富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券
监督委员会 2008 年 11 月 11 日证监许可[2008]1261 号文核准设立。本基金的基
金合同于 2008 年 11 月 20 日正式生效。 2012 年 4 月 16 日“富国天鼎中证红利指
数增强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。
【 重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金
产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资
的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》
、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 11 月 20 日，基金投资组合报告和基金业
绩表现截止至 2016 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-
17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
电话：（ 021） 20361818
传真：（ 021） 20361616
联系人：范伟隽
注册资本： 3 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 11 月 20 日）：
股东名称 出资比例（ %）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负
责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作
的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规
则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、
固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海外权
益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会
办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电
子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、
运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公
司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资
管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债
券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、
一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类
公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部：负责
公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）
的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等
非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年
金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负
责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控
制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；
综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信
息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基
金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东
营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北
营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、
品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支
持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，
提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，
有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，
协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，
为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察
稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统
维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；
人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券
交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营
特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 10 月 31 日，公司有员工 361 人，其中 65.4%以上具有硕士以上学
历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室
副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营
业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江
管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记
兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所
研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、
副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（ Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。
现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成
员。历任 St. Margaret's College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的
合伙人。
方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总
经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，
厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中
心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上
海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券
公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托
投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自
营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东
省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理，
山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经
理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、
杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深
圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局
主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上
海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任
圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管
理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级
合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公
司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和信
有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资控
股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总
经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；
上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任
上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机
构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。
历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路营业部
任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭州
恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管
理员、系统管理主管、 IT 总监助理。
唐洁女士，监事，本科学历， CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历
任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研
究员。
王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经
理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限公司
客户经理、高级客户经理。
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商
务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子
商务经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项
目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日开始担任
富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局
办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理
有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。 2008 年
开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国建设
银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、
总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、
公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师。现任富国基金管理有限公司副总经理兼
基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra
公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司
(BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级
研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助
理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总
经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基
金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总
经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（ 1）现任基金经理：
1）徐幼华女士，硕士。曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理； 2006 年
7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员， 2009 年
1 月至 2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助
理， 2011 年 5 月至今任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理，
2011 年 10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，
2015 年 6 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证煤炭指数分
级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理；兼任量化
投资部副总经理。具有基金从业资格。
2）方旻先生，硕士。 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定量研
究员； 2014 年 4 月起 2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证
券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国中证 500 指数增强型证券投
资基金(LOF)基金经理助理， 2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资
基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基
金和富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理， 2015 年 5 月起任富
国创业板指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
及富国中证银行指数分级证券投资基金的基金经理， 2015 年 10 月起任富国上证
综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；兼任量化投资副总监。
具有基金从业资格。
（ 2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为宋小龙先生，任职时间为 2008 年
11 月至 2010 年 1 月。本基金第二任基金经理为常松先生，任职时间为 2008 年
11 月至 2011 年 5 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投资
副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话： 010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资
产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金
公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。
自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《 亚洲货币》 、英国《 全球托管人》
、香港《 财资》 、美国《 环球金融》 、内地《 证券时报》 、 《 上海证券报》 等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-
17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话： 95105686、 4008880688（全国统一，免长途话费）
传真： 021- 80126257、 80126253
联系人：孙迪
公司网站： www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （ 010） 95588
传真电话： （ 010） 95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （ 010） 85108227
传真电话： （ 010） 85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （ 010） 66594946
传真电话： （ 010） 66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （ 010） 66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （ 021） 58781234
传真电话： （ 021） 58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （ 0755） 83198888
传真电话： （ 0755） 83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （ 010） 65550827
传真电话： （ 010） 65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （ 021） 61618888
传真电话： （ 021） 63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （ 010） 68858057
传真电话： （ 010） 68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 12 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （ 021） 68475888
传真电话： （ 021） 68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （ 021） 962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 13 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （ 0755） 22197874
传真电话： （ 0755） 22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 14 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528（上海、北京地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 15 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 16 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: （ 0577） 88990085
传真电话： （ 0577） 88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区）， 0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 17 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 18 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （ 0379） 65921977
传真电话： （ 0379） 65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 19 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （ 0411） 82356627
传真电话： （ 0411） 82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 20 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: （ 0512） 57379292
传真电话： （ 0512） 55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 21 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 22 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 23 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （ 021） 38676666
传真电话： （ 021） 38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 24 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （ 010） 65183888
传真电话： （ 010） 65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 25 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （ 0755） 82130833
传真电话： （ 0755） 82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 26 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （ 0755） 82943666
传真电话： （ 0755） 82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、 400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 27 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 41 和 42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （ 020） 87555305
传真电话： （ 020） 87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 28 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （ 010） 84588888
传真电话： （ 010） 84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 29 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （ 010） 66568292
传真电话： （ 010） 66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 30 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （ 021） 23219000
传真电话： （ 021） 23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 31 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （ 021） 33389888
传真电话： （ 021） 33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 32 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 33 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （ 027） 65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 34 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （ 0755） 82558305
传真电话： （ 0755） 82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 35 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 36 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （ 021） 68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 37 )国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （ 0551） 62207935
传真电话： （ 0551） 62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 38 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 39 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 40 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、 95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 41 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 42 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 43 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、 25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 44 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （ 0755） 83516289
传真电话： （ 0755） 83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （ 0755） 33680000（深圳）、 400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 45 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 46 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 47 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （ 021） 53519888
传真电话： （ 021） 53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （ 021） 962518
公司网站： www.962518.com
( 48 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 49 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 50 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 51 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （ 0755） 83709350
传真电话： （ 0755） 83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 52 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （ 0731） 4403319
传真电话： （ 0731） 4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （ 0731） 4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 53 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 54 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话: 021-20333333
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 55 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 56 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （ 0471） 4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 57 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 58 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 59 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 60 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 61 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 62 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 63 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 64 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （ 0931） 4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （ 0931） 96668、 4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 65 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 66 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 67 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （ 010） 58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 68 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （ 0755） 82023442
传真电话： （ 0755） 82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、 400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 69 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 70 )英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
( 71 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 72 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
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( 73 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
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传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
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( 74 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
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( 75 )和讯信息科技有限公司
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法人代表: 王莉
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联系人员： 于杨
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( 76 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
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联系人员： 张姚杰
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( 77 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 78 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 79 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （ 021） 58870011
传真电话： （ 021） 68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
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( 80 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 81 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 82 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201， 13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 83 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 84 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （ 010） 62020088
传真电话： （ 010） 62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 85 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 86 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162， 4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 87 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 88 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （ 010） 66154828
传真电话： （ 010） 88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 89 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 90 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街
10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 91 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 92 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 93 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 94 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 95 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-
17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
电话：（ 021） 20361818
传真：（ 021） 20361616
联系人：徐慧
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：（ 021） 51150298
传真：（ 021） 51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话： 021-22288888
传真： 021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国中证红利指数增强型证券投资基金
（ 2012 年 4 月 16 日“富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金”更名为“富
国中证红利指数增强型证券投资基金”）
五、基金的类型
指数型
六、基金的投资目标
本基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调整、
精细化风险管理”原则的基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实现超
越，分享中国经济长期增长所带来的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产投资
比例不低于基金资产的 90%，投资于中证红利指数成份股和备选成份股的资产不
低于股票资产的 80%；保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全复制目
标指数的基础上有限度地调整个股，从而最大限度降低由于交易成本造成的股票
投资组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越目标
指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略，按照成份股在目标指数中的基准权重来
构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数，控制跟踪误差，防止出现相对于目
标指数的大幅度偏离。
2、主动性投资为辅：
在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制策略可能很难有效达到拟
合目标指数的目的。因此，本基金将主要采用有限度个股调整策略（主动性投资）
对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术的影响，
并力争适度超越指数，获取超额收益。
（ 1）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上，将目标指数的成份股分成三类——价值被低估的正
超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被高估
的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投资比
例限制等因素后，本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及有限
度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（ 2）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易量不
足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因此，
本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，
决定是否买入相关的替代性股票。
[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调整，本
基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决
定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与基本面判
断相结合的研究方法，根据当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的
基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适度进行
成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时，本基
金也可能审慎使用金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊
情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（ 1）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行
相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成份股。
本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险
的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（ 2）不定期调整
根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成
份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时
调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评
估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投
资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
，其中：
； ，
n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
辅助监控指标：
。
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 0.5%（相应折算的年跟踪误差约为
7.75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过 0.5%，并且
跟踪偏离度小于 0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度
的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存款利率
（税后）。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投
资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 591,347,333.19 90.24
其中：股票 591,347,333.19 90.24
2 固定收益投资 765,930.00 0.12
其中：债券 765,930.00 0.12
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 35,336,171.16 5.39
7 其他资产 27,865,282.10 4.25
8 合计 655,314,716.45 100.00
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
A 农、林、牧、渔业 5,849,557.80 0.90
B 采矿业 2,719,910.00 0.42
C 制造业 48,768,080.94 7.48
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,384,502.52 1.75
E 建筑业 1,092,576.00 0.17
F 批发和零售业 4,971,476.00 0.76
G 交通运输、仓储和邮政业 5,252,299.00 0.81
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,641,247.41 0.87
J 金融业 6,194,070.00 0.95
K 房地产业 8,374,638.00 1.29
L 租赁和商务服务业 1,985,684.00 0.30
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 692,274.00 0.11
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 3,434,910.00 0.53
S 综合 － －
合计 106,361,225.67 16.32
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 19,254,908.20 2.95
C 制造业 181,933,781.52 27.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 72,782,120.66 11.17
E 建筑业 13,226,080.38 2.03
F 批发和零售业 13,625,253.60 2.09
G 交通运输、仓储和邮政业 46,480,772.04 7.13
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 104,585,146.64 16.05
K 房地产业 33,098,044.48 5.08
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 484,986,107.52 74.42
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（ 1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（ %）
1 601939 建设银行 2,625,706 13,601,157.08 2.09
2 000651 格力电器 557,300 12,383,206.00 1.90
3 600900 长江电力 885,952 11,783,161.60 1.81
4 000895 双汇发展 487,400 11,497,766.00 1.76
5 601988 中国银行 3,393,219 11,435,148.03 1.75
6 601009 南京银行 1,096,180 11,246,806.80 1.73
7 601818 光大银行 2,918,200 11,059,978.00 1.70
8 600660 福耀玻璃 645,360 10,900,130.40 1.67
9 600104 上汽集团 490,800 10,723,980.00 1.65
10 002003 伟星股份 708,162 10,544,532.18 1.62
（ 2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例（ %）
1 002572 索菲亚 52,100 3,223,948.00 0.49
2 002010 传化股份 163,200 3,198,720.00 0.49
3 300144 宋城演艺 127,800 3,131,100.00 0.48
4 601238 广汽集团 136,985 3,054,765.50 0.47
5 600548 深高速 355,100 3,050,309.00 0.47
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 765,930.00 0.12
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 765,930.00 0.12
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（ %）
1 110035 白云转债 6,050 765,930.00 0.12
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（ 1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（ 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（ 1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（ 2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
（ 3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 95,052.48
2 应收证券清算款 27,004,822.11
3 应收股利 －
4 应收利息 12,162.16
5 应收申购款 753,245.35
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 27,865,282.10
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（ %）
1 110035 白云转债 765,930.00 0.12
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限的股票。
（ 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①－③ ②－④
2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
2009.1.1-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03%
2010.1.1-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05%
2011.1.1-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05%
2012.1.1-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03%
2014.1.1-2014.12.31 48.47% 1.02% 46.14% 1.03% 2.33% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 30.42% 2.35% 25.12% 2.38% 5.30% -0.03%
2016.1.1-2016.9.30 -3.19% 1.49% -9.01% 1.43% 5.82% 0.06%
2008.11.20-2016.9.30 155.04% 1.55% 103.84% 1.56% 51.20% -0.01%
2、自基金合同生效以来富国中证红利指数增强型证券投资基金累计份额净值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
2、本基金于 2008 年 11 月 20 日由原汉鼎证券投资基金转型而成，建仓期 6 个月，
即从 2008 年 11 月 20 日至 2009 年 5 月 19 日，建仓期结束时本基金各项资产配
置比例均符合基金合同的规定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（ 4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金的证券交易费用；
（ 7）银行汇划费用；
（ 8）基金的指数使用费；
（ 9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中
扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
（ 2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（ 3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（ 3）－（ 8）项费用由基金托管人
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产
中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。
调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（ 1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（ 2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动再投资
所转成的份额不收取申购费用。在前端申购时，本基金对通过直销柜台申购的养
老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
具体费率如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含） —500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他前端
申购投资者。
B、特定申购费率：
购买金额（ M，含申购费） 特定申购费率%
M＜100 万 0.45
100 万≤M＜500 万 0.36
500 万≤M 每笔 1000 元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购的、选择交纳前端申购费
用养老金客户，本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计
划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划
5、企业年金养老金产品
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（ 3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有
时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递
减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《 基金合同》 约定的
限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，
并在《 招募说明书》 中进行公告。基金管理人认为需要修改费率时，应最迟于新
的费率开始实施前依法在指定媒体上公告。
3、转换费
（ 1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：
转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补
差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端
模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补
差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金
申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（ 1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部
份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（ 2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部
分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费
率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基
金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相
转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率/（ 1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部
份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放
式基金。
（ 3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特
定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定
申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要
更新内容如下：
1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行
了更新。
3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对销售机构、登记机构部分信息进行了更新。
5、 “九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。
6、 “十、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2016 年 9 月 30 日。
7、 “十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 9 月 30 日，并更新了
历史走势对比图。
8、 “十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
9、对“二十二、基金份额持有人服务”部分内容进行了更新。
10、 “二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行
了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一七年一月四日
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