关于信诚沪深 300 指数分级证券投资基金
之信诚沪深 300A 份额和信诚沪深 300B

份额基金份额折算结果的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《关 于
规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《信诚沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》
等的有关规定，信诚沪深 300 指数分级证券投资基金（以下简称“本 基金”）的 基金管理人中信
保诚基金管理有限公司（以 下简 称“基金管理 人 ”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方

案，并于 2020 年 12 月 2 日发布《信 诚沪深 300 指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B 类份额

终止运作、终止上市并修改基金合同的公 告》、 2020 年 12 月 29 日发 布《关于信诚沪深 300 指数

分级证券投资基金之信诚沪深 300A 份额和信诚沪深 300B 份额基金份额折算的公告》。

根据上述公告，基金管理人以 2020 年 12 月 31 日为基金份额折算基准日，对在该日登记在

册的信诚沪深 300A 份 额（场内简称：沪深 300A，基金代码：150051）和 信诚沪深 300B 份 额（场 内

简称：沪深 300B ，基金代码： 150052）办理向场内信诚沪深 300 份额（场内简称：信诚 300 ，基金
代码：165515）折 算业务，现将折算结果公告如下：

一、份额折算结果

1. 信诚沪深 300A 份额、 信诚沪深 300B 份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1

份），余额计入基金资产。 份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位，具体结果如下表所
示：

折算前基金份额名称 折算前份额数量 （份） 折算比例 折算后基金份额名称 折算后份额数量（份）

信诚沪深 300A 份额 63,726,655.00 0.823030567 场内信诚 沪深 300 份 52,448,984.00

信诚沪深 300B 份额 63,726,655.00 1.176969433 额 75,004,325.00

2.折算完成后信诚沪深 300 份额数量如下：

折算前基金份额名称 折算前份额数量（份） 折算后基金份额名称 折算后份额数量（份）

场内信诚沪深 300 份额 39,867,934.00 场内信诚沪深 300 份额 （注 1）167,321,243.00

场外信诚沪深 300 份额 78,894,804.76 场外信诚沪深 300 份额 78,894,804.76

注 1： 该“折算后份额”为信诚沪深 300A 份额、信诚沪深 300B 份额经折算后产生的新增场

内信诚沪深 300 份额与折算前场内信诚沪深 300 份额的合计数。


二、恢复交易与其他重要提示

1.在基金份额折算过程中，场内份额数将取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金

资产，持有极小数量信诚沪深 300A 份额、信诚沪深 300B 份额，存在折算后份额因为不足 1 份

而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

2《 . 中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2021 年 1 月 1 日生效，

《信 诚沪深 300 指数分级证券投资基金基金合 同》同时失效。

信诚沪深 300 指数分级证券投资基金的基金名称已于 2021 年 1 月 1 日起变更为 “中信保

诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）” ，场外简称由“信诚沪深 300 指数分级”变更为“中信

保诚沪深 300”；场内简称不变，仍 为“信诚 300 ”；基金代码不变，仍为 165515。

中信保诚沪深 300 指数型证券投资基 金（LOF）为 跟 踪指数的股票型基金，其预期风险和预

期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

3《 . 中信保诚沪深 300 指数型证券投资基 金（LOF）基 金合 同》生效后，在符合法律法规和深

圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定，申请中信保诚沪深 300
指数型证券投资基 金（LOF）的 基金份额上市交易。

在中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）上 市交易前，中信保诚沪深 300 指数型证

券投资基金（LOF）的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资；中信保诚沪深
300 指数型证券投资 基 金（LOF）场 内份额上市交易后，基金份额持有人可通过赎回或卖出的方
式退出投资。

4. 基金管理人自 2021 年 1 月 5 日起， 恢复办理中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金

（LOF）的申 购（含定期定额投 资）、赎回、转换、转托管等业务。 原信诚沪深 300 指数分级证券投
资基金参与的各项费率优惠等销售活动，中信保诚沪深 300 指数型证券投资基金（LOF）将继
续适用。

5. 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 www.citicprufunds.com . cn 或 者 拨 打 客 户 服 务 电 话

400-666-0066 咨询相关信息。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益和本金安全。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请
投资人认真阅读基金的法律文件及相关公告，关注基金特有风险，并选择适合自身风险承受能
力的投资品种进行投资。

特此公告。

中 信 保 诚 基 金 管 理 有 限 公 司

2021 年 1 月 5 日
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