关于国投瑞银瑞达混合型证券投资基金可能触发基金合同终止情形
的第二次提示性公告
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 国投瑞银瑞达混
合型证券投资基金基金合同》 (以下简称《 基金合同》 )的有关规定, 《 基金合同》 生效后,连续 20 个
工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在
定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无
需召开持有人大会。
根据国投瑞银瑞达混合型证券投资基金(以下简称本基金)的资产规模状况,本基金有可能在 2018 年
4 月 4 日日终出现触发上述基金合同终止的情形。本公司已于 2018 年 3 月 23 日在《 中国证券报》 、 《 上
海证券报》 、 《 证券时报》 及公司网站刊登了《 关于国投瑞银瑞达混合型证券投资基金可能触发基金合同
终止情形的第一次提示性公告》 。为保护基金份额持有人利益,特将本基金相关情况及风险再次提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:国投瑞银瑞达混合型证券投资基金
基金简称:国投瑞银瑞达混合
基金代码: 003158
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日: 2016 年 9 月 29 日
二、基金合同终止情形
《 基金合同》 第五部分基金备案中三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模规定:
《 基金合同》 生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,本基金合
同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披
露程序。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
若截至 2018 年 4 月 4 日日终,本基金资产净值持续低于 5000 万元,即本基金已连续 60 个工作日基金资
产净值低于 5000 万元。为维护基金份额持有人利益,经本基金管理人与基金托管人协商一致后,根据
《 基金合同》 约定,本基金将依法进入基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会审议。若出现上
述情况,则自 2018 年 4 月 5 日起,本基金进入基金财产清算程序。同时,鉴于本基金已于 2018 年 3 月
26 日起暂停了申购业务(含转换转入、定期定额投资),且根据本基金的资产净值情况, 2018 年 4 月
4 日本基金可能触发合同终止条款,为维护基金份额持有人利益,本基金将自 2018 年 4 月 4 日起暂停办
理赎回业务(含转换转出)。
三、风险提示
若发生上述基金合同终止情形,本基金管理人将根据相关法律法规、 《 基金合同》 等规定成立基金财产清
算小组,履行基金财产清算程序。本基金正式进入清算程序前,仍然正常开放赎回业务。本基金正式进入
清算程序后,投资者将无法办理本基金的申购、赎回等业务,基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清
算程序后进行分配。根据《 基金合同》 的约定,基金财产清算的期限为 6 个月(若因本基金所持证券的流
动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延)。敬请投资者充分关注基金财产清算期限较长可能
带来的流动性风险和投资风险,妥善做好投资安排。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并在履行必要手续后向投资者及时公
告基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。
投资者可拨打国投瑞银基金管理有限公司客户服务电话 400-880-6868 或登录公司网站 www.ubssdic.com 咨
询、了解相关情况。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一八年四月二日
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