二零一八年十月



5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根民生需求股票型

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金


董事长：陈兵


现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。


监事：梁斌


毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。

三、基金管理人的职责


（6）违反法律法规而损害基金份额持有人利益的；

（7）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。


（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理

（6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号


黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
网址：www.ccb.com

国际互联网网址:www.swhysc.com




注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

网站：www.xincai.com



二、申购和赎回的开放日及时间

回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易

5.基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限
告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。


4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中不低于80%的非现金基
成长性、估值合理的个股。本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标，考察上市公
调整，确定类属资产的最优权重。

投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际

6 银行存款和结算备付金合计 14,558,128.53 6.45

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



7 待摊费用 -

二、基金资产净值

机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；


1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收

损失；

务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
复制前述信息资料。


6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；


基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

供公众查阅、复制。

其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。


指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；


（三）基金托管人的权利义务


（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人


（9）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；


2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决


2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


E为前一日的基金资产净值

金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊

（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；


的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
小组可以聘用必要的工作人员。

规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费由
业务。

持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

相关投资额度和比例等的情况进行监督。

披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
失由基金管理人承担。

行扣收结算费和账户维护费等费用）。


4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四

(四) 法律意见书
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