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东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（ 2017 年第 3 号）
东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
申请经中国证监会 2016 年 6 月 28 日证监许可【 2016】 1443 号文准予注册。本
基金的基金合同于 2016 年 8 月 30 日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、开放期大量
赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的
操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、
买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的
方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从
而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入
卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中
小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息
的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌
风险。
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本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示
烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通机
制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较
大的调整，存在不对港股进行投资的可能。
本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基
金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关
事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 8 月 28 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 31、 37、 39、 40 层
法定代表人：陈光明
设立日期： 2010 年 7 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号： 证监许可[2013]1131 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 3 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（ 021） 63325888
联系人：廉迪
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部， 2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
陈光明先生，董事长， 1974 年出生，中共党员，硕士研究生。曾任东方证
券受托资产管理业务总部业务董事，东方基金管理有限责任公司基金投资部总经
理兼基金经理，东方证券资产管理业务总部副总经理、总经理，东方证券股份有
限公司总裁助理，上海东方证券资产管理有限公司总经理、合规总监兼首席风险
官（代行）。现任上海东方证券资产管理有限公司董事长、党委书记。
潘鑫军先生，董事， 1961 年出生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。
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曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记，工商银行上海分行整党办公室
联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁支行工会
主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁；汇添富基金管理有限公司
董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公
司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证
券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。
金文忠先生，董事， 1964 年出生，中共党员，经济学硕士，经济师。曾任
上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现
代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁，杭州东方
银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗
证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁、
证券投资业务总部总经理，上海东证期货有限公司董事长， 上海东方证券资本投
资有限公司董事长，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管
理有限公司董事。
杜卫华先生，董事， 1964 年出生，中共党员，工商管理学硕士、经济学硕
士，副教授。曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经
理，经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理，人力资源管理
总部总经理，总裁助理，职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主
席、纪委委员，上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有
限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事。
任莉女士， 董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、董
事会秘书， 1968 年出生，社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场
营销经验，曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证
券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理。现任上海东方证券资
产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、董
事会秘书。
2、基金管理人监事
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陈波先生，监事， 1971 年出生，中共党员，经济学硕士。曾任东方证券投
资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券
资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司
董事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事。
3、经营管理层人员
任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
饶刚先生，副总经理， 1973 年出生，硕士研究生。曾任兴业证券职员，富
国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国
资产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经
理。曾荣获中证报 2010 年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、 2012
年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有丰富的经验。
周代希先生，副总经理， 1980 年出生，中共党员，硕士研究生。曾任深圳
证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作
小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化
等结构融资领域具有丰富的经验。
卢强先生，副总经理， 1973 年出生，中共党员，硕士研究生。曾任冶金部
安全环保研究院五室项目经理，华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事，长信
基金管理有限公司客户服务部客服总监、综合行政部行政总监，中欧基金管理有
限公司基金销售部销售总监，海通证券客户资产管理部市场总监，上海东方证券
资产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、执行董事、董事总经理。
现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
4、合规总监、首席风险官
唐涵颖女士，合规总监兼首席风险官， 1976 年出生，法律硕士。历任上海
华夏会计师事务所审计部项目经理，上海宏大会计师事务所审计部税务部主管，
中国证监会上海证监局科员、副主任科员、主任科员，上海农商银行股份有限公
司同业金融部经理，德邦基金管理有限公司(筹) 筹备组副组长、督察长，富国
基金管理有限公司监察稽核部总经理、富国资产管理（上海）有限公司副总经理，
上海东方证券资产管理有限公司公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风
险管理部总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官、
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公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总经理。
5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
唐涵颖女士，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）。
6、本基金基金经理
李家春先生，生于 1976 年，香港大学工商管理硕士，自 1999 年起开始从
事 证券行业工作。历任长江证券有限责任公司债券基金事业部投资经理，汉唐
证券 有限责任公司债券业务管理总部投资主管，泰信基金管理有限公司投资管
理部高 级研究员、投资管理部副经理，交银施罗德基金管理公司固定收益部副
总经理、 基金经理，富国基金管理有限公司固定收益部投资副总监。现任上海
东方证券资 产管理有限公司执行董事、公募固定收益投资部总监。 2016 年 10
月起任东方红 战略精选沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精选
混合型证券投资 基金、东方红信用债债券型证券投资基金、东方红领先精选灵
活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方红收益增强债券型证券投资基金和
东方红价值精选混合型证券投资基金基金经理。
纪文静女士，生于 1982 年，江苏大学国际贸易学硕士研究生，自 2007 年起
开始证券行业工作。历任东海证券股份有限公司固定收益部债券交易员，德邦证
券股份有限公司债券投资交易部总经理，上海东方证券资产管理有限公司固定收
益部副总监。现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总监。
2015 年 7 月起任东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精
选混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、东方
红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 2015 年 10 月起任东
方红纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起任东方红收益增
强债券型证券投资基金和东方红信用债债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5
月起任东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投
资基金基金经理。 2016 年 6 月起任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理。
2016 年 8 月起任东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2016 年
9 月起任东方红价值精选混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月起任东方
红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 4 月起任东方红智逸沪港深
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月起任东方红货币市
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场基金基金经理。
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生，
委员李家春先生，委员纪文静女士，委员周云先生。
列席人员：唐涵颖女士。
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
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联系电话：（ 021） 61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服
务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展
一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部， 2005年更名为资产托管
部， 2013年更名为资产托管与养老金业务部， 2016年进行组织架构优化调整，并
更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务
保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男， 1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任
上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公
司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男， 1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办
主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江，男， 1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部
主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总
行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业
年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼
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资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构
部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2017年 6月 30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43
亿元，比去年末增长 33.45%，托管证券投资基金共一百六十只,分别为国泰金龙
行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇
添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华
永泰债券型基金、长信利众债券基金（ LOF）、华富保本混合型证券投资基金、
中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏
华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富
恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、
华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置
基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安
鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快
线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基
金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达
裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合
基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方
转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长
盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基
金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半
年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港
深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华
兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴
业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕
定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债
债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫
盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基
金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基
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金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置
混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券
基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、
汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯
债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯
债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、
汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中
证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基
金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、
银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基
金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证
券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（ 1）直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层
法定代表人：陈光明
联系电话：（ 021） 33315895
传真：（ 021） 63326381
联系人：廉迪
公司网址： www.dfham.com
（ 2）网上交易系统
网上交易系统包括管理人直销网站（ www.dfham.com)、东方红资产管理APP
和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站
（ www.dfham.com）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台，
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在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金
网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、
赎回等业务。
2、代销机构
（ 1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：（ 010） 61618888
传真：（ 021） 63230807
联系人： 杨国平、吴蓉
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
（ 2）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、 23层、 25层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、 21层－23层、 25层－29层、 32
层、 36层、 39层、 40层
法定代表人：潘鑫军
联系电话：（ 021） 63325888
联系人：胡月茹
客服电话：（ 021） 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
（ 3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系电话：（ 0755） 83198888
传真：（ 0755） 83195050
联系人：邓炯鹏
客服电话： 95555
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公司网站： www.cmbchina.com
（ 4）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B， E座3层
法定代表人：王常青
联系电话： 010-85130628
传真： 010-65182261
联系人：许梦园
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
（ 5）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
联系电话： 010-63636179
传真： 010-63639709
联系人：沙牧楠
客服电话： 95595
网址： www.cebbank.com
（ 6）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系电话： 021-38637673
联系人：张莉
客服电话： 95511
公司网站： www.bank.pingan.com
（ 7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
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联系电话： 021-68475888
传真： 021-68476111
联系人：王景斌
客服电话： 95594
公司网站： www.bankofshanghai.com
（ 8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基
金）
法定代表人：其实
联系电话： 021-54509988
传真： 021-64385308
联系人：胡阅
客服电话： 4001818188
网址： http://www.1234567.com.cn/
（ 9）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李露平
电话： 010-59601366-7024
传真： 010-62020355
邮政编码： 100029
客户服务电话： 4008188000
公司网站： www.myfund.com
（ 10）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系电话： 020-89629099
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传真： 020-89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
（ 11）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
联系人：徐漫霞
电话： 86-10-66215533
传真： 010-66275654
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
（ 12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
客服电话： 400-098-8511 (个人业务)、 400-088-8816 (企业业务)
公司网站： http://kenterui.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话： 010-58598853
传真： 010-58598907
联系人：任瑞新
15
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：俞卫锋
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、 李一
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人：李一
四、基金的名称
东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求
资产净值的长期稳健增值。
16
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交
易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下
简称“港股通标的股票”）、固定收益类金融工具、权证、股指期货、国债期货以
及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上
市的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企
业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、债券回购、可转换
债券、可分离交易可转债、可交换债、证券公司发行的短期公司债券、资产支持
证券、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款）、同业存单、货币市场
工具等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证
券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%（其中投资于国
内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-30%，投资于港股通标的股票的比
例占基金资产的0-30%）；本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合
计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略，在做好风险管理的基
础上，运用多样化的投资策略实现基金资产的稳定增值。
1、资产配置
本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中股票、债券和现
金类大类资产的配置比例。
本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、 CPI、利率等宏观经济指标，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场变动
17
趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类资产
的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果，运用资产配
置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，最终确定大类资产投资
权重，实现资产合理配置。
2、固定收益类投资策略
（ 1）普通债券投资策略
①久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
②期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态特
征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，在长
期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获
利。
③市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同债券
子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利操
作），以提高投资收益。
④相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品种进行投资。
⑤信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信
用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。
（ 2）可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债的投资策略
本基金参与可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债有两种途
径，一种是一级市场申购，另一种是二级市场参与。一级市场申购，主要考虑发
行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的个券；二级市场参与可运用多种
投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，精选个券，力争
实现较高的投资收益。同时，本基金也可以采用相对价值分析策略，即通过分析
不同市场环境下可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债股性和债性
的相对价值，把握可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债的价值走
向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。另外，本基金将密切关注可转换公
司债券、可分离交易可转换债券和可交换债的套利机会和条款博弈机会。
18
（ 3）中小企业私募券债投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产规模较小等特
点，本基金主要采取审慎投资的态度，深入分析发债主体的经营情况、偿债能力
等，从而评估信用债的风险程度，严格控制信用风险和流动性风险，选择发行主
体资质状况优良，估值合理且流通较好的品种进行投资。
（ 4）资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性
管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性
等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、
收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的
投资组合回报率。
（ 5）债券回购杠杆策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组
合风险管理结果，积极参与债券回购交易，放大固定收益类资产投资比例，追求
固定收益类资产的超额收益。
（ 6）证券公司短期公司债券投资策略
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
3、权益类投资策略
（ 1）行业配置策略
本基金将主要遵循“自下而上”的投资理念，结合当前宏观经济运行情况及
发展趋势、国家政策等因素，考察行业运行周期、发展空间等，重点关注具有良
好发展前景的行业。
（ 2）个股选择策略
本基金结合定性分析和定量分析的方法选择估值合理、具有持续竞争优势和
较大成长空间的个股进行投资。
19
定性分析主要基于投研团队对公司的案头研究和实地调研，包括所属细分行
业情况、市场供求、商业模式、核心技术等内容，深入分析公司的治理结构、经
营管理、竞争优势，综合考虑公司的估值水平和未来盈利空间。
定量分析主要根据相关财务指标，如营业利润率、净利率、每股收益（ EPS）
增长、主营业务收入增长等，分析公司经营情况、财务情况等，并综合利用市盈
率法（ P/E），市净率法（ P/B）、折现现金流法（ DCF）对公司进行合理估值。
（ 3）港股投资策略
本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使
用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注：
①A股稀缺性行业个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、国
内部分消费行业领导品牌等）、 A股缺乏投资标的行业（如博彩）；
②具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或为
市场龙头；
③符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；
④与A股同类公司相比具有估值优势的公司。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
5、国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债
交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作，获取超额收益。
6、权证投资策略
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模
型、隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资，在
风险可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金
资产增值、加强基金风险控制。
20
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+恒生指数收益率×
10%+沪深300指数收益率×10%。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行
间市场和交易所市场，成份债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要 债
券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股
票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅
趋势最有影响的一种股价指数。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
流通市值，其成份股票为中国A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
A 股市场总体发展趋势。
若未来上述指数编制机构决定停止发布指数、市场发生变化导致此业绩比较
基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况
及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更
须经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会备案，
并在中国证监会指定的媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资
基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
十一、基金的投资组合报告
以下投资组合报告数据截至2017年6月30日。
21
1、 报告期末基金资产组合情况
序 号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（ %）
1 权益投资 326,164,732.37 21.06
其中：股票 326,164,732.37 21.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,072,560,349.50 69.24
其中：债券 1,048,480,349.50 67.69
资产支持证券 24,080,000.00 1.55
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合
计 85,524,466.03 5.52
8 其他资产 64,697,044.80 4.18
9 合计 1,548,946,592.70 100.00
注：通过港股通交易机制持有的港股期末公允价值为 136,543,124.58 元，
占基金资产净值比例12.06%。
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代 码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 3,445,000.00 0.30
B 采矿业 - -
C 制造业 116,568,859.31 10.29
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 6,291,000.00 0.56
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 25,341,535.94 2.24
J 金融业 21,264,743.00 1.88
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 8,350,541.54 0.74
M 科学研究和技术服务业 8,359,928.00 0.74
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
22
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 189,621,607.79 16.74
（ 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
A 基础材料 34,559,193.90 3.05
B 消费者非必需品 24,340,721.00 2.15
D 能源 7,414,382.00 0.65
E 金融 9,851,084.76 0.87
F 医疗保健 10,239,294.00 0.90
G 工业 31,846,788.82 2.81
H 信息技术 9,450,608.70 0.83
I 电信业务 762,835.40 0.07
J 公用事业 8,078,216.00 0.71
合计 136,543,124.58 12.06
注：以上分类采用全球行业分类标准(Global Industry Classification
Standard， GICS)。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600887 伊利股份 960,000 20,726,400.00 1.83
2 01378 中国宏桥 2,660,000 16,276,008.00 1.44
3 000333 美的集团 360,000 15,494,400.00 1.37
4 601318 中国平安 230,300 11,425,183.00 1.01
5 00175 吉利汽车 760,000 11,108,008.00 0.98
6 02196 复星医药 390,000 10,239,294.00 0.90
7 300166 东方国信 760,000 10,206,800.00 0.90
8 600066 宇通客车 459,812 10,102,069.64 0.89
9 01336 新华保险 285,900 9,851,084.76 0.87
10 600030 中信证券 560,000 9,531,200.00 0.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
23
2 央行票据 - -
3 金融债券 205,178,000.00 18.11
其中：政策性金融债 79,492,000.00 7.02
4 企业债券 740,901,012.00 65.41
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 48,605,000.00 4.29
7 可转债（可交换债） 53,796,337.50 4.75
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,048,480,349.50 92.57
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 136687 16 中泰 01 1,000,000 96,550,000.00 8.52
2 136701 16 椒江债 800,000 75,888,000.00 6.70
3 136685 16 海投债 800,000 74,648,000.00 6.59
4 127453 16 建安 01 800,000 74,200,000.00 6.55
5 170204 17 国开 04 600,000 59,742,000.00 5.27
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
序 号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 1689247 16 上和 1A2 400,000 24,080,000.00 2.13
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行股指期货投资。
（ 2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头
24
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（ 1） 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
（ 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行国债期货投资。
（ 3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未进行国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
（ 1） 本基金持有的中信证券（代码： 600030）发行主体中信证券股份有限
公司（以下简称“公司”） 2017 年 05 月 25 日公告，因公司未按照规定为司度
（上海）贸易有限公司提供融资融券服务，收到中国证券监督管理委员会的《行
政处罚事先告知书》（ 2017 第 57 号），拟决定对公司采取责令改正，给予警告，
没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处以人民币 308,279,248.90 元罚款
的行政监管措施。
本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定，本
基金管理人会对上述证券继续保持跟踪研究。
本基金持有的前十名证券中其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（ 2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 292,295.32
2 应收证券清算款 40,873,517.87
3 应收股利 462,853.53
4 应收利息 18,998,763.63
5 应收申购款 4,069,614.45
6 其他应收款 -
25
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,697,044.80
（ 4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（％）
1 110033 国贸转债 36,236,520.00 3.20
2 110032 三一转债 14,968,800.00 1.32
（ 5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 号
股票代码 股票名称 流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例（ %）
流通受限情
况说明
1 01378 中国宏桥 16,276,008.00 1.44 短暂停牌
（ 6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。
1、东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金份额净值增长率及其与
同期业绩比较基准收益率的比较
东方红战略精选混合 A
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 8 月 30 日至
2016 年 12 月 31 日 -1.47% 0.20% -2.13% 0.20% 0.66% 0.00%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日 5.88% 0.22% 0.94% 0.12% 4.94% 0.10%
2016 年 8 月 30 日至
2017 年 6 月 30 日 4.32% 0.21% -1.21% 0.16% 5.53% 0.05%
26
东方红战略精选混合 C
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 8 月 30 日至
2016 年 12 月 31 日 -1.61% 0.20% -2.13% 0.20% 0.52% 0.00%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日 5.65% 0.22% 0.94% 0.12% 4.71% 0.10%
2016 年 8 月 30 日至
2017 年 6 月 30 日 3.95% 0.21% -1.21% 0.16% 5.16% 0.05%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
东方红战略精选混合 A
东方红战略精选混合 C
27
注：（ 1）截止日期为 2017 年 6 月 30 日。
（ 2）本基金建仓期 6 个月，即从 2016 年 8 月 30 日起至 2017 年 2 月 28
日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）销售服务费；
（ 4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（ 5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（ 6）基金份额持有人大会费用；
（ 7）基金的证券、期货交易费用；
（ 8）基金的银行汇划费用；
28
（ 9）证券、期货账户开户费和账户维护费；
（ 10）投资港股通标的股票的相关费用；
（ 11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%的年费率计
提。 C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
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H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给
销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期
顺延至最近可支付日支付。
上述基金费用的种类中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（ 1）投资人申购 A 类基金份额时，需交纳申购费用。
本基金对通过基金管理人直销中心申购 A 类份额的养老金客户与除此之外的
其他投资者实施差别的申购费率。
通过基金管理人直销中心申购 A 类份额的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（ M） 费率
M＜1000 万 0.30%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率如下：
申购金额（ M） 费率
M＜1000 万 1.00%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
（ 2） C 类份额的申购费
本基金 C 类份额不收取申购费，收取销售服务费。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费率
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本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适
用费率按单笔分别计算。具体如下：
份额持续持有时间（ L） 适用赎回费率
A 类份额
L＜7 日 1.5%
7 日≤L＜30 日 0.75%
30 日≤L＜180 日 0.5%
L≥180 日 0
C 类份额
L＜30 日 0.5%
L≥30 日 0
赎回费用由基金赎回人承担。 C类份额赎回时， C类份额的赎回费将全额归入
基金财产； A类份额赎回时,对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用全部归基
金财产，对份额持续持有时间大于等于30日小于3个月的，赎回费用总额的75%
归基金财产，对份额持续持有时间长于3个月但小于6个月的，赎回费用总额的50%
归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基
金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定，在
指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调
低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
31
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
调整基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更
新内容如下：
1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的
截止日期。
2、“三、基金管理人”部分对主要人员情况等内容进行了更新。
3、“五、相关服务机构”部分对基金销售机构等信息进行了更新。
4、“八、基金份额的申购与赎回”部分对赎回费率的文字表述进行了更新。
5、“九、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告，内容截止至 2017
年 6 月 30 日。
6、更新了“十、基金的业绩”，内容截止至 2017 年 6 月 30 日。
7、“十四、基金的费用与税收”部分更新了赎回费率的文字表述。
8、更新了“二十二、其他应披露事项”，内容为报告期内应披露的本基金
其他相关事项。
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上海东方证券资产管理有限公司
二〇一七年九月二十七日
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