中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金
2023年第2季度报告

2023年06月30日

基金管理人:中融基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2023年07月20日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年4月1日起至2023年6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中融兴鸿优选一年封闭混合

基金主代码 014961

契约型基金。基金合同生效后的前一年为封闭运作
期，封闭运作期自基金合同生效日起至一年后的年
度对日（如该对应日期为非工作日或日历年度中不
存在该对应日期的，则顺延至下一工作日）的前一
基金运作方式 日（含）止。在封闭运作期内，本基金不办理申购、
赎回业务，也不上市交易。封闭运作期届满后，本
基金转为开放式运作，基金名称变更为"中融兴鸿优
选混合型证券投资基金"，可以在开放日办理申购、
赎回业务。除此之外，本基金的基金费率、基金的
投资范围和投资策略等均不变。

基金合同生效日 2022年08月03日

报告期末基金份额总额 216,101,394.01份

投资目标 本基金主要通过精选个股和风险控制，力争为基金
份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。

1、大类资产配置策略

投资策略 2、股票投资策略

3、存托凭证投资策略

4、债券投资策略


5、衍生品投资策略

6、资产支持证券投资策略

7、证券公司短期公司债券投资策略

8、参与融资业务投资策略

业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+恒生指数收益率×15%+
中债综合指数收益率×20%

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

风险收益特征 本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。

基金管理人 中融基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 中融兴鸿优选一年封闭 中融兴鸿优选一年封闭
混合A 混合C

下属分级基金的交易代码 014961 014962

报告期末下属分级基金的份额总 155,825,047.15份 60,276,346.86份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年04月01日 - 2023年06月30日)
主要财务指标 中融兴鸿优选一年封 中融兴鸿优选一年封
闭混合A 闭混合C

1.本期已实现收益 -6,965,397.11 -2,753,526.48

2.本期利润 -9,524,343.83 -3,739,855.61

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0611 -0.0620

4.期末基金资产净值 140,920,063.90 54,264,104.09

5.期末基金份额净值 0.9043 0.9003

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中融兴鸿优选一年封闭混合A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -6.34% 0.86% -4.23% 0.68% -2.11% 0.18%

过去六个月 -6.75% 0.93% -0.77% 0.70% -5.98% 0.23%

自基金合同 -9.57% 0.79% -4.30% 0.85% -5.27% -0.06%
生效起至今
中融兴鸿优选一年封闭混合C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -6.44% 0.86% -4.23% 0.68% -2.21% 0.18%

过去六个月 -6.97% 0.93% -0.77% 0.70% -6.20% 0.23%

自基金合同 -9.97% 0.79% -4.30% 0.85% -5.67% -0.06%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。基金合同生效日起至本报告期末不满一年。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介


任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

中融竞争优势股票 柯海东先生,中国国籍，毕业
型证券投资基金、中 于中山大学财务与投资管
融策略优选混合型 理专业，研究生、硕士学位，
证券投资基金、中融 具有基金业从业人员资格，
鑫锐研究精选一年 证券从业年限12年。2010年
持有期混合型证券 7月至2013年2月曾任中国
投资基金、中融匠心 中投证券研究总部分析师；
柯海东 优选混合型证券投 2022- - 12 2013年2月至2015年8月曾

资基金、中融兴鸿优 08-03 任国泰君安证券研究所分
选一年封闭运作混 析师；2015年9月至2018年8
合型证券投资基金、 月曾任前海开源基金管理
中融消费精选混合 有限公司投资部副总监。20
型证券投资基金的 18年9月加入中融基金管理
基金经理及公司权 有限公司，现任公司权益投
益投资总监。 资总监。

中融融慧双欣一年

定期开放债券型证

券投资基金、中融景

瑞一年持有期混合 钱文成先生，中国国籍，毕
型证券投资基金、中 业于南开大学遗传学专业，
融景颐6个月持有期 研究生、硕士学位，具有基
混合型证券投资基 金从业资格，证券从业年限
金、中融景盛一年持 15年。2007年7月至2020年6
钱文成 有期混合型证券投 2022- - 15 月历任天弘基金管理有限
资基金、中融景泓一 08-26 公司股票投资研究部研究
年持有期混合型证 员、基金经理；2020年7月
券投资基金、中融景 加入中融基金管理有限公
惠混合型证券投资 司，现任公司价值投资总监
基金、中融兴鸿优选 兼价值投资部总经理。

一年封闭运作混合

型证券投资基金、中

融融盛双盈一年封

闭运作债券型证券


投资基金、中融品牌

优选混合型证券投

资基金的基金经理

及公司价值投资总

监兼价值投资部总

经理。

注：（1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写；基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
（2）证券基金从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易管理办法》并严格执行。公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

权益方面，二季度市场整体表现较弱，行业板块中除了科技板块，仅有少数板块获得了正收益，市场所期待的经济复苏出现了一定的波折，顺周期和消费复苏并没有在基本面上快速兑现，本基金持仓比例较高的消费、医药二季度在行业中表现相对较弱，在二季度我们进行了一定程度的调整，一方面逐步弱化了经济复苏受益逻辑的资产在组合
中的权重，将持仓的行业更加分散一些，增持了建筑、机械等领域的一些非周期性资产，同时也适度参与了汽车智能化、出口产业链的一些估值相对合理的细分标的，另一方面将持仓更加集中在业绩确定性强，基本面扎实的标的上，由于二季度重仓的行业相对表现较为落后，我们在二季度没有取得超额收益，在下半年我们会紧密跟踪宏观经济政策、经济周期状态来及时调整组合。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末中融兴鸿优选一年封闭混合A基金份额净值为0.9043元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.34%，同期业绩比较基准收益率为-4.23%；截至报告期末中融兴鸿优选一年封闭混合C基金份额净值为0.9003元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.44%，同期业绩比较基准收益率为-4.23%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 156,727,020.24 80.14

其中：股票 156,727,020.24 80.14

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 38,837,419.47 19.86
计

8 其他资产 - -

9 合计 195,564,439.71 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）


A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 135,585,128.43 69.47

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 9,603,523.00 4.92

F 批发和零售业 3,960,745.29 2.03

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 7,560,442.92 3.87
术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 6,467.79 0.00

N 水利、环境和公共设施管 10,712.81 0.01
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 156,727,020.24 80.30

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股股票投资。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 603369 今世缘 205,800 10,866,240.00 5.57

2 000596 古井贡酒 38,800 9,598,344.00 4.92

3 002126 银轮股份 471,000 8,336,700.00 4.27


4 603198 迎驾贡酒 126,000 8,038,800.00 4.12

5 688036 传音控股 52,174 7,669,578.00 3.93

6 002271 东方雨虹 254,700 6,943,122.00 3.56

7 688425 铁建重工 1,434,188 6,898,444.28 3.53

8 001215 千味央厨 84,200 5,598,458.00 2.87

9 688308 欧科亿 125,658 5,026,320.00 2.58

10 603309 维力医疗 321,855 4,979,096.85 2.55

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除维力医疗(603309)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。番禺区建设工程安全监督站2022年08月30日发布对广州维力医疗器械股份有限公司的处罚,番禺区建设工程安全监督站2022年09月29日发布对广州维力医疗器械股份有限公司的处罚。前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选库股票。
5.11.3 其他资产构成
注：本基金本报告期末无其他资产。
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

中融兴鸿优选一年封闭 中融兴鸿优选一年封闭
混合A 混合C

报告期期初基金份额总额 155,825,047.15 60,276,346.86

报告期期间基金总申购份额 - -

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额 - -
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 155,825,047.15 60,276,346.86

注：申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

单位：份

中融兴鸿优选一年封 中融兴鸿优选一年封
闭混合A 闭混合C

报告期期初管理人持有的本基金份 10,000,833.41 -
额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份 10,000,833.41 -
额

报告期期末持有的本基金份额占基 6.42 -
金总份额比例（%）

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（1）中国证监会准予中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金注册的批复文件

（2）《中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》

（3）《中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》

（4）关于申请募集中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金之法律意见
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照

（6）基金托管人业务资格批件、营业执照

（7）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后，在合理时间取得上述文件的复印件。

咨询电话：中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000,（010）56517299。
网址：http://www.zrfunds.com.cn/

中融基金管理有限公司
2023年07月20日
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