博时宏观回报债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要2017年第1号
博时宏观回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国
证监会证监许可[2010]665号文核准（核准日期2010年5月24日）
募集。本基金的基金合同于2010年7月27日正式生效。本基金为
契约型开放式基金。
【重要提示】
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”
）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同
和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本
基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年1月27日，有关
财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审
计）。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
29层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基
字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，
持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集
团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份
12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集
团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的
运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、
固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定
资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服
务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机
构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务
部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权
益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票
投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所
管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金
管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固
定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销
售督导与营销培训管理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务
的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部
直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业
年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研
究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等
工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服
务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护、销售支持、品牌传
播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研
究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交
易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研
究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户
和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负
责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部
负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产
品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品
维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融
战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和
客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服
务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委
员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；
基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司
治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；
党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行
政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工
作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩
效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算
管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信
息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基
金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建
立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管
理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行
等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分
公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理
和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有
全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国
际）有限公司。
截止到2016年12月31日，公司总人数为498人，其中研究员和基
金经理超过88%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、
财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公
司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，
计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人
民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副
书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招
商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司
董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公
司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时
基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职
于深圳山星电子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信
息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑
中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至
2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成
员；2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业
务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。
中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-
1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-
1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-
2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。
2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有
限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办
（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专
员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农
业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大
学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳
门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部
总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月
至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监
事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事
会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资
银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券
投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管
理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺
织工业部，1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，
先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总
经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上
海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，
出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年
7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。
2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董
事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机
械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业
区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公
司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投
资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；
招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总
经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有
限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳
研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技
集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集
团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任
湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华
安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳
市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管
理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒
泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资
公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融
研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司
副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司
总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司
董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限
公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体
器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美
国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管
理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期
问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干
事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事
会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助
教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银
行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。
2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中
国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究
部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；1993年
8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业
务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作，
先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008年8月起先
后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；
2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有
限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；
2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财
处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津
港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、
天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司
金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五
至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、
博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源
部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监
事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、
广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公
司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益
部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助
理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资
经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年
3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博
时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总
经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公
司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。
2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑
部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司
及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出
口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金
管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有
限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部
总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管
理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高
级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司
董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济
开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有
限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基
金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总
经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公
司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公
室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时
基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董
事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。
2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监
察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公
司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
王申先生，博士。2002年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金
证券工作。2013年加入博时基金管理有限公司，历任固定收益研究
主管、固定收益总部研究组副总监。现任固定收益总部研究组总监
兼博时宏观回报债券型证券投资基金（2015年5月22日至今）、博
时新财富混合基金（2015年6月24日至今）、博时智臻纯债债券基
金（2016年8月30日至今）、博时丰达纯债债券基金（2016年
11月8日至今）、博时锦禄纯债债券基金（2016年11月8日至今）
、博时富鑫纯债债券基金（2016年11月17日至今）、博时民丰纯
债债券基金（2016年11月30日至今）、博时鑫润混合基金
（2016年12月7日至今）、博时安慧18个月定开债基金（2016年
12月16日至今）、博时鑫泰混合基金（2016年12月29日至今）、
博时合惠货币基金（2017年1月13日至今）、博时民泽纯债债券基
金（2017年1月13日至今）、博时富嘉纯债债券基金（2017年
1月20日至今）的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、
过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。
2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经
理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗
保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成
长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精
选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金
工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副
总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社
保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证
券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博
时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加
入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组
长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票
基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博
时沪港深价值优选混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德
国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电
气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限
公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲
票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基
金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总
监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金
（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博
时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型
证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起
点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基
金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经
济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。
2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投资部投资总监兼股
票投资部绝对收益组投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖
拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员
工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展
托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥
有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效
评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服
务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至2016年12月31日，中国银行已托管534只证券投资基金，其
中境内基金500只，QDII基金34只，覆盖了股票型、债券型、混合
型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的
投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制
工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、
稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各
环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外
部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务
内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”
“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见
的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制
度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资
指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定
的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经
生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心
地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话： 010-65187055
传真： 010-65187032、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通： 95105568（免长途话费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话： 021-33024909
传真： 021-63305180
联系人： 郁天娇
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层
电话： 0755-83169999
传真： 0755-83199450
联系人： 程姣姣
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路188号
办公地址： 上海市银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3号
办公地址： 北京市西城区金融大街3号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14)上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(15)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047号
办公地址： 深圳市深南东路5047号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(16)宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 95574
网址： http://www.nbcb.com.cn
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(18)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址： 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(19)青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路68号
法定代表人： 郭少泉
联系人： 谭长臻
电话： 0532-85709732
传真： 0532-85709725
客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国）
网址： http://www.qdccb.com
(20)徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆路79号
办公地址： 合肥市安庆路79号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(21)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(22)东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769－22119061
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(23)杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人： 陈震山
联系人： 严峻
电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 95398
网址： http://www.hzbank.com.cn
(24)南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下区淮海路50号
办公地址： 南京市玄武区中山路288号
法定代表人： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服务电话： 400-889-6400
网址： http://www.njcb.com.cn
(25)温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道196号
办公地址： 温州市车站大道196号
法定代表人： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电话： （0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(26)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(27)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205号
办公地址： 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(28)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(29)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(30)洛阳银行股份有限公司
注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人： 王建甫
联系人： 董鹏程
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服务电话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(31)烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人： 叶文君
联系人： 王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http://www.yantaibank.net/
(32)齐商银行股份有限公司
注册地址： 淄博市张店区中心路105号
办公地址： 淄博市张店区中心路105号
法定代表人： 杲传勇
联系人：肖斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(33)大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人： 陈占维
联系人： 李格格
电话： 0411-82356627
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(34)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人： 郭志文
联系人： 遇玺
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779018
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(35)重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(36)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服务电话： 4008096527、（0571）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(37)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(38)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(39)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路409号
办公地址： 嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(40)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人： 宋建明
联系人： 马勋
电话： 0512-52909125
传真： 0512-52909122
客户服务电话： 400-996-2000
网址： http://www.csrcbank.com
(41)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人： 姚真勇
联系人： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服务电话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(42)金华银行股份有限公司
注册地址： 浙江省金华市光南路668号
办公地址： 浙江省金华市光南路668号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话： 0579-83207775
传真： 0579-82178321
客户服务电话： 400-711-6668
网址： http://www.jhccb.com.cn
(43)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路668号
办公地址： 常州市和平中路413号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(44)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号
办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号
法定代表人： 李仁法
联系人： 陆建生
电话： 0510-86823403
传真： 0510-86805815
客户服务电话： 0510-96078
网址： http://www.jybank.com.cn/
(45)郑州银行股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人： 王天宇
联系人： 田雪燕
电话： 0371-67009919
传真： 0371-67009908
客户服务电话： 967585
网址： http://www.zzbank.cn
(46)吉林银行股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(47)苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(48)威海市商业银行股份有限公司
注册地址： 威海市宝泉路9号
办公地址： 济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人： 谭先国
联系人： 武芳
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
客户服务电话： 省内96636、境内4000096636
网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(49)晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(50)福建海峡银行股份有限公司
注册地址： 福州市六一北路158号
办公地址： 福州市六一北路158号
法定代表人： 苏素华
联系人： 张智慧、陈屹、张翠娟
电话： 0591-87327302
传真： 0591-87330926
客户服务电话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(51)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(53)和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(55)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(56)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(57)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(58)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(59)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(62)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 400-888-6661
网址： http://www.myfund.com
(63)上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(64)中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162，4008888160，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(65)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址： 拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
电话： 0571-88337598
传真： 0571-88337666
客户服务电话： 400-068-0058
网址： http://www.jincheng-fund.com/
(66)嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(67)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
(68)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 田磊
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-88067525
网址： www.5irich.com
(69)泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(70)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(71)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人： 李艳
电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客户服务电话： 400-059-8888
网址： www.zscffund.com
(72)北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(73)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-
1808
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-
1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(74)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作
区管理局综合办公楼A栋201
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人： 华建强
联系人： 马文静
电话： 0755-23919681
传真： 0755-88603185
客户服务电话： 4008-955-811
网址： www.yitfund.com
(75)北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(76)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： www.shengshiview.com
(77)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(78)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(79)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
法定代表人： 王岩
联系人： 周君
电话： 010-53570568
传真： 010-59200800
客户服务电话： 400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com
(80)海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(81)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(82)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(83)中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(84)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座
1502室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座
2202室
法定代表人： 李振
联系人： 李振
电话： 65181028
传真： 65174782
客户服务电话： 400-057-8855
网址： www.kingstartimes.com
(85)上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址：
(86)上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人： 冯修敏
联系人： 黄敏儿
电话： 021-33323999
传真： 021-33323830
客户服务电话： 400-820-2819
网址： fund.bundtrade.com
(87)北京坤元投资咨询有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人： 李雪松
联系人： 马镜
电话： 010-85264505
传真： 010-85264522
客户服务电话： 010-85264528
网址： http://www.kunyuanfund.com
(88)北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(89)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(90)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层
法定代表人： 廖冰
联系人： 李翔
电话： 021-80234888
传真： 021-80234898
客户服务电话： 400-998-7172
网址： http://www.998fund.com/
(91)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话： 010-56409010
传真： 010-56580660
客户服务电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
(92)深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(93)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(94)大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(95)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(96)和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(97)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201 室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(98)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼
1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(99)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(100)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(101)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(102)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(103)中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、
9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(104)中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义
层11-A，8-B4，9-B、C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(105)中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305室、14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305室、14层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(106)徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 杨彩格
电话： 0551-62865999
传真： 0551-62865899
客户服务电话： 400-887-8707
网址： www.hsqh.net
(107)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(108)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(109)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至
二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(110)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(111)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、
39、41、42、43、44楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(112)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(113)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(114)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(115)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523或4008895523
网址： www.swhysc.com
(116)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(117)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(118)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
A02单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(119)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(120)湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(121)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
19层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
19层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(122)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(123)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(124)华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、
深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(125)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(126)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
20层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(127)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(128)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(129)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(130)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(131)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(132)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(133)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(134)广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(135)南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(136)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918、021-962518
网址： www.962518.com
(137)新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(138)大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(139)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街168号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
702室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(140)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(141)平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(142)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(143)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(144)财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(145)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(146)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(147)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(148)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(149)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(150)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(151)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 四川省成都市陕西街239号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(152)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成
国际大厦20楼2005室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(153)中泰证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路20518号
办公地址： 山东省济南市经七路86号23层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(154)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(155)第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
(156)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路291号
办公地址： 南昌市抚河北路291号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(157)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托
号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(158)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(159)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(160)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(161)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(162)中国国际金融股份有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话：
(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(163)财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市解放路111号
办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571－87822359
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区962336）
网址： http://www.ctsec.com
(164)五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层
01单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(165)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(166)中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋
第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、
18层至21层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(167)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、
8层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、
8层
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(170)江海证券有限公司
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(172)国金证券股份有限公司
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(173)中国民族证券有限责任公司
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(174)华宝证券有限责任公司
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57楼
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(175)厦门证券有限公司
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办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 邹燕玲
电话： 0592－5161816
传真： 0592－5161102
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(176)爱建证券有限责任公司
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法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
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(177)英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话： 0755-83007159
传真： 0755-83007034
客户服务电话： 4000-188-688
网址： http://www.ydsc.com.cn
(178)财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至
26层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至
26层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(179)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦
39层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(180)太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(181)泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(182)桂林银行股份有限公司
注册地址： 桂林市中山南路76号
办公地址： 桂林市中山南路76号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(183)德州银行股份有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路1266号
办公地址： 山东省德州市三八东路1266号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
(184)中原银行股份有限公司
注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
大厦
办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
大厦
法定代表人： 窦荣兴
联系人： 李朝兵
电话： 0371-85517607
传真： 0371=85519869
客户服务电话： 96688
网址： www.zybank.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机
构代理销售本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
法定代表人：张光华
电话： 010-65171166
传真： 010-65187068
联系人： 许鹏
三、律师事务所和经办律师
名称： 通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
第四部分 基金的名称
博时宏观回报债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资
本基金通过一定范围内固定收益类与权益类资产，以及不同久期固
定收益类资产的灵活配置，获取不同时期各子类资产的市场收益，
力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
第七部分 投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上
市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业
银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券及可分离转债、
回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金
融工具。其中，对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资
产的80%，对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%。
本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例
不超过基金资产的20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 投资策略
1、 本基金资产配置策略
（1）大类资产配置策略
本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，
对股票、权证等权益类资产投资比例不超过基金资产的20%，并保持
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%。
本基金采用以自上而下分析为主，自下而上分析为辅，定性分析、
定量分析等各种分析手段有效结合的方法进行大类资产配置。分析
的内容有：影响经济中长期运行的变量，包括经济增长模式、中长
期经济增长动力等；影响宏观经济的周期性变量，包括宏观政策、
货币供应、CPI等；市场自身的指标，包括信用利差、期限利差、远
期利率等。在资产配置方面，采用自上而下的两层资产配置方法，
在确定基金资产在固定收益类资产（债券、可转债、货币）与权益
类资产（股票）之间的配置比例后，再确定不同年期债券的配置比
例。
债券投资必须依赖于对宏观经济未来运行趋势的判断，而对宏观经
济运行趋势的把握也十分有利于判断股票市场的整体走势。本基金
将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析，判断经济
所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。参考所处的
不同经济周期阶段，选择适合的资产类别。如判断经济处于衰退期，则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权
益类资产的投资比例。
（2）不同年期债券的配置策略
本基金对不同年期债券的配置，主要采取期限结构策略。通过预测
收益率曲线的形状和变化趋势，对各类不同年期的债券进行久期配
置，力争组合收益超过业绩比较基准收益。具体来看，包括跟踪收
益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略
及梯式策略。本基金主要通过以下方法来确定不同年期的债券配置
比例：
方法一：博时收益率领先指标模型。
该方法主要通过将影响债券收益率的指标进行定量化处理，结合我
国的宏观经济监测指标体系以及债券市场自身的特性，本基金选取
制造业新订单、股票指数、M2等指标作为编制收益率领先指数的指
标库，计算出一个债券收益率的领先指数。从历史检验结果看，该
指数的波动领先于无风险利率的波动，通过计算该领先指数的运行
趋势，能够预测利率产品的整体走势。
方法二：宏观经济指标评价体系。
该评价体系的理念：通过预测宏观经济指标未来的趋势，并与现在
进行比较，得出债券收益率在现在基础上的运行趋势。本基金将考
察的时间分为短期与中长期，确定每个宏观经济指标的评分范围，
依据这些指标与收益率的关系进行评分，计算出收益率在未来短期
与中长期的趋势与压力。本基金再根据中长期趋势与短期趋势得分
的差异进行不同期限的债券配置。
方法三：收益率曲线预测模型。
该模型由两部分组成，第一部分为远期的即期利率预测，第二部分
为未来考察期限内的即期利率运行趋势预测。将这两部分结合就能
构建考察期限内，相应时点的收益率曲线。本基金将这些预测的收
益率曲线与当前收益率曲线进行比较，为当前投资不同期限的债券
指数提供支持。
2、 本基金固定收益类资产的主要投资策略
本基金固定收益类资产（由于投资对象和投资方法的特殊性，不含
可转债）的主要投资策略如下：
在以上大类资产以及不同年期固定收益类资产的比例确定的基础上，本基金主要采取通过抽样复制技术模拟中证分年期债券系列指数的
走势；同时，灵活应用期限结构策略、信用策略、互换策略以及息
差策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1） 通过抽样复制模拟分年期债券指数走势
债券市场的交易习惯与股票市场有很大差异，在复制债券市场指数
时，本基金将采用抽样复制的方法，综合考虑指数中样本的发行规
模、流动性、代表性及抽样组合与对应指数的相关性选择成份债券。
分层抽样法将标的指数所有成分证券按某种标准分为若干层，每一
层为总体中的一个子集，各子集所包含的个体互不重叠，且至少拥
有一种共同的特性。然后，再按一定的抽样方式在各层中抽出若干
样本，各层抽出的样本，统一组成一个足够多的总样本。
能否找到合适的标准对标的指数全部成分证券进行分层，使得各层
的样本至少有一个与其他各层不同的属性，是分层抽样法的一个关
键。分层抽样的标准或方法可以有多种，对于国内债券市场，本基
金将以指数样本券的剩余年限和信用级别作为一个二维分类标准，
即将剩余年限与信用级别作为两个坐标轴，根据坐标轴的数值，将
指数成份证券划分到坐标系的不同区域中，按每个区域所含证券总
数或总权数分配各区域抽样比例。在每一个区域内，本基金将通过
评分的方法对样本进行抽样，评分指标体系包括：债券久期、债券
收益率、债券发行规模、债券流动性、债券发行人属性等因素。
（2） 适当的主动投资
本基金的固定收益类资产主要采取分层抽样的方法模拟相应年期的
债券指数，在个券投资上，主要运用信用策略、互换策略和息差策
略，进行适当的主动投资，以增强收益。
1） 信用策略
信用利差收益率主要受两个方面的影响，一是债券对应信用水平的
市场信用利差曲线走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠内
部评级系统分析债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，
分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类债券投资比例。
2） 互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方
面存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个
或两个以上券种，赚取收益率差。
3） 息差策略
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆
放大收益。
3、 可转债投资策略
本基金采取参考天相可转债指数的方法进行可转债投资。由于可转
换债券兼具债性和股性特征，本基金将在参考天相可转债指数的基
础上，采用自上而下的宏观、行业分析和自下而上的转债特性分析
相结合的方法投资可转债。
4、 权益类品种投资策略
（1）一级市场申购策略
本基金权益类品种申购决策主要考虑一、二级市场溢价率、中签率
和申购机会成本三个方面。一级市场申购策略的关键是选取合适的
定价模型和参数，在定价过程中充分考虑对应市场的平均估值水平
和近期发行的证券的估值水平，以契合当期的投资环境。
（2）二级市场股票投资策略
本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的辅助工具，为投
资者提供适度参与股票市场、获取市场收益的机会。
本基金的股票投资将主要遵循三个步骤：一是重点关注我们研究团
队长期跟踪并且有良好业绩记录的公司，并将此类公司作为本基金
的基本股票池，同时关注不同时期的主题；二是对股票的基本面素
质进行筛选。应用基本面分析方法，确定实际的估值水平，筛选出
投资股票池名单；三是通过预设指令的方法，在市场的相应时机以
我们认同的具备一定安全边际的价格，对个股予以动态配置，追求
在可控风险前提下的稳健回报。
5、 投资决策流程
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就
投资管理业务的重大问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。
基金经理、研究员、交易员等各司其责，相互制衡。具体的投资流
程为：
（1）投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则。
（2）研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研究部行业研究员为信用债的信用分析提供研究支
持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据。
（3）固定收益部、股票投资部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场、个股和个券的变化，制定具体的投资策略。
（4）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的
投资组合方案。
（5）基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈。
（6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控。
（7）风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理政策防范超预期风险。
（8）风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险预算。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪
深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场
和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，对异常价格
和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和
收益率特征。由于本基金为债券型基金，在综合考虑了指数的权威
性和代表性、指数的编制方法以及指数与本基金投资范围、投资理
念的吻合度后，本基金选择市场认同度较高的中证全债指数收益率
作为业绩比较基准。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位
停止编制该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在
与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案
后调整或变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分 风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于
混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。
第十一部分 基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日，本报告中所列财
务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 23,711,529.30 4.33
其中：股票 23,711,529.30 4.33
2 固定收益投资 443,675,774.20 81.08
其中：债券 443,675,774.20 81.08
资产支持证券--
3 贵金属投资--
4 金融衍生品投资--
5 买入返售金融资产 64,000,000.00 11.70
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6 银行存款和结算备付金合计 7,768,904.82 1.42
7 其他各项资产 8,026,192.27 1.47
8 合计 547,182,400.59 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业--
B 采矿业--
C 制造业 23,701,977.30 4.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E 建筑业--
F 批发和零售业--
G 交通运输、仓储和邮政业--
H 住宿和餐饮业--
I 信息传输、软件和信息技术服务业--
J 金融业--
K 房地产业--
L 租赁和商务服务业--
M 科学研究和技术服务业--
N 水利、环境和公共设施管理业 9,552.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业--
P 教育--
Q 卫生和社会工作--
R 文化、体育和娱乐业--
S 综合--
合计 23,711,529.30 4.37
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(％)
1 002358 森源电气 745,400 14,296,772.00 2.64
2 300410 正业科技 174,235 9,405,205.30 1.74
3 000888 峨眉山A 800 9,552.00 0.00
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 1,055,300.00 0.19
2 央行票据--
3 金融债券 358,903,000.00 66.22
其中：政策性金融债 329,653,000.00 60.82
4 企业债券 5,098,000.00 0.94
5 企业短期融资券--
6 中期票据--
7 可转债（可交换债） 92,474.20 0.02
8 同业存单--
9 其他 78,527,000.00 14.49
10 合计 443,675,774.20 81.86
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 160209 16国开09 1,200,000 119,880,000.00 22.12
2 160419 16农发19 1,000,000 99,550,000.00 18.37
3 150213 15国开13 500,000 50,275,000.00 9.28
4 160208 16国开08 500,000 49,180,000.00 9.07
5 140067 16江苏12 500,000 48,980,000.00 9.04
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 125,630.76
2 应收证券清算款 1,110,015.17
3 应收股利-
4 应收利息 6,787,934.10
5 应收申购款 2,612.24
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计 8,026,192.27
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 132001 14宝钢EB 36,227.20 0.01
2 128012 辉丰转债 31,273.60 0.01
3 110031 航信转债 24,973.40 0.00
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过
往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较：
1、博时宏观回报债券A/B类：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2010年7月27日-2016年12月31日 19.85% 0.84% 31.10% 0.10%
-11.25% 0.74%
2016年1月1日-2016年12月31日 -6.60% 0.33% 2.00% 0.09%-
8.60% 0.24%
2015年1月1日-2015年12月31日 -2.21% 1.55% 8.74% 0.08%-
10.95% 1.47%
2014年1月1日-2014年12月31日 43.74% 0.96% 10.82% 0.09%
32.92% 0.87%
2013年1月1日-2013年12月31日 -15.35% 0.99% -1.07% 0.10%
-14.28% 0.89%
2012年1月1日-2012年12月31日 5.10% 0.12% 3.52% 0.07%
1.58% 0.05%
2011年1月1日-2011年12月31日 3.22% 0.22% 5.88% 0.14%-
2.66% 0.08%
2010年7月27日-2010年12月31日 -0.6% 0.31% -1.64% 0.11%
1.04% 0.20%
2、博时宏观回报债券C类：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2010年7月27日-2016年12月31日 18.65% 0.84% 31.10% 0.10%
-12.45% 0.74%
2016年1月1日-2016年12月31日 -6.92% 0.33% 2.00% 0.09%-
8.92% 0.24%
2015年1月1日-2015年12月31日 -1.89% 1.55% 8.74% 0.08%-
10.63% 1.47%
2014年1月1日-2014年12月31日 43.93% 0.96% 10.82% 0.09%
33.11% 0.87%
2013年1月1日-2013年12月31日 -15.40% 0.98% -1.07% 0.10%
-14.33% 0.88%
2012年1月1日-2012年12月31日 4.62% 0.12% 3.52% 0.07%
1.10% 0.05%
2011年1月1日-2011年12月31日 2.82% 0.22% 5.88% 0.14%-
3.06% 0.08%
2010年7月27日-2010年12月31日 -0.8% 0.32% -1.64% 0.11%
0.84% 0.21%
第十三部分 基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务
费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费
及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对
一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对
一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金A类/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售
服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对
一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。
4、本条第一款第4 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
表：本基金的申购费率结构
A类基金份额
申购金额M 前端申购费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜300万元 0.50%
300万元≤M＜500万元 0.30%
500万元≤M 按笔收取，1000元/笔
B类基金份额
持有年限Y 后端申购费率
Y ＜1年 1.00%
1年≤Y＜2年 0.70%
2年≤Y＜3年 0.30%
3年≤Y 0%
C类基金份额
申购费率 0%
注：1年指365天。
2、赎回费用
表：本基金的赎回费率结构
A类/B类基金份额
持有年限Y 赎回费率
Y＜1年 0.10%
1年≤Y＜3年 0.05%
3年≤Y 0%
C类基金份额
赎回费率 持有期限少于30日的基金份额，赎回费率为0.75%；持有
期限不少于30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用。
注：1年指365天。
3、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：
申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的
差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回
份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整
前2日在至少一种指定媒体上公告。
三、不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因
未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失不列入
基金费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履
行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年9月10日刊登的本基金原招募说明书
（《博时宏观回报债券型证券投资基金更新招募说明书2016年第
2号》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营
活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：
1、 在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行
了更新；
2、 在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行
了更新；
3、在“第五部分 相关服务机构”中，对代销机构进行了更新；
4、在“第八部分 基金的投资”中，对“十一、基金投资组合报告”
的内容进行了更新，数据内容截止时间为2016年12月31日；
5、在“第九部分 基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据
内容截止时间为2016年12月31日；
6、在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中，更新了基金托
管人的注册资本；
7、在“二十六、其他应披露的事项”中，根据最新情况对相关应披露事项进行了更新；
(一)、 2017年01月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2016年第
4季度报告》；
(二)、 2016年12月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金开通在工行定投业务并
参加工行定投优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金
继续参加青岛银行申购及定投费率优惠活动的公告》；
(三)、 2016年12月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加
交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公
告》；
(四)、 2016年10月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2016年第
3季度报告》；
(五)、 2016年09月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加
交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公
告》；
(六)、 2016年09月10日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书
更新2016年第2号（摘要）》、《博时宏观回报债券型证券投资基
金招募说明书更新2016年第2号》；
(七)、 2016年08月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2016年半年
度报告（摘要）》；
(八)、 2016年08月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金限制大额申
购、转换转入及定期定额投资业务的公告》；
(九)、 2016年07月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、
证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海万得投
资顾问有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
博时基金管理有限公司
2017年3月13日
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