金元顺安医疗健康混合型证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

报告送出日期：2022 年 01 月 24 日


目录


§1 重要提示...... 4
§2 基金产品概况...... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 7

3.1 主要财务指标 ...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 7

§4 管理人报告...... 10

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10

4.3 公平交易专项说明 ...... 11

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...... 11

4.5 报告期内基金的业绩表现...... 11

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...... 12

§5 投资组合报告...... 13

5.1 报告期末基金资产组合情况...... 13

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 13

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 14

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 15

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 15
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细...... 15

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 15

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 15

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 16

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 16

5.11 投资组合报告附注 ...... 16

§6 开放式基金份额变动 ...... 20

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...... 21
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 22

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 22

8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 22

§9 备查文件目录...... 24

9.1 备查文件目录 ...... 24

9.2 存放地点 ...... 24

9.3 查阅方式 ...... 24

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 21 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 金元顺安医疗健康混合

基金主代码 007861

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 07 月 29 日

报告期末基金份额总额 81,035,187.32 份

投资目标 本基金主要投资于医疗健康相关行业股票，在严格控制风险
和保持资产流动性的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获
得超越业绩比较基准的收益。

投资策略 在权益资产投资方面，采用“自上而下”的方式，选择与政
策调控、经济发展，深化改革具有相关性较高的行业中的个股进
行配置；同时，结合“自下而上”的方式，精选上市公司股票作
为投资方向。在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作
为主要的债券投资标的。最后，在综合考量投资组合的风险收益
特征基础上，本基金完成组合构建。

随着人口总量增长、人口老龄化程度提高以及居民健康保健
意识的提高，人们对于医疗与健康的需求也日益增加。为了适应
居民不断提升的健康保健需求，医疗与健康行业也不断在制度、
管理、技术、模式等方面进行了深入的改革和创新，在此过程中，
也涌现出了诸多优秀的上市公司。

本基金所定义的医疗健康相关行业由以改善和提高人们身
心健康水平为目的公司组成，包含两大方向：

1、医疗卫生服务及其支撑产业，包括：制药、生物制品、
医疗服务、医疗器械、制药装备、医药商业、医疗信息化、移动
医疗、医疗互联网、医疗物联网、医疗保险相关产品服务；


2、与人们生命健康和生活质量相关的行业，包括：防护制
品、养生保健、养老社区和养老地产、保健品、体育健身、健康
食品、环境保护、清洁能源。

未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对医疗健康
相关行业的界定范围发生变动，本基金可调整对上述主题界定的
标准，并在更新的招募说明书中进行公告。

中证医药卫生指数收益率×65%+中证综合债券指数收益率
业绩比较基准

×35%。

风险收益特征 本基金系混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金
及货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 金元顺安医疗健康混合 A 类 金元顺安医疗健康混合 C 类

下属分级基金的交易代码 007861 007862

报告期末下属分级基金的份额总额 53,619,976.76份 27,415,210.56份


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2021 年 10 月 01 日-2021 年 12 月 31 日）

主要财务指标

金元顺安医疗健康混合 A 类 金元顺安医疗健康混合 C 类

1.本期已实现收益 -2,721,789.83 -1,666,473.63

2.本期利润 -3,904,200.52 -4,018,644.77

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0723 -0.1193

4.期末基金资产净值 50,878,135.95 25,991,477.75

5.期末基金份额净值 0.9489 0.9481

注：

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）；

3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月 31 日；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字；

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金元顺安医疗健康混合 A 类净值表现

净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 净值增长率① ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -7.03% 1.20% -2.84% 0.77% -4.19% 0.43%

自基金合同生

效起至今 -5.11% 1.01% -5.53% 0.99% 0.42% 0.02%

金元顺安医疗健康混合 C 类净值表现

净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 净值增长率① ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -7.08% 1.20% -2.84% 0.77% -4.24% 0.43%

自基金合同

生效起至今 -5.19% 1.01% -5.53% 0.99% 0.34% 0.02%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：

1、本基金合同生效日为 2021 年 07 月 29 日，业绩基准累计增长率以 2021 年 07 月 28 日指数为基
准；

2、本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币市
场工具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3、本基金业绩比较基准为“中证医药卫生指数收益率×65%+中证综合债券指数收益率×35%。”。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

贾丽杰 本基金 2021-07-29 - 11年 金元顺安丰利债券型证券投资基金、金
基金经 元顺安价值增长混合型证券投资基金、
理 金元顺安成长动力灵活配置混合型证
券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券
投资基金和金元顺安医疗健康混合型
证券投资基金的基金经理，清华大学理
学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研
究员，中国长城资产管理公司投资经
理，东兴证券投资有限公司投资经理，
渤海人寿保险股份有限公司投资经理。
2018 年 2 月加入金元顺安基金管理有
限公司。11 年证券、基金等金融行业从
业经历，具有基金从业资格。

注：

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安医疗健康混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险
的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。

本报告期内，未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内，本基金根据优选绩优股的策略，自下而上挖掘和配置医疗健康板块中估值相对合理、业绩确定性强的个股，目前整体股票仓位在 80%左右，股票集中度适度。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安医疗健康混合 A 类基金份额净值为 0.9489 元；

本报告期内，该类基金份额净值增长率为-7.03%，同期业绩比较基准收益率为-2.84%；

截至报告期末金元顺安医疗健康混合 C 类基金份额净值为 0.9481 元；

本报告期内，该类基金份额净值增长率为-7.08%，同期业绩比较基准收益率为-2.84%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 68,712,679.82 89.14

其中：股票 68,712,679.82 89.14

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 7,899,554.20 10.25

8 其他资产 470,724.22 0.61

9 合计 77,082,958.24 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -


C 制造业 53,282,440.63 69.32

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 4,713.80 0.01

F 批发和零售业 5,294,382.00 6.89

G 交通运输、仓储和邮政业 25,722.00 0.03

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 69,749.68 0.09

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 7,028,233.10 9.14

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 2,982,008.40 3.88

R 文化、体育和娱乐业 25,430.21 0.03

S 综合 - -

合计 68,712,679.82 89.39

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）


1 600085 同仁堂 83,800 3,769,324.00 4.90

2 000963 华东医药 90,300 3,630,060.00 4.72

3 603456 九洲药业 57,504 3,235,175.04 4.21

4 605499 东鹏饮料 17,600 3,200,384.00 4.16

5 000739 普洛药业 85,700 3,007,213.00 3.91

6 300015 爱尔眼科 70,530 2,982,008.40 3.88

7 688050 爱博医疗 13,675 2,874,895.25 3.74

8 300363 博腾股份 31,600 2,826,620.00 3.68

9 300558 贝达药业 35,000 2,794,050.00 3.63

10 688677 海泰新光 26,661 2,508,800.10 3.26

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未投资债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未投资债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形

1、同仁堂（600085.SH）

中共北京市纪律检查委员会、北京市监察委员会网站 2021 年 2 月 22 日消息，“中国北京同仁堂（集
团）有限责任公司总经理高振坤涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。”高振坤现任本公司董事长、法定代表人

本基金管理人做出说明如下：

（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展仍有潜力；

（2）中共北京市纪律检查委员会、北京市监察委员会网站 2021 年 2 月 22 日消息，“中国北京同
仁堂（集团）有限责任公司总经理高振坤涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。”高振坤现任公司董事长、法定代表人。经过分析，我们认为该事项对公司日常经营影响可控，因此继续持有该公司股票。

2、九州药业（603456.SH）

2 浙江九洲药业股份有限公司于 2021 年 03 月 08 日收到上海证券交易所下发的《关于对浙江九洲
药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评的决定》（上海证券交易所纪律处分决定书〔2021〕16号），具体内容如下：

当事人：

许加君，时任浙江九洲药业股份有限公司监事。

经查明，许加君于 2011 年 11 月 18 日至 2020 年 11 月 9 日担任浙江九洲药业股份有限公司（以下
简称公司）监事。2020 年 9 月 8 日，公司披露公告称，时任监事许加君的配偶王海冰于 2020 年 3 月 6
日至 7 月 9 日期间，累计买卖公司股票合计 24 笔。

其中，买入 12 笔，合计买入股数 97,500 股、金额 2,189,566 元；卖出 12 笔，合计卖出股数 116,100
股、金额 2,644,061 元。

上市公司董事、监事、高级管理人员在 6 个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019 年修订）》第四十四条的规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任监事许加君的配偶王海冰将所持有的公司股票在6个月内买入卖出97,500股，构成短线交易，
涉及金额 2,189,566 元，且违规次数频繁、违规交易股数和金额较大。根据公司 2020 年 9 月 8 日披露
的公告，上述短线交易所得收益 68,866.31 元已上缴公司。

在规定期限内，时任监事许加君提出如下申辩理由：一是短线交易行为是配偶利用自有资金对二级市场交易情况独立判断后作出的决定，其事先不知情，且从未向配偶告知公司经营相关情况。此外，买入与卖出的总金额是每笔交易金额的累加，实际每笔交易金额较小。二是此次违规短线交易系配偶法律意识淡薄所致，不存在主观故意，且在知悉相关事项后已及时督促配偶将所得收益上缴公司。三是结合过往案例，对于买入卖出金额、收益较高，或者买卖笔数较多、买入卖出金额较高的案件，仅作出监管关注的处罚。

上海证券交易所（以下简称本所）认为，上述申辩理由不成立。根据《证券法（2019 年修订）》第四十四条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员在 6 个月内买入公司股票又将其卖出的行为构成短线交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。时任监事许加君的配偶所持股票在 6 个月内被买入又卖出，构成短线交易的违规行为，违规事实清楚。责任人所称事前不知情、未告知公司经营情况、对违规行为不具有主观故意等异议理由不影响违规事实的认定。根据《证券法（2019 年修订）》的规定，短线交易所得收益应归公司所有，公司董事会应当收回违规收益。责任人所称及时督促配偶将所得收益上缴公司是《证券法》的法定要求，不构成减轻违规责任的合理理由。本所已综合短线交易违规买卖股份数量、违规金额及相关情节，对相关违规进行处理。责任人所称情况已在纪律处分过程中予以考虑。


鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对浙江九洲药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。

本基金管理人做出说明如下：

（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展仍有潜力；

（2）因公司监事配偶所持股票构成短线交易等违规行为，公司于 2021 年 03 月 08 日收到上海证
券交易所下发的《关于对浙江九洲药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评的决定》。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。

5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 53,479.62

2 应收证券清算款 415,447.89

3 应收股利 -

4 应收利息 947.08

5 应收申购款 849.63

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 470,724.22

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

金元顺安医疗健康混合 A 金元顺安医疗健康混合 C
类 类

报告期期初基金份额总额 54,469,468.55 47,802,409.38

报告期期间基金总申购份额 1,013,248.28 436,417.08

减：报告期期间基金总赎回份额 1,862,740.07 20,823,615.90

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”

- -
填列）

报告期期末基金份额总额 53,619,976.76 27,415,210.56


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

单位：份

金元顺安医疗健康混合A 金元顺安医疗健康混合C

类 类

报告期期初管理人持有的本基金份额 9,999,400.00 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 9,999,400.00 -

报告期期末持有的本基金份额占基金总

份额比例（%） 18.65 -


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资

者类 持有基金份额比例达到

序 份额占
别 或者超过 20%的时间区 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额

号 比
间

2021 年 11 月 03 日 -

机构 1 19,999,400.00 - - 19,999,400.00 24.68%
2021 年 12 月 31 日

产品特有风险
？ 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎
回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项延
期获得。
？ 基金净值大幅波动的风险

高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若
高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可
能对基金资产净值造成较大波动。
？ 基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金
管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、2021 年 10 月 27 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2021 年第三季度报告；

2、2021 年 10 月 27 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

3、2021 年 11 月 05 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安医疗健康混合型证券投

资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新[2021 年 11 月 05 日更新]；

4、2021 年 11 月 05 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安医疗健康混合型证券投
资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新[2021 年 11 月 05 日更新]；

5、2021 年 11 月 05 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安医疗健康混合型证券投
资基金更新招募说明书[2021 年 11 月 05 日更新]；

6、2021 年 12 月 28 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安医疗健康混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金元顺安医疗健康混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金元顺安医疗健康混合型证券投资基金基金招募说明书》；

4、《金元顺安医疗健康混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册金元顺安医疗健康混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司
2022 年 01 月 24 日
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