新疆前海联合添泽债券型证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人:宁波银行股份有限公司

报告送出日期:2022 年 01 月 24 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 前海联合添泽债券

基金主代码 009349

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 06 月 04 日

报告期末基金份额总额 1,669,064,648.51 份

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础

投资目标 上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产

的长期稳健增值。

本基金充分发挥管理人的投研能力，采取自上而下

的方法对基金的大类资产配置进行动态管理。综合

投资策略 信用分析、久期控制、收益率曲线配置等策略对个

券进行精选，同时关注一级市场投资机会，力争在

严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收

益。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行

公布的一年期银行定期存款利率（税后）*5%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货

币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人 宁波银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 前海联合添泽债券 A 前海联合添泽债券 C

下属分级基金的交易代码 009349 009350

报告期末下属分级基金的份额总额 1,669,064,207.67 份 440.84 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 10 月 01 日-2021 年 12 月 31 日）
前海联合添泽债券 A 前海联合添泽债券 C

1.本期已实现收益 17,108,182.00 3.94

2.本期利润 29,274,331.12 7.09

3.加权平均基金份额本期利润 0.0175 0.0160

4.期末基金资产净值 1,752,733,496.97 459.59

5.期末基金份额净值 1.0501 1.0425

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添泽债券 A 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①- ②-

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ③ ④

准差④

过去三个月 1.69% 0.04% 0.59% 0.05% 1.10 -0.0
% 1%

过去六个月 2.81% 0.04% 1.41% 0.05% 1.40 -0.0
% 1%

过去一年 4.49% 0.04% 2.07% 0.04% 2.42 0.00
% %

自基金合同 5.01% 0.05% 0.95% 0.05% 4.06 0.00
生效起至今 % %

前海联合添泽债券 C 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①- ②-

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ③ ④

准差④

过去三个月 1.57% 0.04% 0.59% 0.05% 0.98 -0.0
% 1%

过去六个月 2.51% 0.04% 1.41% 0.05% 1.10 -0.0
% 1%

过去一年 3.98% 0.04% 2.07% 0.04% 1.91 0.00
% %

自基金合同 4.25% 0.05% 0.95% 0.05% 3.30 0.00
生效起至今 % %

注:本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行公布的一年期银行定期存款利率（税后）*5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限


黄浩东先生，清华大学硕士，
10 年证券基金投资研究经

验。曾任东莞证券股份有限
公司深圳分公司研究员、投
资经理、副总经理兼投资经
理。现任新疆前海联合基金
管理有限公司固定收益部总
经理、新疆前海联合添利债
券型发起式证券投资基金基
金经理（自 2019 年 12 月 17
日起任职）、新疆前海联合添
惠纯债债券型证券投资基金
基金经理（自 2020 年 3 月 26
日起任职）、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金
本基金的基金经理，固 2020- 10 基金经理（自 2020 年 3 月 26
黄浩东 定收益部总经理 06-04 - 年 日起任职）、新疆前海联合添
泽债券型证券投资基金基金
经理（自 2020 年 6 月 4 日起
任职）、新疆前海联合泳辉纯
债债券型证券投资基金基金
经理（自 2020 年 6 月 8 日起
任职）、新疆前海联合泰瑞纯
债债券型证券投资基金基金
经理（自 2020 年 8 月 13 日
起任职）、新疆前海联合添瑞
一年持有期混合型证券投资
基金基金经理（自 2021 年 5
月 7 日起任职）和新疆前海
联合淳丰纯债87个月定期开
放债券型证券投资基金基金
经理（自 2021 年 8 月 20 日
起任职）。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为

基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

回顾 2021 年四季度，国内经济数据表现疲软，地产行业由于恒大的违约引发了民企地产公司的信任危机，部分民企地产现金流出现问题。整个地产上下游行业下行导致经济下行压力增大。经济下行反映在消费上，那就是居民收入增速下行，消费中枢整体下移。中央经济工作会议已经将稳增长作为首要目标，相信对应的货币政策和财政政策将陆续出台。

回顾 2021 年四季度货币政策，央行延续前 2 季度的紧而不缺的政策，四季度下调 1 年
期 LPR 降低实体融资成本和降准释放流动性对冲资金面压力，央行公开市场操作更加稳健更加精准。

债券市场四季度债市先跌后涨，主要受上述经济基本面，货币政策及中央经济工作会议的影响，长端债券收益率创年内新低。

权益市场四季度出现反复，新能源股票出现调整，白酒等消费股有所恢复，各种概念股有所表现。

可转债市场四季度持续升温，可转债指数持续创新高，溢价率处于历史高位。

本基金四季度维持中等杠杆操作，债券从利率债转向信用债，获取更高票息，可转债仓位随着行情变化逐步减仓。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末前海联合添泽债券 A 基金份额净值为 1.0501 元，本报告期内，该类基金
份额净值增长率为 1.69%，同期业绩比较基准收益率为 0.59%；截至报告期末前海联合添泽
债券 C 基金份额净值为 1.0425 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.57%，同期
业绩比较基准收益率为 0.59%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -


其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,063,304,991.49 97.40

其中：债券 2,063,304,991.49 97.40

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 7,500,000.00 0.35

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金 15,556,623.54 0.73
合计

8 其他资产 31,997,825.59 1.51

9 合计 2,118,359,440.62 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)

1 国家债券 49,925,000.00 2.85

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,511,593,000 86.24
.00

其中：政策性金融债 504,310,000.0 28.77
0

4 企业债券 15,280,500.00 0.87

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 51,098,000.00 2.92

7 可转债（可交换债） 142,445,491.4 8.13
9

8 同业存单 292,963,000.0 16.71
0

9 其他 - -

10 合计 2,063,304,991 117.72
.49

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 200313 20 进出 13 1,500,00 152,130,000.0 8.68
0 0

2 200207 20 国开 07 1,500,00 151,260,000.0 8.63
0 0

3 2028025 20 浦发银行 1,000,00 102,420,000.0 5.84
二级 01 0 0

4 2128032 21 兴业银行 1,000,00 102,000,000.0 5.82
二级 01 0 0

5 175915 21 中财 G1 1,000,00 100,790,000.0 5.75
0 0

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明

1.20 国开 07、21 国开 06、21 国开 12 发债主体受监管处罚情况：

2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日，国家开发银行大连市分行、海南省分行、陕西省分行
以及广西壮族自治区分行由于擅自提供对外担保；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查等违法违规行为，被当地外汇管理局、银保监局、人行等监管机构处以罚款合计 4530.91 万元，并没收违法所得 1102.66 万元。
基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
2.20 进出 13 发债主体受监管处罚情况：

（1）2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日，中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行、天津
分行、海南省分行、福建省分行等 4 家分支机构由于未有效监督贷款资金用途，信贷资金未按约定用途使用，严重违反审慎经营规则；贷款“三查”不到位等违法违规事由，被当地银保监局处以罚款合 190 万元。

（2）2021 年 7 月 13 日，根据银保监罚决字〔2021〕31 号，因违规投资企业股权；个别高
管人员未经核准实际履职；监管数据漏报错报等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条、第四十六条和相关审慎经营规则，中国进出口银行被银保监会处以罚款 7345.6 万元。
基金管理人经审慎分析，认为中国进出口银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，上述事项对中国进出口银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国进出口银行的决策程序说明：基于中国进出口银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国进出口银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。基金管理人经审慎分析，认为上述事项对中国进出口银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国进出口银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
3.20 浦发银行二级 01 发债主体受监管处罚情况：

（1）2021 年 4 月 23 日，根据沪银保监罚决字〔2021〕29 号，因 2016 年 5 月至 2019 年 1
月，该行未按规定开展代销业务，依据中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》（银监发〔2016〕24 号）（三十九），上海银保监局对浦发银行采取责令改正的行政处罚，并罚款 760 万元。

（2）2021 年 7 月 13 日，根据银保监罚决字〔2021〕27 号，因监管发现的问题屡查屡犯；
配合现场检查不力；内部控制制度修订不及时等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，银保监会对浦发银行处以罚款 6920 万元。

（3）2021 年 11 月 15 日，根据上海汇管罚字〔2021〕3121210802 号，因银行卡境外交易信
息报送错误，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第(二)项，浦发银行被国家外汇管理局上海市分局责令整改、警告，并处以 6 万元的罚款。

基金管理人经审慎分析，认为浦发银行净资产规模较大，经营情况良好，上述罚款占其净资产及净利润比例低，且浦发银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述事项对浦发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于浦发银行的决策程序说明：基于浦发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于浦发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对浦发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
4.21 兴业银行二级 01 发债主体受监管处罚情况：

（1）2021 年 7 月 21 日，根据闽汇罚〔2021〕5 号，因违规办理内保外贷业务；未按规定报
送财务会计报告、统计报表等资料等违法违规事由，国家外汇管理局福建分局对兴业银行采取责令改正、给予警告的行政处罚，并罚款 300 万元，没收违法所得 0.11 万元。

（2）2021 年 8 月 13 日，根据银罚字〔2021〕26 号，因违反信用信息采集、提供、查询及
相关管理规定，人民银行对兴业银行处以罚款 5 万元。
基金管理人经审慎分析，认为兴业银行净资产规模较大，经营情况良好，上述罚款占其净资产及净利润比例低，且兴业银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述事项对兴业银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于兴业银行的决策程序说明：基于兴业银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于兴业银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对兴业银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
5.19 兴业 G1 发债主体受监管处罚情况：

2021 年 7 月 14 日，根据福银罚字〔2021〕29 号，因未按规定履行客户身份识别义务，中国
人民银行福州中心支行对兴业证券处以罚款 43 万元。
基金管理人经审慎分析，认为兴业证券资产规模大，经营情况良好，且中兴业证券主体评级为市场最高的 AAA 评级，实力很强，上述事项对兴业证券自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于兴业证券的决策程序说明：基于兴业证券基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于兴业证券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对兴业证券经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 52,172.10

2 应收证券清算款 6,997,208.31

3 应收股利 -

4 应收利息 24,948,445.18

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 31,997,825.59

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)

1 113044 大秦转债 6,791,846.40 0.39

2 110073 国投转债 5,677,140.00 0.32

3 113050 南银转债 4,538,755.20 0.26

4 110068 龙净转债 4,474,000.00 0.26

5 113563 柳药转债 4,414,142.10 0.25

6 127013 创维转债 4,235,350.00 0.24

7 128117 道恩转债 3,998,911.28 0.23

8 110052 贵广转债 3,841,600.00 0.22

9 113033 利群转债 3,828,144.00 0.22

10 123077 汉得转债 3,686,435.05 0.21

11 128037 岩土转债 3,616,304.00 0.21

12 110067 华安转债 3,615,220.00 0.21

13 123096 思创转债 3,229,110.91 0.18

14 128129 青农转债 3,076,920.00 0.18

15 113605 大参转债 3,015,520.40 0.17

16 113519 长久转债 2,940,578.60 0.17

17 110045 海澜转债 2,690,540.00 0.15

18 128114 正邦转债 2,622,743.16 0.15

19 128083 新北转债 2,350,200.00 0.13

20 127021 特发转 2 2,232,327.79 0.13

21 128107 交科转债 2,215,526.40 0.13

22 123039 开润转债 2,150,876.00 0.12

23 113601 塞力转债 2,006,184.60 0.11

24 128071 合兴转债 1,995,800.00 0.11

25 128108 蓝帆转债 1,991,204.90 0.11

26 127028 英特转债 1,916,570.40 0.11

27 127025 冀东转债 1,901,755.32 0.11

28 128105 长集转债 1,898,050.00 0.11

29 110076 华海转债 1,884,480.00 0.11

30 110038 济川转债 1,844,050.00 0.11

31 110053 苏银转债 1,775,400.00 0.10

32 123056 雪榕转债 1,736,210.70 0.10

33 113569 科达转债 1,700,800.00 0.10

34 123010 博世转债 1,667,830.12 0.10

35 113516 苏农转债 1,665,720.00 0.10

36 123076 强力转债 1,653,600.00 0.09

37 110057 现代转债 1,614,210.00 0.09

38 123104 卫宁转债 1,582,115.43 0.09

39 113596 城地转债 1,574,400.00 0.09


40 110062 烽火转债 1,502,150.00 0.09

41 113584 家悦转债 1,402,440.00 0.08

42 132018 G 三峡 EB1 1,399,000.00 0.08

43 127033 中装转 2 1,351,464.84 0.08

44 128021 兄弟转债 1,258,703.28 0.07

45 128022 众信转债 1,219,355.20 0.07

46 128119 龙大转债 1,203,930.00 0.07

47 128123 国光转债 1,129,800.00 0.06

48 113542 好客转债 1,128,600.00 0.06

49 113532 海环转债 1,107,136.50 0.06

50 110043 无锡转债 1,077,930.00 0.06

51 123002 国祯转债 1,013,111.70 0.06

52 113043 财通转债 1,009,581.90 0.06

53 123090 三诺转债 987,360.00 0.06

54 110064 建工转债 805,700.00 0.05

55 113024 核建转债 782,940.00 0.04

56 113610 灵康转债 768,480.00 0.04

57 127024 盈峰转债 735,240.00 0.04

58 113017 吉视转债 712,731.20 0.04

59 123023 迪森转债 688,080.00 0.04

60 113622 杭叉转债 652,360.80 0.04

61 127032 苏行转债 647,269.92 0.04

62 113625 江山转债 583,750.00 0.03

63 123099 普利转债 578,840.00 0.03

64 123101 拓斯转债 574,500.00 0.03

65 113549 白电转债 568,240.00 0.03

66 127020 中金转债 496,360.00 0.03

67 113013 国君转债 494,680.00 0.03

68 128140 润建转债 490,410.00 0.03

69 128074 游族转债 479,640.00 0.03

70 123113 仙乐转债 479,080.00 0.03

71 123064 万孚转债 434,774.34 0.02

72 110079 杭银转债 373,620.00 0.02

73 110063 鹰 19 转债 358,560.00 0.02

74 113578 全筑转债 320,490.00 0.02

75 123063 大禹转债 266,740.00 0.02

76 128023 亚太转债 262,880.00 0.01

77 128125 华阳转债 259,705.80 0.01

78 127035 濮耐转债 251,420.00 0.01

79 127016 鲁泰转债 223,411.65 0.01

80 123107 温氏转债 202,470.00 0.01

81 127015 希望转债 177,825.00 0.01

82 128145 日丰转债 142,910.00 0.01


83 113045 环旭转债 138,453.00 0.01

84 128081 海亮转债 133,910.00 0.01

85 123059 银信转债 121,090.00 0.01

86 110060 天路转债 119,680.00 0.01

87 132008 17 山高 EB 2,113.60 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

前海联合添泽债券 A 前海联合添泽债券 C

报告期期初基金份额总额 1,668,676,638.38 462.84

报告期期间基金总申购份额 387,792.95 -

减：报告期期间基金总赎回份额 223.66 22.00

报告期期间基金拆分变动份额（份额 - -
减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 1,669,064,207.67 440.84

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
情况

投资者类 持有基金份额 持有份

别 序号 比例达到或者 期初份 申购份 赎回份 额 份额占
超过 20%的时 额 额 额 比

间区间

机构 1 20211001-202 834,33 - - 834,337 49.99%
11231 7,732. ,732.86

86

机构 2 20211001-202 834,33 - - 834,337 49.99%
11231 7,732. ,732.86


86

产品特有风险

本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若 基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风
险。

注：报告期内申购份额包含红利再投份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合添泽债券型证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
9.2 存放地点
除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二二年一月二十四日
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