广发基金管理有限公司

关于广发创业板交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金新增E类基金
份额并相应修订基金合同等法律文件的

公告

广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本
基金”）经中国证监会证监许可〔2016〕2456号文准予募集注册，于2017年5月25
日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本
公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称
“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定
自2023年10月24日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代
码：019817），并根据最新法律法规对《广发创业板交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附
件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增E类基金份额情况

1.基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额，原A类基金份额和C类基
金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者申购A
类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类及E类基金
份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本
基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.E类基金份额的费用

（1）申购费

E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

E类基金份额赎回费率：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7天 1.50%

N≥7天 0

E类基金份额对投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费率、托管费率

本基金各类基金份额的管理费率、托管费率相同。

（4）销售服务费

E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.25%年费
率计提。计算方法如下：

H＝I×0.25%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

I为E类基金份额前一日基金资产净值

E类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关
合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等；基金管理人可根据基金发展情况下
调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的
每一份A类基金份额、每一份C类基金份额及每一份E类基金份额拥有平等的
投票权。

6.E类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限
机构客户）销售本基金E类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投
资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金E类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请
投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基
金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业
务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新
法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利
益无实质性不利影响。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书
等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当
日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2023年10月24
日生效。

三、其他需要提示的事项

1. 自2023年10月24日起，本基金的基金简称由“广发创业板ETF联接”变

更为“广发创业板ETF发起式联接”。

2.本公告仅对本基金增设E类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了
解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产
品资料概要（更新）等法律文件。

3.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828或020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资
者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投
资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概
要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况
及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目
标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2023年10月23日

附件：《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合

同》修订对照表

章节 修订前 修订后

指定媒介 规定媒介

全文 指定报刊 规定报刊

指定网站 规定网站

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集

金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以

第一部分 前 动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投 下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

言 资基金运作指引第3号一一指数基金指 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息

引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基

有关法律法规。 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动

三…… 性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基

投资者应当认真阅读基金招募说明 金运作指引第3号一一指数基金指引》（以下

书、基金合同、基金产品资料概要等信息 简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法

披露文件，自主判断基金的投资价值，自 规。

主做出投资决策，自行承担投资风险。本

基金合同约定的基金产品资料概要编制、

披露与更新要求，自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。（删除）

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3 28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集

月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 布机关对其不时做出的修订

时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并

2019年7月26日颁布、同年9月1日实施 经2020年3月20日中国证监会《关于修改部

的《公开募集证券投资基金信息披露管理 分证券期货规章的决定》修正的《公开募集

办法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

16、银行业监督管理机构：指中国人 关对其不时做出的修订

民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民

20、合格境外机构投资者：指符合《合 银行和/或国家金融监督管理总局

格境外机构投资者境内证券投资管理办 20、合格境外投资者：指符合《合格境外

法》及相关法律法规规定可以投资于在中 机构投资者和人民币合格境外机构投资者

国境内依法募集的证券投资基金的中国 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法

境外的机构投资者 规规定使用来自境外的资金进行境内证券

21、投资人：指个人投资者、机构投资 期货投资的境外投资者，包括合格境外机构

第二部分 释 者和合格境外机构投资者以及法律法规 投资者和人民币合格境外机构投资者

义 或中国证监会允许购买证券投资基金的 21、投资人：指个人投资者、机构投资者

其他投资人的合称 和合格境外投资者以及法律法规或中国证

30、基金合同终止日：指基金合同规 监会允许购买证券投资基金的其他投资人

定的基金合同终止事由出现后，基金财产 的合称

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并 30、基金合同终止日：指基金合同规定

确认后予以公告的日期 的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

56、基金份额类别：本基金将基金份 完毕，清算结果报中国证监会备案后予以公

额分为A类和C类不同的类别。在投资 告的日期

者认购、申购基金时收取认购、申购费用 56、基金份额类别：本基金将基金份额

而不计提销售服务费的，称为A类基金份 分为A类、C类、E类三种不同的类别。在投

额；在投资者认购、申购基金份额时不收 资者申购A类基金份额时收取申购费用，不

取认购、申购费用而是从本类别基金资产 计提销售服务费；在投资者申购C类和E类

中计提销售服务费的，称为C类基金份额 基金份额时不收取申购费用，而从本类别基

57、指定媒介：指中国证监会指定的 金资产中计提销售服务费

用以进行信息披露的全国性报刊及指定 57、规定媒介：指符合中国证监会规定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金 条件的用以进行信息披露的全国性报刊及

托管人网站、中国证监会基金电子披露网《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基

站）等 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监

会基金电子披露网站）等媒介


十一、基金份额类别

本基金根据认购/申购费用收取方式

的不同，将基金份额分为不同的类别。在 十一、基金份额类别

投资者认购/申购基金时收取认购/申购 本基金将基金份额分为A类、C类、E类

费用，而不计提销售服务费的，称为A类 三种不同的类别。在投资者申购A类基金份

基金份额；在投资者认购、申购基金份额 额时收取申购费用，不计提销售服务费；在

时不收取认购、申购费用，而是从本类别 投资者申购C类和E类基金份额时不收取申

基金资产中计提销售服务费的，称为C类 购费用，而从本类别基金资产中计提销售服

基金份额。 务费。

本基金A类、C类基金份额分别设置 本基金A类、C类、E类基金份额分别设

代码。由于基金费用的不同，本基金A类 置代码。由于基金费用的不同，本基金A类

基金份额和C类基金份额将分别计算基 基金份额、C类基金份额和E类基金份额将

金份额净值。计算公式为: 分别计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日 计算日某类基金份额净值＝计算日该

第三部分 基 该类基金份额的基金资产净值/计算日该 类基金份额的基金资产净值/计算日该类基

金的基本情况 类基金份额余额总数 金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时可自 投资者在申购基金份额时可自行选择

行选择基金份额类别。 基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率 有关基金份额类别的具体设置、费率水

水平等由基金管理人确定，并在招募说明 平等由基金管理人确定，并在招募说明书中

书中公告。根据基金销售情况，在符合法 公告。根据基金销售情况，在符合法律法规

律法规且不损害已有基金份额持有人权 且不损害已有基金份额持有人权益的情况

益的情况下，基金管理人在履行适当程序 下，基金管理人在履行适当程序后可以增加

后可以增加新的基金份额类别、或者在法 新的基金份额类别、或者在法律法规和基金

律法规和基金合同规定的范围内变更现 合同规定的范围内变更现有基金份额类别

有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 的 申 购 费 率 、调 低 赎回费率或变更收费方

率或变更收费方式、或者停止现有基金份 式、或者停止现有基金份额类别的销售等，

额类别的销售等，调整前基金管理人需及 调整前基金管理人需及时公告。

时公告并报中国证监会备案。本基金不

同基金份额类别之间不得互相转换。

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对

对象 象

3、发售对象 3、发售对象

第四部分 基 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券投

金份额的发售 投资基金的个人投资者、机构投资者和合 资基金的个人投资者、机构投资者和合格境

格境外机构投资者以及法律法规或中国 外投资者以及法律法规或中国证监会允许

证监会允许购买证券投资基金的其他投 购买证券投资基金的其他投资人。

资人。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由 1、本基金各类基金份额净值的计算，保

此产生的收益或损失由基金财产承担；T 留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

日的基金份额净值在当天收市后计算，并 入，由 此 产 生 的 收 益或损失由基金财产承

在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证 担；T日的基金份额净值在当天收市后计算，

监会同意，可以适当延迟计算或公告。 并在T+1日内披露。遇特殊情况，经履行适

2、申购份额的计算及余额的处理方 当程序，可以适当延迟计算或披露。

式：本基金申购份额的计算详见《招募说 2、申购份额的计算及余额的处理方式：

明书》。本基金的申购费率由基金管理人 本基金申购份额的计算详见《招募说明

决定，并在招募说明书中列示。申购的有 书》。 本 基 金 的 申 购 费率由基金管理人决

效份额为净申购金额除以当日的基金份 定，并在招募说明书中列示。某类基金份额

额净值，有效份额单位为份，上述计算结 的申购的有效份额为净申购金额除以当日

果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 该类基金份额净值，有效份额单位为份，上

位，由此产生的收益或损失由基金财产承 述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数

担。 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财

3、赎回金额的计算及处理方式：本基 产承担。

金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金

回金额单位为元。本基金的赎回费率由 赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金

基金管理人决定，并 在 招募说明书中列 额单位为元。本基金的赎回费率由基金管

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 理人决定，并在招募说明书中列示。某类基

份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎

第六部分 基 的费用，赎回金额单位为元。上述计算结 回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
金份额的申购 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算

与赎回 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2

担。 位，由 此 产 生 的 收 益或损失由基金财产承

6、本基金A类份额收取申购费用，C 担。

类份额不收取申购费用，但从该类别基金 6、本基金A类基金份额收取申购费用，

资产中计提销售服务费。本基金的申购 C类基金份额和E类基金份额不收取申购费

费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 用，但 从 该 类 别 基 金资产中计提销售服务

率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 费。本基金的申购费率、申购份额具体的计

由基金管理人根据基金合同的规定确定，算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

并在招募说明书中列示。基金管理人可 法和收费方式由基金管理人根据基金合同

以在基金合同约定的范围内调整费率或 的规定确定，并在招募说明书中列示。基金

收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 管理人可以在基金合同约定的范围内调整

式实施日前依照《信息披露办法》的有关 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收

规定在指定媒介上公告。 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有

十一、基金转换 关规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以根据相关法律法规 十一、基金转换

以及本基金合同的规定决定开办本基金 基金管理人可以根据相关法律法规以

与基金管理人管理的其他基金之间的转 及本基金合同的规定决定开办本基金与基

换业务 ，基金转换可以收取一定的转换 金管理人管理的其他基金之间的转换业务，

费，相关规则由基金管理人届时根据相关 基金转换可以收取一定的转换费，相关规则

法律法规及本基金合同的规定制定并公 由基金管理人届时根据相关法律法规及本

告，并提前告知基金托管人与相关机构。基金合同的规定制定并公告，并提前告知基

本基金A类基金份额和C类基金份额之 金托管人与相关机构。

间暂不允许进行相互转换。

第七部分 基 一 6有 于 活 资 有 于 账 的 类 金 余号、 料 册 基 ： ：关 关 基动 收合基（ （ （（（1、 名 二 三 … 金22住规 规 金同的 益法 10一 二 二 报 金 、 、1155、 、 称 … 财 1根 根所 6定 定 份一会 分权年室） ） ） ））基 表 基 管产 ：保据 据： 额 ， ，按类计 配以益-基 广 基 金 基 和 金 理广 基 基《 《4分存由规别账 上的。9金 发 金 托 金 其 份 人基 基东 金 金8配基于定；的册金本4管 基 管 管 托 他 额金 金省 管 托8的金（基保每 、额基理 金 理 人 管 相 持法 法珠 理 管报集数托金存份以》 》 金 人 管 人 人 关 有海 人 人表中量管、 、份《 《基基及简 理 的 的 资 人市 的 的A办、将业额 运 运金金参记 况 有 权 权 料类横 义 义公可务净 作 作财限 利 利 份与录基1琴 务 务区能5活值 办 办公 与 与产额清 和金新 包 包年）有动的 法 法司 义 义管具 算 其区 括 括 以 份所》 》的 不务 务理 有 后 他上 宝 但 但 及 及额不记 同业 同 的 相 ；华 不 不 其 其与同录 ，基 限 限 关 他 他 务 剩 路 等。C、一 3关 动 保 关 册 法 合 份 同 剩01、 规 存 规 律 余 额的 ， 法、8基基报（ （ （（（名 二 三 定 期 定 法 基 … 与 22住会 同权 号金 一 二 二 、 、11金表、 、 称 限 规 金 … ， ，1根 根所 6计益 一E2） ） ） ））基 基 基 基 管收6和类不 规 财 ：保据 据：账 按。类 0基 广 基 金 金 基 金 金 理广益8《 《其基少 定 产存册规本别室金 发 金 管 托 金 托 份 人基 基东分他金于 的 分基、基 定的管 基 管 理 管 托 管 额金 金省 报 配相份法 最 配金金保每理 金 理 人 人 管 人 持法 法珠 表 的额关律 低 的托存份 A人 管 人 的 人 的 有》 》海 、金由资法 期 数管、 、记类《 《基基简 理 的 义 的 义 人市 额于规 限 量料业运 运 录基金 况 有 权 务 权 务金横 以基规 将 ；，务作 作 和金限 利 包 利 包财份保琴 及金定 可活办 办 其份公 与 括 与 括产额存新 参份的 能动法 法 他额司 义 但 义 但管具期区 与额最 有》 》的相、务 不 务 不理有限环 清 及 及净C低 所记关限 限业 同不类岛 算 其 其值期 不录 资于 于务 等 少基 东 后 他 他的限 同、 料： ：活 账 金 的 路 有 有 的 于 不。 ；，
金合同当事人
及权利义务

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序

5、公告：基金管理人更换后，由基金 （一）基金管理人的更换程序

托管人在更换基金管理人的基金份额持 5、公告：基金管理人更换后，由基金托

有人大会决议生效后2个工作日内在指定 管人在更换基金管理人的基金份额持有人

媒介公告； 大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序

第九部分 基 5、公告：基金托管人更换后，由基金 5、公告：基金托管人更换后，由基金管

金管理人、基 管理人在更换基金托管人的基金份额持 理人在更换基金托管人的基金份额持有人
金托管人的更 有人大会决议生效后2个工作日内在指定 大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

换条件和程序 媒介公告； 三、基金份额持有人

三、基金份额持有人 ……

…… 同一类别的每份基金份额具有同等的

同一类别的每份基金份额具有同等 合法权益。本基金A类基金份额、C类基金

的合法权益。本基金A类基金份额与C 份额与E类基金份额由于基金份额净值的不

类基金份额由于基金份额净值的不同，基 同，基金收益分配的金额以及参与清算后的

金收益分配的金额以及参与清算后的剩 剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。

余基金财产分配的数量将可能有所不同。

二、投资范围

本基金以目标ETF基金份额、标的指 二、投资范围

数成份股及备选成份股为主要投资对 本基金以目标ETF基金份额、标的指数

象。此外，为更好地实现投资目标，本基 成份股及备选成份股为主要投资对象。此

金可少量投资于非成份股（包括中小板、外，为更好地实现投资目标，本基金可少量

创业板及其他经中国证监会核准上市的 投资于非成份股（包括创业板及其他经中国

股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、

股指期货、资产支持证券、货币市场工具 债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、

以及法律法规或中国证监会允许本基金 货币市场工具以及法律法规或中国证监会

投资的其他金融工具（但须符合中国证监 允许本基金投资的其他金融工具（但须符合

会的相关规定）。 中国证监会的相关规定）。

…… ……

三、投资策略 三、投资策略

（一）资产配置策略 （一）资产配置策略

第 十 二 部 分 本基金主要投资于目标ETF、标的指 本基金主要投资于目标ETF、标的指数

基金的投资 数成份股、备选成份股，其中投资于目标 成份股、备选成份股，其中投资于目标ETF

ETF的比例不低于基金资产净值的90%，的比例不低于基金资产净值的90%，每个交

每个交易日日终在扣除股指期货合约需 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的

产净值5%的现金或到期日在一年以内的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中

政府债券，其中现金不包括结算备付金、现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

存出保证金、应收申购款等。为更好地实 申购款等。为更好地实现投资目标，本基金

现投资目标，本基金可少量投资于非成份 可少量投资于非成份股（包括创业板及其他

股（包括中小板、创业板及其他经中国证 经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、

监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持

债券回购、权 证、股 指 期货、资产支持证 证券、货币市场工具以及法律法规或中国证

券、货币市场工具以及法律法规或中国证 监会允许本基金投资的其他金融工具，其目

监会允许本基金投资的其他金融工具，其 的是为了使本基金在应付申购赎回的前提

目的是为了使本基金在应付申购赎回的 下，更好地跟踪标的指数。

前提下，更好地跟踪标的指数。

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个估值

闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除

的余额数量计算，精确到0.0001元，小数 以当日该类基金份额的余额总数计算，精确

点后第5位四舍五入。国家另有规定的，到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国

从其规定。 家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基 每个估值日计算基金资产净值及各类

金份额净值，并按规定公告。 基金份额的基金份额净值，并按规定披露。

2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金资

资产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规或本

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金合同的规定暂停估值时除外。基金管

基金管理人每个工作日对基金资产估值 理人每个估值日对基金资产估值后，将各类

后，将 基金份额净值结果发送基金托管 基金份额的基金份额净值结果发送基金托

人，经基金托管人复核无误后，由基金管 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管

理人对外公布。 理人按照规定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、

要、适当、合理的措施确保基金资产估值 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确

的准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点

点后 4 位以 内（含第 4 位）发 生估值错误 后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视

第 十 四 部 分 时，视为基金份额净值错误。 为该类基金份额净值错误。

基金资产估值 …… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方法

法如下： 如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时， （1）任一类基金份额的基金份额净值计

基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠

托管人，并采取合理的措施防止损失进一 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防

步扩大。 止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）任一类基金份额的错误偏差达到该

0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应

人并报中国证监会备案；错误偏差达到基 当通报基金托管人并报中国证监会备案；错

金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公 误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

告，并报中国证监会备案。 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息由

和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金管理人负责计算，基金托管人负责进行

基金托管人负责进行复核。基金管理人 复核。基金管理人应于每个开放日交易结

应于每个开放日交易结束后计算当日的 束后计算当日的基金资产净值和各类基金

基金资产净值和基金份额净值并发送给 份额净值并发送给基金托管人。基金托管

基金托管人。基金托管人对净值计算结 人对净值计算结果复核确认后发送给基金

果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人，由基金管理人对基金净值信息予以

管理人对基金净值予以公布。 公布。


一、基金费用的种类

3、从C类基金份额、E类基金份额的基

金财产中计提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支

付方式

一、基金费用的种类 3、销售服务费

3、从C类基金份额的基金财产中计 本基金A类基金份额不收取销售服务

提的销售服务费； 费，C类基金份额和E类基金份额分别从本

二、基金费用计提方法、计提标准和 类别份额基金资产中计提销售服务费。

支付方式 （1）C类基金份额的销售服务费

3、销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C

本基金A类基金份额不收取销售服 类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。

务费，C类基金份额的销售服务费按前一 计算方法如下：

日C类基金份额资产净值的0.40%年费率 H＝E×0.40%÷当年天数

计提。计算方法如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服

第 十 五 部 分 H＝E×0.40%÷当年天数 务费

基金费用与税 H为C类基金份额每日应计提的销 E为C类基金份额前一日基金资产净值

收 售服务费 （2）E类基金份额的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净 E类基金份额的销售服务费按前一日E

值 类基金份额资产净值的0.25%年费率计提。

基金销售服务费每日计提 ，按月支 计算方法如下：

付。由基金管理人向基金托管人发送基 H＝I×0.25%÷当年天数

金销售服务费划付指令，经基金托管人复 H为E类基金份额每日应计提的销售服

核后于次月前5个工作日内从基金财产中 务费

一次性划出，由注册登记机构代收，注册 I为E类基金份额前一日基金资产净值

登记机构收到后按相关合同规定支付给 C类基金份额、E类基金份额的销售服

基金销售机构等。若遇法定节假日、公休 务费每日计提，按月支付。由基金管理人向

日等，支付日期顺延。 基金托管人发送基金销售服务费划付指令，

…… 经基金托管人复核后于次月前5个工作日内

从基金财产中一次性划出，由注册登记机构

代收，注册登记机构收到后按相关合同规定

支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、

公休日等，支付日期顺延。

……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分

分红与红利再投资，投资者可选择现金红 红与红利再投资，投资者可选择现金红利或

利或将现金红利自动转为基金份额进行 将现金红利自动转为对应类别的基金份额

再投资；若投资者不选择，本基金默认的 进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

收益分配方式是现金分红； 的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净值

能低于面值；即基金收益分配基准日的基 不能低于面值；即基金收益分配基准日的各

金份额净值减去每单位基金份额收益分 类基金份额净值减去每单位该类基金份额

配金额后不能低于面值； 收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取 4、由于本基金A类基金份额不收取销售

销售服务费，而C类基金份额收取销售服 服务费，而C类基金份额和E类基金份额收

第 十 六 部 分 务费，各基金份额类别对应的可分配收益 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分

基金的收益与 将有所不同。本基金同一类别的每一基 配收益将有所不同。本基金同一类别的每

分配 金份额享有同等分配权； 一基金份额享有同等分配权；

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截止收益

益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配基准日的可供分配利润、基金收益分配

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分 对象、分 配时间 、分配数额、分配方式等内

配方式等内容。 容。

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账或

或其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当投资

投资者的现金红利小于一定金额，不足以 者的现金红利小于一定金额，不足以支付银

支付银行转账或其他手续费用时，基金登 行转账或其他手续费用时，基金登记机构可

记机构可将基金份额持有人的现金红利 将基金份额持有人的现金红利自动转为对

自动转为基金份额。红利再投资的计算 应类别的基金份额。红利再投资的计算方

方法，依照《业务规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第 十 七 部 分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金

基金的会计与 金托管人相互独立的具有证券、期货相关 托管人相互独立的符合《证券法》规定的会

审计 从业资格的会计师事务所及其注册会计 计师事务所及其注册会计师对本基金的年

师对本基金的年度财务报表进行审计。 度财务报表进行审计。

第 十 八 部 分（二 证 息 下 披 合 开 管 会 偿 份 少 净 后 的 网 净 度 度 份 告 三 年 报 金 有 所 额 法 出 券 计 算 并 刊以、 、 向 值 值 额 审 净 上、 监 通 同 额 站 最 度 证 组 ， ，露 理 次 个 披 基 每 和 告 年 组 清 将简信 基基 期 并下《（ （ （（》… 五 … 投 和 和 累 计 值 。基 1会 过 申 或 后 报 券 应本 在 基 基人 日 月 ，露 金 周 年 提 度 织 算 清称四 七 十 息 金7基 六约 金 货 由简并“、、 … … 资 基 基 计 百 。金、 规 中 购 营 一 告 当基 开 金 金网 内 ，的 电 在 度 示 报 清 报 算） ））公 二 披 中基金定 期 管 相 律称保 通指基 临 者 金 金 净 分合基 定 国 或 业 日 正 将金 始 管 管站 ，信 子 指 最 性 告 算 告 报“）开 露 期金合的 货 理 关 师编 证 过定金 时 清 提 份 份 值 之同金 时 证 者 网 的 文 清信 办 理 理、息 披 定 后 公 的 组 告 。 指披 义 报份同时 相 人 业 事制 基 基 指报净 报 算 供 额 额 零 。终定 间 监 赎 点 次 登 算息 理 人 人定清 资 露 网 一 告 财 对 提》露 务 告额间 关 应 务 务完 金 金 定值 告 报 基 累 累 点刊止生 期 内 会 回 日 载 报 ，披 基 应 应网算 料 网 站 日 登 务 基 示的 人 和净和 披 业 当 资 所成 托 投 网信 告 金 计 计 五”的效 报 指 前 于 告 ， ，露 金 当 当站报 站 上 基 载 会 金 性 。基 基）值将 在 方 露 务 在 格 出基 管 资 站息 信 净 净；，后 告 定 指 登 ，及”义 份 不 在指 。 告 披 金 在 计 财 公金 金计基应 指 式 基 开 资 不 的 具或、 金 人 者息 值 值的 定 载 ， ，指务 额 晚 每定 应 指 露 份 指 报 产 告“基信 季价金在 包 予 定 查 金 放 格 晚 会 法年 网 能披 。 。全 网 在定息 度人 申 于 年网 网 当 定 一 额 定 告 进 登金错管开 括 披 网 阅 管 日 的 于 计 律露度 站 够国 站 指互报应 购 半 结 站站 经 网 次 净 报 应 行 载销误理始 基 露 站 或 理 的 会 每 师 意服、 报 按性 上 定告联”当 或 年 束包 过 站 基 值 刊 当 清 在售 中达人 办 金 的 披 者 人 基 计 个 事 见）务告 照报 网 ，网在 者 度 之括 具 应 金 和 上 经 算 指机 国等基应 将 理 年 基 露 复 应 金 师 开 务 书《。，刊 站网中 赎 和 日 基 有 当 份 基 过 并 定 。 构 证 基 并媒金 当 年 基 度 金 半 制 。 当 份 事 放 所（上以 基 清 度 金 报 信 年 金 公 证 站 依 无 介 的 至 额 务 日 审 额 金 具 作 报 国 回 年 起 监 份 金 将，（二 监 过 定 介 定 信 管 规 披 额 周 值 基 日 营 和 最 年 基 告 个 报 示 告 规 类 组 算 规 出 登 告以、 、 息 露 和 各 金 定 基 登会 披 申 业 后 告 定 载的 人 月 的 报 ， 符 的 定 在 金 度 性 织 具信 基下通（ （ （ 《（资 服 各 类 份 的 金 载 … 五 …规 在 基 1规 露 购 网 一 正 的 在本 基 基互 网 内 财 告合 时 网 规 管 最 公 清 法息 四 金 七 十7基简过六、 料 务 类 基 额 会 份 在 … …、定 开 金定 或 点 日 文 会 规 ，基 金 金。 联 站 务 ，中 间 站 定 理 后 告 算 律） ）披 公 中 二任金并 ）称编 规基 金 累 计 额 规 基 临 。 。网 始 合时 者 的 登 计 定 ，金 管 管、 清 网 会国 和 应 网 人 一 登 组 意基）露 开 期一合披 保规制 中 定金 份 计 师 净 定 金 时 清站 办 同间 赎 次 载 师 网信 理 理算 网 计证 方 当 站 应 日 载 对 见金义 披 报类同露 证定完 国 网份 额 净 事 值 报 净 报 算包 理 终内 回 日 于 事 站息 人 人报 站 报监 式 无 上 当 的 在 基 书务 露 告定》基开 投报成 证 站额 累 值 务 百 刊 值 告 报（括 基 止生 前 规 务 上 ， ，披 应 应告 告。 会 查 偿 披 在 各 规 金人 的 和期金放 资 将 在刊、 基 监 以累 计 所 分 上 信 告 。基 金 的效 定 所 ， ，露 当 当应 应清 规 阅 向 露 不 类 定 财基基 基报 份日 者 基 并 应 规）金 会 下计 净 审 之 息 。金 份 ，后 网 审当 义 不 在 当金 金 及 算 定 或 投 一 晚 基 报 产金额基的 能 金 将 予 定告净 值 计 零年 基 简《管 额站 计 ，信 季经 经务 晚 每组 条 者 资 次 于 金 刊 进销净金各 在 够 管 清 披 网，值 点 。 。度 金 称信理 申上 ，包息 度过 过人 于 年应 件 复 者 各 每 份 上 行售值管并 类 开 按 理 算 露 站五 。报 电 规息人 购，报括符 符应 半 结。 当 的 制 提 类 个 额 清机计理将 由 基 始 照 人 报 的 披；告 子 定披网 或告基合 合当 年 束基 将 全 公 供 基 开 净 算构价人年 律 金 办 基 应 告 基 露披 网 ，露站 者《 《金在 度 之金 清 国 开 基 金 放 值 并并 的错应度 师 份 理 金 当 提 金 半证 证 露 站办、 赎年中 和 日年 算 性 披 金 份 日 和 作将 网误当 基 报 事 额 基 合 至 示 信 年）券 券 网法回度国 年 起度 报 报 露 信 额 的 各 出 年 等 站达 依 金 告 务 净 金 同 少 性 息 度》法 法 站后提 度 所 媒 值 规 法 份 约 证 度 三 报 托 或 每 公 告 通 和 该 刊 的 息 净 次 类 清 报》 》。 ，
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第 十 九 部 分 一 持 生 日 清 人 计 成 工 认 公 审 报 算 会 清 金、 内 作 并 算 托 备、 有 效 师 告计 中 公 。算《具（基 三 4六 七 在 人 公 小 管 案2、 人 后；2清 基基 并 国 告小、、6、律 基 有）基、 、 、 金 指 员 告 组 人并基大 方关算 金金 由 证 于组基 基 基将师 金 从金合 定 进 保 。 ； 确金会 可于过 财财 律 监 基成金 金 金清以 财 事《财同 媒 行 存认财决 执程 产产 师 会 金员财 财 财算及 产 证基》产介 公后产议 行1中 清清 事 备 财由的 产 产 产报中 清 券5金清公 告清自 ，5年的 算算 务 案 产变 的 清 清基告国 算 自 相个合算告 。算表以有 账小 所 并 清更 清 算 算报金证 报 决 关工同程。小决上关 册组 出 公 算算 的 账中监 告 议 业管作》序组通。重 及变可 具 告 报公 册国会 经 生 务日理：组过告 及大 有更 以 法 告 。证指 会 效 资内人成之文事 关的 聘 律 报 基监定 计 后 格由、：日件基项 文基 用 意 中 金会基的 师 两 的基起的金须 件金 必 见 国 财备 金 人 事 个 注金生保托及 由 份 要 书 证 产案 财 员 务 工 册财效存组 所 的 产 作 会 产 后 监 确 时 基 额 清 管，一 有 后 介 算 合 国 小 告 告 并 证 基 工 托 定《、 公 组 作 的；金人 方 管；小 证 由 监《证 基（告 可 日 最 基 三 4六 七财 2大 可 人2清 基组监 律 会、、6、券金）基、 、 、 以 内 低 金 。产基会 执 保关算 金成会 师 备基 基 基将法财金聘 由 期 合清金决 行 存于过 财员指 事 案》金 金 金清产《财用 基 限 同算财议 ， ，规程 产由定 务 并财 财 财算自 保 清基》产必 金 。报产自定中 清基的 所 公产 产 产 的报决 存 算金清要 财告清表的的 算金人 出 告的 清 清 变告议 期 报合算的 产报算决注有 账管。 员 具清 算 算 更报生 限 告同程工 清中小通册关 册 理算 的 账基 组 法中效 不 经》序作 算国组过会公 册人重 及变金 成 律国后 得 会：人 小证组之计告 及、大 有更。 财 意证两 低 计员 组基监成日师文事 关的基 产 见监日 于 师进 。会金：起、件项 文基 金 清 书会基内 法 事律行备托生的须 件金 财 算 后备金在 律 务师公案管效保及 由份 产 公 报案财规 法 所 以告后人，存时 基 额 清 告 中并 产 定 规 生 审 及。5、媒 规 符 个 持 公 金 效 算 清 中 于 公 计 国

基金合同的变
更、终止与基
金财产的清算

第 二 十 二 部 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至

分 基金合同 至基金财产清算结果报中国证监会备案 基金财产清算结果报中国证监会备案并公

的效力 确认并公告之日止。 告之日止。
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