华夏乐享健康灵活配置混合型

证券投资基金

2017年第 1季度报告

2017年3月31日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一七年四月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年

4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华夏乐享健康混合

基金主代码 002264

交易代码 002264

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年8月3日

报告期末基金份额总额 558,187,204.20份

投资目标 积极把握健康品质生活提升过程中的投资机

会，在有效控制投资风险的基础上，追求基

金资产的长期增值。

投资策略 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方

法分析宏观经济和资本市场发展趋势，综合

考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预

期收益与风险，合理确定本基金在股票、债

券等各类别资产上的投资比例，并随着各类

资产风险收益特征的相对变化，适时做出动

态调整。

业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数

收益率*50%

风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券

基金与货币市场基金，属于较高风险、较高

收益的品种。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2017年1月1日-2017年3月31日)

1.本期已实现收益 16,095,119.83

2.本期利润 36,821,035.12

3.加权平均基金份额本期利润 0.0563

4.期末基金资产净值 589,806,949.10

5.期末基金份额净值 1.057

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 净值增长率 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

率③ 准差④

过去三个月 5.81% 0.58% 2.26% 0.31% 3.55% 0.27%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2016年8月3日至2017年3月31日）

注：①本基金合同于2016年8月3日生效。

②根据华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本基金的 清华大学北京协和医

基金经理、 学院内科学博士。

陈斌 股票投资 2016-08-03 - 8年 2009年7月加入华

部高级副 夏基金管理有限公司，

总裁 曾任投资研究部研究

员等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。

报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

1季度，行情走势先抑后扬。春节前，市场对汇率波动及货币政策收紧有

所担心，市场出现调整，中证医药指数出现快速下探，并跑输沪深300指数，

资金明显流出医药板块；春节后，经济数据呈现出一些乐观现象，市场企稳，2月底市场期待已久的医保目录公布，引发了投资者对相关医药个股的配置热情，进入3月份，大盘开始整理，医药行业持续上涨，显着跑赢大盘。

报告期内，本基金在市场下跌过程中逐步提高了股票仓位，并保持了主要持仓个股的稳定，之后在市场上涨过程中兑现了部分收益，股票仓位有所下降。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2017年3月31日，本基金份额净值为1.057元，本报告期份额净值

增长率为5.81%，同期业绩比较基准增长率为2.26%。

4.5报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的

比例（%）

1 权益投资 511,290,635.41 85.52

其中：股票 511,290,635.41 85.52

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -

产

6 银行存款和结算备付金合计 84,627,282.31 14.15

7 其他各项资产 1,973,549.84 0.33

8 合计 597,891,467.56 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比

例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 9,634,308.00 1.63

C 制造业 377,438,779.14 63.99

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 150,329.46 0.03

F 批发和零售业 105,833,323.76 17.94

G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.02

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 18,085,650.00 3.07

S 综合 - -

合计 511,290,635.41 86.66

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（％）

1 601607 上海医药 2,325,251 54,201,600.81 9.19

2 000963 华东医药 556,663 51,574,826.95 8.74

3 000403 ST生化 1,693,436 51,565,126.20 8.74

4 300199 翰宇药业 3,156,464 50,850,635.04 8.62

5 600594 益佰制药 2,869,813 50,623,501.32 8.58

6 600276 恒瑞医药 921,481 50,064,062.73 8.49

7 300003 乐普医疗 2,206,996 38,247,240.68 6.48

8 600518 康美药业 1,868,800 35,245,568.00 5.98

9 000156 华数传媒 1,067,000 18,085,650.00 3.07

10 300281 金明精机 953,282 17,721,512.38 3.00

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 2017年2月6日ST 生化收到了深圳证券交易所下发的《关于对振兴生

化股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。本基金投资该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 170,982.79

2 应收证券清算款 880,329.88

3 应收股利 -

4 应收利息 16,376.35

5 应收申购款 905,860.82

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,973,549.84

5.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 734,708,965.38

本报告期基金总申购份额 118,188,083.83

减：本报告期基金总赎回份额 294,709,845.01

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 558,187,204.20

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的

情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

8.2.1报告期内披露的主要事项

2017年1月16日发布华夏基金管理有限公司关于在直销机构及华夏财富

调整旗下部分开放式基金申购、赎回等业务数量限制的公告。

2017年2月15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新

增天津国美基金销售有限公司为代销机构的公告。

2017年2月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新

增上海联泰资产管理有限公司为代销机构的公告。

2017年3月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增

北京君德汇富投资咨询有限公司为代销机构的公告。

2017年3月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新

增北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告。

8.2.2其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立

的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。

公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基

金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批

内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2017年3月31日数据），华夏大盘精选混合及华夏兴华混合A在

60只偏股型基金(股票上限95%)中排名第7和第8；华夏成长混合在35只偏股

型基金(股票上限80%)中排名第5；华夏消费升级混合C在188只灵活配置型

基金(股票上限95%)（B/C类）中排名第1；华夏回报混合A和华夏回报二号混

合分别在176只绝对收益目标-灵活策略基金（A类）中排名第2和第3；华夏

全球股票(QDII)在29只QDII股票型基金中排名第1；华夏大中华混合

（QDII）在25只QDII混合基金中排名第3。

在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客

户使用的便利性和服务体验：（1）下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的申购、赎回等业务最低数量限制，更好地满足客户理财需求；（2）升级基金管家app，与花旗银行、青岛农商银行、国美基金等代销机构合作，为客户提供更多的理财渠道；（3）开展多种客户活动，为客户提供多样化的关怀服务。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1中国证监会准予基金注册的文件；

9.1.2《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

9.1.3《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

9.1.4法律意见书；

9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；

9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司

二〇一七年四月二十四日
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