东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2004 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴嘉禾优势精选
混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2004]201 号)的核准,进行募集。
本基金的基金合同于 2005 年 2 月 1 日正式生效。
基金管理人保证《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简
称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 2 月 1 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:东吴基金管理有限公司
2.住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人:王炯
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5.设立日期:2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
7.组织形式:有限责任公司 (国内合资)
8.注册资本:1 亿元人民币
9.联系人:钱巍
10.电话:(021)50509888
11.传真:(021)50509884
12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13.公司网址:www.scfund.com.cn
14.股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
15.简要情况介绍:
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营
销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室(下设二个二级部门,分别为综合管理部与行
政事务部)、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核
部、风险管理部等 19 个职能部门。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责
任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股
份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董
事长、总裁。
陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集
团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限
公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩
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兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。
王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总
经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
冯玉泉先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部总
经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总
部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。
全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,
交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术
总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管理部
总经理。
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3、高管人员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责
任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股
份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董
事长、总裁。
王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务
副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
王立立,硕士,复旦大学世界经济专业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于中信建投
证券有限责任公司投资银行部任经理,2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职于上海汇利资产管理
公司研究部任研究员,自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司,曾任研究策划部行业
研究员、基金经理助理,现任基金投资总部副总经理,其中自 2013 年 12 月 24 日起担任东
吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 14 日起担任东吴阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2015 年 2 月 6 日起担任东吴进取策略灵活配
置混合型开放式证券投资基金、自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴行业轮动混合型证券投资基
金基金经理、自 2015 年 12 月 30 日起担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
历任基金经理
向朝勇,2005 年 02 月 01 日至 2006 年 10 月 10 日
庞良永,2006 年 10 月 10 日至 2008 年 05 月 26 日
魏立波,2008 年 01 月 8 日至 2010 年 01 月 06 日
唐祝益,2009 年 12 月 24 日至 2012 年 10 月 27 日
邹国英,2012 年 10 月 27 日至 2014 年 6 月 14 日
程涛,2013 年 08 月 01 日至 2015 年 02 月 06 日
5.投资决策委员会成员
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王炯 公司总经理;
杨庆定 基金投资总部总经理;
陈宪 研究策划部总经理;
戴斌 基金投资总部副总经理;
王立立 基金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至2015年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工203人,平均年龄30岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品
体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的
托管服务。截至2015年3月,中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来,本
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行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
(四)基金托管人的内部控制制度说明
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做
法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业
务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70
号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无
保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面
的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大
型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
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(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
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的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)东吴基金管理有限公司直销中心
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注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:王炯
联系人:钱巍
直销电话:(021)50509880
传真:(021)50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666
网站: www.scfund.com.cn
(2)网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
电话:(010)85108226
传真:(010)85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
传真:(010)66105662
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
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(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:(010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:(010)85238670
传真:(010)85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com..cn
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
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联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:郭伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
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客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-66415194
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(11)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(12)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电话:0577-96699
公司网址: www.wzbank.cn
(13)烟台银行股份有限公司
注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
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法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
公司网址:www.yantaibank.net
(14)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(15)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热线:96098,4008696098
公司网址:www.jsbchina.cn
(16)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
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传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(17)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
联系人:孔泉
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服热线:021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:021-95553
公司网址:www.htsec.com
(19)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
14
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(20)申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
(21)申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(22)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
15
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客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(23)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(24)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com
(25)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
16
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(26)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(27)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(28)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:400-8888-666
(30)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:方文
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(31)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(32)东方证券有限责任公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
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客服电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(33)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(34)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290523
传真:025-84579763
联系人:肖亦玲
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(35)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(36)财富证券有限责任公司
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注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(37)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(38)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(39)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
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联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(40)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
联系人:马瑾
电话:(021)20328720
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(41)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网址:www.newone.com.cn
(42)中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
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公司网址:www.qlzq.com.cn
(43)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客服电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(44)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网址: www.gyzq.com.cn
(45)南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:水晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电话:400-828-5888
公司网址: www.njzq.com.cn
(46)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
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办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(47)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人: 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热线:400 600 8008
公司网址:www.china-invs.cn
(48)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(49)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
23
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联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(50)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778081
传真:021-68778117
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(51)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(52)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
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传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(53)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(54)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(55)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
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(56)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:021-53519888-1915
传真:021-33303353
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(57)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(58)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(59)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(60)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(61)九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
联系人:聂晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热线:4006543218
公司网址:www.tyzq.com.cn
(62)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
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传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(63)万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(64)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(65)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
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(66)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热线:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(67)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:4006600109
公司网址:www.gjzq.com.cn
(68)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571—86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www. 5ifund.com
(69)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
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法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(70)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
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(71)杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
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(72)和讯信息科技有限公司
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办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
30
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(73)上海长量基金销售投资有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(74)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热线:4008202819
公司网址:http://www.chinapnr.com/
(75)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 徐黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
(76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
31
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(77)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(78)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 朱真卿
电话:18616752315
传真:021-22268089
客服热线:021-22267943
公司网址:http://www.dtfortune.com/
3.基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择
其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
32
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:王炯
联系人:钱巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:4008210588
网站: www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市君泽君律师事务所
住所:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼六层
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼六层
负责人:陶修明
电话:010-66523388
传真:010-66523399
经办律师:王勇、余红征
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:江苏天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
办公地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
法定代表人:余瑞玉
经办注册会计师:谈建忠 魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四、基金的名称
本基金名称:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式混合型基金
33
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
六、基金的投资目标
分享中国经济成长,以中低风险水平获得中长期较高收益。
本基金通过个股精选、科学的操作策略及严密的风险控制等手段来降低投资风险,力争
将本基金的风险水平控制在比较基准的一定幅度范围内;同时,本基金通过对中国经济成长
规律的准确把握和对具有价值成长比较优势股票的前瞻性投资来分享中国经济成长,获得中
长期较高收益。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为法律法规允许基金投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。具体比例范围
为:30%-95%的基金资产投资股票,投资债券资产不高于基金资产的 60%,现金类资产最低
比例为 5%。基金股票资产的 80%以上投资于三重比较优势选股模型选出的股票。
八、基金的投资策略
在资产配置上,本基金根据各类别资产风险收益水平及本基金风险收益目标,确定大类
资产配置比例。在平衡风险收益基础上,把握优势成长,追求中长期较高收益。在股票选择
上,本基金根据个股在行业、企业、价格三方面比较优势的分析,精选出具有行业、企业、
价格三重比较优势及具有企业、价格两重比较优势的个股作为投资对象。在股票具体操作策
略上,将根据经济增长周期、行业生命周期及企业生命周期规律在中长时间段上进行周期持
有,同时根据指数及个股运行的时空和量价效应进行中短时间段上的波段操作。
1、 资产配置策略:平衡风险收益、把握优势成长
本基金资产配置的重点首先是研究影响资本市场各项因素的变化趋势,并对各项因素发
生重大变化的拐点进行预测和把握,从而把握资本各细分市场的风险收益变化趋势。在此基
础上,再根据本基金的风险收益目标动态平衡与优化股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金在平衡风险收益基础上,更重要的是要体现出本基金在风险收益目标上的追求,
那就是把握优势成长。
2、个股精选策略:三重比较优势选股模型选股
(1)根据东吴优势行业综合评价模型,确定东吴优势行业、一般行业和弱势行业
本基金根据对行业竞争优势和成长能力的研究分析,结合国际竞争力及其它因素的优
化,构建了从定量与定性两方面相结合的东吴优势行业综合评价模型,并根据该模型确定东
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
吴优势行业、一般行业和弱势行业。
(2)根据东吴企业竞争优势综合评价模型,构建东吴企业比较优势备选股票库
第一步,从企业盈利能力、成长能力、资产质量以及企业规模四方面构建出东吴企业财
务评价指标体系,分行业评价上市公司价值创造结果并排序,并分行业按一定比例对上市公
司进行初选。第二步,根据波特的五种竞争力模型和价值链分析内容、以及企业能力理论和
企业资源理论等,构建出东吴企业竞争优势评价体系,分行业综合评价上市公司竞争优势和
未来成长能力,并根据上市公司竞争优势综合评分结果对根据东吴企业财务评价体系初选结
果进行排序,选取东吴优势行业前 40%、一般行业前 20%、弱势行业前 10%的上市公司股票
作为东吴企业比较优势备选股票库。
(3)根据东吴 EVA 价格比较优势选股模型,构建东吴价格比较优势备选股票库
第一步,建立以 EVA 为基础的价格比较优势选股模型;第二步,根据本基金 EVA 模型计
算出上市公司的价值;第三步,比较股票价格与价值的相对差距,并按相对差距分行业进行
由小到大的排序;第四步,选取东吴优势行业前 40%、一般行业前 20%、弱势行业前 10%的
上市公司股票作为东吴价格比较优势备选股票库。
(4)本基金股票池构建
取东吴企业比较优势备选股票库和东吴价格比较优势备选股票库交集中属于优势行业
部分的股票作为本基金股票池主要备选股票库。取东吴企业比较优势备选股票库和东吴价格
比较优势备选股票库交集中属于一般行业或弱势行业的股票作为本基金股票池补充备选股
票库。东吴嘉禾优势精选基金股票池分不同层面的选股模型按不同时间周期分别进行调整。
3、股票操作策略:周期持有、波段操作
在股票具体操作策略上,本基金将根据经济增长周期、行业生命周期及企业生命周期规
律在中长时间段上进行周期持有证券资产,同时根据指数及个股运行的时空和量价效应进行
中短时间段上的波段操作。
4、债券投资策略
作为混合型基金,本基金也非常重视对债券投资机会的把握。在债券品种选择上,本基
金遵循相对价值原则和流动性原则。
债券资产品种配置的依据为不同品种之间的风险收益水平,配置方法根据利率变动情况
分别考虑杠铃型、纺锤型等组合方法,同时考虑动态控制和调整组合的久期;可转债品种配
置将综合考虑市场容量、条款对价格的影响等因素。
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:65%*(60%*上证 180 指数+40%*深证 100 指数)+35%*中证全债
指数。
十、基金的风险收益特征
本基金定位于中低风险水平,力求通过选股方法、投资策略等,谋求中长期较高收益。
十一、基金的投资组合报告
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 15 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日(未经审计)
1、报告期末基金资产组合情况:
占基金总
序号 项目 金额(元) 资产的比
例(%)
1 权益投资 644,888,229.28 90.53
其中:股票 644,888,229.28 90.53
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 66,779,881.13 9.37
7 其他资产 681,959.72 0.10
8 合计 712,350,070.13 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合:
代 占基金资产净
行业类别 公允价值(元)
码 值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 463,437,329.73 66.92
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D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 23,946,142.00 3.46
F 批发和零售业 14,022,130.00 2.02
G 交通运输、仓储和邮政业 6,755,985.00 0.98
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 70,070,834.70 10.12
业
J 金融业 - -
K 房地产业 46,638,099.85 6.73
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,017,708.00 2.89
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 644,888,229.28 93.12
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 :
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例(%)
1 002488 金固股份 1,853,590 53,754,110.00 7.76
2 300054 鼎龙股份 1,712,409 43,375,319.97 6.26
3 300073 当升科技 1,022,094 39,687,910.02 5.73
4 300261 雅本化学 2,254,800 34,047,480.00 4.92
5 300285 国瓷材料 732,619 33,334,164.50 4.81
6 000002 万 科A 1,027,056 25,090,978.08 3.62
7 600463 空港股份 1,282,600 23,946,142.00 3.46
8 002235 安妮股份 973,276 23,942,589.60 3.46
9 002104 恒宝股份 884,776 21,225,776.24 3.06
10 600666 奥瑞德 440,070 20,788,906.80 3.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合:
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细:
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细:
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细:
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细:
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成:
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 546,679.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,092.25
5 应收申购款 126,188.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 681,959.72
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 300054 鼎龙股份 43,375,319.97 6.26 重大资产重组
2 000002 万 科A 25,090,978.08 3.62 重大资产重组
3 002235 安妮股份 23,942,589.60 3.46 重大资产重组
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1)东吴嘉禾优势精选基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
净值增长 业绩比较基
净值增长率标 业绩比较基
时间 率 准收益率标 ①-③ ②-④
准差② 准收益率③
① 准差④
2005.02.01-2005.12.31 -7.47% 0.90% 1.25% 0.89% -8.72% 0.01%
2006.01.01-2006.12.31 128.15% 1.29% 81.40% 0.92% 46.75% 0.37%
2007.01.01-2007.12.31 99.33% 1.93% 106.00% 1.51% -6.67% 0.42%
2008.01.01-2008.12.31 -46.85% 1.94% -38.91% 1.96% -7.94% -0.02%
2009.01.01-2009.12.31 39.00% 1.34% 65.79% 1.35% -26.79% -0.01%
2010.01.01-2010.12.31 17.88% 1.45% -6.41% 1.05% 24.29% 0.40%
2011.01.01-2011.12.31 -23.99% 1.18% -15.58% 0.87% -8.41% 0.31%
2012.01.01-2012.12.31 2.42% 1.07% 6.48% 0.86% -4.06% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 0.70% 1.67% -3.85% 0.92% 4.55% 0.75%
-28.03% 0.53%
2014.01.01-2014.12.31
7.52% 1.33% 35.55% 0.80%
2015.01.01-2015.12.31 19.10% 3.31% 8.25% 1.61% 10.85% 1.70%
2005.02.01-2015.12.31 267.98% 1.17% 228.18% 1.23% 39.80% 0.48%
注:统计截至 2015 年 12 月 31 日,比较基准=65%*(60%*上证 180+40%*深证 100)+35%*中证全债指数。
(2)东吴嘉禾优势精选基金累计净值增长率历史走势图(2005 年 2 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日)
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注:东吴嘉禾基金从 2005 年 2 月 1 日起正式运作。
十三、基金的转换
(一) 基金转换业务的适用范围
截至 2015 年 8 月 1 日,本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴价值成长双动力
混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:
580003)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类(基金代码:582001)、东吴优信稳健债
券型证券投资基金 C 类(基金代码:582201)、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金
(基金代码: 580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴新创
业混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴货币市场证券投资基金 A 类(基金代码:
583001)、东吴货币市场证券投资基金 B 类(基金代码:583101)、东吴中证新兴产业指数
证券投资基金(基金代码:585001)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、
东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴增利债券型证券投资基金
A 类(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金 C 类(基金代码:582202)、东
吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码:580009)的基金转换业务、东吴阿尔法灵活配
置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资
基金(基金代码:002159)的基金转换业务。。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
另行公告。
(二)适用销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
中信银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银
行股份有限公司 、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有
限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、平安银行股份有限公司、
温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有
限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、中信建投证券股份有限
公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券
有限责任公司、长城证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公
司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、安信证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、中信万
通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、招商证券股份有限公司、中泰证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券
有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、爱建证券有限责任公
司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、长江证券股
份有限公司、华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、上
海证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、中信证券股份有限
公司、九州证券经纪有限公司、上海华信证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、
华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行
(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限
公司,、和讯信息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、万联证券有限责任
公司、苏州银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、国金证券股份有限公司、浙江金观
诚财富管理有限公司、联泰资产管理有限公司、大泰金石资产管理有限公司、上海汇付金融
服务有限公司。
十四、费用概览
(一)基金运作相关费用
1、管理费;
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
2、托管费;
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金合同生效后的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用;
7、银行手续费、服务费;
8、基金分红手续费。
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人
按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
(二)基金销售相关费用
1、申购费用:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 1.2%
500 万≤M<1000 万 0.8%
M≥1000 万 1000 元/笔
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入
基金财产。
2、赎回费用:
持有年限(N) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.25%
N≥2 年 0
3、基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率,调低申购费率、赎回费率不须召
开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书(《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中,更新了相关内容。
2、 在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、 在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、 在“五、相关服务机构”,更新了相关内容。
5、 在“九、与基金管理人管理的其他基金转换”,更新了相关内容。
6、 在“十、基金的投资”中,更新了相关内容。
7、 在“十一、基金的业绩”中,更新了相关内容。
8、 在“二十三、其他应披露事项”中,更新了相关内容:
(1) 2015 年 08 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告》;
(2) 2015 年 08 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(3) 2015 年 08 月 27 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴嘉禾
优势精选混合型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告以及摘要》;
(4) 2015 年 09 月 14 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴嘉禾
优势精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告以及摘要》;
(5) 2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(6) 2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申购费
率及定投申购费率优惠的公告》;
(7) 2015 年 09 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(8) 2015 年 09 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加好买基金网费率优惠的公告》;
(9) 2015 年 09 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金关于变更旗下部分开放式基金业绩比较基准并修订基金合同相应条款的公
告》;
(10) 2015 年 10 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(11) 2015 年 10 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(12) 2015 年 10 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券有限责任公司
基金申购及定期定额投资费率优惠的公告》;
(13) 2015 年 10 月 26 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴
嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;
(14) 2015 年 11 月 05 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公司
费率优惠的公告》;
(15) 2015 年 11 月 10 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(16) 2015 年 12 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(17) 2015 年 12 月 09 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增浙江金观诚财富管理有限公
司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(18) 2015 年 12 月 09 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚财富管理有限公司
申购费率及定投申购费率优惠的公告》;
(19) 2015 年 12 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份
有限公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠的公告》;
(20) 2015 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海陆金所资产管理有限公
司为代销机构公告》;
(21) 2015 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海陆金所资产管理有限公司费率优
惠的公告》;
(22) 2015 年 12 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金关于参加浙江金观诚财富管理有限公司费率优惠活动的公
告》;
(23) 2015 年 12 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于指数熔断情况下旗下基金调整开放时间的
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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要
公告》;
(24) 2015 年 12 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限
公司定投产品费率优惠的公告》;
(25) 2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金代销业
务费率优惠活动的公告》;
(26) 2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司网站等
媒体上公告了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司
申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》;
(27) 2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年年度资产净值公告》;
(28) 2016 年 01 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(29) 2016 年 01 月 16 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴
基金管理有限公司关于公司董事长变更的公告》。
(30) 2016 年 01 月 16 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴
基金管理有限公司关于公司总经理变更的公告》。
(31) 2016 年 01 月 20 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴
嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2015 年第 4 季度报告》。
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2016 年 3 月 17 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一六年三月十七日
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