华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金
2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

送出日期：2023 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 08 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 2023 年 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......6

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 7
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 13
§5 托管人报告 ...... 13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 14

6.1 资产负债表 ...... 14

6.2 利润表 ...... 15

6.3 净资产（基金净值）变动表 ...... 16

6.4 报表附注 ...... 17
§7 投资组合报告 ......44

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 44

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 45

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 46

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 47

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 48


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 48

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 48

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 48

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 48

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 48

7.12 投资组合报告附注 ...... 48
§8 基金份额持有人信息...... 49

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 49

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 50

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 50
§9 开放式基金份额变动...... 50
§10 重大事件揭示...... 51

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 51

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 51

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 51

10.4 基金投资策略的改变 ...... 51

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 51

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 51

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 51

10.8 其他重大事件 ...... 52
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 53

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 53

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 53
§12 备查文件目录...... 54

12.1 备查文件目录 ...... 54

12.2 存放地点 ...... 54

12.3 查阅方式 ...... 54

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金

基金简称 华宝安悦一年持有期混合

基金主代码 015250

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 11 月 8 日

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份 206,063,160.29 份
额总额
基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基 华宝安悦一年持有期混合 A 华宝安悦一年持有期混合 C

金简称

下属分级基金的交 015250 015251

易代码

报告期末下属分级 178,339,051.22 份 27,724,109.07 份

基金的份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管理，
追求基金资产的长期稳定回报。

投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考
虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动
性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大
类资产配置比例。本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”
的行业配置策略和“自下而上”的股票精选策略相结合，根据对宏
观经济和市场风险特征变化的判断，进行投资组合的动态优化，实
现基金资产长期稳定增值。

业绩比较基准 中证综合债指数收益率×75% + 中证可转换债券指数收益率×

10% + 沪深 300 指数收益率×15%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期
收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华宝基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司

信息披露 姓名 周雷 龚小武

负责人 联系电话 021-38505888 021-52629999-212056

电子邮箱 xxpl@fsfund.com gongxiaowu@cib.com.cn

客户服务电话 400-700-5588、400-820-5050 95561

传真 021-38505777 021-62159217

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世 福建省福州市台江区江滨中大


纪大道 100 号上海环球金融中心 道 398 号兴业银行大厦

58 楼

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世 上海市浦东新区银城路 167 号 4
纪大道 100 号上海环球金融中心 楼

58 楼

邮政编码 200120 200120

法定代表人 黄孔威 吕家进

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址www.fsfund.com

基金中期报告备置地点 基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

中国（上海）自由贸易试验区
注册登记机构 基金管理人 世纪大道 100 号上海环球金融
中心 58 楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据 报告期(2023 年 1 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)

和指标 华宝安悦一年持有期混合 A 华宝安悦一年持有期混合 C

本期已实现收益 4,184,989.73 607,583.29

本期利润 4,707,231.02 688,204.37

加权平均基金份

0.0264 0.0248
额本期利润
本期加权平均净

2.62% 2.47%
值利润率
本期基金份额净

2.66% 2.51%
值增长率
3.1.2 期末数据

报告期末(2023 年 6 月 30 日)

和指标

期末可供分配利 3,678,842.11 517,539.16
润

期末可供分配基 0.0206 0.0187
金份额利润


期末基金资产净 182,017,893.33 28,241,648.23
值

期末基金份额净 1.0206 1.0187
值

3.1.3 累计期末 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

指标

基金份额累计净 2.06% 1.87%
值增长率
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
4.期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华宝安悦一年持有期混合 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 1.02% 0.24% 0.64% 0.15% 0.38% 0.09%

过去三个月 2.20% 0.21% 0.55% 0.16% 1.65% 0.05%

过去六个月 2.66% 0.22% 2.32% 0.16% 0.34% 0.06%

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

自基金合同生效起

2.06% 0.21% 1.98% 0.17% 0.08% 0.04%
至今

华宝安悦一年持有期混合 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 1.00% 0.24% 0.64% 0.15% 0.36% 0.09%

过去三个月 2.13% 0.21% 0.55% 0.16% 1.58% 0.05%


过去六个月 2.51% 0.22% 2.32% 0.16% 0.19% 0.06%

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

自基金合同生效起

1.87% 0.21% 1.98% 0.17% -0.11% 0.04%
至今

注：（1）基金业绩基准：中证综合债指数收益率×75% + 中证可转换债券指数收益率×10% +沪深 300 指数收益率×15%；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较


注：1、本基金基金合同生效于 2022 年 11 月 08 日，截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定，截至 2023 年 05 月 08 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

华宝基金管理有限公司（公司原名“华宝兴业基金管理有限公司”）于 2003 年 2 月 12 日经中
国证监会批准设立，2003 年 3 月 7 日在国家工商总局注册登记并正式开业，是国内首批中外合资
基金管理公司。成立之初，公司注册资本为 1 亿元人民币，2007 年经中国证监会批准，公司注册资本增加至 1.5 亿元人民币。2017 年公司名称变更为“华宝基金管理有限公司”。目前公司股东
为 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 、 美 国 华 平 资 产 管 理 有 限 合 伙
（Warburg Pincus Asset Management,L.P.）和江苏省铁路集团有限公司，持有股权占比分别为 51%、29%、20%。公司在北京和深圳设有分公司，在香港设有子公司——华宝资产管理(香港)
有限公司。截至本报告期末（2023 年 06 月 30 日），本公司正在管理运作的公开募集证券投资基
金共 139 只。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

李栋 本基金基 2022-11- - 20 年 硕士。曾在国联证券有限责任公司、华宝


梁 金经理、 08 信托有限责任公司和太平资产管理有限公
混合资产 司从事固定收益的证券研究和投资管理工
部总经理 作。2010 年 10 月加入华宝基金管理有限
公司，先后担任债券分析师、基金经理助
理、固定收益部副总经理、混合资产部副
总经理等职务，现任混合资产部总经理。
2011 年 6 月起任华宝宝康债券投资基金基
金经理，2014 年 10 月至 2023 年 3 月任华
宝增强收益债券型证券投资基金基金经
理，2015 年 10 月至 2017 年 12 月任华宝
新价值灵活配置混合型证券投资基金、华
宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)基金经理，2016 年 4 月至 2019 年 6
月任华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证
券投资基金基金经理，2016 年 6 月起任华
宝可转债债券型证券投资基金基金经理，
2016 年 9 月至 2017 年 12 月任华宝新活力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2016 年 12 月至 2021 年 3 月任华宝新起点
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2017 年 1 月至 2018 年 6 月任华宝新动力
一年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，2017 年 2 月起任华宝新飞跃
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2017 年 3 月至 2018 年 7 月任华宝新回报
一年定期开放混合型证券投资基金基金经
理，2017 年 3 月至 2018 年 8 月任华宝新
优选一年定期开放灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2017 年 6 月至 2019 年 3
月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2021 年 4 月起任华宝双债
增强债券型证券投资基金基金经理，2022
年 5 月起任华宝安宜六个月持有期债券型
证券投资基金基金经理，2022 年 11 月起
任华宝安悦一年持有期混合型证券投资基
金基金经理，2023 年 1 月起任华宝安融六
个月持有期债券型证券投资基金基金经
理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2023 年上半年我国内生产总值突破 59 万亿元，上半年名义 GDP 同比增长 5.4%，实际 GDP 同
比增长 5.5%，两年复合平均实际同比增速 4.0%，持平于全年 5%增长目标所隐含的两年平均增速。
今年各季度 GDP 实际同比增速分别为 4.5%和 6.3%，对应的两年复合平均增速为 4.6%和 3.3%，单
季度环比增速分别为 2.2%和 0.8%。全国规模以上工业增加值上半年累计同比增长 3.8%，较上年
回升了 0.2 个百分点。上半年固定资产投资（不含农户）同比增长 3.8%，较上年回落 1.3 个百分
点，其中房地产开发投资的拖累尚未见企稳。社会消费品零售总额上半年累计同比增长 8.2%，消费持续恢复。外贸方面，上半年实现出口总值 1.66 万亿美元、进口总值 1.25 万亿美元，但累计同比增速为负；上半年出口累计同比增长-3.2%、进口-6.7%，实现贸易顺差 4087 亿美元。通胀方

面，上半年 CPI 累计同比上涨 0.7% ，较上年末回落 1.3 个百分点；PPI 累计同比-3.1%，涨幅较
上年末回落 7.2 个百分点。半年末，社会融资规模存量为 365.5 万亿元，同比增长 9.3%，较上年
末回落 0.3 个百分点；广义货币 M2 同比增速为 11.3%，较上年回落 0.5 个百分点。上半年流动性
整体宽松、R001 和 R007 均值为 1.69%和 2.25%，2023 年二季度较一季度边际转松、但较 2022 年
四季度 R001 和 R007 季度均值分别上行 18BP 和 12BP。货币政策方面，央行实施了一次降准和一
次降息。今年上半年，市场呈现债强股弱的格局，沪深 300 指数-0.75%、创业板指-5.61%、中证转债指数 3.37%，中债总财富指数 2.55%。债券收益率先上后下、3 月份以来整体持续下行，国开债期限利差有所压缩，收益率曲线牛平；信用债表现强于利率债，信用利差显著压缩、高等级表现不及中低等级。

基金在 3 月份提高了组合久期，6 月份降低了组合久期。基金在 1 季度降低了转债的配置比
例和股票的配置比例。股票配置以大消费和成长为主，2 季度基金兑现了部分股票的收益，整体表现优于 1 季度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额 A 类净值增长率为 2.66%，本报告期基金份额 C 类净值增长率为 2.51%;同
期业绩比较基准收益率为 2.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望后市，正如 7 月政治局会议指出，疫情防控平稳转段后，经济恢复是一个波浪式发展、曲折式前进的过程。一大重要变化是，提及要切实防范化解重点领域风险，适应我国房地产市场供求关系发生重大变化的新形势，适时调整优化房地产政策，因城施策用好政策工具箱，更好满足居民刚性和改善性住房需求，促进房地产市场平稳健康发展。而 2023 年三季度作为下半年承上启下的关键时期，将是年内政策集中发力的重要时期，预计国内经济经历了二季度环比增速的低谷后将有所反弹。整体而言，债券市场大概率难以出现今年二季度时的持续有利环境，但考虑到经济复苏的进程难以一蹴而就，债券收益率面临的风险也相对有限。尤其需要密切跟踪，在政策维稳下房地产的边际变化。资金面波动预计有所加大，不同于今年二季度资金利率经常位于政策利率偏下轨的位置运行，后续预计资金利率将延续向政策利率收敛。通胀整体可控，对货币政策的制约较小；宽信用的推进需要政策的引导呵护，因此在经济弱修复的过程中，货币政策显著收紧的概率不大。股票市场经过了前期的调整以后，经济和政策的边际变化有利于提振投资者的信心，可转债的估值水平决定了转债交易的难度高于股票。下阶段，基金纯债投资将采取稳健的策略，低配转债，基金股票投资仍然注重行业动态配置，并将根据市场变化灵活应对。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。

本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有估值政策和程序的适用性。参与估值的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值各方之间不存在重大利益冲突。

本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公司会计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及账务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。

本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金

报告截止日：2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 2,872,082.48 3,732,769.03

结算备付金 995,281.59 4,852,109.58

存出保证金 81,043.81 16,145.02

交易性金融资产 6.4.7.2 171,917,580.13 177,405,904.95

其中：股票投资 34,873,770.00 23,374,980.00

基金投资 - -

债券投资 137,043,810.13 154,030,924.95

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 34,987,107.94 18,994,315.61

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 - 11,368.77

应收股利 - -

应收申购款 199.84 -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 210,853,295.79 205,012,612.96

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：


短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 81,672.44 -

应付赎回款 - -

应付管理人报酬 94,637.19 95,947.25

应付托管费 17,206.77 17,444.98

应付销售服务费 6,934.02 7,022.32

应付投资顾问费 - -

应交税费 7,377.29 6,058.50

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 385,926.52 126,524.94

负债合计 593,754.23 252,997.99

净资产：

实收基金 6.4.7.10 206,063,160.29 205,959,551.63

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 4,196,381.27 -1,199,936.66

净资产合计 210,259,541.56 204,759,614.97

负债和净资产总计 210,853,295.79 205,012,612.96

注： 报告截止日 2023 年 06 月 30 日,基金份额总额 206,063,160.29 份，其中华宝安悦一年持有
期混合 A 基金份额总额 178,339,051.22 份，基金份额净值 1.0206 元；华宝安悦一年持有期混合
C 基金份额总额 27,724,109.07 份，基金份额净值 1.0187 元。

6.2 利润表
会计主体：华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6
月 30 日

一、营业总收入 6,210,965.38

1.利息收入 209,972.69

其中：存款利息收入 6.4.7.13 28,824.94

债券利息收入 -

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 181,147.75

证券出借利息收入 -

其他利息收入 -

2.投资收益（损失以“-”填列） 5,398,130.32

其中：股票投资收益 6.4.7.14 1,464,760.89


基金投资收益 -

债券投资收益 6.4.7.15 3,738,946.83

资产支持证券投资收益 6.4.7.16 -

贵金属投资收益 6.4.7.17 -

衍生工具收益 6.4.7.18 -

股利收益 6.4.7.19 194,422.60

以摊余成本计量的金融资产 -
终止确认产生的收益

其他投资收益 -

3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.20 602,862.37
号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.21 -

减：二、营业总支出 815,529.99

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 566,563.47

2．托管费 6.4.10.2.2 103,011.52

3．销售服务费 6.4.10.2.3 41,507.64

4．投资顾问费 -

5．利息支出 -

其中：卖出回购金融资产支出 -

6．信用减值损失 6.4.7.22 -

7．税金及附加 6,339.98

8．其他费用 6.4.7.23 98,107.38

三、利润总额（亏损总额以“-”号 5,395,435.39
填列）

减：所得税费用 -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,395,435.39

五、其他综合收益的税后净额 -

六、综合收益总额 5,395,435.39

注：本产品成立于 2022 年 11 月 08 日，故无上年度可比期间。

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净 205,959,551.63 - -1,199,936.66 204,759,614.97
资产（基金净值）

加：会计政策变 - - - -
更


前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净 205,959,551.63 - -1,199,936.66 204,759,614.97
资产（基金净值）
三、本期增减变

动额（减少以“-” 103,608.66 - 5,396,317.93 5,499,926.59
号填列）

（一）、综合收益 - - 5,395,435.39 5,395,435.39
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的

基金净值变动数 103,608.66 - 882.54 104,491.20
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 103,608.66 - 882.54 104,491.20
购款

2.基金赎 - - - -
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净
值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合

收益结转留存收 - - - -
益

四、本期期末净 206,063,160.29 - 4,196,381.27 210,259,541.56
资产（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

向辉 向辉 张幸骏

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]284 号文《关于准予华宝安悦一年持有期混合

型证券投资基金注册的批复》准予注册，由华宝基金管理有限公司自 2022 年 8 月 5 日起至 2022
年 11 月 4 日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2022）验字第 61471289_B16 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2022 年 11 月 8 日生效。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。设立时募
集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 205,909,426.81 元，其中 A 类基金份额的净认购
金额为人民币 178,273,640.80 元；C 类基金份额的净认购金额为人民币 27,635,786.01 元；在募
集期间产生利息为人民币 46,479.12 元，其中 A 类基金份额的有效认购资金在初始募集期内产生的利息为人民币 40,412.73 元；C 类基金份额的有效认购资金在初始募集期内产生的利息为人民
币 6,066.39 元。以上实收基金（本息）合计为人民币 205,955,905.93 元，折合 205,955,905.93
份基金份额。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金 基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-30%；同业存单投资占基金
资产的比例不超过 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数收益率×75%+中证可转换债券指数收益率×10%+沪深 300 指数收益率×15%。

本财务报表已于 2023 年 8 月 29 日经本基金的基金管理人批准。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2023 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度

本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际
编制期间系 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日止。

6.4.4.2 记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
（1） 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
（2） 金融负债分类
除由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债以外，本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。


划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；

划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；

对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；

本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；

本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；

本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；

当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资
产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；

(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；

(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；

(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；

债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同
利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；

处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；

(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；

(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；

(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；

(7)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。

以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策

（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

（3）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；通过红利再投资所得基金份额将合并至参与分红的份额中，其最短持有期起始日与原份额最短持有期起始日相同，即

在原基金份额最短持有期到期后即可进行赎回或转换转出，如有多笔份额明细参与分红，则
红利再投资份额按比例分摊至各笔明细；

（4）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分部报告

无。
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

（1）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

（2）增值税


根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计
税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

（3）城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行
规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。

（4）企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（5）个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

（6）境外投资

本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税 [2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

活期存款 2,872,082.48


等于：本金 2,871,779.01

加：应计利息 303.47

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 2,872,082.48

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 36,087,979.52 - 34,873,770.00 -1,214,209.52

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市 35,371,452.70 231,420.39 34,901,917.39 -700,955.70
场

债券 银行间市 101,229,131.37 1,051,892.74 102,141,892.74 -139,131.37
场

合计 136,600,584.07 1,283,313.13 137,043,810.13 -840,087.07

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 172,688,563.59 1,283,313.13 171,917,580.13 -2,054,296.59

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

无
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

无

6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

账面余额 其中：买断式逆回购

交易所市场 34,987,107.94 -

银行间市场 - -

合计 34,987,107.94 -

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

无
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况

无
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况

无
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况

无
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况

无
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况

无
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况

无
6.4.7.8 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -


应付证券出借违约金 -

应付交易费用 301,623.96

其中：交易所市场 300,143.96

银行间市场 1,480.00

应付利息 -

预提费用 84,302.56

合计 385,926.52

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元
华宝安悦一年持有期混合 A

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 178,314,053.53 178,314,053.53

本期申购 24,997.69 24,997.69

本期赎回（以“-”号填列） - -

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 178,339,051.22 178,339,051.22

华宝安悦一年持有期混合 C

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 27,645,498.10 27,645,498.10

本期申购 78,610.97 78,610.97

本期赎回（以“-”号填列） - -

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 27,724,109.07 27,724,109.07

注：申购含红利再投以及转换入份(金)额，赎回含转换出份(金)额。
6.4.7.11 其他综合收益

无
6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元
华宝安悦一年持有期混合 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 1,272,098.89 -2,300,605.72 -1,028,506.83


本期利润 4,184,989.73 522,241.29 4,707,231.02

本期基金份额交易产生 627.19 -509.27 117.92
的变动数

其中：基金申购款 627.19 -509.27 117.92

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 5,457,715.81 -1,778,873.70 3,678,842.11

华宝安悦一年持有期混合 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 185,171.74 -356,601.57 -171,429.83

本期利润 607,583.29 80,621.08 688,204.37

本期基金份额交易产生 1,313.79 -549.17 764.62
的变动数

其中：基金申购款 1,313.79 -549.17 764.62

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 794,068.82 -276,529.66 517,539.16

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 10,364.07

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 18,031.81

其他 429.06

合计 28,824.94

6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成

无
6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 186,044,925.91

减：卖出股票成本总额 184,010,107.79

减：交易费用 570,057.23

买卖股票差价收入 1,464,760.89

6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无

6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

债券投资收益——利息收入 2,060,820.53

债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 1,678,126.30
到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 3,738,946.83

6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 102,921,838.22
额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 100,699,161.18
本总额

减：应计利息总额 541,758.46

减：交易费用 2,792.28

买卖债券差价收入 1,678,126.30

6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入

无
6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入

无
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成

无
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入

无
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入

无
6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成

无

6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

无
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入

无
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益

无
6.4.7.19 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 194,422.60

其中：证券出借权益补偿收 -
入

基金投资产生的股利收益 -

合计 194,422.60

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 602,862.37

股票投资 -16,170.76

债券投资 619,033.13

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 602,862.37

6.4.7.21 其他收入

本基金本报告期内无其他收入。

6.4.7.22 信用减值损失

本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

审计费用 24,795.19

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行费用 1,404.82

账户维护费 12,000.00

上清所 CFCA 证书服务费 400.00

合计 98,107.38

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华宝基金管理有限公司("华宝基金") 基金管理人,注册登记机构,基金销售机构

兴业银行股份有限公司("兴业银行") 基金托管人,基金销售机构

华宝信托有限责任公司("华宝信托") 基金管理人的股东

华平资产管理有限合伙(Warburg Pincus 基金管理人的股东
Asset Management.L.P.)

江苏省铁路集团有限公司("江苏铁集") 基金管理人的股东

中国宝武钢铁集团有限公司("宝武集团") 华宝信托的最终控制人

华宝证券股份有限公司("华宝证券") 受宝武集团控制的公司,基金销售机构

华宝投资有限公司("华宝投资") 受宝武集团控制的公司

宝武集团财务有限责任公司("宝武财务") 受宝武集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.1.2 债券交易

无
6.4.10.1.3 债券回购交易

无
6.4.10.1.4 权证交易

无
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

无
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 566,563.47

其中：支付销售机构的客户维护费 190,786.13

注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.55%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.55%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 103,011.52

注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值

6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

获得销售服务费的各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费

名称 华宝安悦一年持有期混 华宝安悦一年持有期混

合计

合 A 合 C

华宝基金 - 150.27 150.27

兴业银行 - 39,353.36 39,353.36

合计 - 39,503.63 39,503.63

注：销售服务费每日计提，按月支付。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。本基金 C 类基金份额销售服务费计
提的计算方法如下：H=E×0.3%÷当年天数，H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为
C 类基金份额前一日基金资产净值。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

本基金本报告期内无转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

无
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月
30 日 30 日

华宝安悦一年持有期混合 A 华宝安悦一年持有期混合 C

基金合同生效日（ 2022 年 - -
11 月 8 日）持有的基金份额

报告期初持有的基金份额 9,900,000.00 100,000.00


报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00

报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00

减：报告期间赎回/卖出总份 0.00 0.00
额

报告期末持有的基金份额 9,900,000.00 100,000.00

报告期末持有的基金份额 5.55% 0.36%
占基金总份额比例
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份
华宝安悦一年持有期混合 A

本期末 上年度末

关联方名 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日

称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额

基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例
例（%） （%）

华 宝 证 券

股 份 有 限 6,999,311.11 3.92 6,999,311.11 3.93
公司
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期

关联方名称 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入

兴业银行 2,872,082.48 10,364.07

注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是一只混合型的证券投资基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票、债券等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制委员会、督察长、合规审计部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的控制制度。督察长向董事会负责，总管公司的内控事务并独立地就内控制度的执行情况履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在督察长指导下对公司内部控制运行情况进行监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；合规审计部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。

本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和互控；第三层监控防线为风险管理部和合规审计部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、
控制，并对风险管理部和合规审计部的工作予以直接指导。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 32,023,893.56 33,113,147.13

合计 32,023,893.56 33,113,147.13

注：债券信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日


AAA 58,356,725.59 66,755,661.89

AAA 以下 16,028,836.74 23,629,357.58

未评级 30,634,354.24 30,532,758.35

合计 105,019,916.57 120,917,777.82

注：债券信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于本报告期末，除附注中列示的卖出回购金融资产款将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（自 2017 年 10 月 1 日起施行）等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%（完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制）。

本基金所持大部分证券在银行间同业市场上市，其余亦可在证券交易所交易。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。

本报告期内，基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易，不存在具有重大流动性风险的投资品种。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度，按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、交易性金融资产和买入返售金融资产等。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2023 年 6 月 30 日

资产

银行存款 2,872,082.48 - - - 2,872,082.48

结算备付金 995,281.59 - - - 995,281.59

存出保证金 81,043.81 - - - 81,043.81

交易性金融资产 108,359,295.98 22,734,700.45 5,949,813.70 34,873,770.00 171,917,580.13

买入返售金融资产 34,987,107.94 - - - 34,987,107.94

应收申购款 - - - 199.84 199.84

资产总计 147,294,811.80 22,734,700.45 5,949,813.70 34,873,969.84 210,853,295.79

负债

应付管理人报酬 - - - 94,637.19 94,637.19

应付托管费 - - - 17,206.77 17,206.77

应付清算款 - - - 81,672.44 81,672.44

应付销售服务费 - - - 6,934.02 6,934.02

应交税费 - - - 7,377.29 7,377.29

其他负债 - - - 385,926.52 385,926.52

负债总计 - - - 593,754.23 593,754.23

利率敏感度缺口 147,294,811.80 22,734,700.45 5,949,813.70 34,280,215.61 210,259,541.56

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2022 年 12 月 31 日

资产

银行存款 3,732,769.03 - - - 3,732,769.03

结算备付金 4,852,109.58 - - - 4,852,109.58

存出保证金 16,145.02 - - - 16,145.02

交易性金融资产 58,931,561.90 87,712,690.99 7,386,672.06 23,374,980.00 177,405,904.95

买入返售金融资产 18,994,315.61 - - - 18,994,315.61

应收清算款 - - - 11,368.77 11,368.77

资产总计 86,526,901.14 87,712,690.99 7,386,672.06 23,386,348.77 205,012,612.96

负债

应付管理人报酬 - - - 95,947.25 95,947.25

应付托管费 - - - 17,444.98 17,444.98

应付销售服务费 - - - 7,022.32 7,022.32

应交税费 - - - 6,058.50 6,058.50

其他负债 - - - 126,524.94 126,524.94

负债总计 - - - 252,997.99 252,997.99

利率敏感度缺口 86,526,901.14 87,712,690.99 7,386,672.06 23,133,350.78 204,759,614.97

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2022 年 12 月
本期末 （2023 年 6 月 30 日）

31 日 ）

分析 1.市场利率上升 25

-203,106.78 -649,477.51
个基点

2.市场利率下降 25

203,962.81 654,102.28
个基点

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下和自下而上相结合”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及投资组合构建的策略；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-30%；同业存单投资占基金资产的比例不超过 20%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（Value at Risk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日

公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）

交易性金融资 34,873,770.00 16.59 23,374,980.00 11.42
产－股票投资

交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 34,873,770.00 16.59 23,374,980.00 11.42

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2022 年 12 月
本期末 （2023 年 6 月 30 日）

31 日 ）

分析 1.业绩比较基准上

8,523,311.51 -
升 5%

2.业绩比较基准下

-8,523,311.51 -
降 5%

注：上年度末，该基金成立未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基金资产净值的影响。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 53,025,350.82 61,558,961.12

第二层次 118,892,229.31 115,846,943.83

第三层次 - -

合计 171,917,580.13 177,405,904.95

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的证券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券
等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义
的输入值所属的最低层次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(上年度末：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 34,873,770.00 16.54

其中：股票 34,873,770.00 16.54

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 137,043,810.13 64.99

其中：债券 137,043,810.13 64.99

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -


5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 34,987,107.94 16.59

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 3,867,364.07 1.83

8 其他各项资产 81,243.65 0.04

9 合计 210,853,295.79 100.00

注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 27,678,570.00 13.16

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 1,809,000.00 0.86

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 5,386,200.00 2.56

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 34,873,770.00 16.59

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 603345 安井食品 25,000 3,670,000.00 1.75

2 000858 五 粮 液 21,100 3,451,327.00 1.64

3 603055 台华新材 286,800 3,186,348.00 1.52

4 600519 贵州茅台 1,600 2,705,600.00 1.29

5 002371 北方华创 8,000 2,541,200.00 1.21

6 002230 科大讯飞 35,000 2,378,600.00 1.13

7 300750 宁德时代 8,000 1,830,320.00 0.87

8 600029 南方航空 300,000 1,809,000.00 0.86

9 600570 恒生电子 40,000 1,771,600.00 0.84

10 688008 澜起科技 30,000 1,722,600.00 0.82

11 688017 绿的谐波 10,000 1,624,000.00 0.77

12 600600 青岛啤酒 15,000 1,554,450.00 0.74

13 300775 三角防务 40,000 1,351,200.00 0.64

14 000970 中科三环 100,000 1,282,000.00 0.61

15 300031 宝通科技 50,000 1,236,000.00 0.59

16 688072 拓荆科技 2,500 1,064,925.00 0.51

17 688363 华熙生物 10,000 891,600.00 0.42

18 603728 鸣志电器 10,000 803,000.00 0.38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

码

1 600519 贵州茅台 15,097,761.00 7.37

2 002371 北方华创 12,112,704.87 5.92

3 600276 恒瑞医药 10,926,656.00 5.34

4 300750 宁德时代 10,843,364.80 5.30

5 688072 拓荆科技 9,727,615.82 4.75

6 603345 安井食品 9,430,354.00 4.61

7 688017 绿的谐波 8,913,377.69 4.35

8 000858 五 粮 液 6,282,544.00 3.07

9 603288 海天味业 5,989,050.50 2.92

10 600570 恒生电子 5,944,954.00 2.90

11 002230 科大讯飞 4,845,067.00 2.37

12 603728 鸣志电器 4,708,681.00 2.30

13 300775 三角防务 4,412,929.00 2.16

14 601012 隆基绿能 4,107,645.00 2.01

15 002624 完美世界 3,939,662.88 1.92

16 300059 东方财富 3,817,230.00 1.86


17 603055 台华新材 3,598,514.00 1.76

18 601377 兴业证券 3,289,969.00 1.61

19 688256 寒武纪 3,226,338.67 1.58

20 603596 伯特利 3,201,941.00 1.56

注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码

1 600519 贵州茅台 14,300,810.00 6.98

2 600276 恒瑞医药 10,501,805.70 5.13

3 002371 北方华创 10,495,143.00 5.13

4 688072 拓荆科技 9,604,495.65 4.69

5 300750 宁德时代 9,576,572.00 4.68

6 688017 绿的谐波 7,361,026.93 3.59

7 300775 三角防务 6,789,406.00 3.32

8 601012 隆基绿能 6,780,257.80 3.31

9 603345 安井食品 6,388,753.00 3.12

10 603605 珀莱雅 6,192,076.00 3.02

11 603288 海天味业 5,768,629.90 2.82

12 603728 鸣志电器 5,260,007.00 2.57

13 600570 恒生电子 4,504,187.00 2.20

14 300059 东方财富 4,037,716.33 1.97

15 002624 完美世界 3,789,612.00 1.85

16 688256 寒武纪 3,548,002.17 1.73

17 000776 广发证券 3,520,249.35 1.72

18 600926 杭州银行 3,266,505.00 1.60

19 601377 兴业证券 3,150,000.00 1.54

20 002156 通富微电 3,061,594.00 1.50

注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 195,525,068.55

卖出股票收入（成交）总额 186,044,925.91

注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 11,699,874.93 5.56

2 央行票据 - -


3 金融债券 5,050,461.64 2.40

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 20,324,018.63 9.67

6 中期票据 81,817,874.11 38.91

7 可转债（可交换债） 18,151,580.82 8.63

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 137,043,810.13 65.18

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 019679 22 国债 14 105,000 10,688,778.49 5.08

2 101552006 15三峡MTN001 100,000 10,532,933.33 5.01

3 102101489 21 中石化 100,000 10,255,065.75 4.88
MTN003

4 102102093 21汇金MTN002 100,000 10,226,786.85 4.86

5 102100292 21南电MTN001 100,000 10,209,076.16 4.86

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 81,043.81

2 应收清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 199.84

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 81,243.65

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 127031 洋丰转债 5,487,739.73 2.61

2 113046 金田转债 3,627,120.78 1.73

3 113053 隆 22 转债 2,122,744.08 1.01

4 110082 宏发转债 797,902.11 0.38

5 113605 大参转债 166,260.42 0.08

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有人 户均持有的基

份额级别 户数 占总份 占总
（户） 金份额 份额
持有份额 额比例 持有份额 比例
（%） （%）

华宝安悦

一年持有 751 237,468.78 69,985,445.26 39.24 108,353,605.96 60.76
期混合 A
华宝安悦

一年持有 1,454 19,067.48 100,000.00 0.36 27,624,109.07 99.64
期混合 C

合计 2,205 93,452.68 70,085,445.26 34.01 135,977,715.03 65.99

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理 华宝安悦一年持有期混合 A 99,465.37 0.0558
人所有从

业人员持 华宝安悦一年持有期混合 C 8,125.47 0.0293
有本基金

合计 107,590.84 0.0522

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基华宝安悦一年持有期混合 A 0
金投资和研究部门负责

人持有本开放式基金 华宝安悦一年持有期混合 C 0

合计 0

本基金基金经理持有本 华宝安悦一年持有期混合 A 0

开放式基金 华宝安悦一年持有期混合 C 0

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华宝安悦一年持有期混合 A 华宝安悦一年持有期混合 C

基金合同生效日

（2022 年 11 月 8 日） 178,314,053.53 27,641,852.40
基金份额总额

本报告期期初基金份 178,314,053.53 27,645,498.10
额总额

本报告期基金总申购 24,997.69 78,610.97
份额

减：本报告期基金总 - -
赎回份额

本报告期基金拆分变 - -
动份额

本报告期期末基金份 178,339,051.22 27,724,109.07
额总额


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人的重大人事变动

本报告期内，基金管理人无重大人事变动。

2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：

自 2023 年 4 月 11 日起，陈启女士担任基金托管人资产托管部总经理，全面主持资产托管
部相关工作，叶文煌先生不再担任基金托管人资产托管部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例

(%) (%)

财通证券 1 92,925,490.9 100.00 86,542.47 100.00 -


2

注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各
项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

2、本报告期租用的证券公司交易单元新增的有：财通证券。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名 占当期债 占当期债券 占当期权
称 成交金额 券 成交金额 回购成交总 成交金额 证

成交总额 额的比例(%) 成交总额
的比例(%) 的比例(%)

财通证 16,679,585. 100.00 669,000,000. 100.00 - -
券 86 00

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华宝基金关于旗下部分基金新增南京 基金管理人网站,上海

1 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-03-01

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增国盛 基金管理人网站,上海

2 证券有限责任公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-03-06

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增兴业 基金管理人网站,上海

3 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-04-19

券时报，中国证券报

4 华宝基金管理有限公司旗下部分基金 上海证券报，证券日报， 2023-04-22

季度报告提示性公告 证券时报，中国证券报

5 华宝安悦一年持有期混合型证券投资 基金管理人网站 2023-04-23

基金 2023 年第 1 季度报告

华宝基金关于旗下部分基金新增宁波 基金管理人网站,上海

6 银行同业易管家平台为代销机构的公 证券报，证券日报，证 2023-04-28

告 券时报，中国证券报


华宝基金关于旗下部分基金新增平安 基金管理人网站,上海

7 银行股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-05-05

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增麦高 基金管理人网站,上海

8 证券有限责任公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-05-08

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增上海 基金管理人网站,上海

9 陆享基金销售有限公司为代销机构的 证券报，证券日报，证 2023-05-10

公告 券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增中信 基金管理人网站,上海

10 期货有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-05-25

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增中信 基金管理人网站,上海

11 证券（山东）有限责任公司为代销机 证券报，证券日报，证 2023-05-25

构的公告 券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增中信 基金管理人网站,上海

12 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-05-25

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增中信 基金管理人网站,上海

13 证券华南股份有限公司为代销机构的 证券报，证券日报，证 2023-05-25

公告 券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增西部 基金管理人网站,上海

14 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-06-16

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增安信 基金管理人网站,上海

15 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-06-19

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增上海 基金管理人网站,上海

16 证券有限责任公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-06-20

券时报，中国证券报

华宝基金关于旗下部分基金新增国金 基金管理人网站,上海

17 证券股份有限公司为代销机构的公告 证券报，证券日报，证 2023-06-28

券时报，中国证券报

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；
华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金基金合同；
华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金招募说明书；
华宝安悦一年持有期混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
12.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝基金管理有限公司
2023 年 8 月 31 日
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