0.12%
生效起至今

银河君尚混合 I

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

自基金合同

生效起至 -0.90% 0.36% 0.75% 0.50% -1.65% -0.14%
20181206
20190315

至 60.26% 0.47% 14.09% 0.62% 46.17% -0.15%
20230426
注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。

2、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15
日, 银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日, 银河君尚混合 I 类基金份
额全部赎回。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日，根据《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》规定，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截止本报告期末，本基金各项资产配置符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

2、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部
赎回。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

中共党员，博士研究生学历，18 年证券
从业经历。曾就职于华夏银行，中信万
通证券有限公司，期间从事企业金融、
投资银行业务及上市公司并购等工作。
罗博 本基金的 2016 年 12 月 - 18 年 2009 年 12 月起担任银河沪深 300 价值
基金经理 31 日 指数证券投资基金的基金经理，2013 年
3 月至 2018 年 8 月担任银河沪深 300 成
长增强指数分级证券投资基金的基金经
理。2014 年 3 月起担任银河定投宝中证
腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券


投资基金（原为“银河定投宝中证腾安
价值 100 指数型发起式证券投资基金”）
基金经理。2016 年 12 月起任银河君尚
灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。2017 年 9 月至 2018 年 12 月担任银
河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2018 年 2 月起担任银河嘉谊灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
2021 年 2 月起担任银河量化稳进混合型
证券投资基金基金经理。2021 年 6 月起
任银河沪深 300 指数增强型发起式证券
投资基金、银河量化优选混合型证券投
资基金的基金经理。2021 年 6 月至 2023
年 4 月任银河量化价值混合型证券投资
基金的基金经理。

硕士研究生学历，12 年金融行业相关从
业经历。曾任职于上海汽车集团财务有
限责任公司固定收益部、上海银行股份
有限公司资产管理部，从事固定收益交
易、研究与投资相关工作，2016 年 7 月
加入我公司固定收益部。2016 年 12 月
至 2019 年 2 月担任银河银富货币市场基
金基金经理。2017 年 4 月起担任银河鑫
利灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2017 年 4 月起担任银河君耀灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2017
年 4 月起担任银河君尚灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。2017 年 4 月至
2018 年 12 月担任银河君腾灵活配置混
刘铭 本基金的 2017 年 4 月 - 12 年 合型证券投资基金基金经理。2017 年 4
基金经理 29 日 月起担任银河君盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2017 年 4 月起担任
银河君信灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 4 月起担任银河君润
灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。2017 年 4 月起担任银河君荣灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2017
年 6 月至 2019 年 2 月担任银河钱包货币
市场基金基金经理。2017 年 12 月起担
任银河铭忆 3 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经理。2018 年 3 月
起担任银河庭芳 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、银河鑫月享 6 个
月定期开放灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2018 年 6 月起担任银河景


行 3 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理。2018 年 9 月起担任银
河沃丰纯债债券型证券投资基金基金经
理。2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任银
河家盈纯债债券型证券投资基金基金经
理。2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任银
河嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经
理。2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任银
河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证
券投资基金基金经理。2019 年 6 月起担
任银河睿安纯债债券型证券投资基金基
金经理。2019 年 9 月起担任银河久泰纯
债债券型证券投资基金基金经理。2019
年 12 月起担任银河睿鑫纯债债券型证券
投资基金基金经理。2020 年 1 月至 2020
年 9 月担任银河久悦纯债债券型证券投
资基金基金经理。

博士研究生学历，15 年证券从业经历。
曾就职于建设银行。2008 年 7 月加入银
河基金管理有限公司，历任研究员、基
金经理助理等职，现担任基金经理。

2012 年 12 月起担任银河消费驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2015 年 5
月至 2016 年 12 月担任银河转型增长主
题灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2017 年 4 月起任银河鑫利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2017 年
4 月至 2023 年 4 月担任银河睿利灵活配
卢轶乔 本基金的 2017 年 10 月 - 15 年 置混合型证券投资基金基金经理。2017
基金经理 14 日 年 7 月起担任银河君盛灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。2017 年 10 月
至 2021 年 10 月担任银河旺利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2017 年
10 月起担任银河君尚灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2018 年 4 月起担
任银河文体娱乐主题灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2021 年 11 月起
担任银河中证沪港深高股息指数型证券
投资基金（LOF）基金经理。2022 年 3
月起任银河现代服务主题灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。

注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年二季度经济恢复低于预期。国内，投资和消费增速回落，国外，主要经济体继续加
息，基本面边际转弱，外需下降，共同导致债券收益率整体下行。叠加二季度资金面宽松，资金中枢下行，带动短端下行幅度大于长端，曲线陡峭化。

2023 年二季度 1Y 国开下行 30BP，3Y 国开下行 31bp，5Y 国开下行 30bp，10Y 国开下行

25bp，曲线整体陡峭化。信用债方面，1、3、5 年 AAA 分别下行 28bp、17bp 和 12bp，曲线整体
陡峭化。1、3、5 年 AA+分别下行 28bp、17bp 和 18bp。期限利差以上行为主。AAA3 年和 1 年利
差上行 12bp，5 年和 3 年利差上行 5bp。AA+3 年和 1 年利差上行 12bp，5 年和 3 年利差收窄

1bp。

经济数据方面，4 月，社零同比增速达 18.4%，较前值走高 7.8 个百分点；规上工增同比

5.6%,较前值走高 1.7 个百分点；固定投资同比 3.9%，较前值继续走低 0.9 个百分点。制造业
PMI49.2%，较前值走低 2.7 个百分点。进出口总值同比增长 1.1%，其中出口同比上涨 8.5%，进
口同比下跌 7.9%，贸易顺差同比上涨 82%。5 月，社零同比增 12.7%，规上工增同比 3.5%，固投
同比 2.2%，分别较上月走低 5.7、2.1 和 1.7 个百分点。城镇调查失业率稳在 5.2%。制造业

PMI48.8，服务业和建筑业 PMI 回落至 53.8 和 58.2。进出口总值同比下降 6.2%，其中出口同比
下降 7.5%，进口同比下降 4.5%，贸易顺差同比下降 16.1%。

金融数据方面，4 月，新增社融 1.22 万亿，同比多增 2729 亿元；新增人民币贷款 4431 亿
元，同比多增 729 亿；社融存量同比增速为 10.0%，持平前值；M1 同比增速为 5.3%，前值

5.1%。M2 同比增速为 12.4%，前值 12.7%。5 月，社融存量同比 9.5%，较前值走低 0.5 个百分
点；M1 和 M2 同比为 4.7%和 11.6%，较前值分别走低 0.6 和 0.8 个百分点。

资金面方面，2023 年二季度央行公开市场净投放 900 亿元，其中央行超量续作 MLF820 亿
元。6 月 13 日，央行开展 20 亿元逆回购操作，其利率下调 10 个基点至 1.90%，6 月 15 日续作
中期借贷便利（MLF）时下调 10 个基点至 2.65%。二季度资金面整体呈均衡宽松态势，总体平稳，在关键时点有波动和流动性分层现象，符合流动性季节规律。R001 二季度均值在 1.59%附近，下行 20BP，R007 均值在 2.16%，下行 14BP。

权益方面，二季度股票市场整体下跌，万得全 A 下跌 3.20%。风格上，中证 1000 跌幅相对
较弱，下行 3.98%，上证 50 走势最弱，下行 6.38%。从行业看，通信、传媒和家电行业涨幅靠前，商贸零售、食品饮料和建筑材料行业跌幅较大。

转债方面，二季度中证转债指数全下行 0.15%。总体看，转债估值震荡小幅抬升，全市场转
股溢价率算数平均值从年初的 46.51%抬升到半年末的 47.63%，估值处于 2010 年以来的历史
83.27%分位数。从行业看，通信、传媒和家电行业涨幅靠前，商贸零售、食品饮料和建筑材料行业跌幅较大。


本基金的选股，主要依托人工智能技术，运用深度学习的方法从股票市场中上涨的范式中，寻找有效的投资模式，运用的数据库有万得数据和朝阳永续一致预期数据库，结合中期和长期的学习机制，构建投资组合。

债券部分，参与了中长端利率债的交易，调整了利率债和信用债的配置比例。

另外，基金还参与了新股和可转债的申购，参与了国债期货和股指期货的交易。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末银河君尚混合 A 的基金份额净值为 1.5619 元，本报告期基金份额净值增长率
为 0.22%，同期业绩比较基准收益率为-1.87%；截至本报告期末银河君尚混合 C 的基金份额净值为 1.5130 元，本报告期基金份额净值增长率为 0.09%，同期业绩比较基准收益率为-1.87%；截至
2023 年 4 月 26 日，银河君尚混合 I 的基金份额净值为 1.5048 元，自 2023 年 4 月 1 日至 2023 年
4 月 26 日止，基金份额净值增长率为 0.05%，同期业绩比较基准收益率为-0.95%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 14,302,120.95 25.08

其中：股票 14,302,120.95 25.08

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 30,362,328.70 53.25

其中：债券 30,362,328.70 53.25

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 12,290,092.06 21.56

8 其他资产 60,202.86 0.11

9 合计 57,014,744.57 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 427,988.00 0.84

C 制造业 8,849,177.83 17.41

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 155,952.00 0.31

E 建筑业 397,170.00 0.78

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 161,172.00 0.32

H 住宿和餐饮业 141,765.00 0.28

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 1,182,080.24 2.33

J 金融业 2,196,477.30 4.32

K 房地产业 115,967.00 0.23

L 租赁和商务服务业 359,942.00 0.71

M 科学研究和技术服务业 19,814.58 0.04

N 水利、环境和公共设施管理业 153,015.00 0.30

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 141,600.00 0.28

S 综合 - -

合计 14,302,120.95 28.13

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 600519 贵州茅台 600 1,014,600.00 2.00

2 600309 万华化学 3,543 311,217.12 0.61

3 688111 金山办公 650 306,943.00 0.60

4 688700 东威科技 2,976 296,796.48 0.58

5 688630 芯碁微装 2,816 236,600.32 0.47

6 601318 中国平安 5,000 232,000.00 0.46

7 601166 兴业银行 14,400 225,360.00 0.44

8 300896 爱美客 500 222,475.00 0.44

9 688777 中控技术 3,478 218,348.84 0.43


10 601398 工商银行 44,600 214,972.00 0.42

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 10,110,964.38 19.89

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,251,364.32 39.83

其中：政策性金融债 20,251,364.32 39.83

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 30,362,328.70 59.72

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 230202 23 国开 02 100,000 10,180,339.73 20.02

2 019694 23 国债 01 100,000 10,110,964.38 19.89

3 220208 22 国开 08 100,000 10,071,024.59 19.81

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金未进行贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约进行交易。本报告期内，为降低组合的波动，组合利用一定仓位的十年期国债期货对冲债市的调整。本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 43,205.43

2 应收证券清算款 7,952.40

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 9,045.03

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 60,202.86

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

报告期期初基金份额总额 9,195,791.78 20,160,432.41 33,324,446.81

报告期期间基金总申购份额 606,204.10 20,193,961.74 -

减:报告期期间基金总赎回份额 2,146,237.67 14,654,758.08 33,324,446.81

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 7,655,758.21 25,699,636.07 -

注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

2、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15
日, 银河君尚混合 I 类新增基金份额。本基金 2023 年 04 月 27 日, 银河君尚混合 I 类基金份
额全部赎回。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的交易。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序号 达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
类 超过 20% 份额 份额 份额 （%）

别 的时间区

间


1 20230401-33,324,446.81 -33,324,446.81 - -
20230426

机 2 20230426- -13,123,359.58 -13,123,359.58 39.34
构 20230630

3 20230401-13,258,203.51 -13,258,203.51 - -
20230410

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的文件

2、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层

9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860

公司网址：http://www.cgf.cn

银河基金管理有限公司
2023 年 7 月 20 日
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