博时丝路主题股票型证券投资基金
2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年十月二十三日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 22 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时丝路主题股票

基金主代码 001236

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 5 月 22 日

报告期末基金份额总额 933,866,754.14 份

投资目标 本基金通过重点投资受益于中国资本输出的标的，在严控风险和良
好流动性的情况下，力求为基金持有人创造良好的投资回报。

本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略、行业选择
策略和个股选择策略三部分。其中，资产配置策略主要是通过对宏
观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资产配置比例，以争取
投资策略 规避系统性风险。在行业选择层面，主要是结合宏观和政策环境判
断，研究中国对外资本输出和金融贸易开放进程和产业路径，形成
行业配置思路。在个股投资层面，本基金将坚持估值与成长相结合，
对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×90%+中国债券总指数收益率×10%。

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
风险收益特征 金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险/预期收益特征的
开放式基金。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博时丝路主题股票 A 博时丝路主题股票 C

下属分级基金的交易代码 001236 002556

报告期末下属分级基金的 929,422,125.51 份 4,444,628.63 份

份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)

博时丝路主题股票 A 博时丝路主题股票 C

1.本期已实现收益 84,425,667.95 332,615.02

2.本期利润 98,945,479.48 316,973.92

3.加权平均基金份额本期利润 0.0914 0.0766

4.期末基金资产净值 914,995,679.66 4,345,614.39

5.期末基金份额净值 0.984 0.978

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1．博时丝路主题股票A：

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三 9.21% 1.11% -0.10% 0.86% 9.31% 0.25%
个月

2．博时丝路主题股票C：

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三 9.15% 1.11% -0.10% 0.86% 9.25% 0.25%
个月

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1．博时丝路主题股票A：

2．博时丝路主题股票C：


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券

姓名 职务 任职日期 离任日期 从业 说明

年限

沙炜先生，硕士。2008
年从中国科学院硕士研究
生毕业后加入博时基金管
理有限公司。历任研究员、
资深研究员、基金经理助
理、原材料组组长、研究
部副总经理、博时招财一
号大数据保本混合型证券
沙炜 基金经理 2015-05-22 - 11.3 投资基金(2015 年 8 月 4
日-2017 年 6 月 27 日)、博
时招财二号大数据保本混
合型证券投资基金(2016
年 8 月 9 日-2018 年 9 月
28 日)的基金经理。现任博
时丝路主题股票型证券投
资基金(2015 年 5 月 22 日
—至今)的基金经理。

注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。


4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

三季度，国内制造业继续下行而建筑业保持景气，政府对经济托底力度有所加大，短期经济依旧偏稳。对中长期经济拐点的预期导致市场持续追捧消费和科技类核心资产，其中以电子和通信为代表的科技股在中美科技竞争和国产化因素推动下，中报业绩整体超预期，三季度涨幅显著。参考个股中报情况，本基金三季度重点增配了长期竞争力和成长性突出的 TMT 个股，同时继续持有具有长期核心竞争力的低估值周期成长股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2019 年 09 月 30 日，本基金 A 类基金份额净值为 0.984 元，份额累计净值为 0.984 元，本
基金 C 类基金份额净值为 0.978 元，份额累计净值为 0.978 元。报告期内，本基金 A 类基金份额净
值增长率为 9.21%，本基金 C 类基金份额净值增长率为 9.15%，同期业绩基准增长率-0.10%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 792,519,728.42 83.90

其中：股票 792,519,728.42 83.90

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产

7 银行存款和结算备付 107,900,015.67 11.42


金合计

8 其他各项资产 44,224,514.71 4.68

9 合计 944,644,258.80 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 518,912,317.83 56.44

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,399,240.40 1.24

E 建筑业 57,728,153.66 6.28

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 160,937,345.85 17.51

J 金融业 33,954,861.28 3.69

K 房地产业 9,587,809.40 1.04

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 792,519,728.42 86.21

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(％)

1 002410 广联达 2,478,333 87,956,038.17 9.57

2 000708 大冶特钢 3,438,070 55,077,881.40 5.99

3 000333 美的集团 947,701 48,427,521.10 5.27

4 601186 中国铁建 4,584,728 43,371,526.88 4.72

5 600426 华鲁恒升 2,577,000 42,340,110.00 4.61

6 300782 卓胜微 87,201 32,696,014.95 3.56

7 603986 兆易创新 215,200 31,285,776.00 3.40

8 300661 圣邦股份 172,096 29,519,626.88 3.21

9 300383 光环新网 1,500,700 27,883,006.00 3.03

10 600585 海螺水泥 669,300 27,668,862.00 3.01

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 43,327,703.15

3 应收股利 -

4 应收利息 27,943.48

5 应收申购款 868,868.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 44,224,514.71

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

期末前十名股票中不存在流通受限情况。


5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 博时丝路主题股票 A 博时丝路主题股票 C

本报告期期初基金份额总额 1,136,755,058.68 4,515,050.35

报告期基金总申购份额 18,154,029.15 1,928,474.91

减：报告期基金总赎回份额 225,486,962.32 1,998,896.63

报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 929,422,125.51 4,444,628.63

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是
博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2019 年 9 月 30 日，博时基金公司
共管理 191 只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 10059 亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 2976 亿元人民币，累计分红逾 1154 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。

1、 基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计，截至 2019 年 3 季末：

博时旗下权益类基金业绩持续优异，73 只产品（各类份额分开计算，不含 QDII，下同）今年来
净值增长率超过 20%，33 只产品净值增长率超过 30%，4 只产品净值增长率超过 60%，1 只产品净值
增长率超过 80%；61 只产品今年来净值增长率银河同类排名在前 1/2，25 只产品银河同类排名在前1/4，11 只产品银河同类排名在前 10,2 只产品银河同类排名第 1。其中，博时医疗保健行业混合、博时回报灵活配置混合双双同类排名第 1，博时弘泰定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(C 类)双双同类排名第 2，博时文体娱乐主题混合、博时乐臻定期开放混合、博时特许价值混合(A 类)、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A 类)、博时丝路主题股票(C 类)、博时中证银联智
惠大数据 100 指数(C 类)、博时上证 50ETF 联接(C 类)分别在银河数据同类排名前十。博时睿利事件
驱动灵活配置混合(LOF)、博时鑫泽灵活配置混合(C 类)今年来净值增长率同类排名在前 1/10，博时量化平衡混合、博时新兴消费主题混合、博时互联网主题灵活配置混合、博时上证 50ETF 联接(A 类)、博时新兴成长混合、博时裕益灵活配置混合、博时鑫源灵活配置混合(C 类)、博时鑫泽灵活配置混合(A 类)、博时厚泽回报灵活配置混合(C 类)、博时创新驱动灵活配置混合(C 类)、博时鑫源灵活配置混合(A 类)、博时鑫瑞灵活配置混合(C 类)、博时沪港深优质企业灵活配置混合(C 类)、博时颐泰混合(C 类)、博时新起点灵活配置混合(C 类) 等产品今年来净值增长率同类排名均在前 1/4。

博时固定收益类基金同样表现突出，29 只产品（各类份额分开计算，不含 QDII，下同）今年来
净值增长率超过 4%，8 只产品净值增长率超过 6%，4 只产品净值增长率超过 10%，2 只产品净值增长
率超过 20%；57 只产品今年来净值增长率银河同类排名在前 1/2，34 只产品银河同类排名在前 1/4，
16 只产品银河同类排名在前 1/10，13 只产品银河同类排名在前 10,4 只产品银河同类排名第 3。其
中，博时安盈债券(A 类)今年来净值增长率同类排名第 2，博时转债增强债券(C 类) 、博时安康 18
个月定期开放债券(LOF)、博时安弘一年定期开放债券(C 类)今年来净值增长率同类排名均在第 3，博时转债增强债券(A 类)、博时安盈债券(C 类)、博时安弘一年定期开放债券(A 类)今年来净值增长率同类排名均在第 4，博时裕腾纯债债券、博时富瑞纯债债券今年来净值增长率在 344 只同类产品中分别排名第 5、第 7，博时合惠货币(B 类)、博时安心收益定期开放债券(C 类)、博时裕顺纯债债
券、博时信用债纯债债券(C 类)今年来净值增长率分别再在 294 只、58 只、344 只、151 只同类产品
中排名第 8、第 9、第 10、第 10。博时信用债纯债债券(A 类)、博时信用债券(A/B 类)、博时信用债
券(C 类)、博时安心收益定期开放债券(A 类)、博时岁岁增利一年定期开放债券、博时裕创纯债债券、博时富兴纯债 3 个月定期开放债券发起式、博时裕安纯债债券、博时合惠货币(A 类)等产品今年来净值增长率同类排名在前 1/10，博时月月薪定期支付债券、博时双月薪定期支付债券、博时现金宝
货币(A 类)、博时现金宝货币(B 类)、博时安丰 18 个月定期开放债券(A 类-LOF)、博时富祥纯债债
券、博时裕泰纯债债券、博时裕盈纯债 3 个月定期开放债券发起式、博时富腾纯债债券、博时合鑫货币、博时聚瑞纯债 6 个月定期开放债券发起式、博时兴荣货币、博时裕恒纯债债券、博时外服货币等产品今年来净值增长率同类排名在前 1/4。

博时旗下 QDII 基金继续表现突出，博时标普 500ETF、博时标普 500ETF 联接（C 类）、博时标普
500ETF 联接（A 类）今年来净值增长率均超过 20%，同类排名分别为第 2、第 5、第 11；博时亚洲票
息收益债券（人民币）今年来净值增长率超过 10%，同类排名第 6。

商品型基金当中，博时黄金 ETF 今年来较好跟上黄金上涨行情，净值增长率超过 20%，同类排名
第 3。


2、 其他大事件

2019 年 9 月 27 日，《证券时报》主办的“2019 中国 AI 金融探路者峰会暨第三届中国金融科技
先锋榜”颁奖典礼在深圳举行，博时基金凭借“新一代投资决策支持平台”项目，获登“中国公募基金智能投研先锋榜”。

2019 年 8 月 17 日，第二届济安五星基金“群星汇”暨颁奖典礼在京举行，博时基金斩获基金公
司综合奖“群星奖”、“众星奖”、“五星奖”，基金产品单项奖“货币型基金管理奖”、“QDII基金管理奖”以及 2 项“五星基金明星奖”等 7 项大奖，彰显出老牌基金公司强大的实力底蕴。
2019 年 7 月 5 日，2019 金牛基金高峰论坛暨第十六届中国基金金牛奖颁奖典礼在北京进行，博
时基金研究部总经理王俊和固定收益总部专户组投资总监张李陵分别获得“人气金牛”奖项，两位各自管理的绩优产品博时主题行业混合(LOF)（160505）和博时信用债纯债债券（050027）分别荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖和“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖。
§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证券监督管理委员会批准博时丝路主题股票型证券投资基金设立的文件

9.1.2《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时丝路主题股票型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时丝路主题股票型证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时丝路主题股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通：95105568（免长途话费）

博时基金管理有限公司
二〇一九年十月二十三日
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