工银瑞信基金管理有限公司
关于工银瑞信上证科创板50成份交易
型开放式指数证券投资基金联接基金

增加E类基金份额类别

并修改基金合同、托管协议的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集证

券投资基金销售机构监督管理办法》 等法律法规的规定及工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指

数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金” ）基金合同和招募说明书的约定，为满足投资者的投资需

求，经征求基金托管人中国农业银行股份有限公司同意，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金

管理人” ）决定自2024年2月8日起为本基金增加E类基金份额类别。 本基金增加份额类别事项属于基金

合同约定的不需召开基金份额持有人大会的事项， 可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同。

具体事项公告如下：

一、本基金的基金份额分类情况

自2024年2月8日起，本基金增加E类基金份额(基金代码: 020750)，本次增加该基金份额类别后，将

设置三类基金份额：

A类基金份额在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销

售服务费。

C类基金份额在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且按照前一日本类别基金

资产净值的0.10%年费率计提销售服务费。

E类基金份额在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且按照前一日本类别基金

资产净值的0.10%年费率计提销售服务费。

三类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。 投资者申购时可以自主选择与A

类基金份额、C类基金份额或者E类基金份额相对应的基金代码进行申购。

二、新增E类基金份额的销售机构

直销机构：工银瑞信基金管理有限公司

代销机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中

信期货有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、平安证

券股份有限公司、国信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申万宏

源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、海通证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、长江证

券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限

公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、北京度

小满基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销

售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北

京汇成基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、万家财富基金销售

（天津）有限公司、博时财富基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司等。

三、本基金各类份额类别的费用费率结构

(一)费用费率结构

费用种类 A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额

M＜100万 1.00%

100万≤M＜300万 0.80%

申购费率 300万≤M＜500万 0.60% 0% 0%

M≥500万元 1,000元/笔

Y＜7天 1.50% Y＜7天 1.50% Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜1年 0.50% 7天≤Y＜30天 0.10%

赎回费率 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥7天 0.00%

Y≥30天 0%

Y≥2年 0%

销售服务费 0% 0.10% 0.10%

投资者单个基金账户

每笔最低申购金额为

10 元人民币 （含申购

投资者单个基金账户每笔最低申购金额为1元人民币（含申购费），追加 费）， 追加申购每笔最

首次申购、追加申购 申购每笔最低金额为1元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构 低金额为1元人民 币

最低金额 的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购 （含申购费）。实际操作

金额的限制。 中，以各销售机构的具

体规定为准。 投资人将

当期分配的基金收益

再投资时，不受最低申

购金额的限制。

基金账户最低基金 1份

份额余额

基金管理费率 0.30%，本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费

基金托管费率 0.05%，本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费

注：M为申购金额，Y 为持有期限；1年指365天。 申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日

起开始计算，至该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期限。

(二)本基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、基金合同、托管协议的修订

为确保本基金增加新的基金份额符合法律法规的规定，本基金管理人就基金合同、托管协议的相关
内容进行了修订，本项修订属于基金合同中约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，可由基金管理
人和基金托管人协商后修改基金合同。

本基金基金合同和托管协议的修改详见附件 《工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券

投资基金联接基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。

本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站及中国证监会基
金电子披露网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书及基金产品
资料概要进行更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概
要及相关法律文件、信息披露文件。

本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。

投资者可登录本基金管理人网站 （www.icbccs.com.cn） 或拨打本基金管理人的客户服务电话

（400-811-9999）获取相关信息。

本公告的解释权归本公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险，敬请投资者认真阅读基金
的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇二四年二月八日


附件：《工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同、 托管协议修改前后文对照表》

一、基金合同修改前后文对照表

章节 原基金合同 修改后基金合同

内容 内容

九、基金份额的类别 九、基金份额的类别

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费

第 三 收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资 收取方式等事项的不同， 将基金份额分为不同的类别。

部 分 者认购/申购时收取认购/申购费用并在赎回时收取赎 在投资者认购/申购时收取认购/申购费用并在赎回时收

基 金 回费用的，称为A 类份额；在投资者认购/申购时不收取 取赎回费用的，称为A 类份额；在投资者认购/申购时不

的 基 认购/申购费用， 而是在赎回时收取赎回费用并从本类 收取认购/申购费用， 而是在赎回时收取赎回费用并从

本 情 别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类份额。 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类份额、E

况 本基金A 类份额和C 类份额分别设置代码。由于基 类份额。

金费用的不同，本基金A类份额和C 类份额将分别计算 本基金A 类份额、和C 类份额、E类份额分别设置代

基金份额净值并单独公告。 码。 由于基金费用的不同，本基金A类份额、和C 类份额

和E类份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

第 六 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购

部 分 份额的计算详见《招募说明书》。 申购本基金C类基金 份额的计算详见《招募说明书》。申购本基金C类基金份

基 金 份额不收取申购费。 A类基金份额的申购费率由基金管 额、E类基金份额不收取申购费。 A类基金份额的申购费

份 额 理人决定， 并在招募说明书及基金产品资料概要中列 率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料

的 申 示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类别的 概要中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该

购 与 基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按 类别的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结

赎回 四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的

损失由基金财产承担。 收益或损失由基金财产承担。

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额、E类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费

用；

5、《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律

一、基金费用的种类 师费、公证费、审计费、诉讼费和仲裁费；

1、基金管理人的管理费； 6、基金份额持有人大会费用；

2、基金托管人的托管费； 7、基金的证券/期货等交易费用；

3、C类基金份额的销售服务费； 8、基金的银行汇划费用；

4、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费 9、基金相关账户的开户及维护费用；

用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在

5、《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律 基金财产中列支的其他费用。

师费、公证费、审计费、诉讼费和仲裁费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

6、基金份额持有人大会费用； 3、销售服务费

7、基金的证券/期货等交易费用； 本基金A类基金份额不收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金

第 十 8、基金的银行汇划费用； 份额和E类基金份额收取销售服务费。

五 部 9、基金相关账户的开户及维护费用； （1）C类基金份额的销售服务费

分 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

基 金 基金财产中列支的其他费用。 金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下：

费 用 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H＝E×年销售服务费率÷当年天数

与 税 3、销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

收 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 E为C类基金份额前一日基金资产净值

份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10% 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月

年费率计提。 计算方法如下： 支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

H＝E×年销售服务费率÷当年天数 指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 从基金资产中一次性支付给基金管理人，并由基金管理

E为C类基金份额前一日基金资产净值 人代付给各销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 （2）E类基金份额的销售服务费

指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基

从基金资产中一次性支付给基金管理人，并由基金管理 金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下：

人代付给各销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可 H＝F×年销售服务费率÷当年天数

抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

F为E类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月

支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内

从基金资产中一次性支付给基金管理人，并由基金管理

人代付给各销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可

抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

第 十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六 部 本基金收益分配应遵循下列原则： 本基金收益分配应遵循下列原则：

分 1、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基 1、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基

基 金 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配 金份额和E类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类

的 收 收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基 别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额

益 与 金份额享有同等分配权。 类别内的每一基金份额享有同等分配权。

分配

二、托管协议修改前后文对照表

章节 原托管协议 修改后托管协议

内容 内容

（二）基金托管人 （二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司 名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世
贸中心东座九层 贸中心东座九层

邮政编码：100031 邮政编码：100031

法定代表人：谷澍 法定代表人：谷澍

成立时间：2009年1月15日 成立时间：2009年1月15日

基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字
[1998]23号 [1998]23号

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复
[2009]13号 [2009]13号

注册资本：34,998,303.4万元人民币 注册资本：34,998,303.4万元人民币

一 、 存续期间：持续经营 存续期间：持续经营

基 金 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷
托 管 款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债 款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债
协 议 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、
当 事 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
人 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算； 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；
各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融 各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融
机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存
款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买
卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑 卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑
和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信
调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公 调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公
司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业 司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业
务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境 务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境
外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金 外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金
业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产 业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。 批准的其他业务；保险兼业代理业务。

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

九 、 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则：

基 金 1、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基 1、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基
收 益 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配 金份额和E类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类
分配 收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基 别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额
金份额享有同等分配权。 类别内的每一基金份额享有同等分配权。

（三）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额和E类基金份额收取销售服务费。

1、C类基金份额的销售服务费

（三）销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
十 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下：

一 、 份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10% H＝E×年销售服务费率÷当年天数

基 金 年费率计提。 计算方法如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

费用 H＝E×年销售服务费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 2、E类基金份额的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基
金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下：

H＝F×年销售服务费率÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

F为E类基金份额前一日基金资产净值
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