华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）

2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年七月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏养老 2045 三年持有混合（FOF）

基金主代码 006620

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 4 月 9 日

报告期末基金份额总额 762,868,565.65 份

在控制风险的前提下，通过资产配置、基金优选，力求基金资
投资目标

产稳定增值。

主要投资策略包括资产配置策略、基金投资策略、股票投资策
略、固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、权证投
资策略等。在资产配置策略上，本基金属于养老目标日期基金。
投资策略 本基金的资产配置策略，随着投资人生命周期的延续和投资目
标日期的临近，基金的投资风格相应的从“进取”，转变为“稳
健”，再转变为“保守”，权益类资产比例逐步下降，而非权益类
资产比例逐步上升。

本基金的业绩比较基准：X×沪深 300 指数收益率＋(1-X）×上证
国债指数收益率。目标日期 2045 年 12 月 31 日之前（含当日），
业绩比较基准 X 取值范围如下：2019 年-2020 年，X=50%；2021 年-2025 年，
X=50%；2026 年-2030 年，X=50%；2031 年-2035 年，X=50%；
2036 年-2040 年，X=45%；2041 年-2045 年，X=26%。

本基金属于混合型基金中基金（FOF），是目标日期型基金，
风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属
于中等风险的品种。本基金的资产配置策略，随着投资人生命
风险收益特征

周期的延续和目标日期的临近，基金的投资风格相应的从“进
取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，权益类资产比例逐步下
降。

基金管理人 华夏基金管理有限公司


基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏养老 2045 三年持有混 华夏养老 2045 三年持有混合
合（FOF）A （FOF）C

下属分级基金的交易代码 006620 006621

报告期末下属分级基金的份

705,614,870.48 份 57,253,695.17 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)

主要财务指标

华夏养老 2045 三年持有 华夏养老 2045 三年持有混合
混合（FOF）A （FOF）C

1.本期已实现收益 14,975,477.76 1,118,382.27

2.本期利润 122,988,937.81 9,881,579.71

3.加权平均基金份额本期利润 0.1797 0.1761

4.期末基金资产净值 1,241,115,876.03 99,814,399.49

5.期末基金份额净值 1.7589 1.7434

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③本基金 T 日的基金份额净值在 T+3 日内公告。

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏养老2045三年持有混合（FOF）A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 11.33% 0.83% 2.23% 0.49% 9.10% 0.34%


过去六个月 5.60% 1.28% 1.21% 0.66% 4.39% 0.62%

过去一年 29.96% 1.23% 13.98% 0.67% 15.98% 0.56%

自基金合同 75.89% 1.08% 19.66% 0.65% 56.23% 0.43%
生效起至今
华夏养老2045三年持有混合（FOF）C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 11.22% 0.84% 2.23% 0.49% 8.99% 0.35%

过去六个月 5.39% 1.28% 1.21% 0.66% 4.18% 0.62%

过去一年 29.46% 1.23% 13.98% 0.67% 15.48% 0.56%

自基金合同 74.34% 1.08% 19.66% 0.65% 54.68% 0.43%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金（FOF）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2019 年 4 月 9 日至 2021 年 6 月 30 日)

华夏养老2045三年持有混合（FOF）A：
华夏养老2045三年持有混合（FOF）C：


§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期

姓名 职务 限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

硕士。曾任北京国际信托投资公
司投资银行总部项目经理，湘财
证券有限责任公司资产管理总
部总经理助理等，北京鹿苑天闻
投资顾问有限责任公司首席投
资顾问，天弘基金管理有限公司
投资部副总经理、天弘精选混合
型证券投资基金基金经理（2007
本基金 年 7 月 27 日至 2009 年 3 月 30
许利明 的基金 2019-04-09 - 23 年 日期间）等，中国国际金融有限
经理 公司投资经理等。2011 年 6 月加
入华夏基金管理有限公司。曾任
机构投资部投资经理、华夏成长
证券投资基金基金经理（2015 年
9 月 1 日至 2017 年 3 月 28 日期
间)、华夏军工安全灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（2016
年 3 月 22 日至 2017 年 3 月 28
日期间)、华夏经典配置混合型证
券投资基金基金经理（2016 年 3


月 25 日至 2018 年 1 月 17 日期
间)等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2 季度，影响我国股票市场的三大重要因素：政策、经济增长、疫情，都表现比较平稳，因此股票市场表现也比较平稳。季度初期，在上季度大幅调整的消费类板块出现快速反弹。季度后期，成长类板块及新能源车相关板块表现较强。整个季度里面，估值较低且价格敏感的周期类板块表现都较好。

本基金报告期内整体权益持仓比重变化不大，维持在基金合同允许的较高水平。在结构方面，前期持仓倾向于消费类板块多一些，同时持有一部分低估值周期类板块。季度后期，本基金兑现了一部分周期类板块的收益，增加了成长类股票及新能源车方向的比重。至季度末，本基金消费板块、科技成长板块低估值板块基本均衡，权益类仓位保持在基金合同允许的较高水平。

从长期看，我们坚定看好中国资本市场长期向好的发展方向，对公募基金经理的能力，以及
他们为基金持有人创造超额收益的可能性抱有充分信心。我们将继续结合我们对宏观经济及行业发展趋势的研判，并对被投基金的基金经理进行优中选优，争取为整体基金持有人创造良好业绩。4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 6 月 30 日，华夏养老 2045 三年持有混合（FOF）A 基金份额净值为 1.7589 元，
本报告期份额净值增长率为 11.33%；华夏养老 2045 三年持有混合（FOF）C 基金份额净值为 1.7434
元，本报告期份额净值增长率为 11.22%，同期业绩比较基准增长率为 2.23%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 160,730,176.86 11.45

其中：股票 160,730,176.86 11.45

2 基金投资 1,136,666,057.81 80.98

3 固定收益投资 78,427,540.30 5.59

其中：债券 78,427,540.30 5.59

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

7 银行存款和结算备付金合计 3,729,256.39 0.27

8 其他各项资产 24,087,869.69 1.72

9 合计 1,403,640,901.05 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％）

A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00

B 采矿业 6,951,054.00 0.52

C 制造业 66,578,171.69 4.97

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00

E 建筑业 25,371.37 0.00

F 批发和零售业 9,293,488.90 0.69

G 交通运输、仓储和邮政业 11,659,875.00 0.87

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,695,997.30 0.35

J 金融业 33,995,907.60 2.54

K 房地产业 11,593,752.00 0.86

L 租赁和商务服务业 9,450,000.00 0.70

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,462,248.33 0.48

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 160,730,176.86 11.99

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(％)

1 300059 东方财富 840,000 27,543,600.00 2.05

2 603069 海汽集团 501,500 11,659,875.00 0.87

3 000069 华侨城Ａ 1,558,300 11,593,752.00 0.86

4 601233 桐昆股份 427,322 10,294,186.98 0.77

5 000858 五 粮 液 33,000 9,830,370.00 0.73

6 600138 中青旅 900,000 9,450,000.00 0.70


7 300005 探路者 924,100 9,065,421.00 0.68

8 600827 百联股份 444,900 8,964,735.00 0.67

9 603986 兆易创新 42,000 7,891,800.00 0.59

10 002159 三特索道 584,500 6,417,810.00 0.48

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 78,427,540.30 5.85

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 78,427,540.30 5.85

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）

1 019645 20 国债 15 582,370 58,417,534.70 4.36

2 019649 21 国债 01 100,080 10,015,005.60 0.75

3 019640 20 国债 10 99,950 9,995,000.00 0.75

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 71,384.17

2 应收证券清算款 19,240,501.23

3 应收股利 -

4 应收利息 1,348,033.75

5 应收申购款 3,427,950.54

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -


9 合计 24,087,869.69

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 基金中基金

6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

是否属于
占基金资 基金管理
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 公允价值 产净值比 人及管理
（份） （元） 例（%） 人关联方
所管理的
基金

1 002980 华夏创新 契约型开 30,636,780.33 88,693,479.06 6.61 是

前沿股票 放式

前海开源 契约型开

2 001278 清洁能源 放式 37,497,945.00 73,570,968.09 5.49 否

混合 A

易方达安 契约型开

3 001603 盈回报混 放式 27,338,114.68 70,942,407.59 5.29 否

合

汇添富安 契约型开

4 001796 鑫智选混 放式 39,872,184.13 63,516,389.32 4.74 否

合 A

易方达安 契约型开

5 001182 心回馈混 放式 25,134,539.53 61,152,334.68 4.56 否

合

6 004965 泓德致远 契约型开 28,500,000.00 58,539,000.00 4.37 否

混合 A 放式

华夏新兴 契约型开

7 005888 消费混合 放式 13,913,557.31 46,167,965.87 3.44 是

A

中欧价值 契约型开

8 001887 智选回报 放式 8,036,095.68 43,361,165.07 3.23 否

混合 E

9 004686 华夏研究 契约型开 21,000,000.00 41,678,700.00 3.11 是


精选股票 放式

工银现代 契约型开

10 002594 服务业混 放式 16,638,234.73 39,066,575.15 2.91 否

合

6.2 当期交易及持有基金产生的费用

其中：交易及持有基金管理人
项目 本期费用 以及管理人关联方所管理基
金产生的费用

当期交易基金产生的申购费 32,851.08 -
（元）

当期交易基金产生的赎回费 4,969,835.84 306,986.19
（元）

当期持有基金产生的应支付 8,546.04 6,046.18
销售服务费（元）

当期持有基金产生的应支付 3,363,792.69 704,191.58
管理费（元）

当期持有基金产生的应支付 604,367.16 123,279.56
托管费（元）

当期交易基金产生的交易费 3,540.97 892.90
（元）

注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出。

根据相关法律法规及本基金合同的约定，基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用，其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

无。

§7 开放式基金份额变动

单位：份

华夏养老2045三年持有 华夏养老2045三年持有
项目

混合（FOF）A 混合（FOF）C

本报告期期初基金份额总额 663,709,743.69 54,897,108.26

报告期期间基金总申购份额 41,905,126.79 2,356,586.91

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 705,614,870.48 57,253,695.17

§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2021 年 4 月 2 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 4 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 4 月 9 日发布华夏基金管理有限公司公告。

2021 年 4 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 4 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 5 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于深圳分公司营业场所变更的公告。

2021 年 5 月 28 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 6 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 6 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 6 月 17 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 6 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2021 年 6 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF 基金（510330）、MSCIA 股 ETF（512990）、500ETF 基金（512500）、中小 100（159902）、双创基金(159783)、创业板 HX（159957）、科创 50ETF（588000）、中证 1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、战略新兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、新能源车 ETF（515030）、智能车(159888)、高端装备 ETF(516320)、大湾区（159983）、沪港深 ETF(517170)、消费 ETF 基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、医药卫生
ETF（510660）、食品饮料 ETF（515170）、券商 ETF 基金（515010）、银行 ETF 华夏（515020）、
房地产 ETF 基金（515060）、大数据 50ETF（516000）、生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF
（516850）、游戏 ETF（159869）、有色 50ETF(516650)、创蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、恒生 ETF（159920）、恒生科技指数 ETF(513180)、恒生互联网 ETF（513330）、
H 股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯达克 ETF（513300）、中期信用 ETF（511280）、豆
粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850），初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。


华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 6 月 30 日，华夏基金旗下多只产品
近 1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：

主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏新时代混合（QDII）排序第 1/36、华夏移
动互联混合（QDII）排序第 4/36；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新股票排序第 2/36；在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）中华夏新兴消费混合(A 类)排序第 2/21；在标准股票型基金（A 类）中华夏潜龙精选股票排序第 37/226；在绝对收益目标基金（A 类）中华夏回报混合(A 类)排序第 25/139、华夏回报二号混合排序第 27/139；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%60%）（A 类）中华夏军工安全混合排序第 39/491；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 15/491、华夏稳盛混合排序第 54/491；在偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）中华夏行业景气混合排序第 9/566、华夏行业龙头混合排序第 36/566；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第 11/128；在偏股型基金（股票上限 95%）（A 类）中华夏兴和混合排序第 11/168、
华夏兴华混合(A 类)排序第 32/168、华夏大盘精选混合(A 类)排序第 40/168；在偏债型基金（A 类）
中华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第 44/149。FOF 类产品中，在养老目标风险 FOF（权益资产 0-30%）
（A 类）中华夏稳健养老一年持有混合（FOF）排序第 4/20；在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全
球聚享（QDII）(A 类)排序第 10/36；

固收与固收+产品：在普通债券型基金（可投转债）（A 类）中华夏聚利债券排序第 1/196、
华夏双债债券(A 类)排序第 3/196、华夏债券(A/B 类)排序第 12/196；在可转换债券型基金（A 类）
中华夏可转债增强债券(A 类)排序第 3/34；在定期开放式纯债债券型基金（摊余成本法）（A 类）
中华夏恒泰 64 个月定开债券排序第 12/73；在短期纯债债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)
排序第 12/53；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第 18/149；在普通债券型基金（二
级）（A 类）中华夏安康债券(A 类)排序第 40/248、华夏鼎利债券(A 类)排序第 41/248。在 QDII
债券型基金（非 A 类）中华夏收益债券（QDII）(A 类)(美元)排序第 2/35、华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)（美元）排序第 4/35；

指数与量化产品：在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 1/22、华夏创蓝筹 ETF
排序第 6/22；在规模指数股票 ETF 基金中华夏创业板 ETF 排序第 1/90、华夏 MSCI 中国 A 股国
际通 ETF 排序第 26/90；在行业指数股票 ETF 基金中华夏消费 ETF 排序第 4/39、华夏医药 ETF
排序第 5/39；在增强规模指数股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 6/93；
在主题指数股票 ETF 基金中华夏中证新能源汽车 ETF 排序第 3/88、华夏中证四川国改 ETF 排序
第 8/88、华夏战略新兴成指 ETF 排序第 11/88。

在客户服务方面，2 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线邮储银行卡直连支付方式，进一步拓展了支付渠道；（2）管家客户端上线理财小管家和微信登录功能，方便客户及时了解市场观点、投资者教育等信息,也为客户提供了多样的登录方式；（3）与众惠基金等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“发个暗号，看多少人在嗑这对 CP？”、“我是真的追不上”、“风往哪吹”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》；
3、《华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日
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