金信基金管理有限公司关于金信智能
中国 2025 灵活配置混合型发起式证券资
基金增加 C 类基金份额及调整基金份额

净值精度并相应修改基金合同

和托管协议的公告

为满足广大投资者的理财需求，并为投资者提供更灵活的理财服务，根据《金信智能中国
2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简 称“基金合同”）的有关约定，金
信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本 公司”）经与基金托管人招商银行股份有

限公司协商一致，决定自 2023 年 12 月 22 日起对金信智能中国 2025 灵活配置混合型发起式证

券投资基 金（以下简称“本基金”）增 加 C 类基金份额，将本基金的基金份额净值精度提高至小

数点后 4 位， 并对基金合同 、《金信智能中国 2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金托管

协议》（以 下简称“托管协议”）中 有关内容进行相应修订，现将本基金增加 C 类基金份额的相
关内容说明如下：

一、 增加 C 类基金份额的基本情况

1. 本基金新增 C 类基金份额并单独设置基金代码（C 类基金份额代码：020435），原有的

基金份额转为 A 类基金份额。 新增的 C 类基金份额与原有的 A 类基金份额适用相同的基金管

理费率和托管费率。 C 类基金份额在投资人申购时不收取申购费用， 而从 C 类基金份额基金

资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为 0. 60 %。

2. C 类基金份额赎回费率设置

本基金新增 C 类基金份额适用以下赎回费率：

持有期（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.50%

N≥30 日 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 本基金对 C 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

3. C 类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金 A 类基金份额

的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

4. 由于基金费用收取方式的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公

告基金份额净值和基金份额累计净值。

5. C 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并
依照《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》的 有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同及托管协议的相关说明

为确保本基金增加 C 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基
金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见
附件《金 信智能中国 2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同及托管协议修订对照
表》。

本次本基金增设 C 类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利
益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之
日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依 照《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《金信智能中国 2025 灵活配置
混合型发起式证券投资基金招募说明书》及 基金产品资料概要。

投资者可访问金信基金管理有限公司网站(www. jxfunds .com. cn)或拨打金信基金客户服务
热线（400-900-8336）咨 询 相关情况。

本公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说
明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基
金产品资料概 要（更新）及相关法律文件。

三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定
盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投
资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。 敬请投
资者留意投资风险。

特此公告。

金 信 基 金 管 理 有 限 公 司

2023 年 12 月 21 日

附件 1：基金合同修订对照表

章节 修订前 修订后

第 一 部 删除如下内容：

分 前言 五、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新

要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

6、招募说明书：指《金信量化精选灵活配置混合型 发 起式

证券投资基金招募说明书》及其更新

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代

表大会 常务委员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28

日第十 一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议

修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全

6、招募说明书：指《金信量化精选灵活配置混合型发起式证 国人民代 表大会常务委 员会 关 于修 改＜中 华 人民共 和 国

券投资基金招募说明书》及其定期的更新 港口法＞等七部法律 的决 定》修 正 的《中 华人 民共和 国 证

10、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人 民代 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起 11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同

实施，并在 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大 年 10 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关

会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日 起实 于修改部分证券期货 规章的决定 》修改的《公 开募集证券

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做

时做出的修订 出的修订

11、《销售办法》： 指中国证监 会 2020 年 8 月 28 日颁 布、同 12、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁

第 二 部 年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监 督 布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日 中国 证监

分 释义 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 会《关于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募集

12、《信息披露办法》： 指中国 证监 会 2019 年 7 月 26 日 颁 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 露 出的修订

管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 20、合格境外机 构投资者：指符合相关 法律法规规 定 使用

20、合格境外机 构投资者：指符合《合格境外机构投资者境 来 自境外的资 金进行境内证券期货投资的境 外机构投资

内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在 者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者

者 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日

36、工作日：指上海证券交 易所、深圳证券交易所及相关金 新增内容如下：

融期货交易所的正常交易日 51、基金份额类 别：指本基金根据认购 费用、申购费 用、销

售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别，

各基金份额类别代码不同，并分别公布基金份额净值

52、A 类基金份额：指在投资者认购、申 购 时收 取认 购 、申

购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份

额

53、C 类基金份额：指在投资 者认购、申购 时不 收取 认 购、

申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金

份额


九、基金份额类别

本基金根据认购费用 、申购费用、销 售服务费收 取方式 的

不同，将基金 份额分为不同的类别，各类基金份额分设 不

同的基金代码。

收取认（申）购费，不收取 销售服务费 的，称为 A 类基 金份

额；收 取销售服务费，不收取 认 （申）购 费的 ，称为 C 类 基

金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置 代码。 由于基 金费

第 三 部 用的不同， 本基金 A 类基金份 额和 C 类基金 份额将分别

分 基 金 计算并公告基金份额净值。 计算公式为：计算日某类基金

的 基 本 份额净值＝该计算日 该类基金份额的基金资产净值/该计

情况 算日该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别 。 本基金不

同基金份额类别之间不得互相转换。

十、其他

在不违反法律法规、基金合同以及对基金份额持有人利益

无实质不 利影响的情况下，根据 基金实际运作情况，经 与

基金托管人协商一致，基金管理人可以增加、减少或 者调

整基金份额类别设置， 调整基金份额分类办法及规则、或

者调整现有基金份额类别的费率水平、变更收费方式等并

公告，不需召开基金份额持有人大会审议

二、基金份额的认购

1、认购费用

第 四 部 二、基金份额的认购 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金 份额， 投资人 认购

分 基 金 1、认购费用 A 类基金份额时支付认购费用，认购 C 类基金份额不支付

份 额 的 本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书 中 认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

发售 列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场 本基金 A 类基 金份 额的 认 购费 率由 基 金管 理人 决 定，并

推广、销售、注册登记及募集期间发生的各项费用。 在招募说明书、基金产品资料概要中列示。 基金认购费用

不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登

记及募集期间发生的各项费用。

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网

一、申购和赎回场所 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者

点将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列 明。 应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销 售

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。 基金投资者 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 本基金不同类别份额的申购、 赎回的销售机构可能不同 ，

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 具体详见基金管理人网站公示。

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理 时 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时

间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日的交 易时

易时间…… 间……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金管理人不得在基 金合同约定之外的日期或者时间 办

基金份额的申购、赎回或者转换……其基金份额申购、赎回 理基金份额的申购、 赎回或者转换……其基金份额申购、

价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 赎回价格为下一开放日基该类金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市 后计算 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市 后计

的基金份额净值为基准进行计算； 算的该类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 数点后 1、 本基金各类基金份额 净值的计算 ， 保留到小数 点后 4

第 4 位四舍五入…… 位，小数点后第 5 位四舍五入……

2、申购份额的计算及余额的处理方式……本基金的申购费 2、 申购份额的计算及余额的处理方式……本基金 A 类基

率由基金管理人决定， 并在招募说明书及基金产品资料 概 金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及

要中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 基 金产 品 资料 概要 中 列示，C 类 基 金份 额不 收 取 申 购 费

份额净值…… 用。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额

3、赎回金额的计算及处理方式……赎回金额为按实际确认 的基金份额净值……

的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用 3、 赎回金额的计算及处理方式……赎回金额为 按实际确

…… 认的有效赎回份额乘 以当日该类基金份额的基金份额 净

4、申购费用由 投资人承担，不列入基 金财产……等各项费 值并扣除相应的费用……

用。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基

第 六 部 …… 金份额的投资人承担， 不列入基金财产……等各 项费用。

分 基 金 6、本基金的申 购 费率 、申 购份 额具 体 的计 算方 法 、赎回 费 C 类基金份额不收取申购费用。

份 额 的 率 、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根 ……

申 购 与 据基金合同的规定确定…… 6、 本基金 A 类基金份额的 申购费率、A 类 基金 份额 和 C

赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 类基金份 额的申购份 额具体的计算方法和收费方式 由基

发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人 的 金管理人根据基金合同的规定确定……

申购申请： 七、拒绝或暂停申购的情形

…… 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 某一类或多类份额申购申请：

投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过本基金总 ……

份额的 50%，或者变相规避前述 50%集中度的情形时。 7、按照本基金各类基金份额合并计算，基金管理 人接受某

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 笔或者某些申购申请 有可能导致单一投资者持有本基 金

发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回 申 基金份额的比例达到或者超过本基金总份额的 50%，或者

请或延缓支付赎回款项：…… 变相规避前述 50%集中度的情形时。

九、巨额赎回的情形及处理方式 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

2、巨额赎回的处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的某一类

（2） 部 分延 期赎 回 ： 当基金 管理 人认为 支付投 资人 的 赎 或者多类份额赎回申请或延缓支付赎回款项：……


回......无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计 九、巨额赎回的情形及处理方式

算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止…… 2、巨额赎回的处理方式

若本基金发生巨额赎回的， 在单个基金份额持有人超过 基 （2） 部分延期赎回： 当基金 管理人认为支付 投资 人 的赎


金总份额 10%以上的赎回申请的情形下...... 无优 先权并以 回...... 无优先权并以 下一开放日的该类基金份额净 值为

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止……

推，直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 金总份额 10%以上的赎回申请的情形下...... 无优先权并以

1、发生上述暂停申购或 赎回情况的 ，基金管理人当日应立 下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以

即向中国证监会备案， 并在规定期限内在指定媒介上刊 登 此类推，直到全部赎回为止。

暂停公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

…… 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人 应在规定

3、如发生暂停 的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基 金 期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工作日在 ……

指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告…… 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束 基金

4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理 人应每 重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在

2 周至少重复刊登暂停公告 1 次。 暂停结束基金重 新开放 规定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告……

申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工作日在规定媒体 4、如发生暂停的时间超 过 2 周，暂停期间，基金管 理 人应

连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告…… 每 2 周至少重复刊登暂停公告 1 次。 暂停结束基金重新开

放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日 在规定媒

体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告……


一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

联系电话：0755-82510315 联系电话：0755-82510235

（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 2、根据《基金法 》、《运作办法》及其他有关 规定，基 金管 理

第 七 部 的义务包括但不限于： 人的义务包括但不限于：

分 基 金 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、 （16） 按规定保存基金财产 管理业务活 动的 会计 账 册、报

合 同 当 记录和其他相关资料 15 年以上； 表、记录和其他相关资料 20 年以上；

事 人 及 二、基金托管人 二、基金托管人

权 利 义 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

务 （8）复核、审查基 金管理人计算的基金资产净值、基 金份额 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金

净值、基金份额申购、赎回价格； 份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其 他相关 （11）保存基金托 管业务活动的记录、账册、报 表和 其 他相

资料 15 年以上； 关资料 20 年以上；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

一、召开事由

1、当出现或需要决定下 列事由之一的，除法律法规 、基金

合同或中国证监会另有规定外，应当召开基金份额持有人

大会：

一、召开事由 （5）调高基金管理人、基金 托管人的报 酬标准或调 高销售

第 八 部 1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、基金合 服务费率，但法律法规要求调高该等报酬标准或调高销售

分 基 金 同或中国证监会另有规定外， 应当召开基金份额持有人 大 服务费率的除外；

份 额 持 会： ……

有 人 大 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 新增内容如下：

会 …… 2、在法律法规和《基金合同》约定的范 围内以及对 基金份

额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由

基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额

持有人大会：

（1）调低基金管理人、基金 托管人的报 酬标准或调 低销售

服务费率；

第 九 部 删除如下内容：
分 基 金 三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或
管 理 人 、 新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管

基 金 托 业务前， 原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关 职

管 人 的 责， 并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
更 换 条 为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，
件 和 程 仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管

序 费。

四、估值程序

四、估值程序 1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算

1、基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，基金 资产净值 基金份额净值。各类基金份额净值是按照每个工作日闭市

除以当日基金份额的 余额数量计 算，精确到 0.001 元，小数 后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额

点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 的余额数量计算，均 精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规 定 舍五入。 国家另有规定的，从其规定。

公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值……将基金份 规定公告。

额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值……将各类

基金管理人对外公布。 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无

五、估值错误的处理 误后，由基金管理人对外公布。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 五、估值错误的处理

保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点 基金管理人和基金托 管人将采取 必要、适当、合 理的措施

后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 确保基金资产估值的准确性、及时性。 当某一 类基金份额

错误。 净值小数 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 该类基金份额净值错误。

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一 （1）任何一类基 金份额净值计算出现错误时，基金 管 理人

步扩大。 应 当立即予以 纠正，通报基金托管人 ，并采取合理的措施

（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人 应 防止损失进一步扩大。

当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理

第 十 四 金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达

部 分 基 （3） 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造 到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理人应 当公告，并

金 资 产 成损失需 要 进行 赔偿 时……经 确 认后 按以 下条款 进行 赔 报中国证监会备案。

估值 偿： （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造

…… 成损失需要进行赔偿 时……经确认后按以下条款进 行 赔

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核 偿：

确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法 ……

律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投 资 ②若基金管理人计算 的该类基金 份额净值已 由基金托 管

者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照 人复核确认后公告， 由此给基金份额持有人造成损失 的，

过错程度各自承担相应的责任。 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实

③如基金管理 人和 基 金托 管人 对 基金 份额 净 值的 计算 结 际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托

果，虽然多次重 新计算和核对，尚不能 达成一致时 ，为避免 管人按照过错程度各自承担相应的责任。

不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算 ③如基金管理人和基 金托管人对 该类基金份 额净值的 计

结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时 ，为

由基金管理人负责赔付。 避免不能按时公布该类基金份额净值的情形，以基 金管理

④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金 申 人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造

购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起 成的损失，由基金管理人负责赔付。

的基金份额持有人和基金财产的损失， 由基金管理人负 责 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申

赔付。 购或赎回金额等）， 进而导致该类基金份额净值计算错误

七、基金净值的确认 而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基 金管理

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金 人负责赔付。

管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应 七、基金净值的确认

于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 用于基金信息披露的 基金资产净 值和各类基 金份额净 值

份额净值并发送给基金托管人…… 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金

管理人 应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产

净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人……

新增内容如下：

一、基金费用的种类

3、销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的

销售服务费年费率为 0.60%。 本基金销售服务费将专门用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在

第 十 五 2、基金托管人的托管费 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售

部分 …… 服务费计提的计算公式如下：

基 金 费 上述“一、基金费用的种 类”中 第 3－9 项费 用 ，根据 有关 法 H=E×0.60%÷当年天数

用 与 税 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

收 基金托管人从基金财产中支付。 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末，按

月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法

规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，

由基金托管人从基金财产中支付。


三、基金收益分配原则

三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：……投资者可选 择现金红

2、本基金收益 分配方式分两种：…… 投资者可选择现金红 利或将现金红利自动 转为相应类别的基金份额进行再 投

利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资 者 资， 且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择

不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分

3、基金收益分配后基金份额净值不 能低于面值 ；即基金收 配方式是现金分红；

第 十 六 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基

部 分 基 配金额后不能低于面值。 金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该 类

金 的 收 4、每一基金份额享有同等分配权； 基金份额收益分配金额后不能低于面值。

益 与 分 五、收益分配方案的确定、公告与实施 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可

配 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管 人 分配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同

复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 等分配权；

基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润 计 五、收益分配方案的确定、公告与实施

算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人

六、基金收益分配中发生的费用 复核，在 2 日内在规定媒介公告。

……基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 六、基金收益分配中发生的费用

为基金份额…… ……基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自 动

转为相应类别的基金份额……

一、基金会计政策

7、基金托管人每月与基金管理人就 基金的会计 核算、报表 二、基金的年度审计

编制等进行核对并以书面方式确认。 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的

第 十 七 二、基金的年度审计 符合《证券法 》规定的会计师事务所 及其注册会计师对 本

部 分 基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 金托管人相互独立的 基金的年度财务报表进行审计。

金 的 会 具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 会 ……

计 与 审 计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报

计 …… 基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公

3、基金管理人认为有充足理由更换 会计师事务 所，须通报 告。

基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 个工作日内在规定

媒介公告并报中国证监会备案。

一、本基金的 信息披露应符合《基金 法》、《运作办法 》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法 》、《信息 关于信 息披 露的披 露 内 容、披 露方 式 、披露 时间 、登 载媒

披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规关 介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括：

公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 金产

（一）基金招募 说明书、《基 金合同》、基金 托管协议、基金产 品资料概要

品资料概要 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决 决策的全部事项……基金管理人应当在三个工作日内 ，更

策的全部事项……基金管理人应当在三个工作日内， 更 新 新基金招募说明书并登载在 规定网站上 ……（全文 “指定

基金招募说明书并登载在指定网站上…… 网站”对应更改为“规定网站”）

（三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在基金合同生效的次日 （若遇法定节假 日 基金管理人应当在基金合同生效的次日（若遇法定节假日

指定报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。 下同） 规定报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。 下同）

在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。 在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 （全文“指 定报

（四）基金资产净值、基金份额净值 刊”对应更改为“规定报刊”）

基金管理人应当按照下列要求披露基金净值信息： （四）基金资产净值、基金份额净值

（1）《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回 基金管理人应当按照下列要求披露基金净值信息：

前， 基金管理人至少每周在指定网站披露一次基金份额净 （1）《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 或 者赎

值和基金份额累计净值。 回前，基金管理人至少每周在规定网站披露一次各类基金

（2）在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售 份额净值和各类基金份额累计净值。

机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 （2）在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基 金销售

份额累计净值 机 构网站或者 营业网点披露开放日的各类基 金份额净值

（3）在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披 和各类基金份额累计净值

露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 （3）在不晚于半 年度和年度最后一日的次日，在规 定 网站

净值。 披 露半年度和 年度最后 一日的各类基金份额 净值和各类

（五）基金份额申购、赎回价格 基金份额累计净值。

基金管理人应当在《基 金合同》、招募 说明书等信息披露文 （五）基金份额申购、赎回价格

第 十 八 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信 息披露文

部 分 基 赎回费率， 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营 业 件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关

金 的 信 网点查阅或者复制前述信息资料。 申购、赎回费率，并保 证投资者能够在基金销售机构 网站

息披露 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、中期报告和季度报 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

告 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、中期报告和 季度

基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内， 编制完成基 报告

金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编 制完成基

提示性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告中的财务会 金年度报告，将年度报告登载在规定网站上 ，并将年度 报

计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师 事 告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务

务所审计。 会计报告应当经过符 合《证券法》规 定的会计师 事务所审

基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内， 编制完成 计。

基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报 基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成

告提示性公告登载在指定报刊上。 基金中期报告，将中期报告登载在规定网站 上，并将中期

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完 报告提示性公告登载在规定报刊上。

成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内， 编制

报告提示性公告登载在指定报刊上。 完 成基金季度 报告，将季 度报告登载 在规定网站上，并将

（七）临时报告 季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； （七）临时报告

（九）清算报告 17、 任一类基金份额净值 计价错误达该类基 金份 额 净值

《基金合同》终止的，基金 管理人应当 依法组织清算组对基 0.5%；

金财产进行清算并作出清算报告。 清算报告应当经过具有 （九）清算报告

证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基

务所出具法律意见书。 清算组应当将清算报告登载在指定 金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过符合

网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 《证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事 务所出具

六、信息披露事务管理 法律意见书。 清算组应当将清算报告登载在规定网站上 ，

……基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资 产 六、信息披露事务管理

净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价格、基金定期 报 ……基金托 管人应当按照相关法律、行政法规 、中国证监

告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资

等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理 产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

人进行书面或电子确认。 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基 金清

算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审 查，并向


一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决 2、关于《基金合同》变更的 基金份额持 有人大会决 议自 表

通过之日起生效， 自决议生效后两个工作日内在规定媒介 决通过之日起生效， 自决 议生效后两 日内在规定媒介 公

公告。 告。

第 十 九 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

部份 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全 部

基 金 合 剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基

同 的 变 金债务后， 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 金债务后，分别按各类基金份额持有人持有的基 金份额比

更 、 终 止 配。 例进行分配。

与 基 金 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

财 产 清 清算过程中的有关重大事项须及时公告。 基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算报

算 告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并 告经符合《证券法》规定 的会计师事务所审计并由律师 事

由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告……

…… 七、基金财产清算账册及文件的保存

七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以

基金财产清算账册及 有关文件由 基金托管人 保存 15 年以 上。

上。

第 二 十
四 部 分
基 金 合 根据正文修订更新，略
同 内 容
摘要

附件 2：托管协议修订对照表

章节 修订前 修订后

三、 基金 （七）基金托管 人根据有关法律法规的规定及《基 金合同》

托管人对 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 的约定，对各类基金资产净值计算、基金份额净值计算、基
基金管理 约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、基金费用 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基

人的业务 开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披 露、基金宣传 金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等 进行监督和

监督和核 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 核查。

查
四、 基金
管理人对 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核
基金托管 ……复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值 查……复核基金管理 人计算的基 金资产净值和各类基金

人的业务 …… 份额净值……

核查

五、 基金 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 （八）与基金财产有关的重大合同的保管

财产的保 由基金管理人代表基金签署的……重大合同的保管期限为 由基金管理 人代表基金签署的……重大合同 的保管期限

管 基金合同终止后不少于 15 年。 为基金合同终止后不少于 20 年。

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1、基金资产净值 1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日日基金 各类基金份额净值是 指估值日各 类基金份额 的基金资产

八、 基金 份额总数，基金份额净值的计 净值除以估值日日基金份额总数， 基金份额净值的计算，

资产净值 算，精确到 0.001 元 ，小数点后 第四位四舍 五 入，国 家另 有 均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国 家另有

计 算 、 估 规定的，从其规定。 规定的，从其规定。

值和会计 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值， 基金管理人每个工作日计算各类基金资产净值、基金份额

核算 经基金托管人复核，按规定 净值，经基金托管人复核，按规定公告。

公告。 2、复核程序 2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金资 产 基金管理人每工作日对各类基金资产进行估值后，将各类

净值、基金份额净值发送基金托管人，经基金托管人复核无 基金资产净值、基金份额 净值发送基金托管人，经基金托

误后，由基金管理人对外公布。 管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、 基金产 品 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品

资料概要、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金募 资料概要、基金合同、托管 协议、基金份额发售公 告、基金

集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、 募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份

基金份额累计净值、基金 份额申购、赎回价格、基 金定期报 额净值、各类基金份额累计净值、各类基金份额申购、赎回

告 （包括基金年度报告 、 基金中期报 告和基金季度报告） 价格、各类基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报

十、 基金 …… 告和基金季度报告）……

信息披露 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息 （三） 基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信

披露程序 息披露程序

本基金信息披露义务 人应当在中 国证监会规 定时间内，将 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将

应予披露 的基 金信 息通过 中国 证监会 指 定 的全国 性 报 刊 应予披露的基金信息通过中国证监会规定媒介披露，并保

（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称 “指定 证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

网站”）等媒介披 露 ，并保 证基 金 投资 者能 够 按照 《基金 合 阅或者复制公开披露的信息资料。

同 》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

十 二 、 基 …… ……

金份额持 基金管理人和 基金 托 管人 应分 别 保管 基金 份 额持 有人 名 基金管理人和基金托 管人应分别 保管基金份 额持有人名

有人名册 册，保存期不少于 15 年…… 册，保存期不少于 20 年……

的保管
十 三 、 基
金有关文 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、

件档案的 表和其他相关资料……保存期限不少于 15 年…… 报表和其他相关资料……保存期限不少于 20 年……

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