新疆前海联合添泽债券型证券投资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 09 月 30 日

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人:宁波银行股份有限公司

报告送出日期:2023 年 10 月 25 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月19日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 前海联合添泽债券

基金主代码 009349

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 06 月 04 日

报告期末基金份额总额 466,821,172.56 份

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础
投资目标 上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产
的长期稳健增值。

本基金充分发挥管理人的投研能力，采取自上而下
的方法对基金的大类资产配置进行动态管理。综合
投资策略 信用分析、久期控制、收益率曲线配置等策略对个
券进行精选，同时关注一级市场投资机会，力争在
严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收
益。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行
公布的一年期银行定期存款利率（税后）*5%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人 宁波银行股份有限公司


下属分级基金的基金简称 前海联合添泽债 前海联合添泽债券 C

券 A

下属分级基金的交易代码 009349 009350

报告期末下属分级基金的份额总额 466,610,357.18 210,815.38 份

份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023 年 07 月 01 日-2023 年 09 月 30 日）
主要财务指标 前海联合添泽债券 前海联合添泽债券 C

A

1.本期已实现收益 4,705,006.44 2,765.06

2.本期利润 3,946,116.67 -863.35

3.加权平均基金份额本期利润 0.0053 -0.0016

4.期末基金资产净值 491,337,016.16 219,006.17

5.期末基金份额净值 1.0530 1.0389

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添泽债券 A 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④

过去三个月 0.59% 0.10% 0.03% 0.04% 0.56% 0.06%

过去六个月 1.48% 0.10% 0.94% 0.04% 0.54% 0.06%

过去一年 2.40% 0.10% 0.67% 0.05% 1.73% 0.05%

过去三年 10.84% 0.08% 4.55% 0.05% 6.29% 0.03%

自基金合同 10.43% 0.07% 2.76% 0.05% 7.67% 0.02%
生效起至今
前海联合添泽债券 C 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④


过去三个月 0.59% 0.10% 0.03% 0.04% 0.56% 0.06%

过去六个月 1.48% 0.10% 0.94% 0.04% 0.54% 0.06%

过去一年 2.38% 0.10% 0.67% 0.05% 1.71% 0.05%

过去三年 9.59% 0.08% 4.55% 0.05% 5.04% 0.03%

自基金合同 9.02% 0.07% 2.76% 0.05% 6.26% 0.02%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行公布的一年期银行定期存款利率（税后）*5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3 其他指标
无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经 证

理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职日期 离任 业

日期 年

限

孙连玉先生，北京大学硕士，8
年证券基金投资研究经验。曾
任中国中投证券有限责任公司
研究员、新疆前海联合基金管
理有限公司研究员、新疆前海
联合智选 3 个月持有期混合型
基金中基金（FOF）基金经理（自
2020 年 10 月 14 日至 2022 年 2
月 14 日）和新疆前海联合泳祺
纯债债券型证券投资基金基金
孙连玉 本基金的基金经理，创新 2022-09-01 - 8 年 经理（自2022年9月1日至2023
业务部负责人 年 9 月 13 日）。现任新疆前海
联合基金管理有限公司创新业
务部负责人、新疆前海联合添
和纯债债券型证券投资基金基
金经理（自 2022 年 6 月 25 日
起任职）、新疆前海联合泰瑞纯
债债券型证券投资基金基金经
理（自 2022 年 7 月 9 日起任职）
和新疆前海联合添泽债券型证
券投资基金基金经理（自 2022
年 9 月 1 日起任职）。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。

本报告期内，两两组合间单日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年三季度，随着库存增速接近底部，去库压力有所缓解，同时出口也展现了较强韧性，叠加政治局会议后各类政策不断出台，带动 PMI 指数稳步回升，经济逐步企稳，但地产销售仍然低迷，一线城市部分地产政策的放松效果有限，消费也未见明显起色，未来经济仍有隐忧。

2023 年三季度，债券市场在前半个季度总体平稳上涨，但在 8 月中旬后波动加大，先是在社融
不及预期和央行超预期降息后快速上涨，随后在止盈压力、一线城市地产政策放松、经济数据企稳带动下，持续调整。全季看，在票息保护下，总体仍呈现上涨态势，但涨幅明显缩窄。而权益市场在政策不及预期以及外资持续流出的影响下，8、9 月份出现了连续下跌，带动可转债持续走弱。
报告期内，由于央行超预期降息打开债市上涨空间，从配置的角度本基金小幅增加了债券资产久期，但考虑到债券市场较长时间的上涨后尚未出现明显的风险释放，总体加仓幅度较低。随后在季末债券市场调整后，再度增加了债券资产久期。考虑到股票市场总体处于底部，可转债下跌空间也不大，总体保持了可转债仓位基本不变。
4.5 报告期内基金的业绩表现


截至报告期末前海联合添泽债券 A 基金份额净值为 1.0530 元，本报告期内，该类基金份额净值
增长率为 0.59%，同期业绩比较基准收益率为 0.03%；截至报告期末前海联合添泽债券 C 基金份额净值为 1.0389 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 0.59%，同期业绩比较基准收益率为 0.03%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 497,998,963.71 96.46

其中：债券 497,998,963.71 96.46

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 -4,370.42 0.00

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 4,194,131.34 0.81

8 其他资产 14,112,856.70 2.73

9 合计 516,301,581.33 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例


(％)

1 国家债券 50,372,975.54 10.25

2 央行票据 - -

3 金融债券 245,208,434.92 49.88

其中：政策性金融债 142,384,014.32 28.97

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 202,417,553.25 41.18

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 497,998,963.71 101.31

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 230205 23 国开 05 500,000 51,592,267.76 10.50

2 230012 23附息国债12 500,000 50,372,975.54 10.25

3 220406 22 农发 06 500,000 50,306,803.28 10.23

4 113042 上银转债 302,010 32,939,816.99 6.70

5 2128041 21 广发银行小 300,000 30,938,552.88 6.29
微债

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策


本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明

1.上银转债发债主体受监管处罚情况：

2023 年 4 月 21 日，根据上海汇管罚字〔2023〕3111221101 号，由于违规经营，依据《中华人
民共和国外汇管理条例》第四十六条第一款、第四十七条第（二）项、第四十七条第（三）项、第四十八条第（二）项、第四十七条第（五）项；第一百零八条，上海银行被国家外汇管理局上海市
分局给予警告，处罚款 9834.5 万元，没收违法所得 19.9 万元，罚没款合计 9854.4 万元。

基金管理人经审慎分析，认为上海银行净资产规模大，经营情况良好，且上海银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述罚款占其净资产及净利润比例低，上述事项对上海银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于上海银行的决策程序说明：基于上海银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于上海银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为上述事项对上海银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

2.19 农业银行二级 02 发债主体受监管处罚情况：

2023 年 8 月 15 日，根据金罚决字〔2023〕8 号，由于内部制度不完善；违规经营，依据《中华
人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，农业银行被国家金融监督管理总局没收违法所得并处罚款合计 4420.18 万元。其中，
对总行罚款 1760.09 万元，没收违法所得 60.09 万元，对分支机构罚款 2600 万元。

基金管理人经审慎分析，认为农业银行资产规模大，经营情况良好，且农业银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述罚款占其净资产及净利润的比例很低，上述事项对农业银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于农业银行的决策程序说明：基于农业银行基本面研究以及二级市场的判断，本基

金投资于农业银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为上述事项对农业银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

3.21 广发银行小微债发债主体受监管处罚情况：

2023 年 8 月 3 日，根据金罚决字〔2023〕5 号，由于信息披露虚假或严重误导性陈述；违规经
营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条、第四十六条，广发银行被
国家金融监督管理总局处罚款合计 2340 万元，其中，总行 550 万元，分支机构 1790 万元。

基金管理人经审慎分析，认为广发银行资产规模大，经营情况良好，且广发银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述罚款占其净资产及净利润的比例很低，上述事项对广发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于广发银行的决策程序说明：基于广发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于广发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为上述事项对广发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

4.23 国开 05 发债主体受监管处罚情况：

国家开发银行多家分行，因违规经营，未依法履行责任，涉嫌违反法律法规，受到到当地银保监分局和央行分行的罚款。

基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

5.22 农发 06、23 农发 01 发债主体受监管处罚情况：

中国农业发展银行多家分行，因违规经营，未依法履行责任，涉嫌违反法律法规，受到到当地银保监分局和央行分行的罚款。

基金管理人经审慎分析，认为中国农业发展银行资产规模大，经营情况良好，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明：基于中国农业发展银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国农业发展银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

6.22 进出 12 发债主体受监管处罚情况：

中国进出口银行几家分行，因违规经营，未依法履行责任，涉嫌违反法律法规，受到到当地银保监分局和央行分行的罚款。


基金管理人经审慎分析，认为中国进出口银行资产规模大，经营情况良好，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国进出口银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于中国进出口银行的决策程序说明：基于中国进出口银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国进出口银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国进出口银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。

7.浦发转债发债主体受监管处罚情况：

浦发银行多家分行，因违规经营，未依法履行责任，涉嫌违反法律法规，受到当地银保监分局罚款。

基金管理人经审慎分析，认为浦发银行资产规模大，经营情况良好，且浦发银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述罚款占其净资产及净利润的比例很低，上述事项对浦发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。

本基金投资于浦发银行的决策程序说明：基于浦发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于浦发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

基金管理人经审慎分析，认为上述事项对浦发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 45,348.34

2 应收证券清算款 14,047,014.35

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 20,494.01

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 14,112,856.70

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)

1 113042 上银转债 32,939,816.99 6.70

2 110059 浦发转债 21,214,713.95 4.32

3 113044 大秦转债 8,832,690.37 1.80

4 110073 国投转债 6,715,215.61 1.37


5 110067 华安转债 6,339,924.28 1.29

6 113043 财通转债 4,663,067.05 0.95

7 113052 兴业转债 4,496,150.64 0.91

8 127005 长证转债 3,361,224.98 0.68

9 110045 海澜转债 3,077,559.24 0.63

10 123099 普利转债 2,562,624.25 0.52

11 127024 盈峰转债 2,195,047.82 0.45

12 110063 鹰 19 转债 2,085,144.00 0.42

13 113050 南银转债 2,059,391.30 0.42

14 127016 鲁泰转债 2,040,829.43 0.42

15 123119 康泰转 2 2,037,532.10 0.41

16 127032 苏行转债 2,030,552.02 0.41

17 110043 无锡转债 1,966,427.48 0.40

18 113062 常银转债 1,959,772.06 0.40

19 113060 浙 22 转债 1,898,798.83 0.39

20 113065 齐鲁转债 1,882,230.71 0.38

21 110062 烽火转债 1,855,513.19 0.38

22 113057 中银转债 1,816,900.32 0.37

23 113033 利群转债 1,811,251.75 0.37

24 113605 大参转债 1,698,671.11 0.35

25 132026 G 三峡 EB2 1,680,401.10 0.34

26 118023 广大转债 1,679,288.72 0.34

27 113516 苏农转债 1,678,108.51 0.34

28 113053 隆 22 转债 1,637,502.10 0.33

29 128136 立讯转债 1,531,200.61 0.31

30 123010 博世转债 1,513,250.64 0.31

31 110076 华海转债 1,503,554.14 0.31

32 128035 大族转债 1,499,566.13 0.31

33 123118 惠城转债 1,485,143.70 0.30

34 113623 凤 21 转债 1,480,566.92 0.30

35 110085 通 22 转债 1,440,984.32 0.29

36 127041 弘亚转债 1,417,224.64 0.29

37 113021 中信转债 1,414,187.27 0.29

38 128105 长集转债 1,381,275.62 0.28

39 113519 长久转债 1,342,000.79 0.27

40 118031 天 23 转债 1,278,599.77 0.26

41 128037 岩土转债 1,270,002.13 0.26

42 113058 友发转债 1,196,180.52 0.24

43 128097 奥佳转债 1,183,300.73 0.24

44 123076 强力转债 1,183,119.52 0.24

45 113644 艾迪转债 1,165,337.60 0.24

46 110081 闻泰转债 1,140,466.11 0.23

47 110088 淮 22 转债 1,126,530.12 0.23


48 128130 景兴转债 1,106,299.61 0.23

49 128108 蓝帆转债 1,106,137.12 0.23

50 113604 多伦转债 1,076,539.15 0.22

51 128048 张行转债 1,069,419.31 0.22

52 128071 合兴转债 1,064,662.81 0.22

53 110079 杭银转债 1,063,860.69 0.22

54 113563 柳药转债 1,025,619.12 0.21

55 127020 中金转债 1,022,797.60 0.21

56 127022 恒逸转债 978,372.49 0.20

57 127047 帝欧转债 958,540.07 0.20

58 127049 希望转 2 932,345.59 0.19

59 113633 科沃转债 921,076.13 0.19

60 113601 塞力转债 904,098.05 0.18

61 123108 乐普转 2 891,705.51 0.18

62 123113 仙乐转债 881,093.66 0.18

63 113024 核建转债 868,311.98 0.18

64 127025 冀东转债 867,794.25 0.18

65 123117 健帆转债 857,823.53 0.17

66 110060 天路转债 841,401.91 0.17

67 127012 招路转债 812,968.20 0.17

68 128121 宏川转债 796,632.07 0.16

69 128131 崇达转 2 794,878.68 0.16

70 110086 精工转债 769,006.38 0.16

71 123056 雪榕转债 767,738.86 0.16

72 127040 国泰转债 765,764.80 0.16

73 113606 荣泰转债 744,756.38 0.15

74 123115 捷捷转债 711,693.15 0.14

75 113658 密卫转债 710,289.64 0.14

76 127046 百润转债 702,266.65 0.14

77 113542 好客转债 695,630.54 0.14

78 110082 宏发转债 691,618.29 0.14

79 113661 福 22 转债 687,848.48 0.14

80 113048 晶科转债 686,389.55 0.14

81 113616 韦尔转债 686,118.04 0.14

82 127056 中特转债 682,340.99 0.14

83 113532 海环转债 654,006.76 0.13

84 128125 华阳转债 632,205.72 0.13

85 113056 重银转债 630,116.56 0.13

86 128129 青农转债 619,366.50 0.13

87 123002 国祯转债 603,451.99 0.12

88 128123 国光转债 573,327.65 0.12

89 110047 山鹰转债 564,430.33 0.11

90 113627 太平转债 536,476.68 0.11


91 127045 牧原转债 490,061.14 0.10

92 127033 中装转 2 486,742.56 0.10

93 113602 景 20 转债 484,637.48 0.10

94 113037 紫银转债 481,645.55 0.10

95 128081 海亮转债 443,463.87 0.09

96 113017 吉视转债 427,554.20 0.09

97 127054 双箭转债 390,793.34 0.08

98 113549 白电转债 379,952.75 0.08

99 113647 禾丰转债 367,686.33 0.07

100 113045 环旭转债 361,244.11 0.07

101 123101 拓斯转债 358,911.60 0.07

102 123122 富瀚转债 351,774.07 0.07

103 128119 龙大转债 342,659.41 0.07

104 127015 希望转债 332,647.05 0.07

105 113662 豪能转债 314,436.25 0.06

106 127061 美锦转债 310,849.11 0.06

107 110083 苏租转债 269,017.42 0.05

108 113584 家悦转债 262,457.12 0.05

109 111004 明新转债 247,739.58 0.05

110 110075 南航转债 245,025.08 0.05

111 118013 道通转债 229,239.33 0.05

112 123088 威唐转债 224,040.07 0.05

113 123090 三诺转债 221,320.06 0.05

114 113625 江山转债 215,035.64 0.04

115 128133 奇正转债 206,426.35 0.04

116 110064 建工转债 180,592.92 0.04

117 113641 华友转债 167,419.96 0.03

118 127035 濮耐转债 150,545.84 0.03

119 123124 晶瑞转 2 146,776.62 0.03

120 113049 长汽转债 145,819.80 0.03

121 118008 海优转债 97,116.90 0.02

122 128083 新北转债 89,320.24 0.02

123 128135 洽洽转债 78,953.68 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

前海联合添泽债券 A 前海联合添泽债券 C

报告期期初基金份额总额 788,436,525.57 228,208.11

报告期期间基金总申购份额 19,833.25 869,208.74

减：报告期期间基金总赎回份额 321,846,001.64 886,601.47

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填 - -
列）

报告期期末基金份额总额 466,610,357.18 210,815.38

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例 申

者 序 达到或者超过 20% 期初份额 购 赎回份额 持有份额 份额占
类 号 的时间区间 份 比
别 额

机 1 20230701-20230930 788,379,859.87 - 321,844,394.24 466,535,465.63 99.94%
构

产品特有风险

本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
注：报告期内申购份额包含红利再投份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会核准新疆前海联合添泽债券型证券投资基金募集的文件；

2、《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金合同》；

3、《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
9.2 存放地点

除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。
9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
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