华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2014 年 1 月 20 日经中国证监会证监许可【2014】109 号文核准募集,本基金基
金合同于 2014 年 3 月 18 日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 18 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:华商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人:李晓安
5.成立时间:2005 年 12 月 20 日
6.注册资本:壹亿元
7.电话:010-58573600 传真:010-58573520
8.联系人:周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
中国华电集团财务有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
11.管理基金情况:
目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投
资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券
投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型
证券投资基金、华商价值精选混合票型证券投资基金、华商主题精选混合型证
券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起
式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利
优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式
证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活
配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利
债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化
进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、
华商新动力灵活配置混合型证券投资基金等。
(二)基金管理人主要人员情况
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
1.董事会成员
李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事
长兼党委书记;历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水
市财政局副局长、局长、党组书记。
田洪宝,董事。男,经济学专业研究生学历,曾就职临沂电业局,任用电所
副主任、副局长、党委委员;潍坊电业局,任副局长;山东潍坊发电厂,任工
会主席、党委委员、副厂长;北京第二热电厂,任厂长、党委委员;华电(北
京)热电有限公司,任总经理、党委委员;中国华电集团公司,任计划发展部
副主任、规划发展部副主任,期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任;华电
陕西能源有限公司,任执行董事、总经理、党组副书记。现任中国华电集团资
本控股有限公司执行董事、总经理、党组成员,兼任陕西华电安康发电有限公
司董事长。
张俊芳:董事。男,硕士研究生学历,教授级高级政工师。现任济钢集团
有限公司党委副书记、纪委书记、董事;曾就职于山东省广饶县第六中学、济
南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂;历任济钢集团有限公司党委委员,党办、
公司办主任,工会主席,副总经理,党委副书记,董事。
韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾
就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,
历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有
限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公
司副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、
团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限
公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有
限公司,任副总经理、总经理。
王锋:董事。男,硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理;
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曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司;历
任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。
曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通
新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长
江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职
于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、
总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。
马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公
司法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡
镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
方国春:独立董事。男,博士研究生学历,经济师。现任英大泰和人寿保
险股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理;曾就职于国家教育委员会政策
法规司,任副处长;中国光大国际信托投资公司,任总经理助理;国家留学基
金委中澳项目办公室,任副主任;长城人寿保险股份有限公司,任项目中心经
理;历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、
职工监事。
戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾
就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室
主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;
中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
2.监事会成员
苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司总会
计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限
公司;历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股
有限公司机构与风险管理部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计
师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电
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集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资
部部门经理。
徐亮天:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公
司财务处处长,历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、
财务处副处长等职务。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋:董事、总经理。男,硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博
时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司;历任华商基金管理有限公司基
金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。
周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)
总经理助理等职务。
陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营
保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统
管理员,博时基金管理有限公司高级系统管理员。
田明圣:副总经理。男,经济学博士。2007 年 7 月加入华商基金管理有限
公司,历任研究发展部总经理、公司总经理助理兼研究总监,华商领先企业混
合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优
势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司从事金
融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证
券投资银行部从事研究工作。
梁永强:副总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司
筹备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理,现任华商
动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券
投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华
商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银
行部,担任研究员、高级研究员。
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4.基金经理
刘宏:男,管理学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,具有基金从
业资格;2002 年 7 月至 2007 年 2 月,就职于中国移动通信集团公司,任项目经理;2007
年 2 月至 2008 年 3 月,就职于云南国际信托有限公司,担任高级分析员;2008 年 4 月加入
华商基金管理有限公司,2009 年 11 月至 2011 年 5 月,担任华商动态阿尔法灵活配置混合
型基金基金经理助理。2011 年 5 月 31 日至今,担任华商价值精选股票型证券投资基金基金
经理;2012 年 4 月 24 日至 2013 年 12 月 10 日,担任华商产业升级股票型基金基金经理;
2013 年 2 月 1 日至今,担任华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理;2014 年 3 月 18
日起至今,担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。历任公司投
资管理部副总经理,现任公司投资管理部总经理,公司及公募业务投资决策委员会委员。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
王锋:华商基金管理有限公司董事、总经理、投资决策委员会主席;
田明圣:华商基金管理有限公司副总经理、研究总监、兼研究发展部总经
理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金
的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
梁永强:华商基金管理有限公司副总经理、量化投资部总经理、华商动态
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资
基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未
来主题混合型证券投资基金基金经理;
刘宏:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长混合型证
券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理, 华商创新成
长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,;
梁伟泓:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商收益增强债券
型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商
双翼平衡混合型证券投资基金基金经理;
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人: 蒋松云
(二)主要人员情况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供
安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托
管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险
资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银
行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大
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奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的
持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,
精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风
险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目
前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维
护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业
务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察
工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依
照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有
的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与
控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
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益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风
险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于
数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预
订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透
各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资
产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为
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托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对
基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报
酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行
为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》
和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限
内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否
符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人
提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
2.代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
法定代表人:姜建清
联系人:蒋松云
电话:010-66105799
传真:010-66105799
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(7)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(8)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(9)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
法定代表人:农惠臣
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
电话:0991-8824667
联系人:何佳
客服电话:96518
网址:www.uccb.com.cn
(10)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(11)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521
网址:www.gtja.com
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
14
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网址:www.csc108.com
(13)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客服电话:955654008888111
网址:www.newone.com.cn
(14)广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(15)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(16)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
15
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电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(17)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(18)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:钱达琛
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(19)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
16
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电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(20)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(21)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(22)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路 90 号
办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777
联系人:庞晓芸
服务热线:95597
17
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网址:www.htsc.com.cn
(23)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(24)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:wuzc@zxwt.com.cn
(25)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(26)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
18
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客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(27)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(28)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(29)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址:无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
联系人:沈刚
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(30)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人:吴承根
19
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电话:0571-87901963
传真:0571-87901955
联系人:胡岩
客服热线:4006-967777
网址:www.stocke.com.cn
(31)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 96518(安徽省内)、4008096518(全国)(基金业务咨询电
话)
网址: www.hazq.com
(33)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
20
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传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(34)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
电话 0791-86289667
传真 0791-86281485
客服电话:4008222111
公司网址:www.gsstock.com
21
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(37) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(38)中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李 玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网址:www.ats.com.cn
(39)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(40)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
22
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办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
联系人:张宗锐
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(41) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
联系电话:0571-87825100
传真:0571-87818329
客服电话:95336 ,4008696336
网址:www.ctsec.com
(42)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客户服务电话: 400 600 8008、95532
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网址:www.china-invs.cn
(43)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层(100031)
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话:010-83991716
网址: www.rxzq.com.cn
(44)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(45)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(46) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
24
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法定代表人:王勇
客服电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(47)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(48)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(49)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
25
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联系人:方晓丹
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(51)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(52)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
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客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(53)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-81137494
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:单丙烨
客服电话:400-820-2999
网址:www.erichfund.com
(55)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
27
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网址:www.ehowbuy.com
(56)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509639
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(57)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(58)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:王琳
客服电话: 400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(59)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(60)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人:王斐
联系电话:010-59393923
传真:010-59393074
联系人:廉亮
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(62)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话: 010-52855713
传真:010-85894285
29
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联系人:王巨刚
客服电话:400 6099 200
网址:www.yixinfund.com
(63)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312885
联系人:段京璐
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(64)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
客服电话:400-819-9868
(65)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表:梁蓉
联系人:张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
30
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
(二)注册登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘佳、张兰
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、王灵
联系人:傅琛慧
四、基金的名称
本基金名称:华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
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五、基金的类型
基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金重点关注受益于在我国经济转型中涌现出各类创新机遇的企业,力
争为基金份额持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、中小企业私募债、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票)投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期票据、中
小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-100%,其中权证投资比
例不超过基金资产净值的 3%,中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值
的 10%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本
基金投资于具有创新能力、成长潜力的上市公司的股票资产不低于非现金基金
资产 80%。
八、基金的投资策略
在中国经济转型发展过程中,各种创新机会将层出不穷。本基金将重点关
注各种创新对我们的经济和社会产生的影响,挖掘具有爆发式潜力的创新模式
及其所蕴含的投资机会,进一步精选成长性良好、资质优良、具有长期发展前
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景的优势企业。同时,根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,通过不断
优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略,实现基金资产长
期稳定增值。
1.大类资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略,由基金经理和研究员组成的投
研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,通过对宏观经济运行
周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分
析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并应用量化
模型进行优化计算,根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现
金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。
在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化,综合分
析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将主要基金资产动态配置在
股票和债券等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。
本基金通过资产配置策略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,
在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损
失,实现基金资产的长期稳定增值。
2.股票投资策略
在中国经济转型发展过程中,各种创新机会将层出不穷。本基金将重点关
注各种创新对我们的经济和社会产生的影响,挖掘具有爆发式潜力的创新模式
及其所蕴含的投资机会,进一步精选成长性良好、公司治理结构完善、具有长
期发展前景的优势企业。同时,根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,
通过不断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略,实现基
金资产长期稳定增值。
本基金主要通过定性分析对企业创新潜力和成长性进行判断,以挖掘出符
合中国经济转型、具有爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长
能力的优质企业。
(1)创新潜力强
本基金所指的创新,包括新产品开发、重大技术变革、产业边界突破、商
业模式变化。其中,新产品开发是指生产新产品、提供新服务等;重大技术变
革是指应用新知识、新技术、新工艺实现产品质量的提高、产品成本的降低;
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产业边界突破是指在技术边界、业务边界、运作边界、市场边界的突破;商业
模式变化是指企业在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等方面的变化
和创新,以实现企业盈利增加和竞争实力的增强。
本基金对创新企业挖掘的核心在于“创新”潜力的评定。本基金将通过主动对
行业产品创新、技术能力、产业壁垒、商业格局等进行分析,深入挖掘在商业
模式、营销模式、生产流程、管理结构等商业行为中具有创新能力的企业。同
时,本基金通过对创新的可持续性、创新的可复制性、创新导致的企业盈利和
竞争实力变化等因素进行分析,以得到“创新”能力评价。精选“创新”较强并具有
爆发式增长潜力、受益于中国经济转型、具有持续成长性的企业。具体来说,
本基金将重点筛选具有如下“创新”特征的企业:
1)提供全新的产品或服务、开创新的产业领域,或以前所未有的方式提
供已有的产品或服务,并且产品或服务具有核心竞争优势;
2)应用新知识、新技术、新工艺、新思维,大幅降低生产成本、提高产
品质量和产量;
3)在技术边界上提高生产技术手段、强化工艺流程,在业务边界上改进
产品和服务体验,在运作边界上扩大产业活动基础平台,在市场边界上增强产
品和服务的竞争力;
4)在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面的变化和创
新,通过这些创新实现了企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高。
5)改善人类生活质量、推动经济的发展和社会的进步;
6)受益于中国经济转型,具有爆发式增长潜力、蕴含巨大的投资机会。
(2)持续成长性
在挖掘创新型企业的基础上,本基金重点进行企业成长性分析,通过对企
业主营业务竞争优势、公司持续成长性、公司治理水平、公司管理能力等方面
进行调研,筛选出成长潜力大、业绩优异、管理结构完善的上市公司。具体如
下:
1)公司主营业务突出且具有核心竞争优势。公司在行业或者细分行业处于
垄断地位或者具有独特的竞争优势,如具有垄断的资源优势、领先的经营模式、
稳定良好的销售网络、著名的市场品牌或创新产品等。
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2)公司具有持续的成长能力和成长潜力。注重对公司未来成长潜力的挖掘,
从公司的商业盈利模式的角度深入分析其获得业绩增长的内在驱动因素,并分
析这些业绩驱动因素是否具有可持续性。
3)较高的公司治理水平。本基金主要从信息披露、激励机制、关联交易、
投资人关系等方面进行研究评估,信息披露应当翔实、及时,对管理层有效的
约束激励机制,关联交易是否侵害其他股东的利益,投资人沟通渠道的畅通程
度均放映出公司治理水平的高低。
4)优秀的管理能力。本基金从企业管理层能力、制订的战略、组织结构和
激励机制等方面进行公司管理层的分析。管理层能力不仅包括专业能力和管理
能力,更要强调法律意识和职业道德修养。
3.债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际
化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下
的策略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健
回报的原则。
(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主
要依据。
(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情
景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,
优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券
作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价
错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金
资产的变现能力。
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4.股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着
谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的
有关规定执行。
在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸
不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约
进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
5. 其他投资品种投资策略
权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易
的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及
权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证
标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量
化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以
及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从
五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动
性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
中小企业私募债投资策略:中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特
点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍
处于起步阶段,仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相
对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债
在我国目前市场规模较小,市场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持
有人数上限限制,因此债券的流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小
企业私募债的规模将会急剧的扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小
企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身
固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独
立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控
制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中
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小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控
标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益
率×45%
本基金为混合型发起式证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩
比较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1.沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。
2.上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市
场代表性。
因此,我们选取了沪深 300 指数作为股票投资部分、上证国债指数作为债
券投资部分的比较基准。如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或
法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托
管人同意,报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期
收益产品。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2015 年 6 月 30 日, 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
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资产净值为 3,271,950,773.02 元,份额净值为 2.425 元;其投资组合情况如下:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,057,504,918.49 85.85
其中:股票 3,057,504,918.49 85.85
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 432,126,434.52 12.13
7 其他资产 71,684,117.41 2.01
8 合计 3,561,315,470.42 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2015 年 6 月 30 日
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,366,042,786.45 41.75
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 141,606,914.33 4.33
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 480,109,794.79 14.67
J 金融业 1,509.30 0.00
K 房地产业 304,636,713.09 9.31
L 租赁和商务服务业 256,912,717.38 7.85
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,456.64 0.00
R 文化、体育和娱乐业 508,192,026.51 15.53
S 综合 - -
合计 3,057,504,918.49 93.45
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
2015 年 6 月 30 日
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002739 万达院线 1,451,824 354,375,720.16 10.83
2 002276 万马股份 7,136,696 243,718,168.40 7.45
3 000150 宜华健康 4,542,061 239,366,614.70 7.32
4 002707 众信旅游 2,374,134 223,738,388.16 6.84
5 600074 保千里 9,570,389 200,212,537.88 6.12
6 300003 乐普医疗 4,392,154 178,189,687.78 5.45
7 300316 晶盛机电 6,278,050 162,601,495.00 4.97
8 300399 京天利 893,241 128,733,892.92 3.93
9 002170 芭田股份 4,370,354 114,153,646.48 3.49
10 300296 利亚德 5,681,658 105,678,838.80 3.23
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
京天利于 2015 年 6 月 19 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查总队调
查通字 152201 号),因公司关联关系及相关事项未披露,中国证监会根据《中华人民共和
国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。在立案调查期间,公司将积极配合中
国证监会的调查工作,并就相关事项严格履行信息披露义务。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害
基金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未
被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 941,097.91
2 应收证券清算款 62,498,635.69
3 应收股利 -
4 应收利息 73,440.61
5 应收申购款 8,170,943.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,684,117.41
11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
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占基金资产
流通受限部分的
序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明
公允价值(元)
(%)
1 002739 万达院线 354,375,720.16 10.83 重大事项停牌
2 002276 万马股份 243,718,168.40 7.45 重大事项停牌
3 000150 宜华健康 239,366,614.70 7.32 重大事项停牌
4 600074 保千里 200,212,537.88 6.12 重大事项停牌
5 300316 晶盛机电 162,601,495.00 4.97 重大事项停牌
6 002170 芭田股份 114,153,646.48 3.49 重大事项停牌
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
份额净值 份额净值增长 业绩比较基准
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差② 收益率③
准差④
20140318 至 20141231 27.87% 1.13% 34.54% 0.67% -6.67% 0.46%
20150101 至 20150630 105.86% 2.18% 16.10% 1.25% 89.76% 0.93%
2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注:①本基金合同生效日为 2014 年 3 月 18 日。
②根据《华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定,本基
金主要投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现
金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
占基金资产的比例为 5%-100%,其中权证投资比例不超过基金资产净值的 3%,中小企业私
募债的投资比例不超过基金资产净值的 10%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%。本基金投资于具有创新能力、成长潜力的上市公司的股票资产不低于非现金基
金资产 80%。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比
例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投
资比例的约定。
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十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4.《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金的证券交易费用;
7.基金的银行汇划费用;
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3.《基金合同》生效前的相关费用;
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金
管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有
关法律法规的要求,我公司结合华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资
基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下:
(一) 更新了“重要提示”部分相关内容。
(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
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华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
(三) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构信息。
(四) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期
投资组合报告的内容,及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(五) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2015 年 10 月 31 日
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