建信环保产业股票型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2015 年 第 2 号




基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

二零一五年十二月
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【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月17日证监许可[2015]403号文
注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、
混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金
投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,
投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收
益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人
基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年10月21日,有关财务数据和净值表现
截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复
核。
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一、基金管理人

一、基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设
立。公司的股权结构如下:
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%

本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

二、主要人员情况
1、董事会成员
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许会斌先生,董事长。自 2011 年 3 月起至现在,出任中国建设银行批发业
务总监;自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994
年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总经
理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,个人银行业务部总经理,
个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理。许先生是高级经济师,并是国
务院特殊津贴获得者,曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等
奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起
任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生,董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得
长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银行
总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经
理。
曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展
总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管
理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行
官和执行董事。
袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大丰业银行
资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地集团库务部司库,
香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998
年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国电力财务有
限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理(主持工
作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律
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事务部政策研究处处长。
李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总
经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份
有限公司总经理。
王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中银保
诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员,美国国际
保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员
等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、监事会成员
王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人
员工商管理专业,高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员;中国
建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助
理、副行长;中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监
事会主席。方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副
总裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和
威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副
经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中国华电集团
财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
1992 年毕业于南开大学金融系,1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生
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部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交
易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理
(主持工作)。
吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部
总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获得学士学位;2001 年
毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力
资源部主任科员,高级经理助理,建信基金管理公司人力资源管理部总监助理,
副总监,总监。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业,获得学士学位。曾任中国建设银
行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。2005
年 9 月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总监助理、副总监;信息技术部
副总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁。1997 年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003 年
毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、
主任科员;中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理;2005 年 9
月加入建信基金管理公司,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首
席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。
曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999 年
毕业于中国人民大学,获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任
科员;团委主任科员;重组改制办公室高级副经理;行长办公室高级副经理。2005
年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管
理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今,任我公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起
任建信基金管理公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学位;
1999 年毕业于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
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年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行总行,先
后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,曾任科员、副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金
管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任建信基金
管理公司督察长。
5、本基金基金经理
姜锋先生,硕士。2007 年 7 月加入本公司,从事行业研究,任研究员。2011
年 7 月 11 日至 2013 年 3 月 18 日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基
金基金经理,该基金于 2013 年 3 月 19 日起转换为开放式基金建信优势动力股票
型证券投资基金(LOF),姜锋继续担任该基金基金经理;2014 年 3 月 21 日起
任建信健康民生混合型证券投资基金基金经理;2015 年 4 月 22 日起任建信环保
产业股票型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生,总裁。
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁,固定收益投资部总经理
姚锦女士,权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生,权益投资部副总经理。
许杰先生,权益投资部基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼
法定代表人:常振明
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成立时间:1987 年 4 月 7 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:467.873 亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话: 010-89936330

传真:010-85230024

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理
票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;经
国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国
经济的快速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于
2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进
战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步
上市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国
金)70.32%股权。经过二十多年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的
商业银行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的
SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管
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理和内部控制的健全有效性全面认可。

(二)主要人员情况

李庆萍,行长,高级经济师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月,任中国农业银行
总行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年 1 月至 2008
年 12 月,任中国农业银行广西分行党委书记、行长。2009 年 1 月至 2009 年 5
月,任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009
年 5 月至 2013 年 9 月,任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。
2013 年 9 月至 2014 年 7 月,任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年 7 月,
任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。
杨毓先生, 中信银行副行长,分管托管业务。1962 年 12 月生,2011 年 4 月
起担任中国建设银行江苏省分行行长,党委书记;2006 年 7 月至 2011 年 3 月担
任中国建设银行河北省分行行长,党委书记;1982 年 8 月至 2006 年 7 月在中国
建设银行河南省分行工作,历任计划财务处科员,副处长,信阳地区中心支行副
行长,党组成员,计划处处长,中介处处长,郑州市铁路专业支行行长,党组书
记,郑州分行行长,党委书记,金水支行行长,党委书记,河南省分行副行长,
党委副书记。
刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,经济学博士。
1996 年 8 月进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、
总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理(主持
工作)。

(三)基金托管业务经营情况

2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
的原则,切实履行托管人职责。
截至 2015 年 6 月 30 日,中信银行已托管 63 只开放式证券投资基金及证券
公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,
托管总规模突破 4 万亿元人民币。
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三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。

2.代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
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(3) 招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(4) 中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
网址:www.citics.com
(5) 中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
法定代表人:刘军
客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(6) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(7) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(8) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:杜庆平
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客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(9) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(10) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(11) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(12) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
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(14) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(15) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(16) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358
号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人:许建平
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(17) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(18) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(19) 申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
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客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(20) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
(22) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
客服热线:4008866338
网址:stock.pingan.com
(23) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:邱三发
客服电话:020-88836999
网址:www.gzs.com.cn
(24) 天源证券有限公司
注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
客服电话:0755-33331188
网址:www.tyzq.com.cn
(25) 财富证券股份有限公司
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注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:周晖
客户服务电话:0731-4403340
网址:www.cfzq.com
(26) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006788887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(27) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000766123
网址:www.fund123.cn
(28) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(29) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:4009200022
网址:fund.licaike.com
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(31) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(32) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:www.shengshiview.com
(33) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:梁越
客户服务电话:4007868868
网址:www.chtfund.com
(34)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
客户服务电话:400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(35)上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:周晔
客户服务热线:400-820-2819
网址:fund.bundtrade.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要
求的机构代理销售本基金,并及时公告。
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(二)登记机构

名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郑文广
电话:010-66228888


(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:刘焕志
电话:010-52682888
传真:010-52682999
经办律师:徐建军、刘焕志


(四)审计基金资产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人:李丹

联系人:陈熹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、陈熹
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四、基金的名称

建信环保产业股票型证券投资基金




五、基金的类型

股票型证券投资基金




六、基金的投资目标

本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选优质的为环境保护提供
助力的上市公司,力求超额收益与长期资本增值。



七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包括
国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券
回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,投资于环保产
业相关的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%;基金持有全部权
证的市值不得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
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八、基金的投资策略

本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策
略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个
股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资
策略和权证投资策略四部分组成。
一)大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环
境的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指
数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水
平、货币净投放等货币政策;
3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等
因素。
结合对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,
动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效
率。
二)股票投资策略
本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的
主动选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票
估值两个方面进行筛选:
(1)本基金对环保产业的定义
一般来说,狭义的环保指的是生产过程中的末端治理,即水处理、大气处理
和固废处理。本基金的环保概念指的是广义的环保,即人类为协调与环境的关系、
解决环境问题、节约能源所采取的行动的总称。从产业视角看,它包括在国民经
济运行中,所有与更合理地利用和改造自然资源,降低单位 GDP 能耗,减少污
染排放等有关的产业的总称。具体来说,包括清洁能源、节能减排、环境保护、
清洁生产、可持续交通、新材料和生态农业等。
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(2)个股选择
本基金根据环保产业的范畴筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下
及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。
1) 自上而下
本基金将自上而下地依据环保产业链,综合考虑以清洁能源、新材料、自然
环境改造和再建为主的上游产业;以生产过程、能源传输过程节能化改造为主的
中游产业,以及以污染排放治理为主的下游产业。本基金将依次对产业链条上细
分子行业的产业政策、商业模式、技术壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研
究和综合考量,并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景
气度较高,发展前景良好,技术基本成熟,政策重点扶植的子行业。对于技术、
生产模式或商业模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的子行业,本
基金也将根据其发展阶段做适度配置。
2)自下而上
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基
本面优异的上市公司:
第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源
等选择具备良好竞争优势的公司;
第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,
选择公司治理结构良好的公司;
第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中,受国家相关政策的扶
持程度,公司发展方向,核心产品发展前景,公司规模增长及经营效益的趋势。
另外还将考察公司在同业中的地位、核心产品的竞争力、市场需求状况及公司的
决策体系及其开拓精神等。
在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优
势的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本
面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值。本基金采用的估值
方法及评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。
三)固定收益类资产投资策略
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在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投
资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合
适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
1、利率预期策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观
经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动
趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,
评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务
信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,
评估其违约风险水平。
3、套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同
一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行
交易,就可进行套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转
换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进
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行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业
的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司
的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判
断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合
以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
四)权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,
主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,
形成保本投资组合;
3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资
组合,形成多元化的盈利模式;
4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因
素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。



九、基金的业绩比较基准

1、 本基金投资业绩比较基准

中证环保产业指数收益率×80% +中债综合指数收益率(全价)×20%
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2、 选择比较基准的理由

中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业的
界定方法,将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业主
题,采用等权重加权方式,反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。中债
综合指数具广泛市场代表性,旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。
基于本基金的特征,使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。



十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、
混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。



十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月
23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中的财务资料未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资产的比
项目 金额(元)
号 例(%)
1 权益投资 2,123,404,932.39 48.98
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其中:股票 2,123,404,932.39 48.98
2 基金投资
3 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
7 2,170,317,308.47 50.06
合计
8 其他资产 41,921,611.63 0.97
9 合计 4,335,643,852.49 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,306,959,488.55 30.26
电力、热力、燃气及水生产和供
D 251,313,126.90 5.82
应业
E 建筑业 50,300,000.00 1.16
F 批发和零售业 29,057,949.25 0.67
G 交通运输、仓储和邮政业 8,140,415.76 0.19
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 63,750,869.75 1.48
业
J 金融业 56,119,103.04 1.30
K 房地产业 11,495,615.60 0.27
L 租赁和商务服务业 4,313,100.00 0.10
M 科学研究和技术服务业 75,101,595.80 1.74
N 水利、环境和公共设施管理业 258,327,734.06 5.98
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,525,933.68 0.20
S 综合 - -
合计 2,123,404,932.39 49.16
注:以上行业分类以 2015 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
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细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 002236 大华股份 5,000,000 169,050,000.00 3.91
2 300070 碧水源 3,173,955 138,670,093.95 3.21
3 002665 首航节能 5,347,263 130,473,217.20 3.02
4 002450 康得新 2,862,441 86,703,337.89 2.01
5 601311 骆驼股份 5,291,593 85,935,470.32 1.99
6 300285 国瓷材料 2,573,454 79,777,074.00 1.85
7 300332 天壕环境 3,699,586 75,101,595.80 1.74
8 600310 桂东电力 8,756,942 70,055,536.00 1.62
9 002630 华西能源 7,031,399 66,095,150.60 1.53
10 600617 国新能源 3,603,836 56,760,417.00 1.31
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
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查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,798,437.46
2 应收证券清算款 39,590,023.23
3 应收股利 -
4 应收利息 384,986.79
5 应收申购款 148,164.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,921,611.63
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 说明
(%)
1 300070 碧水源 138,670,093.95 3.21 重大资产重组



十二、基金的业绩

基金业绩截至日为 2015 年 9 月 30 日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者

在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


基金净值 业绩比较基
基金净值 业绩比较基
阶 段 收益率标 准收益率标 ①—③ ②—④
收益率① 准收益率③
准差② 准差④

自 基 金 合 同 生 效 -23.40% 2.35% -19.90% 2.96% -3.50% -0.61%
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之日-2015年9月
30日




十三、基金的费用概览


(一)申购费与赎回费

1、申购费
投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金申购费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 1.5%

100 万元≤M<200 万元 1.2%

200 万元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适
用的赎回费率越低。
本基金赎回费率如下:

持有时间(N) 赎回费率
N < 7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.50%
1年≤N< 2年 0.25%
N ≥ 2年 0
注: N为基金份额持有期限;1年指365天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并按照持有期限的不同将
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赎回费按照不同比例计入基金财产,赎回费用的其余部分用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
全额进入基金财产;对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回
费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额
所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份
额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。基金管理人可以按照《基金合
同》的相关规定调整申购费率或收费方式,或者调低赎回费率,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家中国证监会指定媒介及基金管
理人网站公告。


(二)申购份数与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:

净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购金额-固定申
购费用金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)

申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金财产。
例:某投资人投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份额净
值为1.05元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+1.5%)=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=47914.31份
即:投资人投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份额净值
为1.05元,则其可得到47914.31份基金份额。
2、赎回净额的计算
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基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中:

赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费用
赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后
两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差
计入基金财产。

例:某投资人赎回本基金 10000 份基金份额,赎回适用费率为 0.5%,假设
赎回当日基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10000×1.148=11480 元
赎回费用=11480×0.5%=57.40 元
净赎回金额=11480-57.40=11422.60 元
即:投资人赎回本基金 10000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为
1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算

基金份额净值=基金份额的基金资产净值总额/基金份额总数
基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后三位,小数点后第
四位四舍五入。

T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

(三)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的相关账户的开户及维护费用;
7、基金的证券交易费用;
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8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。

(四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(五)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

(六)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



十四、对招募说明书更新部分的说明

1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事的信息。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。
4、更新了“九、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金托管人
复核。
5、更新了“十、基金的业绩”,并经基金托管人复核。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。


建信基金管理有限责任公司

二〇一五年十二月三日
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