华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金
2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十二日


华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及独立董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起

基金主代码 006654

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 1 月 17 日

报告期末基金份额总额 142,952,771.27 份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求

投资目标 实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越

业绩比较基准的收益。

本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封

闭期与开放期采取不同的投资策略，封闭期投资策

投资策略 略包括资产配置策略、久期策略、类属配置策略、

信用债投资策略等，开放期内，将主要投资于高流

动性的投资品种，防范流动性风险。


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业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300

指数收益率*10%

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货

风险收益特征 币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属

于中低风险/收益的产品。

基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 华泰紫金季季享定开债 华泰紫金季季享定开债

称 券发起 A 券发起 C

下属分级基金的交易代

006654 006655

码

报告期末下属分级基金 75,810,726.33 份 67,142,044.94 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)

华泰紫金季季享定开 华泰紫金季季享定开

债券发起 A 债券发起 C

1.本期已实现收益 -537,059.71 -524,168.95

2.本期利润 -303,743.69 -330,501.07

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0040 -0.0049

4.期末基金资产净值 78,265,244.54 68,789,693.08

5.期末基金份额净值 1.0324 1.0245

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金季季享定开债券发起 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -0.42% 0.22% 1.33% 0.09% -1.75% 0.13%
月

过去六个 -1.42% 0.22% 1.53% 0.11% -2.95% 0.11%
月

过去一年 -0.27% 0.24% 2.86% 0.11% -3.13% 0.13%

过去三年 3.06% 0.18% 10.55% 0.13% -7.49% 0.05%

自基金合

同生效起 12.89% 0.15% 19.24% 0.13% -6.35% 0.02%
至今
2、华泰紫金季季享定开债券发起 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -0.51% 0.22% 1.33% 0.09% -1.84% 0.13%
月

过去六个 -1.58% 0.22% 1.53% 0.11% -3.11% 0.11%
月

过去一年 -0.58% 0.24% 2.86% 0.11% -3.44% 0.13%

过去三年 2.14% 0.18% 10.55% 0.13% -8.41% 0.05%

自基金合

同生效起 11.47% 0.15% 19.24% 0.13% -7.77% 0.02%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


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(2019 年 1 月 17 日至 2023 年 3 月 31 日)

1．华泰紫金季季享定开债券发起 A：
2．华泰紫金季季享定开债券发起 C：

注：本基金业绩比较基准=中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300 指
数收益率*10%。


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§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓名 职务 金经理期限 证券从业 说明

任职 离任日 年限

日期 期

南开大学金融学硕士，具有基
金从业资格，2011 年至 2012
年供职于嘉实基金研究部，
2012 年至 2014 年供职于泰康
本基金的基 2022- 之家（北京）投资有限公司，
曹渝 金经理 11-15 - 12 2014 年至 2016 年供职于中金
公司固定收益部，2016 年 9
月加入华泰证券（上海）资产
管理有限公司从事固定收益
产品和混合型产品的投资管
理工作。

曾任职于平安证券股份有限
公司固定收益事业部，2016
年至 2019 年任职于万家基金
管理有限公司，从事债券研究
工作。2019 年 11 月加入华泰
刘振超 本基金的基 2020- - 8 证券（上海）资产管理有限公
金经理 03-24 司，2020 年 3 月起陆续担任华
泰紫金季季享定期开放债券
型发起式证券投资基金、华泰
紫金周周购 12 个月滚动持有
债券型发起式证券投资基金
等基金的基金经理。

注：1.上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准;首任基金经理的任职日期为基金合同的生效日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金

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合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。

本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

债券市场经过去年四季度冲击修正后，一季度呈现窄幅波动的特征。整体受金融数据信贷投放积极影响，银行负债端较为紧张，1 年期 AAA 同业存单收益率由 2.42%上行至 2.59%，10 国国债收益率由 2.84%小幅上行至 2.85%.随着机构投资者负债端趋于稳定，配置需求推动信用债和利率债表现分化，3 年期 AAA 信用债收益率从 3.17%下行至 3.07%。


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债券方面，考虑疫情后恢复趋势明确，不过经济上行的弹性仍有不确定性，年初减仓中等期限利率债，增加部分信用品种，获取相对确定的票息收益。整体组合纯债久期有所下降，杠杆水平相对稳定。

两会工作报告定调 GDP 增速 5%左右，整体传递稳增长和推动需求的总基调。开
年以来金融数据表现较好，企业端率先发力，不过居民端信用扩张缓慢，经济呈现弱复苏。考虑当前经济修复趋势确定，当前债市收益率下行空间不足，维持组合中性久期，信用债票息仍有一定价值，重点关注行业和品种挖掘利差收缩空间谨慎。

权益市场方面，元旦后受到疫后解禁复苏的刺激迎来一个月的普涨行情；春节后行业层面出现分化，TMT 等成长板块迎来了强劲上涨，而金融、地产等受到宏观预期转弱的影响，陷入连续的调整。与此对应的，可转债市场同样分化显著，银行类可转债大幅跑输中证转债指数。

本季度，组合相较于 22 年全年显著提高了权益资产仓位，但地产链条的股票和
银行类转债的下跌在一定程度上拖累了组合业绩。

展望二季度，市场有望迎来再平衡的过程，前期相对滞涨的金融、地产链条有望在持续改善的数据下迎来补涨的机会。
4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期 A 级基金净值收益率为-0.42%，C 级基金净值收益率为-0.51%，同期业
绩比较基准收益率为 1.33%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形；

2、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)


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1 权益投资 24,583,305.00 14.89

其中：股票 24,583,305.00 14.89

2 固定收益投资 130,125,152.78 78.81

其中：债券 130,125,152.78 78.81

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 1,499,939.73 0.91

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 6,111,643.18 3.70

7 其他各项资产 2,791,068.39 1.69

8 合计 165,111,109.08 100.00

注：1、本基金报告期末未持有港股通股票。

2、本基金报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 1,023,500.00 0.70

B 采矿业 1,227,216.00 0.83

C 制造业 15,285,822.00 10.39

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
D 业

E 建筑业 540,600.00 0.37

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -


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I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,272,662.00 2.23

J 金融业 912,000.00 0.62

K 房地产业 1,502,760.00 1.02

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 233,025.00 0.16

R 文化、体育和娱乐业 585,720.00 0.40

S 综合 - -

合计 24,583,305.00 16.72

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％)

1 002459 晶澳科技 23,800.00 1,364,692.00 0.93

2 600348 华阳股份 88,800.00 1,227,216.00 0.83

3 300750 宁德时代 3,000.00 1,218,150.00 0.83

4 600089 特变电工 50,000.00 1,085,500.00 0.74

5 300498 温氏股份 50,000.00 1,023,500.00 0.70

6 002508 老板电器 36,000.00 1,020,960.00 0.69

7 600195 中牧股份 68,000.00 1,014,560.00 0.69

8 301349 信德新材 10,000.00 915,000.00 0.62

9 601318 中国平安 20,000.00 912,000.00 0.62

10 002270 华明装备 100,000.0 911,000.00 0.62

0

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(％)

1 国家债券 1,016,163.01 0.69

2 央行票据 - -


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3 金融债券 67,508,874.96 45.91

其中：政策性金融债 51,281,958.91 34.87

4 企业债券 34,640,023.76 23.56

5 企业短期融资券 8,056,435.73 5.48

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 18,903,655.32 12.85

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 130,125,152.78 88.49

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） (元) 净值比例
（％）

1 200408 20 农发 08 200,000.00 20,733,178.0 14.10
8

2 200212 20 国开 12 100,000.00 10,401,832.8 7.07
8

3 2128024 21 中国银行 100,000.00 10,215,914.5 6.95
02 2

4 220211 22 国开 11 100,000.00 10,102,747.9 6.87
5

5 220207 22 国开 07 100,000.00 10,044,200.0 6.83
0

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


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本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 27,376.24

2 应收证券清算款 2,763,692.15

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,791,068.39

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


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序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 113649 丰山转债 1,978,541.92 1.35

2 128081 海亮转债 1,369,447.40 0.93

3 113647 禾丰转债 1,305,061.92 0.89

4 113062 常银转债 1,147,567.95 0.78

5 113626 伯特转债 697,035.51 0.47

6 127044 蒙娜转债 574,999.32 0.39

7 113044 大秦转债 564,583.56 0.38

8 110089 兴发转债 490,155.65 0.33

9 113650 博 22 转债 422,427.80 0.29

10 128072 翔鹭转债 402,417.53 0.27

11 127032 苏行转债 351,391.07 0.24

12 113623 凤 21 转债 342,246.99 0.23

13 110043 无锡转债 334,351.97 0.23

14 127031 洋丰转债 333,346.03 0.23

15 113537 文灿转债 298,063.15 0.20

16 128048 张行转债 287,155.82 0.20

17 110075 南航转债 271,861.86 0.18

18 123132 回盛转债 249,148.02 0.17

19 127027 靖远转债 242,990.96 0.17

20 123092 天壕转债 238,037.75 0.16

21 113024 核建转债 234,893.97 0.16

22 113656 嘉诚转债 233,398.79 0.16

23 127049 希望转 2 231,903.01 0.16

24 110061 川投转债 152,833.56 0.10

25 127021 特发转 2 151,549.45 0.10

26 113621 彤程转债 149,812.47 0.10

27 113030 东风转债 147,686.63 0.10

28 113534 鼎胜转债 143,196.85 0.10

29 110057 现代转债 127,790.00 0.09

30 118005 天奈转债 126,020.86 0.09

31 118014 高测转债 125,122.66 0.09

32 113048 晶科转债 122,395.89 0.08

33 113636 甬金转债 119,969.45 0.08

34 110080 东湖转债 116,747.95 0.08

35 113532 海环转债 112,836.71 0.08

36 127033 中装转 2 111,447.88 0.08

37 110085 通 22 转债 99,017.25 0.07

38 128066 亚泰转债 94,516.79 0.06

39 127045 牧原转债 74,819.93 0.05

40 127040 国泰转债 58,302.48 0.04


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41 113059 福莱转债 14,166.93 0.01

42 127073 天赐转债 9,721.99 0.01

43 113061 拓普转债 6,596.72 0.00

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

华泰紫金季季享定 华泰紫金季季享定

项目 开债券发起A 开债券发起C

本报告期期初基金份额总额 79,223,461.60 69,447,971.23

本报告期基金总申购份额 - 19,352.95

减：本报告期基金总赎回份额 3,412,735.27 2,325,279.24

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 75,810,726.33 67,142,044.94

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华泰紫金季季享定开债 华泰紫金季季享定开债

券发起A 券发起C

报告期期初管理人持有的 20,198,474.17 -

本基金份额

本报告期买入/申购总份额 - -

本报告期卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的 20,198,474.17 -

本基金份额


华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

报告期期末持有的本基金

份额占基金总份额比例 26.64 -

（%）

注：期末持有的基金份额占基金总份额比例为期末持有份额占基金同类份额的比 例。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内管理人运用固有资金投资本基金份额未发生变动。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份 持有份额 发起份 发起份额占 发起份额承
项目 额总数 占基金总 额总数 基金总份额 诺持有期限
份额比例 比例

基金管理人固有资金 20,198,4 14.13% 10,000,0 7.00% 3 年
74.17 00.00

基金管理人高级管理 - - - - -
人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 20,198,4 14.13% 10,000,0 7.00% 3 年
74.17 00.00

注：1、持有份额总数部分包含利息结转的份额。

2、占基金总份额比例为持有基金份额与各类基金份额合计数的比例。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回份 持有份额 份额占
超过20%的时间 份额 份额 额 比
区间

2023-01-01 至 38,95 2,868,61 36,084,124.

机构 1 2023-03-31 2,742. 0.00 8.00 29 25.24%
29


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产品特有风险

1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响；
2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动；
4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
5、发起式基金在成立三年后继续存续的，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；
6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；
7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会准予华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金注册的 文件；

2、《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

4、《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》；

5、《关于申请募集注册华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金之法 律意见书》

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、基金产品资料概要；

9、中国证监会要求的其他文件。


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10.2存放地点

文件存放在本基金管理人、基金托管人的住所。
10.3查阅方式

部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。

华泰证券（上海）资产管理有限公司
二〇二三年四月二十二日
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