鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）
2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 10 月 26 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 07 月 01 日起至 2021 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 鹏华沪深 300 指数(LOF)

场内简称 鹏华 300LOF

基金主代码 160615

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2009 年 4 月 3 日

报告期末基金份额总额 223,580,733.86 份

投资目标 采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较
基准收益率之间的跟踪误差最小化，力争将日平均跟踪
误差控制在 0.35%以内，以实现对沪深 300 指数的有效
跟踪。

投资策略 本基金采用被动式指数投资方法，按照成份股在沪深300
指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指
数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份
股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金
管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅
之以金融衍生产品投资管理等，使跟踪误差控制在限定
的范围之内。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95%＋银行同业存款利率×5%

风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风
险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，


为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 鹏华沪深 300 指数 A 类(LOF)鹏华沪深 300 指数 C 类(LOF)

下属分级基金的交易代码 160615 006939

报告期末下属分级基金的份额总额 183,891,466.31 份 39,689,267.55 份

下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上 风险收益特征同上

注：无。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日）

鹏华沪深 300 指数 A 类(LOF) 鹏华沪深 300 指数 C 类(LOF)

1.本期已实现收益 20,487,423.48 2,776,803.04

2.本期利润 -21,995,415.83 -3,007,975.84

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1128 -0.0889

4.期末基金资产净值 440,013,278.72 72,377,358.09

5.期末基金份额净值 2.393 1.824

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

鹏华沪深 300 指数 A 类(LOF)

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -4.47% 1.13% -6.49% 1.14% 2.02% -0.01%

过去六个月 0.84% 1.04% -3.38% 1.04% 4.22% 0.00%

过去一年 12.82% 1.15% 5.90% 1.15% 6.92% 0.00%

过去三年 66.18% 1.28% 39.67% 1.29% 26.51% -0.01%


过去五年 89.02% 1.13% 47.48% 1.14% 41.54% -0.01%

自基金合同

150.80% 1.42% 86.75% 1.40% 64.05% 0.02%
生效起至今

鹏华沪深 300 指数 C 类(LOF)

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -4.50% 1.12% -6.49% 1.14% 1.99% -0.02%

过去六个月 0.77% 1.03% -3.38% 1.04% 4.15% -0.01%

过去一年 12.59% 1.15% 5.90% 1.15% 6.69% 0.00%

自基金合同

82.40% 1.26% 50.12% 1.26% 32.28% 0.00%
生效起至今
注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×95%＋银行同业存款利率×5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金基金合同于 2009 年 04 月 03 日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，14
年证券从业经验。曾任招商银行软件中心
(原深圳市融博技术公司)数据分析师；
2011年3月加盟鹏华基金管理有限公司，
历任监察稽核部资深金融工程师、量化及
衍生品投资部资深量化研究员，先后从事
金融工程、量化研究等工作；现任量化及
张羽翔 基金经理 2016-09-24 - 14 年 衍生品投资部基金经理。2015 年 09 月至
2020 年 06 月担任鹏华上证民营企业 50
交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理,2015 年 09 月至 2020 年 06
月担任上证民营企业 50 交易型开放式指
数证券投资基金基金经理,2016 年 06 月
至2018年05月担任鹏华新丝路指数分级
证券投资基金基金经理,2016 年 07 月至
2020年12月担任鹏华中证高铁产业指数


分级证券投资基金基金经理,2016 年 09
月至今担任鹏华中证 500 指数证券投资
基金(LOF)基金经理,2016年09月至今担
任鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)
基金经理,2016 年 11 月至 2020 年 12 月
担任鹏华中证一带一路主题指数分级证
券投资基金基金经理,2016 年 11 月至
2020年07月担任鹏华中证新能源指数分
级证券投资基金基金经理,2018 年 04 月
至2020年12月担任鹏华中证移动互联网
指数分级证券投资基金基金经理,2018
年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板
指数分级证券投资基金基金经理,2018
年05月至2018年08月担任鹏华沪深300
指数增强型证券投资基金基金经理,2018
年 05 月至今担任鹏华港股通中证香港中
小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
基金经理,2018 年 05 月至 2020 年 12 月
担任鹏华国证钢铁行业指数分级证券投
资基金基金经理,2019 年 04 月至今担任
鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资
基金基金经理,2019 年 07 月至今担任鹏
华中证国防交易型开放式指数证券投资
基金基金经理,2019 年 11 月至今担任鹏
华港股通中证香港银行投资指数证券投
资基金(LOF)基金经理,2019年12月至今
担任鹏华中证银行交易型开放式指数证
券投资基金基金经理,2020 年 02 月至今
担任鹏华中证 800 证券保险交易型开放
式指数证券投资基金基金经理,2020 年
03 月至今担任鹏华中证传媒交易型开放
式指数证券投资基金基金经理,2021 年
01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证一带
一路主题指数型证券投资基金(LOF)基金
经理,2021 年 01 月至今担任鹏华中证传
媒指数型证券投资基金(LOF)基金经

理,2021 年 01 月至今担任鹏华中证酒指
数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021
年 01 月至今担任鹏华中证银行指数型证
券投资基金(LOF)基金经理,2021年01月
至2021年01月担任鹏华国证钢铁行业指
数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021
年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证移
动互联网指数型证券投资基金(LOF)基金
经理,2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任


鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金
(LOF)基金经理,2021年01月至今担任鹏
华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金
经理,2021 年 07 月至今担任鹏华中证港
股通医药卫生综合交易型开放式指数证
券投资基金基金经理,2021 年 08 月至今
担任鹏华中证港股通消费主题交易型开
放式指数证券投资基金基金经理,2021
年 08 月至今担任鹏华中证医药卫生指数
证券投资基金(LOF)基金经理,张羽翔先
生具备基金从业资格。本报告期内本基金
基金经理未发生变动。

注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金秉承指数基金的投资策略，在应对基金申购赎回的基础上，力争跟踪指数的收益，并
将基金跟踪误差控制在合理范围内。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，鹏华沪深 300 指数 A 类（LOF）组合净值增长率-4.47%;鹏华沪深 300 指数
A 类（LOF）业绩比较基准增长率-6.49%;鹏华沪深 300 指数 C 类（LOF）组合净值增长率-4.50%;
鹏华沪深 300 指数 C 类（LOF）业绩比较基准增长率-6.49%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 485,553,546.52 93.86

其中：股票 485,553,546.52 93.86

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 30,734,576.51 5.94

8 其他资产 1,020,302.85 0.20

9 合计 517,308,425.88 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 5,267,695.20 1.03

B 采矿业 12,081,398.42 2.36

C 制造业 264,588,462.43 51.64

D 电力、热力、燃气及水生产和 10,664,470.15 2.08
供应业

E 建筑业 7,802,282.43 1.52

F 批发和零售业 3,078,203.54 0.60

G 交通运输、仓储和邮政业 13,874,040.02 2.71


H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服 16,223,937.67 3.17
务业

J 金融业 112,872,320.36 22.03

K 房地产业 10,572,738.55 2.06

L 租赁和商务服务业 7,903,720.80 1.54

M 科学研究和技术服务业 9,219,564.40 1.80

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 487,800.00 0.10

Q 卫生和社会工作 6,371,457.76 1.24

R 文化、体育和娱乐业 1,640,578.60 0.32

S 综合 - -

合计 482,648,670.33 94.20

5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00

B 采矿业 - -

C 制造业 1,149,382.63 0.22

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 20,183.39 0.00

F 批发和零售业 61,969.47 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 1,576,336.28 0.31

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 27,976.08 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 38,613.78 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00

S 综合 - -

合计 2,904,876.19 0.57

5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 600519 贵州茅台 15,347 28,085,010.00 5.48

2 600036 招商银行 297,055 14,986,424.75 2.92

3 601318 中国平安 260,685 12,606,726.60 2.46

4 000858 五 粮 液 46,697 10,244,854.83 2.00

5 601012 隆基股份 104,428 8,613,221.44 1.68

6 000333 美的集团 117,936 8,208,345.60 1.60

7 300059 东方财富 198,169 6,811,068.53 1.33

8 603259 药明康德 42,898 6,554,814.40 1.28

9 601166 兴业银行 348,352 6,374,841.60 1.24

10 002415 海康威视 112,186 6,170,230.00 1.20

5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

1 601728 中国电信 394,011 1,556,343.45 0.30

2 688276 百克生物 3,486 318,341.52 0.06

3 688359 三孚新科 2,213 104,829.81 0.02

4 688697 纽威数控 5,837 71,328.14 0.01

5 300973 立高食品 360 52,135.20 0.01

5.3.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
注：无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

招商银行股份有限公司

2021 年 5 月 21 日，中国银行保险监督管理委员会针对招商银行股份有限公司：

一、为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产
二、违规协助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品
三、理财产品之间风险隔离不到位
四、理财资金投资非标准化债权资产认定不准确，实际余额超监管标准
五、同业投资接受第三方金融机构信用担保
六、理财资金池化运作

七、利用理财产品准备金调节收益
八、高净值客户认定不审慎
九、并表管理不到位，通过关联非银机构的内部交易，违规变相降低理财产品销售门槛
十、投资集合资金信托计划的理财产品未执行合格投资者标准
十一、投资集合资金信托计划人数超限
十二、面向不合格个人投资者销售投资高风险资产或权益性资产的理财产品
十三、信贷资产非真实转让
十四、全权委托业务不规范
十五、未按要求向监管机构报告理财投资合作机构，被监管否决后仍未及时停办业务
十六、通过关联机构引入非合格投资者，受让以本行信用卡债权设立的信托次级受益权
十七、“智能投资受托计划业务”通过其他方式规避整改，扩大业务规模，且业务数据和材料缺失十八、票据转贴现假卖断屡查屡犯
十九、贷款、理财或同业投资资金违规投向土地储备项目
二十、理财资金违规提供棚改项目资本金融资，向地方政府提供融资并要求地方政府提供担保
二十一、同业投资、理财资金等违规投向地价款或四证不全的房地产项目
二十二、理财资金认购商业银行增发的股票
二十三、违规为企业发行短期融资券提供搭桥融资，并用理财产品投资本行主承债券以承接表内类信贷资产
二十四、为定制公募基金提供投资顾问
二十五、为本行承销债券兑付提供资金支持
二十六、协助发行人以非市场化的价格发行债券
二十七、瞒报案件信息
以上违法违规行为，对公司罚款 7170 万元。
兴业银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司在报告期内受到中国人民银行的行政处罚。
兴业银行股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会湖北监管局、新疆监管局、湖北监管局、江苏监管局、陕西监管局、天津监管局、青岛监管局、北京监管局、福建监管局、内蒙古监管局、宜昌监管分局、马鞍山监管分局、驻马店监管分局、泰州监管分局、南充监管分局、国家税务总局奇台县税务局和国家外汇管理局黑龙江省分局、福建省分局、北海
市中心支局的行政处罚。

2020 年 7 月 17 日，中国人民银行上海分行对兴业银行股份有限公司上海分行 1.未执行金融统计
制度，错报统计数据，2.未按规定报备人民币结算账户开户资料，3.国库经收业务未使用规定科目核算，4.未按照规定履行客户身份识别义务，5.发布引人误解的营销宣传信息的违法违规行为，给予警告，并罚款 123.5 万元。

2020 年 9 月 4 日，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司 1.为无证机构提供转接清
算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围（超业务、超地域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收单外包管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为，给予警告，没收违法所得 10,875,088.15 元，并处 13,824,431.23 元罚款。

2020 年 9 月 4 日，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司福州分行允许外包服务机
构以特约商户名义入网并接收其发送的银行卡交易信息的违法违规行为，给予警告，没收违法所得 34.38 元，处 50 万元罚款。

2020 年 8 月 31 日，中国银保监会福建监管局对兴业银行股份有限公司同业投资用途不合规、授
信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保的违法违规行为，没收违法所得 6,361,807.97 元，并合计处以罚款 15,961,807.97 元。

2021 年 7 月 21 日，国家外汇管理局福建省分局针对兴业银行股份有限公司的以下违规行为 1.违
规办理内保外贷业务 2.未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料 3.违反外汇市场交易管理规定 4.未按规定保存交易通讯记录 5.违规办理银行卡业务，对公司责令改正、给予警告、没收违法所得和罚款合计 300.10537 万元人民币、责令对相关责任人进行处分。

2021 年 8 月 13 日，中国人民银行针对兴业银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及
相关管理规定的违规行为，对公司处以罚款 5 万元。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 50,084.04

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,990.38

5 应收申购款 967,228.43

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,020,302.85

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称 值比例（%）

允价值（元） 说明

1 601728 中国电信 1,556,343.45 0.30 锁定期股票

2 688276 百克生物 318,341.52 0.06 锁定期股票

3 688359 三孚新科 104,829.81 0.02 锁定期股票

4 688697 纽威数控 71,328.14 0.01 锁定期股票

5 300973 立高食品 52,135.20 0.01 锁定期股票

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 鹏华沪深 300 指数 A 类 鹏华沪深 300 指数 C 类
(LOF) (LOF)

报告期期初基金份额总额 197,411,056.62 50,656,667.73

报告期期间基金总申购份额 9,713,600.37 69,451,249.46

减:报告期期间基金总赎回份额 23,233,190.68 80,418,649.64

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）


报告期期末基金份额总额 183,891,466.31 39,689,267.55

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（一）《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》;

（二）《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）托管协议》;

（三）《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）2021 年第 3 季度报告》（原文）。

9.2 存放地点

深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。

9.3 查阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。


鹏华基金管理有限公司
2021 年 10 月 26 日
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