关于华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金增加 D 类基金份额、调低管理费率并
修改基金合同等事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定对本基金增加D 类基金份额、调低管理费率，并相应修改《基金合同》和其他法律文件相关内容。本次增加 D 类基金份额、调低管理费率并修改《基金合同》对基金份额持有人利益无实质性不利影响，具体修改内容如下：
一、 本次调整事项

1、新增 D 类基金份额

本基金在现有份额的基础上增加 D 类基金份额，原份额保持不变。A 类、C 类和 D 类基
金份额分别设置基金代码（D 类基金份额代码：021152），分别计算并公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

投资者通过管理人网上交易系统每个基金账户首次申购 D 类基金份额的最低金额为人民币 100 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理人直销柜台申购 D 类基金份额，单个基金账户的首次最低金额为 1 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1000 元（含申购费）。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，具体见基金管理人相关公告。

（1）申购费

本基金 D 类基金份额在投资者申购时收取申购费，具体申购费率如下表所示：

申购金额（M） D 类基金份额申购费率

M＜100 万 0.6%

100 万≤M＜1000 万 0.4%

M≥1000 万 每笔 1000 元

本基金 D 类基金份额的申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。


（2）赎回费

本基金 D 类基金份额根据投资者持有期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：

份额持有时间（N） D 类基金份额赎回费率

N＜7 日 1.5%

N≥7 日 0

对持有期少于 7 日的 D 类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）基金销售服务费

本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。

2、调低管理费率

本基金管理费率由 0.60%下调至 0.30%。
二、 本基金 D 类基金份额适用的销售机构

直销机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司

如有其他销售机构新增办理本基金 D 类基金份额的申购赎回等业务，请以本基金管理人届时官网公示为准。
三、 基金合同的修改内容

为确保本基金增加 D 类基金份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本基金管理人依据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修改。《基金合同》的具体修改内容如下：

章节 原文 修改后内容

2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》、《中华人民共和国证
法》”)、《中华人民共和国证券投资基 券投资基金法》(以下简称“《基金
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
开募集证券投资基金运作管理办法》(以 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
第一 下简称“《运作办法》”)、《公开募集 《公开募集证券投资基金销售机构监督部分 证券投资基金销售机构监督管理办法》 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、前言 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募 《公开募集证券投资基金信息披露管理
集证券投资基金信息披露管理办法》(以 办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、
下简称“《信息披露办法》”) 、《公开 《公开募集开放式证券投资基金流动性
募集开放式证券投资基金流动性风险管 风险管理规定》（以下简称“《流动性风
理规定》（以下简称“《流动性风险规 险规定》”）和其他有关法律法规。

定》”）和其他有关法律法规。

第二 15、银行业监督管理机构：指中国 15、银行业监督管理机构：指中国人
部分 人民银行和/或中国银行业监督管理委 民银行和/或国家金融监督管理总局。
释义 员会。


19、合格境外机构投资者：指符合

相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外 19、合格境外投资者：指符合《合格
的机构投资者。 境外机构投资者和人民币合格境外机构
20、人民币合格境外机构投资者： 投资者境内证券期货投资管理办法》及相
指按照《人民币合格境外机构投资者境 关法律法规规定使用来自境外的资金进
内证券投资试点办法》（包括其不时修 行境内证券期货投资的境外机构投资者，
订）及相关法律法规规定运用来自境外 包括合格境外机构投资者和人民币合格
的人民币资金投资于在中国境内依法募 境外机构投资者。

集的证券投资基金的中国境外的机构投

资者

49、A 类基金份额：指投资人在认购 48、A 类、D 类基金份额：指投资人
/申购基金时收取认购/申购费，在赎回 在认购/申购基金时收取认购/申购费，在
时根据持有期限收取赎回费用，并不再 赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不
从本类别基金资产中计提销售服务费的 再从本类别基金资产中计提销售服务费
基金份额。 的基金份额。

九、基金份额类别设置 九、基金份额类别设置

本基金根据认购/申购费用、销售服 本基金根据认购/申购费用、销售服
务费收取方式的不同，将基金份额分为 务费收取方式的不同，将基金份额分为不
不同的类别。在投资人认购/申购基金时 同的类别。在投资人认购/申购基金时收
收取认购费、申购费，不从本类别基金 取认购费、申购费，不从本类别基金资产
资产中计提销售服务费的，称为A类基金 中计提销售服务费的，称为A类或D类基金
份额；在投资人认购/申购基金时不收取 份额；在投资人认购/申购基金时不收取
认购费、申购费，而是从本类别基金资 认购费、申购费，而是从本类别基金资产
产中计提销售服务费的，称为C类基金份 中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
额。A类、C类基金份额分别设置代码， A类、C类和D类基金份额分别设置代码，
分别计算并公告各类基金份额净值和各 分别计算并公告各类基金份额净值和各
第三 类基金份额累计净值。 类基金份额累计净值。

部分 投资人可自行选择认购或申购的基 投资人可自行选择认购或申购的基
基金 金份额类别。本基金不同基金份额类别 金份额类别。本基金不同基金份额类别之
的基 之间不得相互转换。 间不得相互转换。

本情 有关基金份额类别的具体设置、费 有关基金份额类别的具体设置、费率
况 率水平等由基金管理人确定，并在招募 水平等由基金管理人确定，并在招募说明
说明书中公告。在不违反法律法规和基 书中公告。在不违反法律法规和基金合同
金合同且对基金份额持有人利益无实质 且对基金份额持有人利益无实质不利影
不利影响的情况下，经与基金托管人协 响的情况下，经与基金托管人协商，在履
商，在履行适当程序后，本基金可停止 行适当程序后，本基金可停止现有基金份
现有基金份额类别的销售，增加新的基 额类别的销售，增加新的基金份额类别，
金份额类别，调整现有基金份额类别设 调整现有基金份额类别设置及其金额限
置及其金额限制、降低销售服务费等， 制、降低销售服务费等，或对基金份额分
或对基金份额分类办法及规则进行调 类办法及规则进行调整，该等调整实施前
整，该等调整实施前基金管理人需依照 基金管理人需依照《信息披露办法》的有
《信息披露办法》的有关规定在规定媒 关规定在规定媒介上公告，无需召开基金
介上公告，并报中国证监会备案，无需 份额持有人大会审议。


召开基金份额持有人大会审议。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式： 2、申购份额的计算及余额的处理方式：
本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由 书》。本基金 A 类和 D 类基金份额的申购
基金管理人决定，并在招募说明书中列 费率由基金管理人决定，并在招募说明书
示。C 类基金份额不收取申购费用。申购 中列示。C 类基金份额不收取申购费用。
的有效份额为净申购金额除以当日该类 申购的有效份额为净申购金额除以当日
基金份额的基金份额净值，有效份额单 该类基金份额的基金份额净值，有效份额
位为份，上述计算结果均按四舍五入方 单位为份，上述计算结果均按四舍五入方
第六 法，保留到小数点后 2 位，由此产生的 法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收
部分 收益或损失由基金财产承担。 益或损失由基金财产承担。

基金 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金份额 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本
的申 基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率由基 基金 A 类、C 类和 D 类基金份额的赎回费
购与 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 率由基金管理人决定，并在招募说明书中赎回 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回
乘以当日该类基金份额的基金份额净值 份额乘以当日该类基金份额的基金份额
并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为
上述计算结果均按四舍五入方法，保留 元。上述计算结果均按四舍五入方法，保
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损 留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。 失由基金财产承担。

4、申购费用由本基金 A 类基金份额的投 4、A 类或 D 类基金份额的申购费用由申购
资人承担，不列入基金财产。C 类基金份 本基金 A 类或 D 类基金份额的投资人承
额不收取申购费用。 担，不列入基金财产。C 类基金份额不收
取申购费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
付方式 方式

1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值 本基金的管理费按前一日基金资产净值
第十 的 0.60%年费率计提。 的 0.30%年费率计提。

五部 管理费的计算方法如下： 管理费的计算方法如下：

分 H＝E×0.60%÷当年天数 H＝E×0.30%÷当年天数

基金 H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费

费用 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

与税 3、C 类基金份额的销售服务费 3、C 类基金份额的销售服务费

收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 本基金 A类和 D 类基金份额不收取销售服
C 类基金份额的销售服务费年费率为 务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
0.3%。本基金销售服务费主要用于本基 为 0.3%。本基金销售服务费主要用于本基
金持续销售以及基金份额持有人服务等 金持续销售以及基金份额持有人服务等
各项费用。 各项费用。

第十 三、收益分配原则 三、收益分配原则

六部 3、由于本基金 A 类基金份额不收取 3、由于本基金 A 类和 D 类基金份额
分 销售服务费，C 类基金份额收取销售服务 不收取销售服务费，C 类基金份额收取销
基金

的收 费，两种基金份额类别对应的可供分配 售服务费，各种基金份额类别对应的可供益与 利润将有所不同，本基金同一类别的每 分配利润将有所不同，本基金同一类别的
分配 份基金份额享有同等分配权； 每份基金份额享有同等分配权；

四、 修改内容的生效

上述修改自 2024 年 3 月 29 日起生效。除《基金合同》之外，招募说明书、基金产品资
料概要等其他法律文件涉及到以上内容的作同步修改。

本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要登载于规定网站。
五、 重要提示

1、投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（htamc.htsc.com.cn）查询本基金的基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要。

2、本次基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

3、本公告的解释权归华泰证券（上海）资产管理有限公司。

本基金管理人可以在法律法规和本基金基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问，投资者可访问本基金管理人网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。

风险揭示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

华泰证券（上海）资产管理有限公司
2024 年 3 月 29 日
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