易方达 50 指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○一二年四月
易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
重要提示
本基金经中国证监会 2004 年 2 月 13 日证监基金字[2004]13 号文件“关于同意易方达
50 指数证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于 2004 年 3 月 22 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为
2012 年 3 月 22 日，有关财务数据截止日为 2011 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2011 年
12 月 31 日。财务数据未经审计。
易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
注册资本：12,000 万元人民币
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人：叶俊英
联系电话：400 881 8088
联系人：陈晓梅
股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
(二) 主要人员情况
1．董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生，1963 年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条
法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资
银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。
现任易方达基金管理有限公司董事长。
李建勇先生，1957 年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部
总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公
司副董事长。
邓斌先生，1970 年生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副
经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、
广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广
东粤财信托有限公司总经理。
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谢亮先生，1963 年生，EMBA，董事。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员，广州军
区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务
部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
杨力先生，1975 年生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，
佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器
有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公
司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
刘晓艳女士，1969 年生，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金
管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
谢石松先生，1963 年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研
究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国
国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、
佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，1963 年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲
师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，1955 年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中
共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士
生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
陈国祥先生，1963 年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营
业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公
司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，1962 年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、
中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资
产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银
行副董事长（兼）。
廖智先生，1971 年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、
易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经
理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
张优造先生，1964 年生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，
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广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有
限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香
港）有限公司董事。
肖坚先生，1969 年生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港
安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资
公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基
金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投
资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金
基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生，1971 年生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资
公司信托部经理助理、南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主
管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部
总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理，总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、
总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基
金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁。
张南女士，1970 年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、
副处长，2001 年 10 月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼
监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理介绍
林飞先生，1975 年生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助
理，易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深
300 指数基金基金经理（自 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日）。现任易方达基金管
理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理
（自 2006 年 7 月 4 日起）、易方达 50 指数基金基金经理（自 2007 年 2 月 10 日起）和易方
达深证 100 交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自 2009 年 12 月 1 日起）。
本基金历任基金经理情况：王守章先生，管理期间为 2004 年 3 月 22 日至 2006 年 4 月
7 日；马骏先生，管理期间为 2004 年 3 月 22 日至 2007 年 12 月 31 日；梁天喜先生，管理
期间为 2006 年 4 月 8 日至 2007 年 12 月 31 日。
3.投资决策委员会成员
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投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。
刘晓艳女士，同上。
肖坚先生，同上。
陈志民先生，同上。
马骏先生，1966 年生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营
业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、
易方达 50 指数基金基金经理、易方达深证 100ETF 基金基金经理。现任易方达基金管理有限
公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者
(RQFII)业务负责人。
刘震先生，1969 年生，理学硕士。曾任 D.E.Shaw ＆Co 机构部副总裁，加拿大皇家银
行多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLive.com
高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill
Capital Management 高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行
董事兼任交易员，布莱文霍华德美国资产管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量
化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合
伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司
指数与量化投资部总经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：618.85亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
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联系人：张咏东
电话：021-32169999
三、相关服务机构
（ 一） 基金份额发售机构
1.直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：王璟
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（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2.代销机构（以下排序不分先后）
(1) 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银行
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(4) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
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联系人：王嘉朔
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(5) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(6) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
(7) 招商银行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(8) 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
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联系人：丰靖
联系电话：010-65557083
客户服务电话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(9) 深圳发展银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(10) 民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-57092615
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604199
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网址：www.spdb.com.cn
(12) 上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(13) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 平安银行
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
联系电话：0755-25879756
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
(15) 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)
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法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：010-63636150
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
(16) 广发银行
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(17) 东莞银行
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22100193
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(18) 上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
开放式基金咨询电话：021-962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(19) 兴业银行
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注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(20) 江苏银行
注册地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：025-58587018、025-58587036
客户服务电话：96098、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(21) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(22) 华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金业务传真：010-85238680
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网址：www.hxb.com.cn
(23) 东莞农村商业银行
注册地址：东莞市城区南城路 2 号
办公地址：东莞市城区旗峰路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
客户服务电话：0769-961122
网站：www.drcbank.com
(24) 广州银行
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
(25) 广发证券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(26) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
客户服务电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(28) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(29) 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(30) 招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
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客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(31) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(32) 华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
(33) 海通证券
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(34) 中信证券
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-60833722
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(36) 长江证券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(37) 东方证券
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
15
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传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(38) 中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人: 李丹
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
(39) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(40) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(41) 国联证券
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
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联系人：沈刚
客户服务电话：95570
开放式基金业务传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(42) 平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：400-881-6168
开放式基金业务传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(43) 湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(44) 国元证券
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(45) 国都证券
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注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(46) 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：方文
联系电话：0755-83199599 转 8133
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(47) 西部证券
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：029-87406488
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
(48) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
18
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联系人：甘霖
联系电话：0551-5161666
客户服务电话：96518、400-80-96518
开放式基金业务传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(49) 山西证券
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(50) 东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：0512-33396288
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666
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开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(52) 东北证券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：0431-85096709
客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(53) 财通证券
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：0571-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
(54) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(55) 万联证券
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
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办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话: 400-8888-133
开放式基金业务传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(56)中信证券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
客户服务电话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
(57) 南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888-4201
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(58) 中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
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客户服务电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(59) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
业务投诉电话：0731-84403350
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(60) 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：0769-2211655
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金业务传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(61) 金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
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(62) 国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83700205
网址：www.ghzq.com.cn
(63) 广州证券
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(64) 第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
联系电话: 0755-25832852
客户服务电话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(65) 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
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联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
客户服务电话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(66) 华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵珩
联系电话：028-86150035
客户服务电话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(67) 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
客户服务电话：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(68) 齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889752
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网址：www.qlzq.com.cn
(69) 宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(70) 方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：0731-85832507
客户服务电话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(71) 中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(72) 中航证券
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注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-6768681
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(73) 日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
客户服务电话：010-88086830
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(74) 天源证券
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼
法定代表人：林小明
联系人：王斌
联系电话：0755-33331188-8801
客户服务电话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(75) 华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客户服务电话：400-820-9898
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网址：www.cnhbstock.com
(76) 民族证券
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(77) 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：023-63786464
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(78) 新时代证券
注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(79) 华福证券
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
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联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
客户服务电话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(80) 红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
网址：www.hongtastock.com
(81) 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(82) 东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(83) 华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
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办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208
传真：0931-4890118
网址：www.hlzqgs.com
(84) 瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
联系电话：010-58328366
客户服务电话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(85) 中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(86) 厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
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网址：www.xmzq.cn
(87) 江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(88) 华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
联系电话：010-58568040
客户服务电话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(89) 中金公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
网址：www.cicc.com
(90) 财富里昂证券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
30
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联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（ 二） 注册登记机构
易方达基金管理有限公司
地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
法定代表人：叶俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（ 三） 律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市天元律师事务所
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：王立华
电话：010-88092188
传真：010-88092150
经办律师：王振强 高爱国
联系人：王立华
（ 四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 15 层、16 层
法定代表人：葛明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：昌华、周刚
联系人：许建辉
四、基金的名称
本基金名称：易方达 50 指数证券投资基金
31
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五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制与目标指数偏离风险的前提下，力争获得超越指数的投资收益，追求长期资
本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市
的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金主要投资于目标指数的成分股票，包括上证 50 指数的成分股和预期将要被选入
上证 50 指数的股票，还可适当投资一级市场申购的股票（包括新股与增发），以在不增加额
外风险的前提下提高收益水平。
八、基金的投资策略
本基金为增强型指数基金，以上证 50 指数作为目标指数。资产配置上追求充分投资，
不根据对市场时机的判断主动调整股票仓位，通过运用深入的基本面研究及先进的数量化投
资技术，控制与目标指数的偏离风险，追求超越业绩比较基准的收益水平。
1．资产配置策略
本基金追求基金资产在股票市场上的充分投资，基金管理人不在国债、股票、现金等各
类资产之间进行主动配置。在目前的法律法规限制下，本基金应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，正常情况下股票投资占基金净资产的比例不低
于 90%。
在实际运作过程中，由于受市场价格波动、股票交易的零股限制、基金申购赎回情况等
因素的影响，基金的资产配置比例可能会在规定比例上下小幅波动，基金经理将及时进行调
整。
2．股票投资策略
本基金以指数化投资为主，辅以有限度的增强操作及一级市场股票投资。本基金所跟踪
的目标指数为上证 50 指数。基金将基本依据目标指数的成分股构成权重，基于基本面研究
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
进行有限度的优化调整，并借助数量化投资分析技术构造和调整指数化投资组合。在投资组
合建立后，基金定期对比检验组合与比较基准的偏离程度，适时对投资组合进行调整，使指
数优化组合与目标指数的跟踪误差控制在限定的范围内。此外，本基金将利用所持有股票市
值参与一级市场股票投资，以在不增加额外风险的前提下提高收益水平。
3．其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具，以减少基金资产的风险并提高基
金的收益。
4．投资决策程序
（1）投资决策依据
① 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。
② 政治形势、政策趋势和宏观经济形势。
③ 行业和上市公司基本面。
④ 证券市场发展趋势。
⑤ 目标指数的编制方法。
（2）投资决策流程
① 基金经理拟定资产配置计划，按照公司制度提交审议并实施；
② 基金经理根据指数成份股名单及权重，参考有关研究报告，进行投资组合
构建；
③ 基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份
股派息情况等，参考有关研究报告及投资风险管理部的报告，适时进行投资组合调整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：上证 50 指数
本基金主要投资于目标指数的成分股票，包括上证 50 指数的成分股和预期将要被选入
上证 50 指数的股票，所以本基金选择上证 50 指数作为业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为中等风险的证券投资基金，基金控制与基准的偏离风险，同时力争获得超越基
准的收益。
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，已于 2012 年 4 月 10 日复核了本报告
的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 18,313,886,267.68 93.84
其中：股票 18,313,886,267.68 93.84
2 固定收益投资 977,755,651.50 5.01
其中：债券 977,755,651.50 5.01
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 141,843,951.25 0.73
6 其他各项资产 83,523,786.10 0.43
7 合计 19,517,009,656.53 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 4,089,000.00 0.02
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C 制造业 741,040,502.72 3.81
C0 食品、饮料 247,891,314.46 1.28
C1 纺织、服装、皮毛 100,583,100.00 0.52
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 - -
塑料
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 392,566,088.26 2.02
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 745,129,502.72 3.83
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
A 农、林、牧、渔业 35,358,021.20 0.18
B 采掘业 2,890,424,179.42 14.87
C 制造业 2,786,742,503.88 14.34
C0 食品、饮料 701,120,749.60 3.61
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 - -
塑料
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 1,099,813,601.02 5.66
C7 机械、设备、仪表 985,808,153.26 5.07
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和
D 242,246,319.84 1.25
供应业
E 建筑业 349,575,125.19 1.80
F 交通运输、仓储业 363,422,074.49 1.87
G 信息技术业 400,721,333.88 2.06
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 10,007,858,036.76 51.50
J 房地产业 492,409,170.30 2.53
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 17,568,756,764.96 90.40
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
1 600036 招商银行 160,284,441 1,902,576,314.67 9.79
2 600000 浦发银行 182,134,902 1,546,325,317.98 7.96
3 601166 兴业银行 96,736,183 1,211,137,011.16 6.23
4 601601 中国太保 50,395,035 968,088,622.35 4.98
5 601318 中国平安 27,874,473 959,996,850.12 4.94
6 600016 民生银行 119,154,327 701,818,986.03 3.61
7 600519 贵州茅台 3,627,112 701,120,749.60 3.61
8 601398 工商银行 161,605,312 685,206,522.88 3.53
9 600015 华夏银行 60,011,960 673,934,310.80 3.47
10 601088 中国神华 25,481,293 645,441,151.69 3.32
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
1 000651 格力电器 16,612,754 287,234,516.66 1.48
2 000568 泸州老窖 5,463,271 203,780,008.30 1.05
3 600066 宇通客车 4,373,710 103,481,978.60 0.53
4 002293 罗莱家纺 1,341,108 100,583,100.00 0.52
5 600600 青岛啤酒 1,317,542 44,111,306.16 0.23
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）
1 国家债券 134,000,651.50 0.69
2 央行票据 67,627,000.00 0.35
3 金融债券 776,128,000.00 3.99
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
其中：政策性金融债 776,128,000.00 3.99
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 977,755,651.50 5.03
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
值比例（％）
1 070211 07国开11 4,300,000 435,074,000.00 2.24
2 110414 11农发14 3,400,000 341,054,000.00 1.75
3 110020 11附息国债20 1,000,000 100,850,000.00 0.52
4 1101079 11央行票据79 700,000 67,627,000.00 0.35
5 010203 02国债⑶ 331,010 33,150,651.50 0.17
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 353,913.63
2 应收证券清算款 71,061,782.58
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
3 应收股利 -
4 应收利息 7,733,632.82
5 应收申购款 4,374,457.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 83,523,786.10
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）A.期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（5）B.期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2004 年 3 月 22 日，基金合同生效以来（截至 2011 年 12 月 31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标
率① ①-③ ②-④
② 率③ 准差④
自基金合同生效至
-12.30% 0.89% -21.37% 1.06% 9.07% -0.17%
2004 年 12 月 31 日
2005 年 1 月 1 日至
-0.43% 1.16% -5.50% 1.25% 5.07% -0.09%
2005 年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日至
126.72% 1.32% 126.68% 1.38% 0.04% -0.06%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至 123.25% 2.07% 134.13% 2.27% -10.88% -0.20%
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易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至 -63.94% 2.83% -67.23% 3.08% 3.29% -0.25%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至 77.36% 1.99% 84.40% 2.07% -7.04% -0.08%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
-19.18% 1.53% -22.57% 1.56% 3.39% -0.03%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-18.06% 1.25% -18.19% 1.28% 0.13% -0.03%
2011 年 12 月 31 日
自基金合同生效起至
87.18% 1.77% 50.93% 1.89% 36.25% -0.12%
2011 年 12 月 31 日
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金信息披露费用；
（4） 基金份额持有人大会费用；
（5） 与基金相关的会计师费和律师费 ；
（6） 证券交易费；
（7） 按照国家有关规定和《基金合同》的规定可以列入的其他费用；
法律法规另有规定时从其规定。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计算。计算方法如下：
H=E×1.2%÷当年天数；H为每日应支付的基金管理费；E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月
的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2） 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数；H为每日应计提的基金托管费；E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3） 上述 1 款中（3）至（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
40
易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3. 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4. 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需
要基金份额持有人大会决议通过。
（二） 与基金销售有关的费用
1.申购费率：
申购金额 M 元） 含申购费） 申购费率
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
500 万≤M＜1000 万 0.3%
100 万≤M＜500 万 1.2%
M＜100 万 1.5%
本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
2.赎回费率:
持有期（天） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的 25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他
手续费。
3.转换费率:
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办
法和转换费率详见相关公告。本基金的转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎
回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及
最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转
换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对
每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为
准。
4．投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变更，基金
管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公
告。
41
易方达 50 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 201204
6．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间
段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规及《易方达50指数证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对2011年11月15日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主
要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况部分。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，增加了 4 个代销机构：广州银行、中金公司、华融
证券和财富里昂证券；因华泰证券已吸收合并华泰联合证券的经纪业务，删除了华
泰联合证券；“中信金通证券”更名为“中信证券（浙江）”；根据最新资料更新了
基金份额发售机构信息、律师事务所和联系人信息、会计师事务所和经办注册会计
师信息。
4. 在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分内容，并相应更新了“十
三、基金的费用与税收”部分的内容。
5. 在“八、基金的投资”部分，更新了“（八）投资程序”的部分内容，补充了本基
金 2011 年第 4 季度投资组合报告的内容。
6. 在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“十六、风险揭示”部分，更新了部分内容。
8. 在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人”的
部分内容。
9. 在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
10. 在“二十一、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2012 年 4 月 27 日
42
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