为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 银河稳健混合 (151001)
点赞|评论
银河稳健混合151001
基金类型:混合型     成立日期:2003-08-04     基金规模:3.36亿份     基金经理: 袁曦 
基金全称:银河稳健证券投资基金     基金管理人:银河基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    -1.21%
  • 近一月增长率
    -7.14%
  • 近一季增长率
    0.17%
  • 近半年增长率
    -8.20%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
银河龙头股票A 0.5625 0.84%
银河龙头精选股票C 0.5612 0.84%
银河高股息(LOF)… 0.9563 0.54%
银河高股息(LOF)… 0.9423 0.53%
银河沪深300价值指… 1.628 0.49%
名称 万份收益 7日年化
银河钱包货币B 0.4908 2.33%
银河钱包货币A 0.466 2.24%
银河银富货币B 0.6572 2.09%
银河钱包货币E 0.4255 2.08%
银河银富货币A 0.5915 1.85%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 -0.58%
鹏华中证国防指数(LOF)A 0.40%
兴全有机增长混合 -0.35%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.5463
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
银河稳健:2012年第四季度报告
银河稳健证券投资基金 2012 年第 4 季度报


2012 年 12 月 31 日




基金管理人:银河基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2013 年 1 月 22 日
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告




§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 01 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2012 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 银河稳健混合
交易代码 151001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003 年 8 月 4 日
报告期末基金份额总额 1,581,219,034.13 份
以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹
投资目标 配的投资组合,在控制风险的前提下,追求基金资产
的长期稳定增值。
采用自上而下和自下而上相结合的投资策略,动态配
置资产,精选个股进行投资。在正常情况下本基金的
资产配置比例变化范围是:股票投资的比例范围为基
投资策略
金资产净值的 35%至 75%;债券投资的比例范围为
基金资产净值的 20%至 45%;现金的比例范围为基
金资产净值的 5%至 20%。
上证 A 股指数涨跌幅×75%+中信国债指数涨跌幅
业绩比较基准
×25%
银河稳健混合基金属证券投资基金中风险中度品种
风险收益特征 (在股票型基金中属风险中度偏低),力争使长期的
平均单位风险收益超越业绩比较基准。
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司

第 2 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2012 年 10 月 1 日 - 2012 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益 -30,886,835.87
2.本期利润 25,363,553.15
3.加权平均基金份额本期利润 0.0180
4.期末基金资产净值 1,432,092,676.57
5.期末基金份额净值 0.9057
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所

列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基准
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③

过去三个月 1.91% 0.84% 6.73% 0.82% -4.82% 0.02%




第 3 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较




注:2003 年 08 月 04 日本基金成立,根据《银河银联系列证券投资基金基金合同》规定,本基金

应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期

末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
银河稳健 硕士研究生学历,曾
证券投资 先后在中国华融信托
基金的基 投资公司、中国银河
金经理、 2008 年 2 月 证券有限责任公司工
钱睿南 - 12
银丰证券 27 日 作。2002 年 6 月加入
投资基金 银河基金管理有限公
的基金经 司,历任交易主管、
理、股票 基金经理助理,银河

第 4 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


投资部总 创新成长股票型证券
监 投资基金基金经理等
职务,2012 年 12 月起
兼任银丰证券投资基
金的基金经理,现任
股票投资部总监。
注:1、上表中任职日期为我公司做出决定之日;

2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其

他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,

在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金

份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的

理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完

善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、

研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同

投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收

益率差异进行了分析。

针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除

外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公开竞价交易的证券进行了

价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常

情况。

针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易

时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参

与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况(完

全复制的指数基金除外)。

对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确

第 5 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交

易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度初本基金管理人认为还看不到乐观的依据,市场依然难以走出趋势性行情。但市场实

际表现与判断有所不同,四季度国内股市先抑后扬,上证指数在跌穿 2000 点之后,从 12 月初开

始强劲反弹,最终 12 月涨幅达 14.6%,带动 2012 年全年上证指数上涨 3.17%。经济基本面的逐步

好转和投资者对新一届政府的良好预期是推动市场反弹的主要原因,而新股停发、QFII/RQFII 扩

容等因素为反弹创造了有利的条件。

本基金四季度表现落后,主要原因是股票组合的行业结构和风格与市场表现出现偏差,调整

不够及时。本基金在行业配置方面按照计划并结合市场变化进行了调整,医药、食品饮料、信息

服务的比重下降,加仓行业主要集中在金融、建筑建材,行业风格继续趋于均衡,但金融、地产、

汽车等低估值早周期类股票比例依然偏低;组合中小盘股比例尽管有所下降,但依然偏高。二者

叠加造成季度前期净值下跌速度较快,反弹时也表现落后。同时四季度组合中个别股票经历了事

件冲击,也造成了一定的影响。如何应对市场风格的急速转换,需要认真总结。

总体来看,本基金管理人对于一季度国内股市总体偏乐观,认为市场存在继续反弹的空间,

但波动会明显加大,能否延续整个季度也存在不确定性。低估值大盘股连续上涨后相对吸引力下

降,本基金管理人将平衡好组合中周期与消费、价值与成长股的比例。伴随经济数据和企业盈利

的改善,市场仍会将目光投向改革和转型,这将最终决定本轮反弹的性质和空间。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本基金四季度净值增长 1.91%,而比较基准涨幅为 6.73%。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 960,723,633.86 60.74
其中:股票 960,723,633.86 60.74
2 固定收益投资 397,363,453.30 25.12

第 6 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


其中:债券 397,363,453.30 25.12
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 48,000,192.00 3.03
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 157,685,020.62 9.97
6 其他资产 17,797,717.46 1.13
7 合计 1,581,570,017.24 100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 66,986,068.14 4.68
C 制造业 490,016,900.11 34.22
C0 食品、饮料 94,433,591.59 6.59
C1 纺织、服装、皮毛 25,410,000.00 1.77
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 62,531,209.40 4.37
C5 电子 75,373,957.96 5.26
C6 金属、非金属 27,895,749.00 1.95
C7 机械、设备、仪表 66,923,939.50 4.67
C8 医药、生物制品 137,448,452.66 9.60
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,758,259.28 0.82
E 建筑业 30,863,386.75 2.16
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 22,477,784.66 1.57
H 批发和零售贸易 20,637,144.00 1.44
I 金融、保险业 157,329,163.58 10.99
J 房地产业 10,126,077.66 0.71
K 社会服务业 105,807,649.68 7.39
L 传播与文化产业 44,721,200.00 3.12
M 综合类 - -
合计 960,723,633.86 67.09




第 7 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 601318 中国平安 1,299,932 58,873,920.28 4.11
2 601166 兴业银行 2,915,000 48,651,350.00 3.40
3 600315 上海家化 925,312 47,181,658.88 3.29
4 300058 蓝色光标 1,944,400 44,721,200.00 3.12
5 601117 中国化学 5,198,469 42,835,384.56 2.99
6 600809 山西汾酒 923,642 38,478,925.72 2.69
7 000651 格力电器 1,298,901 33,121,975.50 2.31
8 000423 东阿阿胶 775,997 31,358,038.77 2.19
9 002482 广田股份 1,494,595 30,863,386.75 2.16
10 600518 康美药业 2,265,261 29,765,529.54 2.08



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 207,198,453.30 14.47
2 央行票据 119,902,000.00 8.37
3 金融债券 50,137,000.00 3.50
其中:政策性金融债 50,137,000.00 3.50
4 企业债券 10,068,000.00 0.70
5 企业短期融资券 10,058,000.00 0.70
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 397,363,453.30 27.75



5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
例(%)
1 010308 03 国债⑻ 537,430 53,931,100.50 3.77
2 019113 11 国债 13 500,000 50,150,000.00 3.50
3 1001042 10 央票 42 400,000 39,972,000.00 2.79
4 010107 21 国债⑺ 307,120 32,152,392.80 2.25
10 央行票
5 1001032 300,000 29,988,000.00 2.09
据 32




第 8 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证

5.8 投资组合报告附注
5.8.1
本基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,在报告编制日前一
年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。

5.8.2
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,750,000.00
2 应收证券清算款 4,010,541.91
3 应收股利 -
4 应收利息 6,445,480.81
5 应收申购款 5,591,694.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,797,717.46



5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券



5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况


§6 开放式基金份额变动

单位:份
本报告期期初基金份额总额 1,412,091,042.44
本报告期基金总申购份额 196,462,010.13
减:本报告期基金总赎回份额 27,334,018.44
第 9 页 共 10 页
银河稳健混合 2012 年第 4 季度报告


本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,581,219,034.13




§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件

2、《银河银联系列证券投资基金基金合同》

3、《银河银联系列证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告



7.2 存放地点

上海市世纪大道 1568 号中建大厦 15 层

7.3 查阅方式

投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站

(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制

件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:

(021)38568888/400-820-0860




银河基金管理有限公司
2013 年 1 月 22 日




第 10 页 共 10 页

点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号