关于嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金增加 C 类基金份额
并修改基金合同、托管协议部分条款的公告

根据《嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金基金合同》的相关规定，为满足基金投资者的需求、为投资者提供多样化的投资选择，嘉实基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定于
2022 年 7 月 8 日起对嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）
增加 C 类基金份额类别，并对《嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金基金合同》、《嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金托管协议》及相关法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、本基金的基金份额分类情况：

本基金根据费用收取方式的不同将本基金的基金份额分为 A 类、C 类两类份额。在本基
金的基金份额分类实施后，各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，本基金新增 C 类基金份额（基金代码：016134），收取销售服务费、不收取申购费；本基金原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额（基金代码：000176），收取申购费，不收取销售服务费，A 类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相对应的基金代码进行申
购。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

（一）基金费率及分类规则

1、基金费率

A 类基金份额 C 类基金份额

基金简称 嘉实沪深300指数研究增强A 嘉实沪深300指数研究增强C

基金代码 000176 016134

管理费率(年费率) 1.00% 1.00%

托管费率(年费率) 0.18% 0.18%

销售服务费率(年费率) 0.00% 0.30%


（二）基金的申购、赎回费率

1、申购费率

本基金 A 类基金份额申购费率按申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，具体如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

M＜100 万元 1.00%

100 万元≤M＜200 万元 0.6%

200 万元≤M＜500 万元 0.2%

M≥500 万元 单笔 1000 元

注：个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额业务实行申购费率优惠，详见本基金更新的招募说明书。对通过基金管理人直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金 A 类基金份额的养老金客户实施特定申购费率，详见本基金更新的招募说明书。本基金同时开通后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务），通过基金管理人基金网上直销系统申购本基金 A 类基金份额的，后端收费可进行费率优惠，具体详见本基金更新的招募说明书。

本基金 C 类基金份额申购费率为 0。

2、赎回费率

本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金 A 类基金份额，对持续持有期少于 7
日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 90天少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持
有期大于等于 180 天少于 365 天的投资人收取 0.5%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基
金财产；对持续持有期大于等于 365 天少于 730 天的投资人收取 0.25%的赎回费，将赎回费
总额的 25%计入基金财产。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：


持有期限（T） 赎回费率

T<7天 1.5%

7天≤T<30天 0.75%

30天≤T<365天 0.5%

365天≤T<730天 0.25%

T≥730天 0

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：

持有期限（T） 赎回费率

T＜7 天 1.50%

T≥7 天 0.00%

（三）C 类份额的申购、赎回、转换与定期定额投资

投资者可自 2022 年 7 月 8 日起办理本基金 C 类份额的申购、赎回、转换以及定期定额
投资业务，具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书。

（四）本基金 C 类基金份额适用的销售机构

本基金 C 类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。
二、基金合同、托管协议的修订

本公司根据与基金托管人协商一致的结果，就本基金增设 C 类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订，本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。

本基金基金合同、托管协议的修改详见附件《嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金基金合同前后文对照表》、《嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金托管协议前后文对照表》。

本基金的基金合同、托管协议全文于 2022 年 7 月 7 日在本公司网站（www.jsfund.cn）
和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。基金管理人将对基金招募说明书、基金产品资料概要进行更新。

投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站（www.jsfund.cn）或拨打本基金管理人的客户服务电话（400-600-8800）获取相关信息。

特此公告。

嘉实基金管理有限公司
2022 年 7 月 7 日
附件：嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金基金合同前后文对照表

修改前 修改后

第二部分 释义
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值 49、基金份额净值：针对基金各类基金份额，
除以计算日基金份额总数 指计算日某一类基金份额的基金资产净值除
以计算日该类基金份额总数

无 50、基金份额类别：指根据申购费、销售服
务费等费用收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别，各基金份额类别可以分别设
置代码，合并投资运作，分别计算和公告基
金份额净值和基金份额累计净值

A 类基金份额：指在投资人申购基金份额时
收取申购费用，并不再从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额

C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提
销售服务费，并不收取申购费用的基金份额
51、销售服务费：指从相应类别基金份额的
基金资产中计提的，用于本基金市场推广、
销售以及基金份额持有人服务的费用

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和 负债的价值，以确定基金资产净值和基金 负债的价值，以确定基金资产净值和各类基
份额净值的过程 金份额净值的过程

第三部分 基金的基本情况

无 八、基金份额类别

本基金根据申购费、销售服务费等费用收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人申购基金份额时收取申购费用，并
不再从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别
基金资产中计提销售服务费，并不收取申购
费用的基金份额，称为 C 类基金份额。相关
费率的设置及费率水平在本基金招募说明
书、基金产品资料概要或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置代码，合并投
资运作，分别计算和公告基金份额净值和基
金份额累计净值。

投资人在申购基金份额时可自行选择申购
的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间不得相互转换。

在不违反法律法规规定且对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下，基金管理
人可根据基金发展需要，与基金托管人协商
一致后，为本基金增设新的基金份额类别并
设置相应费率、减少或调整基金份额类别设
置、对基金份额分类办法及规则进行调整，
而无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应在调整实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。

第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。行。具体的销售网点将由基金管理人在招 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明募说明书或其他相关公告中列明。基金管 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根理人可根据情况变更或增减销售机构，并 据情况针对某类基金份额变更或增减销售机在基金管理人网站公示。基金投资者应当 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者在销售机构办理基金销售业务的营业场所 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场或按销售机构提供的其他方式办理基金份 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购与赎回。 额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

…… ……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期期或者时间办理基金份额的申购或者赎回 或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者或者转换。投资人在基金合同约定之外的 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和日期和时间提出申购、赎回或转换申请且 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为回价格为下一开放日基金份额申购、赎回 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 请当日收市后计算的相应类别基金份额的基
进行计算； 金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 1、本基金各类基金份额的基金份额净值的计
后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此 算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
意，可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 延迟计算或公告。
基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基本基金的申购费率由基金管理人决定，并 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基在招募说明书中列示。申购的有效份额为 金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决净申购金额除以当日的基金份额净值，有 定，并在招募说明书中列示。申购的有效份效份额单位为份，上述计算结果均按舍去 额为净申购金额除以当日该类基金份额的基尾数方法，保留到小数点后 2 位，由此产生 金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
的收益或损失由基金财产承担。 结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后 2
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回额单位为元。本基金的赎回费率由基金管 金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数 份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收 回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾
益或损失由基金财产承担。 数方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 收益或损失由基金财产承担。

产。 4、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金
…… 份额的投资人承担，不列入基金财产。C 类
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额 基金份额不收取申购费用。
的 5%，赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。 ……

本基金的申购费率、申购份额具体的计算 6、本基金 A 类基金份额的申购费用最高不超
方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法 过申购金额的 5%，A 类和 C 类基金份额的赎
和收费方式由基金管理人根据基金合同的 回费用最高不超过赎回金额的 5%。本基金 A规定确定，并在招募说明书中列示。基金管 类基金份额的申购费率、A 类和 C 类基金份理人可以在基金合同约定的范围内调整费 额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金费方式实施日前依照《信息披露办法》的有 管理人根据基金合同的规定确定，并在招募
关规定在指定媒介上公告。 说明书中列示。基金管理人可以在基金合同
约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……选择取消赎回的， （2）部分延期赎回：……选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处并处理，无优先权并以下一开放日的基金 理，无优先权并以下一开放日的该类基金份份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请申请时未作明确选择，投资人未能赎回部 时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
分作自动延期赎回处理。 动延期赎回处理。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
购或赎回的公告 或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应
应于重新开放日前在指定媒介上刊登基金 于重新开放日前在指定媒介上刊登基金重新
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个 开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放
开放日的基金份额净值。 日的各类基金份额的基金份额净值。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

二、基金托管人 二、基金托管人

（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
回价格； 赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权
益。

第八部分 基金份额持有人大会

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当
当召开基金份额持有人大会： 召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标
标准； 准或提高销售服务费率；

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协协商后修改，不需召开基金份额持有人大 商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
会： （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 调低销售服务费率；

率；
第十四部分 基金资产估值

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个后，基金资产净值除以当日基金份额的余 工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规 均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五
定。 入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份
净值，并按规定公告。 额的基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个每个工作日对基金资产估值后，将基金份 工作日对基金资产估值后，将各类基金份额额净值结果发送基金托管人，经基金托管 的基金份额净值结果发送基金托管人，经基人复核无误后，由基金管理人对外公布。 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公
布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、当、合理的措施确保基金资产估值的准确 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位 时性。当任一类别的基金份额净值小数点后
以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为
金份额净值错误。 该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处 本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
理： ……

…… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
4、基金份额净值估值错误处理的方法如 ……

下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
…… 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，时，基金管理人应报中国证监会备案；错误 基金管理人应当公告，并同时报中国证监会偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 备案。
理人应当公告，并同时报中国证监会备案。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基份额净值由基金管理人负责计算，基金托 金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开开放日交易结束后计算当日的基金资产净 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和值和基金份额净值并发送给基金托管人。 各类基金份额净值并发送给基金托管人。基基金托管人对净值计算结果复核确认后发 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给送给基金管理人，由基金管理人对基金净 基金管理人，由基金管理人对各类基金份额
值予以公布。 净值予以公布。

第十五部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

无 3、销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式 式

…… ……

除管理费、托管费、指数许可使用费之外的 3、销售服务费
基金费用，由基金托管人根据有关法规及 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C相应协议的规定，按费用支出金额支付，列 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
入或摊入当期基金费用。 份额的基金资产净值的 0.3%的年费率计提。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项 销售服务费的计算方法如下：
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 H＝E×0.3%÷当年天数

用实际支出金额列入当期费用，由基金托 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服
管人从基金财产中支付。 务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据，自动在月初五个
工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。

……

除管理费、托管费、销售服务费、指数许可
使用费之外的基金费用，由基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金
额支付，列入或摊入当期基金费用。

上述“一、基金费用的种类”中第 5－10 项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
人从基金财产中支付。

第十六部分 基金的收益与分配

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与与红利再投资，投资者可选择现金红利或 红利再投资，投资者可选择现金红利或将现将现金红利自动转为基金份额进行再投 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
配方式是现金分红； 分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额面值；即基金收益分配基准日的基金份额 净值不能低于面值；即基金收益分配基准日净值减去每单位基金份额收益分配金额后 的各类基金份额净值减去该类基金份额每单
不能低于面值。 位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权； 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手手续费用由投资者自行承担。当投资者的 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金现金红利小于一定金额，不足于支付银行 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或转账或其他手续费用时，基金登记机构可 其他手续费用时，基金登记机构可将基金份将基金份额持有人的现金红利自动转为基 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业


务规则》执行。 金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。

第十八部分 基金的信息披露

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

…… ……

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金金管理人应当在不晚于每个开放日的次 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网营业网点披露开放日的基金份额净值和基 点披露开放日各类基金份额的基金份额净值
金份额累计净值。 和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后后一日的次日，在指定网站披露半年度和 一日的次日，在指定网站披露半年度和年度年度最后一日的基金份额净值和基金份额 最后一日各类基金份额的基金份额净值和基
累计净值。 金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书书等信息披露文件上载明基金份额申购、 等信息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，率，并保证投资者能够在基金销售机构网 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营站或营业网点查阅或者复制前述信息资 业网点查阅或者复制前述信息资料。
料。

（七）临时报告 （七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、用计提标准、计提方式和费率发生变更； 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发16、基金份额净值计价错误达基金份额净 生变更；

值百分之零点五； 16、某类基金份额的基金份额净值计价错误
达该类基金份额的基金份额净值百分之零点
五；

……

22、调整本基金份额类别设置；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法规、中国 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金金管理人编制的基金资产净值、基金份额 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、告、更新的招募说明书、基金产品资料概 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产要、基金清算报告等公开披露的相关基金 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相信息进行复核、审查，并向基金管理人进行 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理
书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各按基金份额持有人持有的基金份额比例进 类基金份额资产净值的比例确定剩余财产
行分配。 在各类基金份额中的分配比例，并在各类基
金份额可分配的剩余财产范围内按各类别
基金份额的基金份额持有人持有的该类基金
份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人持有的每一份基金份额对基金财产清算后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。

附件：嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金托管协议前后文对照表

修改前 修改后

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基 及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 类基金份额的基金份额净值计算、应收资金支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
数据等进行监督和核查。 基金业绩表现数据等进行监督和核查。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户、 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 基金份额的基金份额净值、根据基金管理人收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基
为。 金投资运作等行为。

八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时
间及程序 间及程序

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债
后的金额。 后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 各类基金份额的基金份额净值是指各类基金额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001 份额的基金资产净值除以该类基金份额总元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定 数，基金份额净值的计算，均精确到 0.0001
的，从其规定。 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 的，从其规定。
基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及
告。 各类基金份额的基金份额净值，经基金托管
2.基金管理人每工作日对基金资产进行估值 人复核，按规定公告。
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经 2.基金管理人每工作日对基金资产进行估值基金托管人复核无误后，由基金管理人对外 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发
公布。 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。

（三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式

（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内(含 （1）当任一类别的基金份额净值小数点后 4
第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误； 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基基金份额净值出现错误时，基金管理人及基 金份额净值错误；基金份额净值出现错误
金托管人应当立即予以纠正，并采取合理的 时，基金管理人及基金托管人应当立即予以措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基 纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国 大；错误偏差达到该类基金份额净值的
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备
0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国 案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金 时，基金管理人应当公告，并同时报中国证管理人负责处理，由此给基金份额持有人和 监会备案；当发生净值计算错误时，由基金基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付， 管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金管理人按差错情形有权向其他当事人追 基金造成损失的，应由基金管理人先行赔

偿。 付，基金管理人按差错情形有权向其他当事
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金 人追偿。

份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金 （2）当基金份额净值计算差错给基金和基管理人和基金托管人应根据实际情况界定双 金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定
偿： 双方承担的责任，经确认后按以下条款进行
…… 赔偿：

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基 ……
金托管人复核确认后公告，而且基金托管人 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托面说明，基金份额净值出错且造成基金份额 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理持有人损失的，应根据法律法规的规定对投 人书面说明，基金份额净值出错且造成基金资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资管人按照管理费和托管费的比例各自承担相 者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基
应的责任。 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净 担相应的责任。
值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚 ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份不能达成一致时，为避免不能按时公布基金 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核份额净值的情形，以基金管理人的计算结果 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公对外公布，由此给基金份额持有人和基金造 布各类基金份额净值的情形，以基金管理人
成的损失，由基金管理人负责赔付。 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有
人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔
付。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则：

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权； 1. 同一类别的每份基金份额享有同等分配2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续 权；
费用由投资人自行承担。当投资人的现金红 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续利小于一定金额，不足以支付银行转账或其 费用由投资人自行承担。当投资人的现金红他手续费用时，基金注册登记机构可将投资 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其人的现金红利按除息日的单位净值自动转为 他手续费用时，基金注册登记机构可将投资
基金份额； 人的现金红利按除息日的单位净值自动转为
…… 相应类别的基金份额；

5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红 ……
与红利再投资，投资人可选择现金红利或将 5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红现金红利按除息日的单位净值自动转为基金 与红利再投资，投资人可选择现金红利或将份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默 现金红利按除息日的单位净值自动转为相应
认的收益分配方式是现金分红； 类别的基金份额进行再投资；若投资人不选
…… 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低 ……
于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 7. 基金收益分配后各类基金份额的基金份净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
能低于面值； 日的各类基金份额净值减去该类基金份额每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值；

十一、基金费用

无 （三）销售服务费的计提比例和计提方法

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
额的基金资产净值的 0.3%的年费率计提。销
售服务费的计算方法如下：


H＝E×0.3%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服
务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

（三）基金合同生效后的指数许可使用费 （四）基金合同生效后的指数许可使用费

…… ……

除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基 除管理费、托管费、销售服务费、指数许可使金费用，由基金托管人根据有关法规及相应 用费之外的基金费用，由基金托管人根据有协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊 关法规及相应协议的规定，按费用支出金额
入当期基金费用。 支付，列入或摊入当期基金费用。

（六）基金管理费和基金托管费的调整 （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 的调整
金管理费和基金托管费，此项调整不需要基 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必 金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基
上刊登公告。 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前
在指定媒介上刊登公告。

（七）基金管理费和基金托管费的复核程序、 （八）基金管理费和基金托管费的复核程序、
支付方式和时间 支付方式和时间

1.复核程序 1.复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费 基金托管人对基金管理人计提的基金管理和基金托管费等，根据本托管协议和基金合 费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管
同的有关规定进行复核。 协议和基金合同的有关规定进行复核。

2.支付方式和时间 2.支付方式和时间

基金管理费、基金托管费每日计提，按月支 基金管理费、基金托管费和销售服务费每日付。由托管人根据与管理人核对一致的财务 计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的 管人根据与管理人核对一致的财务数据，自账户路径进行资金支付，管理人无需再出具 动在月初五个工作日内、按照指定的账户路资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等， 径进行资金支付，管理人无需再出具资金划支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协 期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核
商解决。 对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 决。
法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
在首期支付基金管理费、销售服务费前，基金
管理人应向基金托管人出具正式函件指定基
金管理费、销售服务费的收款账户。基金管理
人如需要变更此账户，应提前 5 个工作日向
基金托管人出具书面的收款账户变更通知。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

4. 基金财产按下列顺序清偿： 4. 基金财产按下列顺序清偿：

…… ……

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例 (4)按各类基金份额资产净值的比例确定剩

进行分配。 余财产在各类基金份额中的分配比例，并在
各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各
类别基金份额的基金份额持有人持有的该类
基金份额比例进行分配。同一类别的基金份
额持有人持有的每一份基金份额对基金财产
清算后本类别基金份额的剩余资产具有同等
的分配权。
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