华夏全球聚享证券投资基金（QDII）
2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏全球聚享（QDII）

基金主代码 006445

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 2 月 12 日

报告期末基金份额总额 26,361,781.02 份

在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的跨境投资，力求
投资目标

实现基金资产的持续稳健增值。

主要投资策略包括资产配置策略、境外基金投资策略、股票精选
投资策略

策略、固定收益证券投资策略、衍生品投资策略等。

摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)收
益率*30%+（美国 10 年期国债收益率+1.5%）*70%

业绩比较基准

其中，“美国 10 年期国债收益率+1.5%”指年收益率，评价时按期
间折算。

本基金为基金中基金，0-50%的基金资产投资于权益类产品（包
括股票、股票型基金），其预期风险和预期收益低于股票基金，
高于货币市场基金和普通债券基金，属于中等风险品种。同时本
风险收益特征

基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类
似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资
所面临的特别投资风险。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association

境外资产托管人中文名称 摩根大通银行

下属分级基金的基金简称 华夏全球聚享（QDII）A 华夏全球聚享（QDII）C


下属分级基金的交易代码 006445 006448

报告期末下属分级基金的份额

22,079,196.04 份 4,282,584.98 份

总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

华夏全球聚享（QDII）A 华夏全球聚享（QDII）C

1.本期已实现收益 705,841.29 175,358.58

2.本期利润 -61,301.84 -93,343.61

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0026 -0.0178

4.期末基金资产净值 28,940,891.59 5,545,027.75

5.期末基金份额净值 1.3108 1.2948

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全球聚享（QDII）A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

准差④

过去三个月 0.59% 0.78% 0.72% 0.26% -0.13% 0.52%

过去六个月 0.78% 0.72% 1.21% 0.25% -0.43% 0.47%

过去一年 24.21% 0.75% 4.64% 0.30% 19.57% 0.45%

自基金合同 31.08% 1.08% 15.38% 0.40% 15.70% 0.68%
生效起至今

华夏全球聚享（QDII）C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

准差④

过去三个月 0.49% 0.78% 0.72% 0.26% -0.23% 0.52%

过去六个月 0.57% 0.72% 1.21% 0.25% -0.64% 0.47%

过去一年 23.64% 0.75% 4.64% 0.30% 19.00% 0.45%

自基金合同 29.48% 1.08% 15.38% 0.40% 14.10% 0.68%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏全球聚享证券投资基金（QDII）

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2019 年 2 月 12 日至 2021 年 12 月 31 日）

华夏全球聚享（QDII）A：

华夏全球聚享（QDII）C：

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

硕士。曾任摩根大通研究部
固定收益资产投资分析师、
德国德累斯顿银行债券市场
本基金 分析师、摩根大通债券市场
的基金 分析师、日本野村资产管理
郑鹏 经理、 2019-02-12 - 23 年 公司债券市场分析师、摩根
投委会 士丹利投资管理公司宏观、
成员 股票基金经理、嘉实财富管
理公司海外投资经理等。

2016 年 8 月加入华夏基金管
理有限公司。

注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间

郑鹏 公募基金 1 34,485,919.34 2019-02-12


私募资产管理计 3 791,349,319.21 2021-07-16
划

其他组合 - - -

合计 4 825,835,238.55 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾 2021 年 4 季度，欧美经济增速边际改善，前一轮 delta 疫情导致的欧美供应链和物流紧张
进一步推升通胀现象已经在 10 月份达到高点，近 2 个月供应紧张局面持续缓解（供应商交货时间下降，生产和就业指数回升），通胀传导压力减轻（12 月购进价格和出厂价格指数大幅回落）。欧洲经济意外指数回升，美国回至超预期正区间。美国就业市场继续改善但幅度略低于预期，11 月新增非
农就业 21 万，即使加上 9、10 月累计上修的 8.2 万人也距离市场预期的 55 万人相差较远。但其他
口径的就业指标并没有明显走弱：11 月 ADP 私人部门新增就业基本与 10 月持平，周度续领失业救
济金指标稳定下降，ISM 制造业和服务业 PMI 中就业分项均环比反弹，家庭调查渠道反推的新增就业人口更是达到 110 万人以上。

整体而言，12 月份美联储议息会议边际释放了更多政策收紧的信号，但因为此前市场预期较为

充分，并未造成过大波动。边际收紧体现在三方面：①宣布 2022 年 1 月开始 Taper 加速一倍，结束
时间从 2022 年 6 月提前至 2022 年 3 月；②点阵图显示 2022 年预计有 3 次加息，较 9 月边际增加 2
次；③12 月份会议第一次讨论缩表问题，节奏上远快于上一轮，暗示了未来可能会不按照上一轮先加息后缩表的紧缩次序。

当前市场对央行政策的关注重点依次为加息＞taper＞缩表，考虑到 taper将于 2022年3 月结束，
央行不太可能再次调整，且鲍威尔明确表示不会在 taper 期间加息，2022 年一季度以前央行不太可能释放更多紧缩信号，市场收紧担忧有望阶段性缓解。

4 季度海外市场触底反弹，美国标普 500 指数有 10 个点以上的上涨。 美国债券市场基本持平，
尽管通胀持续上涨，美联储也转鹰派，但全球的量化宽松依然限制美债收益率的上行。最新海外疫情的反复，对能源板块有偏负面的影响。 4 季度海外下跌最大的市场是港股市场，受到政策调整影响，海外科技股明显下跌。

报告期内，本基金继续在海外资本市场选择有长期配置价值的板块。权益方面，依然保持与经济复苏和通胀高相关的顺周期板块；债券方面，主要配置低久期的浮动收益债基金。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 12 月 31 日，华夏全球聚享（QDII）A 基金份额净值为 1.3108 元，本报告期份额
净值增长率为 0.59%；华夏全球聚享（QDII）C 基金份额净值为 1.2948 元，本报告期份额净值增长率为 0.49%，同期业绩比较基准增长率为 0.72%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日出现基金资产净值低于五千万元的情形。基金
管理人已向中国证监会进行报告并提出解决方案。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 - -

其中：普通股 - -

存托凭证 - -

优先股 - -


房地产信托 - -

2 基金投资 29,305,076.23 83.58

3 固定收益投资 2,257,903.15 6.44

其中：债券 2,257,903.15 6.44

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 3,118,825.26 8.90

8 其他各项资产 380,096.20 1.08

9 合计 35,061,900.84 100.00

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

债券信用等级 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

B+至 B- 2,257,903.15 6.55

注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的可适用内部评级。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 数量

（元） （％）

1 XS2029997942 WANDAGROUP 1,275,140.00 1,188,902.28 3.45
OVERSEAS LTD

CAIYUN

2 XS1901086782 INTERNATIONAL 1,275,140.00 1,069,000.87 3.10
INVESTMENT

LTD

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

注：①债券代码为 ISIN 或当地市场代码。

②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金资产
公允价值

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 净值比例
（元）

（％）

Neuberger Neuberger

Berman Berman

1 Funds/Close 权益类 封闭式 Investment 3,407,684.14 9.88
d Advisers

LLC

Santa

Nuveen Barbara

2 Closed-End 固定收益类 封闭式 Asset 3,393,020.03 9.84
Funds/USA Managemen

t LLC

Tortoise Tortoise

3 Capital 权益类 封闭式 Capital 3,382,181.34 9.81
Advisors Advisors

LLC LLC

4 PIMCO 固定收益类 封闭式 Pacific 3,325,820.15 9.64


Funds/Close Investment

d-End/USA Managemen

t Co LLC

Kayne KA Fund

5 Anderson/C 权益类 封闭式 Advisors 3,300,572.38 9.57
losed-end LLC

INVESCO Invesco

6 Funds/Close 固定收益类 封闭式 Advisers 3,174,779.82 9.21
d-end/USA Inc

iShares BlackRock

7 ETFs/USA 权益类 ETF Fund 2,237,073.74 6.49
Advisors

Blackstone

Blackstone Liquid

8 Closed End 固定收益类 封闭式 Credit 1,548,147.47 4.49
Funds/USA Strategies

LLC

Gabelli Gabelli

9 Funds/Close 权益类 封闭式 Funds LLC 1,377,151.20 3.99
d-end/USA

Rocky Rocky

10 Mountain 权益类 封闭式 Mountain 1,132,483.71 3.28
Advisers Advisers

and St LLC

5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 171,581.89

4 应收利息 58,031.70

5 应收申购款 150,482.61

6 其他应收款 -


7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 380,096.20

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

华夏全球聚享（QDII）

项目 华夏全球聚享（QDII）C
A

本报告期期初基金份额总额 22,207,895.93 4,146,260.23

报告期期间基金总申购份额 7,043,951.48 6,337,661.01

减：报告期期间基金总赎回份额 7,172,651.37 6,201,336.26

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 22,079,196.04 4,282,584.98

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项


本基金本报告期内无需要披露的主要事项。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金管理人、以及特定客
户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积累了
丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 12 月 31 日，华夏基金旗下多只产品近
1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：

主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全球聚享（QDII）(A 类)排序第 1/35；在偏股
型基金（股票上限 95%）（A 类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A 类)排序第 32/176；
在定期开放式偏股型基金（A 类）中华夏磐利一年定开混合(A 类)排序第 1/63、华夏成长精选 6 个月
定开混合(A 类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏行业景气混合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新股票(A 类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第 10/132；在标准股票型基金(A 类)中华夏智胜价值成长股票(A 类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。

指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A 类）中华夏亚债中国指数(A 类)排序第 2/18；
在策略指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏创成长 ETF 联接(A 类)排序第 3/14；在增强规模指数
股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF 基金中华夏
中证新能源汽车 ETF 排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF 排序第 7/95、华夏国证半导体芯片 ETF
排序第 10/95；在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 5/23；在主题指数股票 ETF 联接

基金（A 类）中华夏中证四川国改 ETF 联接(A 类)排序第 5/55、华夏国证半导体芯片 ETF 联接(A 类)
排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A 类）中华夏安泰对冲策略 3 个月定开混合排序第
5/24；在行业指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证全指房地产 ETF 联接(A 类)排序第 7/27、
华夏中证银行 ETF 联接(A 类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A 类）中华夏中债 3-5 年政
金债指数(A 类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF 基金中华夏中证全指房地产 ETF 排序第 10/42、；
在规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证 500ETF 联接(A 类)排序第 13/75；在规模指数股
票 ETF 基金中华夏中证 500ETF 排序第 16/113、华夏创业板 ETF 排序第 22/113。

固收&“固收+”产品：在 QDII 债券型基金（A 类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)排序第
1/25、华夏收益债券（QDII）(A 类)排序第 4/25；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A 类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第 26/231、华夏睿磐泰利混合(A 类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎航债券(A 类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A 类)排序第 85/615；在短期纯债债券型基金（A类）中华夏短债债券(A 类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A 类)中华夏聚利债券排序第14/203、华夏双债债券(A 类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A 类）中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎瑞三个月定期开放债券(A 类)排序第 80/427。

养老&FOF 产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A 类）中华夏聚丰混合（FOF）(A 类)排
序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A 类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A 类）中华夏养老 2040
三年持有混合（FOF）排序第 2/11。

在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏全球聚享证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《华夏全球聚享证券投资基金（QDII）托管协议》；

4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二二年一月二十一日
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