东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据【2015】年【4】月【30】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴移动
互联灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2015】【795】号)的注册募
集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效。
基金管理人保证《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险等等。此外,本基金以 1
元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的
风险。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。
尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内,但仍然提请投资者关注中小
企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数
1
量等投资行为作出独立决策,并自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金于 2015 年 11 月 26 日开始分为 A、C 两类,该事项已经中国证监会备案。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 11 月 27 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:东吴基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
设立日期:2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1 亿元人民币
联系人:钱巍
电话:(021)50509888
传真:(021)50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
公司网址:www.scfund.com.cn
1. 股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
2
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
合计 10,000 100%
2. 简要情况介绍:
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营
销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财
务管理部、监察稽核部、风险管理部、北京办事处等 19 个职能部门。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州市
财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市
审计局副局长,东吴证券股份有限公司董事长、党委书记,现任东吴基金管理有限公司董事
长。
陈辉峰先生,副董事长,大学,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集团)
有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司
常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生
国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。
任少华先生,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查
员,苏州中辰期货公司总经理助理,苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济
师,东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、
研究所所长,东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁,东吴期货有限公司董事长。现任东
吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
王炯先生,职工董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
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科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公
司常务副总经理。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,
交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。
2.监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术
总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管理部
总经理。
3.高级管理人员
吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
任少华先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
王炯先生,常务副总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。
4.基金经理
戴斌先生,1982 年生,博士,中国人民大学金融学专业毕业。自 2007 年 1 月起加入东
吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作,曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、
产品策划部产品设计研究员,基金经理助理,现任基金投资总部副总经理,其中自 2013 年
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12 月 24 日起担任东吴新产业混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 11 月 6 日起担任东
吴配置优化混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 12 月 12 日起担任东吴价值成长双动
力混合型证券投资基金基金经理,自 2015 年 5 月 27 日起担任东吴移动互联灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,自 2015 年 7 月 1 日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型基金
基金经理。
5、投资决策委员会成员
任少华 公司总经理;
杨庆定 基金投资总部总经理;
陈 宪 研究策划部总经理;
戴 斌 基金投资总部副总经理;
王立立 基金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
成立日期:1987 年 12 月 22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:5,123,350,416 元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:李玉彬
联系电话:(0755) 2216 8677
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1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所
简称“平安银行”,证券代码 000001),其前身深圳发展银行股份有限公司,于 2012 年 6 月
吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及
其子公司合计持有平安银行 59%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2015 年 6 月底,平
安银行在职员工 35,800 多人,通过全国 45 家分行、855 家网点为客户提供多种金融服务。
截至 2015 年 6 月末,平安银行资产总额 25,705.08 亿元,较年初增长 17.56%;存款余额
16,551.12 亿元,较年初增长 7.95%;贷款和垫款(含贴现)11,878.34 亿元,较年初增长 15.92%。
营业收入 465.75 亿元,同比增长 34.09%;净利润 115.85 亿元,同比增长 15.02%;资本充
足率 10.96%,一级资本充足率及核心一级资本充足率 8.85%,满足监管标准。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清
算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、外包业务中心 8 个处室,目前部门人员
为 55 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行
家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经
营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学
校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999
年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月
在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行
部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行
武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理;
自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,
一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管
理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部
副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5
日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
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截至 2015 年 6 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 2.10 万亿,托管证券投
资基金共 26 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股
票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安
大华日增利货币市场基金、新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本
混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市
场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30 天理财债
券型证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基
金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈
宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合
型证券投资基金、中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型
证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券
投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保内部控制
和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目
标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务的
管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工
作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符
合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章
按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,
封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操
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作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行
业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
联系人:钱巍
直销电话:(021)50509880
传真:(021)50509884
8
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666
网站: www.scfund.com.cn
(2) 网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
2、代销机构:
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(2) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(3) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
9
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(4) 江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热线:96098, 4008696098
公司网址:www.jsbchina.cn
(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:400-8888-666
(6) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(7) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
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办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网址:www.newone.com.cn
(8) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(9) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(10) 申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
11
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
(11) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(12) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(13) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290523
12
传真:025-84579763
联系人:肖亦玲
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(14) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(15) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(16) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
13
公司网址:www.cindasc.com
(17) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(18) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(19) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(20) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
14
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(21) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
(22) 财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(23) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
15
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(24) 申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(25) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(26) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
16
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(27) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(28) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(29) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
17
(30) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
注册资本:16 亿元人民币
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码:200030
联系人:杨莉娟
业务联系电话:021-54967202
传真电话:021-54967293
华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
联系人:钱巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
网站: www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
18
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:江苏天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼
办公地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼
法定代表人:余瑞玉
联系人:魏娜
经办注册会计师:谈建忠、魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四、基金的名称
本基金名称:东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金,通过灵活的资产配置,重点投资于移动互联主题的上市公司,在
科学严格管理风险的前提下,力争为投资人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期
货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,投资于移动互联主题
19
的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;国债、央行票据、地方政府债、金融债、企
业债、中小企业私募债、短期融资券、公司债、中期票据、次级债、可转换债券(含分离型
可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及货币市场工具等固定收益类资产的
投资比例不低于基金资产的 5%;权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。本基
金投资于其他金融工具的比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
在法律法规有新规定的情况下,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人可对上述比
例做适度调整。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资
策略,科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。
(一)大类资产配置策略
本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则,强调投资纪律、避免因随意性
投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、
资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究,分析股票市场、
债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,通过公司数量化模型确定资产配置比例
并动态地优化管理。
(二)股票精选策略
1、移动互联主题股票的界定
本基金对移动互联主题的上市公司的定义包括两个方面:
(1)移动互联网产业链上相关公司,具体包括:1、设备提供商,包括但不限于网络设
备提供商、智能终端制造商以及电子元器件供应商等;2、内容和技术提供商,包括但不限
于网络/平台运营商、技术提供商、内容提供商、数据广告服务商等。
(2)传统行业中运用移动互联技术、理念对企业生态进行变革和重构的企业,具体包
括但不限于:1、利用互联网思维对企业经营理念、组织架构和经营范围的重构;2、利用移
动互联工具对企业市场营销的重构;3、利用移动互联技术对生产制造环节及供应链的重构。
同时,本基金将对移动互联主题相关的产业的发展进行密切跟踪,随着产业结构的不断
升级,移动互联主题相关的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况更新调整
20
移动互联主题概念股票的认定。
2、个股精选
本基金将主要采取自下而上的选股策略,基于定性和定量的双重标准对个股的基本面和
投资价值进行细致分析,目标是筛选出成长性较高并具有一定安全边际的个股。
1)定量指标
本基金在定量指标的设置上将重点侧重盈利能力和成长能力等成长性指标:
盈利能力:本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包
括净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
成长能力:本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考指标
包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率等。
另外本基金将 PE、PB、PCF 等估值指标作为辅助考察指标,在考察过程中所占比重一
般低于成长性指标。
2)定性指标
本基金在定性分析方面将侧重企业竞争优势及企业治理等方面:
企业竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对企业竞争优
势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同时结合移动互联的特点,
本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据
较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增长率。
公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理层面的组织和制
度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的
保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的
有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订
和执行情况等。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收
益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率
水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用
久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场
的长期稳定收益。
21
4、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度较低等问题,
因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出现债券到期后企业不能按
时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金流状况、抵
质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格执行分散化投
资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。
5、股指期货投资策略
本基金将以股指期货为主的金融衍生工具,与资产配置策略进行搭配。并利用股指期货
灵活快速进出的优势,控制仓位风险,同时可以降低交易成本,为实际的投资操作提供多一
项选择。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准=中证移动互联网指数×50% +中债综合指数×50%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期收益低于
股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会
及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 43,901,171.90 3.57
其中:股票 43,901,171.90 3.57
22
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,184,471,509.57 96.37
7 其他资产 744,971.79 0.06
8 合计 1,229,117,653.26 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合:
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,470,877.00 0.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供
- -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
8,382,091.20 0.69
业
J 金融业 - -
K 房地产业 12,287,612.00 1.01
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,901,171.90 3.60
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细:
23
序 占基金资产净值比例
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 (%)
1 600565 迪马股份 1,161,400 12,287,612.00 1.01
2 300244 迪安诊断 169,730 11,760,591.70 0.97
3 2223 鱼跃医疗 271,000 9,102,890.00 0.75
4 300299 富春通信 379,344 6,088,471.20 0.5
5 2216 三全食品 280,900 2,367,987.00 0.19
6 600446 金证股份 90,300 2,293,620.00 0.19
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)期末其他资产构成
24
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 103,861.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 539,937.61
5 应收申购款 101,172.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 744,971.79
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况
号 公允价值(元) 净值比例(%) 说明
1 600565 迪马股份 12,287,612.00 1.01 重要事项停牌
2 300299 富春通信 6,088,471.20 0.50 重大资产重组
3 600446 金证股份 2,293,620.00 0.19 重大资产重组
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1)东吴移动互联基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
业绩比
净值增 业绩比较 较基准
净值增长
时间 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④
率①
准差② 率③ 标准差
④
2015.05.27-2015.09.30 -0.90% 0.15% -24.88% 2.21% 23.98% -2.06%
注:比较基准中证移动互联网指数×50% +中债综合指数×50%,数据截止到 2015 年 9 月 30 日。
(2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较
(2015年5月27日至2015年9月30日)
25
注:1、比较基准=中证移动互联网指数×50% +中债综合指数×50%。
2、本基金于 2015 年 5 月 27 日成立,截至本报告期末成立不满六个月,尚处于建仓期。
十三、基金的转换
(一)基金转换业务的适用范围
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以
收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定
并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
1.基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、
东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴优信稳健债券型证券投资基
金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码:582201)、
东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券
投资基金(基金代码:580006)、东吴新创业混合型证券投资基金(580007)、东吴货币市
场证券投资基金 A(基金代码:583001)和东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码:583101)、
东吴中证新兴产业指数证券投资基金(585001)、东吴新产业精选混合型证券投资基金
26
(580008)、东吴增利债券型证券投资基金 A(582002)和东吴增利债券型证券投资基金 C
(582202)、东吴内需增长混合型证券投资基金(580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证
券投资基金(基金代码:000531)。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
另行公告。
(二)开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交
通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、招商银行股份有限公司、烟台银行
股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公
司、温州银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、光大证
券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限
公司、国信证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、招商证券
股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公
司、爱建证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、上海证券有
限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东
海证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、
华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙
江)有限责任公司、九州证券有限责任公司、申万宏源证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、中国中投证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国
海证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、浙江同花
顺基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有
限公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问
有限公司、万联证券有限责任公司、苏州银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、国金
证券股份有限公司。
根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以
公告。
十四、费用概览
一、基金费用的种类
27
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
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H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
A 类和 C 类模式销售费率如下表所示:
1、本基金 A 类收费模式(基金代码:001323)
(1)申购费
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下:
申购金额 M(含申购费) 申购费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.20%
200 万≤M<500 万 0.80%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 1000 元/笔
(2)赎回费
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本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的
投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回
费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的
赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月
的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持
有期长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产
的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
持有时间 T 赎回费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注:1 年指 365 天
2、本基金 C 类收费模式(基金代码:002170)
(1)申购费
本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
(2)销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
(3)C 类基金份额赎回费
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:
连续持有时间 T 赎回费率
T<30 日 0.50%
30 日≤T 0
赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基金
份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
30
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理
人可以适当调低基金申购费率。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理
人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内
容如下:
1、在“重要提示”中,更新了相关内容。
2、在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、在“五、相关服务机构”中,更新了相关内容。
5、在“六、基金的募集”中,更新了相关内容。
5、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了相关内容。
6、在“九、基金的投资”中,更新了相关内容。
7、在“十、基金的业绩”中,更新了相关内容。
8、在“二十二、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:
1、2015 年 05 月 28 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴移动互联灵活配
置混合型证券投资基金合同生效公告》;
2、2015 年 05 月 28 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于旗下东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金参加部分代销机构网上交易和定期
定额投资申购费率优惠活动的公告》;
3、2015 年 05 月 28 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投
资业务的公告》;
4、2015 年 06 月 01 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
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司关于旗下东吴移动互联参加苏州银行股份有限公司网上银行、手机银行和柜面申购业务及
定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;
5、2015 年 06 月 01 日在公司网站 上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优惠活动的公告》;
6、2015 年 06 月 08 日在公司网站 上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于旗下部分基金参加杭州数米基金销售有限公司申购业务费率优惠活动的公告》;
7、2015 年 06 月 08 日在公司网站 上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于旗下部分基金在公司网上交易开展转换费率优惠活动的公告》;
8、2015 年 06 月 08 日在公司网站 上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限公
司关于旗下部分基金新增诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为代销机构并开通定
期定额投资业务及参加柜台、网上交易申购费率优惠的公告》;
9、2015 年 06 月 12 日在中国证券报 证券时报 上海证券报 公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海好买基金销售有限公司为代销机构并推出
定期定额业务及转换业务的公告》;
10、2015 年 06 月 12 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海好买基金销售有限公司申购费率及
定投申购费率优惠的公告》;
11、2015 年 06 月 26 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《关于东吴基金管理有限公司旗下基金参与深圳众禄基金销售有限公司费率优惠
活动的公告》;
12、2015 年 06 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》;
13、2015 年 06 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活
动的公告》;
14、2015 年 07 月 01 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年半年度资产净值公告》;
15、2015 年 07 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优
惠活动的公告》;
16、2015 年 07 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司及高管、基金经理投资旗下基金相关事宜
公告》;
17、2015 年 07 月 14 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限
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公司关于旗下东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金新增代销机构并开通定期定额投
资及转换业务及参加费率优惠活动的公告》;
18、2015 年 07 月 17 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴基金管理有限
公司关于旗下部分基金在公司直销中心柜台开展赎回费率优惠活动的公告》;
19、2015 年 08 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告》;
20、2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
21、2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申购费
率及定投申购费率优惠的公告》;
22、2015 年 09 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加好买基金网费率优惠的公告》;
23、2015 年 10 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站 等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加江苏银行股份有限公司基金定投申购费
率优惠的公告》;
24、2015 年 10 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金
申购及定期定额投资费率优惠的公告》;
25、2015 年 10 月 26 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《东吴移动互联灵活
配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;
26、2015 年 11 月 05 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公司费率
优惠的公告》;
27、2015 年 11 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增宁波银行股份有限公司为代销机构并推出定
期定额业务及转换业务的公告》;
28、2015 年 11 月 24 日在公司网站、上海证券报等媒体上公告了《关于东吴移动互联
灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金合同的公告》。
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2016 年 1 月 8 日签署。
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东吴基金管理有限公司
二零一六年一月八日
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