信达澳银中小盘股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(下转46版)

2014年第2期

重要提示

信达澳银中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009年8月19日经中国证监会证监许可【2009】810号文核准募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2009年12月1日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金是股票型基金,长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币市场基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年11月30日,所载财务数据和净值表现截至2014年9月30日(财务数据未经审计)。

一、 基金管理人

(一) 基金管理人概况

名称:信达澳银基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

邮政编码:518040

成立日期:2006年6月5日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号

法定代表人:于建伟

电话:0755-83172666

传真:0755-83199091

联系人:郑妍

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元

股本结构:中国信达资产管理股份有限公司出资5400万元,占公司总股本的54% 康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资4600万元,占公司总股本的46%

存续期间:持续经营

(二) 主要人员情况

1、董事、监事、高级管理人员

董事:

于帆先生,董事长,厦门大学法学学士。1987年7月至1988年10月任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988年10月至1999年6月任中国信达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999年6月至2000年9月任中国信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011年10月至2013年8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013年8月至今任信达证券股份有限公司党委副书记、董事,2013年11月至今任信达证券股份有限公司总经理。2014年1月2日起兼任信风投资管理有限公司董事长,自2013年10月起兼任中国证券业协会自律监察专业委员会副主任委员。2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。

施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本Monash大学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客户经理,1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利亚机构客户销售和关系管理,2002年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售总监、机构业务开发主管,2009年6月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董事总经理。

酒正超先生,董事,北方交通大学工商管理硕士,助理研究员。1991至1998年在铁道部科学技术信息研究所担任编辑。1998年至1999年在中国信达信托投资公司担任经理,从事证券承销工作。1999年5月至2007年11月在中国信达资产管理公司工作,历任副经理、高级副经理、高级经理、部门总经理助理。2007年12月至2009年5月在信达证券股份有限公司工作并担任投资银行部董事总经理。2009年5月起于中国信达资产管理公司任股权管理部总经理助理、副总经理,并于2013年8月开始主持股权管理部工作至今。

黄慧玲(Ng Hui Lin)女士,董事,新加坡国立大学工商管理学士。历任DBS资产管理公司(DBS Asset Management)营销主管,SG资产管理公司(SG Asset Management )商业开发经理,亨德森全球投资(Henderson Global Investors)业务拓展经理,首域投资有限公司(新加坡)渠道销售总监,摩根士丹利投资管理公司执行总监、副总裁。2010年4月起任首域投资有限公司(新加坡)东南亚区的董事总经理。

支德勤先生,独立董事,湖北财经专科学校毕业,高级经济师。历任中国人民银行襄樊分行行长、中国人民银行西藏自治区分行副行长、中国人民银行会计司副司长、中国人民银行武汉分行副行长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局副局长、中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局巡视员、中国银行业监督管理委员会党委巡视组组长,第十届湖北省政协经济委员会副主任,武汉农村商业银行股份有限公司独立董事,现任住房和城乡建设部住房公积金督察员。支德勤先生具备良好的诚信记录及职业操守,未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守,未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr(远东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管理(香港)有限公司(2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守,未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

监事:

张国英女士,河北大学经济学硕士,历任中国人民银行石家庄市支行团委书记,中国建设银行河北省分行副行长、党委书记、中国信达资产管理公司石家庄办事处主任、党委书记、中国信达资产管理公司工会常务副主任、党委组织部部长、纪委副书记、人力资源部总经理、巡视办主任和业务总监,2008年11月兼任信达澳银基金管理有限公司监事。

潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师协会会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997年起历任山一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理,2007年5月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事,2007年8月起兼任信达澳银基金管理公司监事。

高级管理人员:

于建伟先生,总经理,中国社会科学院硕士、东北财经大学EMBA。27年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人 1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理 2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理 2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理 2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁 2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。2014年7月21日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事,2014年9月1日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事长。

黄晖女士,督察长,加拿大Concordia University经济学硕士。18年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001年曾参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),赴伦敦任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。

王战强先生,副总经理兼投资总监,武汉大学经济学硕士,18年证券研究、投资从业经历,具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006年6月加入信达澳银基金管理有限公司,历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、投资总监、总经理助理兼投资总监、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2008年7月30日至2010年5月25日),信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金经理(2008年12月25日至今)、信达澳银产业升级股票型证券投资基金基金经理(2013年12月19日至今)。

于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。21年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格,历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监。

其他经理层人员:

封雪梅女士,总经理助理兼市场总监,首都经济贸易大学经济学硕士,17年银行、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历任中国工商银行北京分行营业部信贷部经理,大成基金管理有限公司市场开发部产品设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理 2006年2月加入信达澳银基金管理有限公司,历任市场副总监兼北京分公司副总经理、市场总监。

周慢文先生,行政总监,北京大学经济学硕士。15年基金从业经历,具有基金从业资格,历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、市场部产品设计师、金融工程部数量分析师、规划发展部高级经理,宝盈基金管理有限公司市场开发部副总监,2006年2月加入信达澳银基金管理有限公司,历任公司监察稽核副总监兼董事会办公室主任、行政总监。2013年3月12日起任信达新兴财富资产管理有限公司副总裁,2014年5月8日起任信达新兴财富资产管理有限公司常务副总裁兼首席投资总监,2014年8月4日起任信达新兴财富资产管理有限公司总裁。

2、基金经理

(1)现任基金经理:

姓名 职务 任职日期离任日期 证券从业年限 说明
巩伟 本基金基金经理 2013年12月26日 - 7年 北京大学工程学硕士。2008年08月加入信达澳银基金,历任投资研究部研究员、信达澳银领先增长股票基金基金经理助理(2012年1月31日至2013年12月25日),现任信达澳银中小盘股票基金基金经理(2013年12月26日起至今)。





(2)曾任基金经理

姓名 任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
黄敬东 2010年1月13日 2010年12月30日
曾国富 2009年12月1日 2014年2月22日





3、公司投资审议委员会

公司投资审议委员会由5名成员组成,设主席1名,执行委员1名,委员3名。名单如下:

主席:于建伟,总经理

执行委员:王战强,副总经理兼投资总监

委员:曾国富,研究总监

孔学峰,固定收益总监、基金经理

张俊生,投资总监助理、基金经理

上述人员之间不存在亲属关系。

二、 基金托管人

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23% 净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20% 其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80% 手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99% 负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64% 个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17% 网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大 自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位 在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2 在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖 境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖 中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

三、相关服务机构

(一)销售机构及联系人

1、直销机构

名称:信达澳银基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

法定代表人:于建伟

电话:0755-83077068

传真:0755-83077038

联系人:王丽燕

公司网址:www.fscinda.com

邮政编码:518040

2、代销机构

序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站
1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街25号 王洪章 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 95533 何奕 www.ccb.com
2 招商银行股份有限公司 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com
3 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路188号 牛锡明 同“注册地址” 95559 曹榕 www.bankcomm.com
4 中信银行股份有限公司 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 常振明 同“注册地址” 95558 杨宁、方爽、李晔君 bank.ecitic.com
5 北京银行股份有限公司 北京市西城区金融大街甲17号首层 闫冰竹 北京市西城区金融大街丙17号 95526 谢小华 www.bankofbeijing.com.cn
6 华夏银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街22号 吴建 同“注册地址” 95577 郑鹏 www.hxb.com.cn
7 平安银行股份有限公司 深圳市深南中路1099号平安大厦 孙建一 同“注册地址” 4006-699-999/0755-961202 刘晓楠 www.bank.pingan.com
8 杭州银行股份有限公司 浙江省杭州市凤起路432号 马时雍 同“注册地址” 0571-96523/400-8888-508 严峻 www.hccb.com.cn





9 渤海银行股份有限公司 天津市河西区马场道201-205号 刘宝凤 同“注册地址” 400-888-8811 王宏 www.cbhb.com.cn
10 西安银行股份有限公司 陕西省西安市新城区东四路35号 王西省 同“注册地址” 029-96779/4008696779 白智 www.xacbank.com
11 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 张志刚 同“注册地址” 400-800-8899 唐静 www.cindasc.com
12 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 陈有安 同“注册地址” 4008-888-888 田薇、宋明 www.chinastock.com.cn
13 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号 400-8888-108 权唐 www.csc108.com
14 宏源证券股份有限公司 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 冯戎 北京市西城区太平桥大街19号 4008-000-562 李巍 www.hysec.com
15 华龙证券有限责任公司 甘肃省兰州市静宁路308号 李晓安 同“注册地址” 4006898888,0931-96668 李昕田 www.hlzqgs.com
16 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心3路8号 王东明 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 95558 朱甜、刘彤 www.cs.ecitic.com





17 中信证券(山东)有限责任公司 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 杨宝林 同“注册地址” 95548 吴忠超 www.citicssd.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 沈强 杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 0571-95548 李珊 www.bigsun.com.cn
19 国泰君安证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路618号 万建华 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 400-8888-666 李明霞 www.gtja.com
20 申银万国证券股份有限公司 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 储晓明 上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 021-962505 曹晔 www.sywg.com.cn
21 湘财证券有限责任公司 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 林俊波 上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 400-888-1551 赵小明 www.xcsc.com
22 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 薛峰 同“注册地址” 400-8888-788/95525 刘晨 www.ebscn.com
23 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路99号 兰荣 同“注册地址” 95562 雷宇钦、黄英 www.xyzq.com.cn
24 海通证券股份有限公司 上海市淮海中路98号 王开国 上海市广东路689号海通证券大厦 400-8888-001/021-95553 徐月、李笑鸣 www.htsec.com





25 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 宫少林 同“注册地址” 95565/400-8888-111 黄婵君 www.newone.com.cn
26 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 何如 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn
27 广发证券股份有限公司 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 孙树明 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn
28 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦 牛冠兴 同“注册地址” 4008-001-001 郑向溢 www.essence.com.cn
29 平安证券有限责任公司 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 杨宇翔 同“注册地址” 400-8816-168 吴琼 www.pingan.com
30 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 魏庆华 同“注册地址” 400-8888-993 汤漫川 www.dxzq.net
31 世纪证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41层 卢长才 同“注册地址” 0755-83199509 雷新东、袁媛 www.csco.com.cn





32 华福证券有限责任公司 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 黄金琳 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 0591-96326 张宗锐 www.gfhfzq.com.cn
33 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 吴万善 同“注册地址” 95597 肖亦玲庞晓芸 www.htsc.com.cn
34 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 邱三发 同“注册地址” 020-961303/87322668 林洁茹 www.gzs.com.cn
35 新时代证券有限责任公司 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 刘汝军 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 400-698-9898 卢珊 www.xsdzq.cn
36 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特8号长江证券大厦 胡运钊 同“注册地址” 95579/4008-888-999 李良 www.95579.com
37 银泰证券经纪有限责任公司 广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 黄冰 同“注册地址” 4008505505 王杜喜 www.ytzq.net





38 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 吴承根 上海市长乐路1219号长鑫大厦18楼 (浙江省内)967777 张智 www.stocke.com.cn
39 齐鲁证券有限公司 济南市经七路86号 李玮 济南市经七路86号 95538 王霖 www.qlzq.com.cn
40 天相投资顾问有限公司 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 林义相 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 010-66045678 尹伶 www.txsec.com/www.jjm.com.cn
41 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区银城中路68号8楼 汪静波 同“注册地址” 400-821-5399 韩瑾 www.noah-fund.com
42 深圳众禄基金销售有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 薛峰 同“注册地址” 4006-788-887 童彩平 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
43 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 400-1818-188 丁姗姗 www.1234567.com.cn
44 上海好买基金销售有限公司 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 杨文斌 同“注册地址” 400-700-9665 胡锴隽 www.ehowbuy.com





45 杭州数米基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 陈柏青 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 4000766123 张裕 www.fund123.cn
46 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 王莉 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 4009200022 吴卫东 licaike.hexun.com
47 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号903室 凌顺平 同“注册地址” 4008773772/0571-88920897 杨翼 www.5ifund.com
48 联讯证券股份有限公司 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 徐刚 同“注册地址” 95564 陈思 www.lxzq.com.cn





基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:信达澳银基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

法定代表人:于建伟

电话:0755-83172666

传真:0755-83196151

联系人:刘玉兰

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

电话:021-51150298

传真:021-51150398

联系人:刘佳

经办律师:刘佳、徐莘

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所

住所:北京市东城区东长安街1号东方经贸城西二办公楼8层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方经贸城西二办公楼8层

法定代表人:崔劲

联系电话:010-85207788

传真:010-85181218

联系人:吴昼平

经办注册会计师:吕静、吴昼平

四、基金的名称

信达澳银中小盘股票型证券投资基金

五、基金的运作方式和类型

运作方式:契约型、开放式

类型:股票型证券投资基金

六、基金的投资目标

通过投资具有高成长性的中小盘股票,在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以相应调整下述投资比例,并且还可以投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为:股票资产为基金资产的60%-95%,债券资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,权证占基金资产净值的0%-3%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的80%。

本基金管理人每半年末将中国A股市场中所有股票按A股流通市值从小到大进行排序并累加,累计流通市值占A股总流通市值50%以下的股票定义为中小盘股票。在下一调整周期之前,对于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢复上市股票等),若其流通市值(对于未上市新股,用本基金管理人预测的流通市值代替)满足以上对中小盘股票的定义,则也视其为中小盘股票。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成没有收盘价格的,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。当基金所持有中小盘股票在某调整周期期间因价格变化或者流通股本发生变化而导致该股票不再满足当期中小盘股票的定义时,本基金仍沿用该调整周期期初时对该股票的定义,认为在该调整周期内该股票仍属中小盘股票并纳入到中小盘股票投资中。基金管理人将根据市场情况,本着最大化持有人利益的原则,适时予以调整,调整的时间不超过下一调整周期。

本基金所指的流通市值是在上海交易所和深圳交易所所有A股的流通股本乘以各股票当日的收盘价。

若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,本基金将予以相应调整,并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。

八、基金的投资策略

本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面,本基金通过“自下而上”的深入分析,选择素质高、竞争力突出的优秀公司,依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行业平均水平的良好回报 另一方面,本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作,通过优化大类资产配置来有效控制系统风险,并力争把握行业轮动等方面的投资机会。

1. 股票投资策略

本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资分析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增长能力的中小盘股票并把握他们的价值被低估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。

(1)运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth & Valuation)”,从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估,以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。

中小市值公司的各项业务处于起步、发展的过程中,公司各项制度一般处于不断完善的过程中。针对中小市值公司的这种特点,本基金将更加注重对其治理结构的研究分析,同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。

除了关注中小市值公司的治理结构、主营业务发展情况外,本基金还将通过关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/营运能力的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。

(2)运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends & Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层面对公司做出筛选,挑选在细分行业内竞争力强、符合行业发展趋势的中小市值公司。

(3)运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”,考察宏观经济增长的行业驱动力,行业景气的变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响,进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断,最终完成对行业配置的适度调控。

相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证,在此基础之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行业投资建议,构建基金的股票投资组合。

2. 资产配置策略

本基金的资产配置包括两个层面:战略资产配置(SAA,Strategic Assets Allocation)和策略灵活配置(TAA,Tactic Assets Allocation)。战略资产配置以“联邦模型”为基础,每季度更新一次数据,并依据模型输出的结果来决定是否进行基本配置的调整,这是本基金资产配置的基础。策略灵活配置是在战略配置的基础上,根据“宏观环境和市场气氛分析体系(MEMS)”,在战略配置决定的配置比例的基础上可以进行占基金净值±10%比例的调整,以更灵活地适应市场的现时特点,从而在坚持基金的纪律性的配置方法的同时也保持适度的灵活性。

(1)战略资产配置(SAA)

信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”,该模型通过测算动态市盈率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性,评估比较股票市场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化,研判市场系统性风险的高低,为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决策依据。

基于联邦模型的思想,我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”,模型的核心是“市场相对价值指标(RVI, relative value index)”。模型的含义是:长期来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系,如果短期两者偏离程度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是,当RVI大于0时,股票市场相对于债券市场处于高估状态,这时应保持较低股票投资比例,RVI越高,股票比例应越低 当RVI小于零时,股票市场相对于债券市场处于低估状态,这时应保持较高股票比例,RVI越低,股票比例应越高。

(2)策略灵活配置(TAA)

本基金将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间,由基金经理根据对宏观环境和市场气氛的判断进行调整。其中,宏观经济环境的分析重在把握宏观经济的趋势,希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛的分析重在把握市场即时的“动量(Momentum)”情况,以适应市场现时的氛围。策略灵活配置将主要依据“宏观环境与市场气氛(MEMS,Macro Environment and Market Sentiment)分析体系”。该体系主要由全球经济指标、国内经济指标、政策取向、企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等部分构成。本基金将根据实际的效果对上述指标赋以相应的权重(并进行及时的调整)、计算整体得分,若得分很高说明宏观经济、市场氛围整体向好,则调高股票配置比例,否则降低股票比例。

3. 固定收益投资策略

本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率的重要策略性手段,坚持价值投资理念,把注意力集中在对个券公允价值的研究上,精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等手段,有效构造债券投资组合并控制风险。

(1)公允值分析:债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、税收等因素的深入分析,运用公允价值分析模型,确定各券种的公允值。

(2)在类属配置层面,本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、交易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债(含政策性金融债、商业银行债等)、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同类属,定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征,并结合该类属的市场收益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。

(3)在个券选择层面,本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上选择价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素,企业债/短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险,可转债则还要评估正股的投资价值。

4. 权证投资策略

本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。

5. 其他金融衍生产品投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。

6. 投资决策程序

本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩。在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资规模,决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。

公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金投资组合风险,并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是:

1) 基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(股票、债券、现金等)的投资建议,在投资总监批准后实施。在战略配置的基础上,基金经理运用“策略灵活配置模型(TAA)”,根据现时的经济环境和市场气氛进行±10%的灵活配置。

2) 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广泛研究,确定本基金的备选股票库

3) 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票,以及买入数量和价格

4) 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,运用QGV和ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论,形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见

5) 在深入研究(要具备内部的深入研究报告)和团队讨论的基础上,基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议,分别报投资总监和公司投资审议委员会审议,经批准后方可实施

6) 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析,对投资组合的资产配置和主要品种进行分析,投资总监根据上述分析对基金的组合提出调整建议,建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性建议基金经理必须在特定时间内完成组合调整

7) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程调整投资组合

8) 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值进行全面分析,以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投资组合

9) 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程,并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。

九、基金的业绩比较基准

自基金成立日至2012年4月30日本基金的业绩比较基准为“(天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%)×80%+中国债券总指数收益率×20%”。

为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案同意后,自2012年5月1日起本基金业绩比较基准变更为:中证700指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

中证700指数由中证指数有限公司编制。中证700指数成分股由中证200指数和中证500指数的成分股构成,能够较好反映沪深证券市场里中小市值公司的整体情况。

中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代表性,可以作为本基金债券投资部分的基准。

随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案并公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是股票型基金,长期预期风险与收益高于混合基金、债券基金、货币市场基金,属于预期风险收益水平较高的证券投资基金产品。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告期为2014年7月1日至2014年9月30日。本报告中财务资料未经审计。

一)报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 294,089,943.90 84.56
其中:股票 294,089,943.90 84.56
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 28,289,779.65 8.13
7 其他资产 25,391,713.85 7.30
8 合计 347,771,437.40 100.00





二)报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 24,928,059.51 7.36
B 采矿业 21,642,451.20 6.39
C 制造业 189,670,954.70 56.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 7,207,518.24 2.13
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,841,737.50 2.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,297,675.31 6.88
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,200,602.00 0.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,300,945.44 5.41
S 综合 - -
合计 294,089,943.90 86.88





三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司