财通新兴蓝筹混合型证券投资基金2021年第2季度报告
2021年06月30日
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年07月20日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 财通新兴蓝筹混合
场内简称 -
基金主代码 006522
交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2019年02月28日
报告期末基金份额总额 16,863,133.51份
本基金重点投资于中国经济中具有代表性和竞争力
的蓝筹公司。在有效控制风险的前提下,通过积极
投资目标 主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,
力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成
果。
本基金所指的新兴蓝筹主题相关证券,是指处于企
业成长期,成长性确定,代表中国经济结构转型方
向,在细分行业中占有领先地位、市场份额增长空
投资策略 间大、业绩良好且稳定增长、价值相对低估的蓝筹
公司股票。本基金将重点关注上市公司的成长性指
标,包括收入增速、外延式增长机遇、行业未来成
长空间或竞争格局等因素;股票投资策略上,本基
金在个股选择上,依据新兴蓝筹公司所具备的特征,
自下而上精选具有核心竞争力、经营稳健、业绩优
良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票
构建投资组合;将仅通过内地与香港股票市场交易
互联互通机制投资于香港股票市场;债券投资在保
证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用
风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力
求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益;本基
金将在严格控制风险的前提下进行权证投资;本基
金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在
风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货
交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的
风险收益特性;本基金将在基本面分析和债券市场
宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风
险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资
于资产支持证券。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*2
5%
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险
水平高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型
风险收益特征 证券投资基金。本基金可以投资港股通标的股票,
将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场
制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
基金管理人 财通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 006522 006523
报告期末下属分级基金的份额总 15,274,485.61份 1,588,647.90份
额
本基金是混合型证券投 本基金是混合型证券投
资基金,其预期收益和风 资基金,其预期收益和风
下属分级基金的风险收益特征 险水平高于债券型基金 险水平高于债券型基金
和货币市场基金、低于股 和货币市场基金、低于股
票型证券投资基金。本基 票型证券投资基金。本基
金可以投资港股通标的 金可以投资港股通标的
股票,将承担汇率风险以 股票,将承担汇率风险以
及因投资环境、投资标 及因投资环境、投资标
的、市场制度、交易规则 的、市场制度、交易规则
差异等带来的境外市场 差异等带来的境外市场
的风险。 的风险。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日)
财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C
1.本期已实现收益 3,025,239.36 339,245.82
2.本期利润 2,640,787.49 295,823.70
3.加权平均基金份额本期利润 0.1714 0.1658
4.期末基金资产净值 26,263,807.84 2,680,442.10
5.期末基金份额净值 1.7195 1.6872
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通新兴蓝筹混合A净值表现
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④
过去三个月 11.05% 1.21% 2.87% 0.73% 8.18% 0.48%
过去六个月 2.21% 1.68% 0.79% 0.99% 1.42% 0.69%
过去一年 24.70% 1.62% 19.74% 1.00% 4.96% 0.62%
自基金合同 71.95% 1.48% 34.21% 0.99% 37.74% 0.49%
生效起至今
财通新兴蓝筹混合C净值表现
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④
过去三个月 10.83% 1.21% 2.87% 0.73% 7.96% 0.48%
过去六个月 1.79% 1.68% 0.79% 0.99% 1.00% 0.69%
过去一年 23.70% 1.62% 19.74% 1.00% 3.96% 0.62%
自基金合同 68.72% 1.48% 34.21% 0.99% 34.51% 0.49%
生效起至今
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;
(2)本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:(1)本基金合同生效日为 2019年 2月 28 日;
(2)本基金建仓期为基金合同生效起 6 个月,截至本报告期末,本基金的资产配置符合基金契约的相关要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
复旦大学材料物理与
化学硕士,材料化学学
士。历任万家基金管理
有限公司研究员,交银
本基金的 施罗德基金管理有限
张胤 基金经理 2021-04-19 - 8年 公司高级研究员。202
0年7月加入财通基金
管理有限公司,担任基
金投资部基金经理助
理,现任基金投资部基
金经理。
原基金经 上海交通大学会计学
夏钦 理 2019-02-28 2021-04-19 13年 硕士。历任上海申银万
国证券研究所高级研
究员、UBS(瑞银)董事、
平安资产管理有限责
任公司策略研究经理。
2015年9月加入财通基
金管理有限公司,现任
基金投资部基金经理。
注:(1)基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日,其"离职日期"为根据公司决议确定
的解聘日期;
(2)非首任基金经理,其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;
(3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人以价值投资为理念,致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体系,营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系,确保投资、研究、交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离,实行集中交易,并建立了公平的交易分配制度,确保在场内、场外各类交易中,各投资组合都享有公平的交易执行机会。
同时,公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备选库,在此平台上共享研究成果,并对各组合提供无倾向性支持;在公用备选库的基础上,各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库,进而根据投资授权构建具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上,形成信息公开、资源共享的公平投资管理环境。
公司建立了专门的公平交易制度,并在交易系统中适当启用公平交易模块,保证公平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节,特殊情况会经过严格的报告和审批程序,会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的专项统计分析,以排查异常交易。
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通基金管理有限公司公平交易制度》的规定,未发现组合间存在违背公平交易原则的行为或异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合及短期国债回购交易除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易(短期国债回购交易除外)的情况,也未发生影响市场价格的临近日同向或反向交易。
经过事前制度约束、事中严密监控,以及事后的统计排查,本报告期内各笔交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明,本期基金运作未对市场产生有违公允性的影响,亦未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年上半年的股市表现预示着今年相对是投资难度较大的一年,利率上行的担忧导致前几年持续上涨的白马股进入回调周期。因此我们从年初开始就立下了相对朴实但实际的目标,即今年的投资更多基于为投资者赚取切实的绝对收益同时控制回撤风险。
从结果上看,我们尽管牺牲了一些收益的弹性,但成功控制了回撤,并且在此基础上获取了不错的绝对收益。
我们下半年仍旧会秉承这一相对务实的投资策略,希望在波动的市场中为投资者创造稳定持续的回报。要想实现这一目标,我们认为要继续做好以下几点:
(1)研究需要做预判,投资更为重要的是做应对。2021年初市场并未及时反映利率上行的担忧,而我们及时观察到大宗商品的价格和需求变化,从而及时加大了周期股的配置,获取了超额收益。现在反思,其实很多时候,当风平浪静的时候,我们更多需要提前观察并提升敏感度,而非固守自己的判断,我们太多次会发现,投资最大的风险就在于固守自己的成见;
(2)选择好公司是机构投资者的生命线。2020年的市场是极具诱惑的市场,但最终来看,如果不是一个真正的好公司,即便是同样的行业,最终走势都会相差十万八千里,但是我们往往在投资中会因为估值,股价的高低,短期催化剂等因素而放松了对于公司质地的要求,最终一旦我们稍不小心,就会竹篮打水。因此,从长期来看,要想长期走下去,只有和最有竞争力,最优秀的公司作伴,才能持续获得阿尔法;
(3)兵无常势,水无常形,投资的主要矛盾在不同的市场环境下,应该有所变化。2020年由于估值的因素,我们在部分公司上过早下车,事后反思,其实在震荡市,公司
的估值有明显的天花板,但是在牛市,更为重要的是公司天花板、长期的成长性以及公司的质地。因此对股票市场大势把握好能很大程度上提升我们的投资收益率。
最后,回顾过去几年的风风雨雨,感谢投资者对于我们的信任和支持。但在这几年里,我们也看到了无数投资者将基金作为股票,来波段操作,最终反而一不小心丢掉了大部分盈利。过去无数的统计数据表明,基金投资的收益率与持有的时间长度成正相关性,其实,我们在做投资时已经做了很多风险控制的措施,基金作为一个投资组合,其波动性和风险都小于个股和市场,因此不妨给予我们一些耐心,给予这些优秀的上市公司一些耐心,让我们共同见证这些优秀公司的不断成长,我相信,我们最终也将会获得丰厚的回报!
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末财通新兴蓝筹混合A基金份额净值为1.7195元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为11.05%,同期业绩比较基准收益率为2.87%;截至报告期末财通新兴蓝筹混合C基金份额净值为1.6872元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为
10.83%,同期业绩比较基准收益率为2.87%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未有连续20个交易日基金份额持有人数量不满200人的情况出现;本基金资产净值于2020年2月4日至2021年6月30日期间连续344个工作日低于5000万元。本基金管理人已根据法规要求向中国证监会报告并提出解决方案,后续将持续关注本基金资产净值情况,并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 26,137,542.46 89.78
其中:股票 26,137,542.46 89.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入 - -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 计 2,934,563.25 10.08
8 其他资产 39,164.46 0.13
9 合计 29,111,270.17 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 843,392.00 2.91
C 制造业 20,376,618.19 70.40
D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 374,790.00 1.29
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I 术服务业 - -
J 金融业 11,879.91 0.04
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,394,277.36 4.82
水利、环境和公共设施管
N 理业 - -
O 居民服务、修理和其他服 - -
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 793,408.00 2.74
R 文化、体育和娱乐业 719,339.60 2.49
S 综合 - -
合计 24,513,705.06 84.69
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
医疗保健 1,623,837.40 5.61
合计 1,623,837.40 5.61
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 603456 九洲药业 49,300 2,394,994.00 8.27
2 002092 中泰化学 156,000 1,602,120.00 5.54
3 300122 智飞生物 8,455 1,578,802.15 5.45
4 000933 神火股份 155,600 1,470,420.00 5.08
5 603259 药明康德 8,904 1,394,277.36 4.82
6 000683 远兴能源 264,100 1,233,347.00 4.26
7 600328 中盐化工 86,400 1,207,008.00 4.17
8 600486 扬农化工 10,000 1,117,700.00 3.86
9 600426 华鲁恒升 27,950 865,052.50 2.99
10 002532 天山铝业 99,200 832,288.00 2.88
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交易时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的药明康德(证券代码:603259.SH)股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)因涉嫌信息披露违法违规,收到中国证券监督管理委员调查通知书。除上述情况外,本基金投资的其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资上述标的的投资决策程序为:
1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑;
2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台,为投资决策全流程提供研究支持;
3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案;
4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价,并向投资决策委
员会提交评估报告;
5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪
要;
6、根据决策纪要,基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施;
7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令,并将有关
信息进行反馈;
8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效;
9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出具绩效
与风险评估报告。
5.11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 8,093.87
2 应收证券清算款 16,609.53
3 应收股利 4,800.00
4 应收利息 288.04
5 应收申购款 9,373.02
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 39,164.46
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C
报告期期初基金份额总额 15,523,098.75 1,862,178.80
报告期期间基金总申购份额 69,412.31 241,131.28
减:报告期期间基金总赎回份额 318,025.45 514,662.18
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列) - -
报告期期末基金份额总额 15,274,485.61 1,588,647.90
注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
财通新兴蓝筹混合A 财通新兴蓝筹混合C
报告期期初管理人持有的本基金份 13,001,907.07 -
额
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份
额 13,001,907.07 -
报告期期末持有的本基金份额占基
金总份额比例(%) 85.12 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 申购 2020-03-02 13,001,907.07 15,000,000.00 1000
合计 13,001,907.07 15,000,000.00
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额
类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
超过20%的时 份额 份额 份额
间区间
2020-03-02至 13,001 13,001,90
机构 1 2021-06-30 ,907.0 0.00 0.00 7.07 77.10%
7
产品特有风险
本基金作为混合型基金,股票投资仓位不低于60%,无法规避股票市场的系统性风险。 本基金投资于新兴蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%,因此本基 金的股票投资业绩与本基金界定的新兴蓝筹主题相关证券的相关性较大,需承担相应 风险。本基金可投资于资产支持证券,需关注与基础资产相关的风险、与资产支持证 券相关的风险、其他风险。本基金可投资于股指期货,需关注基差风险、系统性风险 以及杠杆风险。本基金的投资范围中包括港股通标的股票,本基金将通过港股通机制 投资于香港联合交易所上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市 场制度、交易规则以及税收政策等差异所带来的特有风险。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资 产投资于港股,本基金并非必然投资港股。本基金可以投资科创板股票,会面临科创 板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风 险、退市风险和投资集中风险等。本基金可投资于存托凭证,需关注投资存托凭证的 风险。
在报告期内,本基金单一投资者持有的基金份额已超过20%,可能对基金运作造成如 下风险:
(1)赎回申请延缓支付的风险
该等投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回,中小投资者可能面临小额赎回申 请也需要与该等投资者按同比例延缓支付赎回款项的风险。
(2)基金净值大幅波动的风险
该等投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动;
(3)基金规模过小导致的风险
该等投资者赎回后,很可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交 易所债券时交易困难的情形,实现基金投资目标存在一定的不确定性。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,在《证券时报》及管理人网站进行了如下信息披露:
1、2021年4月2日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海国金理益财富基金销售有限公司为代销机构的公告》;
2、2021年4月10日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宁波银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》;
3、2021年4月20日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金产品资料概要更新(2021年4月20日公告)》;
4、2021年4月20日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年4月20日公告)》;
5、2021年4月20日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金经理变更公告》;
6、2021年4月21日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金2021年第一季度报告》;
7、2021年4月24日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金因非港股通交易日暂停申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的公告》;
8、2021年5月12日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下投资组合调整停牌股票估值方法的公告》;
9、2021年5月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加光大证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》;
10、2021年5月15日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金因非港股通交易日暂停申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的公告》;
11、2021年5月25日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中国中金财富证券有限公司为代销机构的公告》;
12、2021年6月18日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东方财富证券股份有限公司为代销机构并参加基金申购费率优惠活动的公告》;
13、2021年6月26日披露了《财通基金管理有限公司关于根据<公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)>修订旗下部分公募基金基金合同的公告》;
14、2021年6月26日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金因非港股通交易日暂停申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的公告》;
15、2021年6月26日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年6月26日公告)》;
16、2021年6月26日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同(2021年6月26日公告)》;
17、2021年6月26日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议(2021年6月26日公告)》;
18、2020年第一季度,本基金管理人使用风险准备金一千五百万元投资于本基金;
19、本报告期内,公司按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定每日公布基金份额净值和基金份额累计净值。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金合同;
3、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议;
4、财通新兴蓝筹混合型证券投资基金招募说明书及其更新;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、报告期内披露的各项公告。
9.2 存放地点
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。
咨询电话:400-820-9888
公司网址:http://www.ctfund.com
财通基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日
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