华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
华商主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2011 年 11 月 23 日经中国证监会
证监许可【2011】1858 号文核准募集,本基金基金合同于 2012 年 5 月 31 日生效。
投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015
年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:华商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人:李晓安
5.成立时间:2005 年 12 月 20 日
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
6.注册资本:壹亿元
7.电话:010-58573600 传真:010-58573520
8.联系人:周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
中国华电集团财务有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券
投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置
混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、
华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置
混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投
资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投
资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商
稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、华商新趋势灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券
投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商
新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生
活灵活配置混合型证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事长兼党委书记;历
任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。
田洪宝,董事。男,经济学专业研究生学历,曾就职临沂电业局,任用电所副主任、副局长、
党委委员;潍坊电业局,任副局长;山东潍坊发电厂,任工会主席、党委委员、副厂长;北京第
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
二热电厂,任厂长、党委委员;华电(北京)热电有限公司,任总经理、党委委员;中国华电集
团公司,任计划发展部副主任、规划发展部副主任,期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任;
华电陕西能源有限公司,任执行董事、总经理、党组副书记。现任中国华电集团资本控股有限公
司执行董事、总经理、党组成员,兼任陕西华电安康发电有限公司董事长。
张俊芳:董事。男,硕士研究生学历,教授级高级政工师。现任济钢集团有限公司党委副书
记、纪委书记、董事;曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂;
历任济钢集团有限公司党委委员,党办、公司办主任,工会主席,副总经理,党委副书记,董事。
韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管
理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券有限责任公司资产管理
部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银
行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投
资副总监。
刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组
成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室
副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任
总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经理。
梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理,曾就职于
华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司
副总经理。
曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董
事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳
集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股
份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。
马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战
略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中
心、北京市国有资产经营有限责任公司。
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
方国春:独立董事。男,博士研究生学历,经济师。现任英大泰和人寿保险股份有限公司业
务总监兼法律合规部总经理;曾就职于国家教育委员会政策法规司,任副处长;中国光大国际信
托投资公司,任总经理助理;国家留学基金委中澳项目办公室,任副主任;长城人寿保险股份有
限公司,任项目中心经理;历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主
任、职工监事。
戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化
钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副
司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展
研究中心,任党委书记。
2.监事会成员
苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计师;曾就职于金
昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券有限公司投资银
行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与风
险管理部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事
务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本
控股有限公司企业融资部部门经理。
徐亮天:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长,历
任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处长等职务。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组,公司
成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理,现任华商动态阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于
华龙证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。
周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经
大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副
总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。
陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营保障部总经理、公
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员,博时基金管理有限公司高级
系统管理员。
刘宏:副总经理。男,特许金融分析师(CFA),2002 年 7 月至 2007 年 2 月,就职于中国移
动通信集团公司,任项目经理;2007 年 2 月至 2008 年 3 月,就职于云南国际信托有限公司,担任
高级分析员;2008 年 4 月加入华商基金管理有限公司,历任华商动态阿尔法灵活配置混合型基金
基金经理助理,华商产业升级混合型基金基金经理,投资管理部副总经理。现任华商价值精选混
合型证券投资基金基金经理,华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理,华商创新成长灵活配
置混合型发起式证券投资基金基金经理,公司副总经理、投资管理部总经理。
4.基金经理
梁永强先生,经济学博士,具有基金从业资格。2002 年 7 月至 2004 年 7 月就职于华龙证券有
限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员;2004 年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基金管理公
司筹备组成员;2005 年 12 月-2011 年 6 月,就职于华商基金管理有限公司投资管理部;2012 年 6
月至今,就职于华商基金管理有限公司量化投资部;2007 年 5 月至 2008 年 9 月担任华商领先企业
混合型证券投资基金基金经理助理;2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月担 24 日担任华商盛世成长混
合型基金基金经理;2009 年 11 月 24 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
基金经理;2012 年 5 月 31 日起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2014 年 7
月 24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 14 日起至
今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。。历任投资管理部副总经理、量化投资部总经
理、公司副总经理,现任公司总经理、公司投资决策委员会成员。
马国江先生,物理电子学硕士,具有基金从业资格,2008 年 7 月至 2010 年 6 月,就职于天相投资顾问有
限公司任研究员;2010 年 6 月至 2011 年 4 月,就职于中再资产管理有限公司,任研究员;2011 年 4 月,加入华
商基金管理有限公司,任行业研究员,2014 年 8 月 1 日至 2015 年 4 月 7 日担任华商主题精选混合型混合型证券
投资基金基金经理助理,2015 年 4 月 8 日起担任华商主题精选混合型
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席;
刘宏:华商基金管理有限公司副总经理、投资管理部总经理、华商盛世成长混合型证券投资
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理, 华商创新成长灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金经理,;
梁伟泓:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基
金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经
理;
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总
部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款总额
101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增
长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及
佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,
处于同业领先地位。
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物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网点“三
综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达
到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有
力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高
6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%
和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元,
承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成为首
批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等
战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支
付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中
央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万户,管理资
金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。
2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机
构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资
本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第
2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》
杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构
奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理
财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,
在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部
会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信
贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审
计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
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张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信
贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行
担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务
管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”
的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人
的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产
规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商
业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资基金。中国建设银行专业
高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年
被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员
负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严
格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
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户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信
息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开
发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金
管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监
督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投
资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,
并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行
合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合
规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并
及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
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传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
2.代销机构:
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:蒋松云
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
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传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
客户服务咨询电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8) 中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
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办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:bank.pingan.com
(10) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
联系人:何佳
客服电话:96518
网址:www.uccb.com.cn
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客服电话:95528
网站:www.spdb.com.cn
(12) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
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法定代表人:林复
联系人:刘晔
服务热线:400-88-96400
网址:www.njcb.com.cn
(13) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
网址:www.wzbank.com.cn
(14) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
电话:0571-87117616
联系人:邵利兵
客服电话:4008096527 (0571)96527
网址:www.czcb.com.cn
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
客服电话:95527
网站:www.czbank.com
(16) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
13
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联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(18) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901963
传真:0571-87901955
联系人:胡岩
客服热线:4006-967777
网址:www.stocke.com.cn
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
14
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(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521
网址:www.gtja.com
(21) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:钱达琛
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(23) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(24) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(26) 中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:wuzc@zxwt.com.cn
(27) 中信证券股份有限公司
16
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注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(28) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
联系电话:0571-87825100
传真:0571-87818329
客服电话:95336 ,4008696336
网址:www.ctsec.com
(29) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(30) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
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客服电话:95575 或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(31) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048)
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:021—58991896
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(33) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客服电话:955654008888111
网址:www.newone.com.cn
(34) 东方证券股份有限公司
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注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(35) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮
编:830002)
法定代表人:李季
电话:010-88085858
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(36) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(37) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
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电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(38) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系电话:0591-87841160
业务传真:0591-87841150
联系人:张宗锐
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(39) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
(40) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
20
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网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(41) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址:无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
联系人:沈刚
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(42) 华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
服务热线:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(43) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777
联系人:庞晓芸
服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
(44) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
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客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(45) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
(46) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(47) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
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客服电话:95538
网址:www.ats.com.cn
(48) 国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
电话:0791-86289667
传真:0791-86281485
客服电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(49) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(50) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人:王勇
客服电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(51) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、耿铭
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客服电话:400-813-9666、0371-967218
网址:www.ccnew.com
(52) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(53) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(54) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(55) 世纪证券有限责任公司
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(56) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:单丙烨
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(58) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
25
华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(59) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-81147394
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(60) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(61) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
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传真:0551-5161600
客户服务电话: 96518(安徽省内)、4008096518(全国)(基金业务咨询电话)
网址:www.hazq.com
(62) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(63) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客户服务电话: 95532
网址:www.china-invs.cn
(64) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(65) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38600735
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传真:021-38509777
联系人:方成
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(66) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(67) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366—7024
传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400—818—8000
网址:www.myfund.com
(68) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(69) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201
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办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:王斐
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:付少帅
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(70) 浙江同花顺基金销售有限公司
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(76) 北京创金启富投资管理有限公司
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(77) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
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法定代表人: 穆宏轩
电话: 88460066
联系人:房珊珊
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(二)注册登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
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(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
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办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘佳 张兰
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、王灵
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:华商主题精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
在有效管理投资风险的前提下,追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)
32
华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
投资比例为基金资产的 60%—95%,债券投资比例为基金资产的 0%—35%;权证投资比例为基金
资产净值的 0—3%;并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,在实际投资过程中充分体现“主题
投资”这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主题得以产生和持续的内在驱动
因素,重点投资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。
1. 大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、
国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的
运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据此进行大类
资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着
各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2. 股票投资策略
本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,在实际投资过程中充分体现“主题
投资”这个核心理念。
(1)主题投资策略
本基金所谓“主题”,是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面
已经发生或预期将发生的,将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素,重点关注
产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来,
可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、
投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、
新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度
的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深
刻的基本面基础,且将导致相关行业或企业经营状况的改善,因此,将给本基金带来良好的投资
机会。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动态、前瞻、跨行业
33
华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
或跨地区等特征。主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性分析
方法,通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势
得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投
资
本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。
1)主题挖掘
我们将从定性和定量的角度出发,遵循自上而下的分析模式,对宏观经济、政策制度、行业
特征等角度分析,力求使所确定的投资主题具备如下特点:
反映经济的中、长期趋势,具有稳定、持续发展的特性;
具备持续增长的潜力;
在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展;
主题的代表行业有足够的流通市值,可反映主题带来的投资机会。
①宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对
宏观经济的预期等角度进行观察和研究。
②政策制度
政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角
度进行挖掘。
③行业特征
行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致
上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。
2)主题配置
在主题挖掘的基础上,基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估,明确投资主题所
对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的企业,进而精选符合此主题的个股。主
题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。
3)主题转换
主题研究不是一劳永逸的过程,经济发展呈现多元化动态发展特征,而投资主题可能会随着
社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,
不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。对于可供选择的投资主题进行评价,
筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空
间较大的投资主题,作为本基金的重点配置方向。
(2)个股精选策略
本基金在主题配置策略的基础上,在各投资主题内配置相应的投资标的。本基金主要通过定
量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言,首先根据
定量指标进行初选,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。
在定量初选的基础上,定性方面首先考虑公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟
重点配置的投资主题之切合程度与敏感性。然后考虑公司与资产市场的利益是否一致;公司的发
展是否得到政策的鼓励;公司的发展布局和战略的合理性和可行性;公司管理层的领导能力和执
行能力;公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力;公司企业文化、治理结构度等。最后由基
金经理结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健
康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。
3. 债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观
经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资,
追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析
平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。
(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、
中、短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券
流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级
状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金
还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,
积极把握市场机会。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。
4. 权证投资策略
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本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得
权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行
权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运
用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 60-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部
分权重为 75%,其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司
为投资者谋取高于市场平均水平的回报,沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性
的 300 家公司编制而成,能够全面反映市场的波动,是市场中风险收益特征较好的指数之一,因
此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时,选取上证国债指数作为债券投资
部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同
意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低
于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的
要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2015 年 9 月 30 日,华商主题精选混合型证券投资基金资产净值为 2,555,629,777.56 元,份
额净值为 2.243 元,累计份额净值为 2.343 元。
其投资组合情况如下:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,469,716,697.96 92.03
其中:股票 2,469,716,697.96 92.03
2 基金投资 - -
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3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 137,363,672.05 5.12
8 其他资产 76,387,244.64 2.85
9 合计 2,683,467,614.65 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 60,626,178.48 2.37
C 制造业 2,313,656,654.91 90.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 659.52 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 95,433,205.05 3.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,469,716,697.96 96.64
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002577 雷柏科技 5,305,585 245,542,473.80 9.61
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2 300114 中航电测 6,048,072 188,276,481.36 7.37
3 000901 航天科技 4,793,623 187,526,531.76 7.34
4 002371 七星电子 8,887,914 171,358,981.92 6.71
5 600990 四创电子 2,754,052 165,656,227.80 6.48
6 600855 航天长峰 5,962,766 143,344,894.64 5.61
7 002366 丹甫股份 2,680,306 136,320,363.16 5.33
8 000661 长春高新 1,371,112 133,134,975.20 5.21
9 002338 奥普光电 2,644,794 125,072,308.26 4.89
10 300159 新研股份 8,388,366 124,231,700.46 4.86
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期未投资贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1. 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
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10.2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3. 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1.
2015 年 9 月 18 日,深证证券交易所对长春奥普光电技术股份有限公司持股 5%以上股东施玉庆给予通报批
评处分的决定。2015 年 5 月 20 日,施玉庆作为奥普光电持股 5%以上的股东披露《简式权益变动报告书》,披露
其持有公司股份比例达到 5.03%。2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 25 日,施玉庆以均价 87.94 元买入 568,055
股奥普光电股票。2015 年 7 月 1 日,施玉庆以均价 75.12 元卖出 204,250 股奥普光电股票。施玉庆的上述股票交
易行为构成短线交易,违反了《证券法》第四十七条和本所《股票上市规则(2014 年修订)》1.4 条的规定。鉴
于施玉庆的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2014 年修订)》第 17.2 条的规定,经本所纪律处分
委员会审议通过,本所决定对施玉庆给予通报批评的处分。对于施玉庆的上述违规行为和本所给予的处分,本所
将记入上市公司诚信档案。
雷柏科技 2014 年 12 月 3 日公告称,子公司相关人员被采取强制措施。北京巴别时代科技有限该公司举报《忍
者百分百》客户端软件部分使用了与《放开那三国》高度类似的源代码,涉嫌侵犯其知识产权,北京市公安局海
淀分局对公司持有 70%股权的控股子公司北京乐汇天下科技有限公司(以下简称“乐汇天下”)《忍者百份百》3
名客户端编程工程师及 1 名项目组成员采取了强制措施,截至目前,乐汇天下法定代表人姚伟暂处于失联状态。
该事件公安部门仍在调查中。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的
行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一
年内未受到公开谴责、处罚。
11.2.
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3. 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 777,693.37
2 应收证券清算款 71,645,536.95
3 应收股利 -
4 应收利息 28,930.72
5 应收申购款 3,935,083.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 76,387,244.64
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11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
流通受限部分的公
序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明
允价值(元)
(%)
1 002577 雷柏科技 245,542,473.80 9.61 因重大事项停牌
2 000901 航天科技 187,526,531.76 7.34 因重大事项停牌
3 600990 四创电子 165,656,227.80 6.48 因重大事项停牌
11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2012-07-01—2012-12-31 -2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22%
2013-01-01—2013-12-31 63.42% 1.53% -4.73% 1.04% 68.15% 0.49%
2014/01/01—2014/12/31 47.00% 1.48% 38.62% 0.91% 8.38% 0.57%
2015/01/01—2015/06/31 62.75% 2.43% 20.83% 1.70% 41.92% 0.73%
2015/07/01—2015/09/30 -37.92% 4.85% -21.35% 2.51% -16.57% 2.34%
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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注:①本基金合同生效日为 2012 年 5 月 31 日。
②根据《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工
具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相
关规定。本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例
为基金资产的 60%-95%;债券投资比例为基金资产的 0%-35%;权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%;并保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起
6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同
有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
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4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
7.基金的证券交易费用;
8. 基金的开户费用、账户维护费用;
9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、
计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
10.依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有
规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定
节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定
节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按
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华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要
费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、 更新了“重要提示”部分的相关内容。
二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、 更新了“五、相关服务机构”中代销机构、会计师事务所联系人信息。
五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内
容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
华商基金管理有限公司
2016 年 1 月 14 日
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