融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
(2013年第2号)
重要提示
融通新蓝筹证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]41号文核准公开发售。核准日期为2002年7月25日。本基金为契约型开放式基金,基金合同生效日为2002年9月13日。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013年9月13日,有关财务数据截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金合同生效日
2002年9月13日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
设立日期:2001 年5 月22 日
法定代表人:田德军
电话:(0755)26948070
联系人:敖敬东
注册资本:12500 万元人民币
目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长田德军先生,经济学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任中信证券股份有限公司投资银行业务主管 上海远东证券有限公司董事长兼总经理 新时代证券有限责任公司总经理。2010年3月至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士、执业律师。现任南开大学金融学教授(博士生导师)、金融发展研究院副院长(主持工作)。曾经就读伦敦大学伦敦商学院,执教于密歇根大学WDI研究所、北京大学光华管理学院、长江商学院。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,教授。现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。
董事马金声先生,高级经济师。现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长 中国农业发展银行副行长 国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长 华林证券有限责任公司党委书记。2007年至今,任公司董事。
董事奚星华先生,经济学硕士。现任融通基金管理有限公司总经理。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。2012年1月至今,任公司董事。
董事Frederick Reidenbach (弗莱德)先生,毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学,注册会计师。现任日兴资产管理有限公司执行副总裁兼首席财务官和首席营运官。历任日本富达投资首席行政官 富达投资(Fidelity Investment)旗下子公司KVH电信的首席执行长和首席营运官 日本Aon Risk Service的首席财务官和首席营运官。2010年3月至今,任公司董事。
董事Blair Pickerell(裴布雷)先生,工商管理硕士。现任日兴资产管理香港有限公司亚洲区总裁及全球首席营销总监。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理。2012年1月至今,任公司董事。
董事涂卫东先生,法学硕士。现任融通基金管理有限公司督察长。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处主任科员 中国证监会基金监管部监管一处处级干部 中国证监会公职律师。2009年4月至今,任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记。2010年3月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事李华先生,经济学硕士,现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲师,1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年至今任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
总经理奚星华先生,经济学硕士。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。2011 年至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务分析员、日本富达投资公司财务经理,日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011年至今任公司常务副总经理。
副总经理秦玮先生,工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理助理,鹏华基金管理有限公司行政部总监,融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经理助理等职务。2009 年至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处主任科员 中国证监会基金监管部监管一处处级干部 中国证监会公职律师。2011 年至今任公司督察长。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理情况
吴巍先生,硕士学位,具有证券从业资格,20年证券从业经验。自1993年7月起,先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员,2003年12月进入融通基金管理有限公司,历任行业研究员、研究部总监、基金管理部总监。
在任职本基金基金经理前,吴巍先生未担任过基金经理。
汪忠远先生,毕业于曼彻斯特大学商学院,硕士学位,具有证券从业资格,17年证券从业经验。1993年至1997年,任职君安证券武汉营业部投资经理 1997年至1999年,任职延宁发展有限公司证券投资部经理 2001年至2005年,任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理 2006年加入融通基金管理有限公司,历任机构理财部投资经理助理。
在任职本基金基金经理前,汪忠远先生未担任过基金经理。
姚昆先生,毕业于北京师范大学,经济学硕士,具有证券从业资格。硕士毕业后即加入广发证券股份有限公司,任发展研究中心研究员,从事装备制造业上市公司研究工作。2007年加入融通基金管理有限公司,历任研究部行业研究员、行业组长、部门总监助理。
在任职本基金基金经理前,姚昆先生未担任过基金经理。
(2)历任基金经理情况
自2002年9月13日至2004年7月20日期间,由詹凌蔚先生担任本基金基金经理。
自2004年7月21日起至2007年9月27日期间,由刘模林先生担任本基金基金经理。
自2007年9月28日起至2009年7月22日期间,由刘模林先生与戴春平先生共同担任本基金基金经理。
自2009年7月23日起至2009年8月25日期间,由刘模林先生担任本基金基金经理。
自2009年8月26日起至2010年4月22日期间,由刘模林先生与张敏先生共同担任本基金基金经理。
自2010年4月23日起至2011年3月23日期间,由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先生共同担任本基金基金经理。
自2011年3月24日起至2011年4月5日期间,由刘模林先生与汪忠远先生共同担任本基金基金经理。
自2011年4月6日起至2012年7月24日期间,由吴巍先生与汪忠远先生共同担任本基金基金经理。
自2012年7月25日起至今,由吴巍先生、汪忠远先生、姚昆先生共同担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会由总经理奚星华先生,常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,总经理助理陈晓生先生,基金管理部总监、基金经理吴巍先生,研究策划部总监邹曦先生,基金交易部总监王冰心先生,基金经理郭恒先生组成。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基金托管人情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位 在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位 在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构情况
(1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码:518053
联系人:关澜
电话:(0755)26948004
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元
邮政编码:100140
联系人:宋雅萍
电话:(010)66190975
(3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602
邮政编码:200120
联系人:居雯莉
联系电话:(021)38424984
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:刘晶
联系电话:(0755)26948105
2、代销机构:
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
联系人:王琳
电话:(010)66275654
(2)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
(3)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
客服电话:95555
(4)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
传真:(021)38676767
客服电话:4008888666
(5)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)85130577
客服电话:400-8888-108
(6)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:(0755)82130833
客服电话: 95536
(7)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:邱晓星
电话:(0755)83285134
客服电话:4008888111、95565
(8)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:(027)65799999
客服电话:95579或4008-888-999
(9)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
法定代表人:吴永敏
联系人:王晓虎
电话:(0512)62938715
客服电话:4008601555
(10) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888-8333
客服电话:95575
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人: 陈有安
联系人:宋明
电话:(010)66568450
客服电话:4008-888-8888
(12)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号
法定代表人:王东明
联系人:腾艳
电话:(010)60838832
客服电话:4008895548
(13)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22、23、25-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:(021)63325888
客服电话:95503
(14)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
联系电话:(0351)8686602
客服电话:95573
(15)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:(0571)86078823
客服电话:96598
(16)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:(0532)96577
(17)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:杜庆平
联系人:胡天彤
电话:022-28451709
客服电话:4006515988
(18)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人:张建军
联系人: 罗创斌
电话:(020)38286651
客服电话: 400-8888-133
(19)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:(010)85252656
客户服务电话: 4006198888
(20)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:(0755)83516289
客服电话:4006666888
(21)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
客服电话: 95525
(22)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626391
客服电话:95511-8
(23)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:李工
联系人:钱欢
电话:(0551)65161821
客服电话:(0551)96518、400-80-9651
(24)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:雷建辉
联系人:袁丽萍
电话:(0510)82831662
客服电话:(0510)2588168
(25)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人:陆涛
联系人:张霞
电话:(0755)21516897
客服电话:4008888228
(26)国都证券有限责任公司
联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系人:贾婧
联系电话:(010)84183122
电话:4008188118
(27)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F
法定代表人:刘学民
联系人:温丽娜
电话:(010)63197785
客服电话:4008881888
(28)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
客服电话:4006000686
(29)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:(0791)86281305
客服电话:4008222111
(30)宏源证券股份有限公司
联系地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人:冯戎
联系人:张智红
电话:(010)88085201
客服电话:4008000562
(31)恒泰证券股份有限公司
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
电话:(0471)4972343
客服电话:(0471)4961259
(32)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
联系人:刘宏波
电话:(0931)8490208
客服电话:96668
(33)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
联系电话:(021)68475888
(34)兴业证券股份有限公司
联系地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:(021)38565785
客服电话:95562
(35)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
电话:(010)66107909
(36)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:李明山
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219275
客服电话:4008888001
(37)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
联系人:顾林
电话:(010)66594956
客户服务电话:95566
(38)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
客服电话:95568
(39)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:(010)66223584
(40)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表:刘汝军
联系人:孙恺
联系电话:(010)83561149
客服电话:400-698-9898
(41)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:梅文烨
联系电话:(0755)82558336
客服电话:4008001001
(42)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:田国立
联系人:李博
电话:(010)65541585
(43)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
电话:(010)68098778
(44)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:(029)87406649
客服电话:95582
(45)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:刘丹
联系电话:(0731)85832463
客服电话:95571
(46)平安银行股份有限公司
办公地址:深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客户服务电话:95511-3
(47)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
联系人:杨鹏军
电话:(0551)2207114
客服电话:95578,4008888777
(48)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
联系人:陈宇
电话:(010)85238423
(49)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏路336号
法定代表人:郁忠民
联系人:王伟力
电话:(021)68475888
客服电话:4008918918
(50)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:(010)66045608
客服电话:(010)66045678
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(51)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓云
电话:(0755)82492193
客服电话:95597
(52)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:(010)88656476
客服电话:4008008899
(53)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:(021)33388215
客服电话:95523或4008895523
(54)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:(0591)87383623
客服电话:(0591)96326
(55)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:(022)58316666
(56)恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
法定代表人:赵培武
联系人:王楠
电话:(0431)86702865
客服电话:(0431)82951765
(57)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
(58)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:(021)58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289
(59)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:(021)58870011
(60)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:(0571)28829790 (021)60897869
客服电话:4000-766-123
(61)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴路甲23号
法定代表人:蒋超良
联系人:吴双
电话:(010)68298560
客服电话:95599
(62)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼
法定代表人:其实
联系人:练兰兰
电话:(021)54509998
(63)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人:汪静波
联系人:贾雅楠
电话:(021)38509630
(64)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:李延鹏
电话:0755-82721122-8625
客服电话:400-920-0022、021-20835588
(65)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
办公地址:
法定代表人:路瑶
联系人:朱剑林
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
客服电话:95162、4008888160
(66)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰
联系人:王婉秋
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电话:400-888-6661
(二)注册登记人
名称: 融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人:田德军
电话:(0755)26948075
联系人:杜嘉
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东嘉得信律师事务所
注册地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼
办公地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼
法定代表人:闵齐双
联系人: 尹小胜
经办律师: 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群
电话:075533382888(总机) 075533033020(直线) 15302728596
传真:075533033086
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼(邮编:200021)
法人代表:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:薛竞、刘莉
经办注册会计师:薛竞、王灵
五、基金名称
融通新蓝筹证券投资基金
六、基金类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金份额持有人获取长期稳定的投资收益。
八、基金的投资方向
仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将不低于股票总资产的80% 同时将根据市场状况调整投资组合,把握投资机会,实现组合的进一步优化。
九、基金的投资策略
(一)决策依据
1、国家宏观经济环境
2、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定
3、货币政策、利率走势
4、地区及行业发展状况
5、上市公司研究
6、证券市场的走势。
(二)决策程序
本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决策委员会和风险控制委员会,进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下:
1、研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告,并在此基础上进行投资论证,作出投资建议提交给基金经理,并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。
2、基金经理根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布,形成资产配置提案报投资决策委员会。
3、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案,形成资产配置计划书。
4、基金经理根据投资决策委员会的决策,制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
5、基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至基金交易部。
6、基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。
7、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督,投资组合方案执行完毕,基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。
(三)投资组合
投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。结合本基金的“新蓝筹”投资理念,本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下,将以获取资本增值为主。
本基金可投资于国债、金融债、企业债(包括可转债)和权证,以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定 同时满足基金资产对流动性的要求。
本基金的投资组合必须符合以下规定:
1、本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%,本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%
2、本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%
3、本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的3%
4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
5、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通量的10%。本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.50%
6、基金建仓期:自基金开始运作之日起,将在六个月内达到上述第(1)条、“投资范围”中关于投资于新蓝筹企业的比例规定以及“投资策略”中关于股票投资比例浮动范围、债券投资比例浮动范围、现金留存比例浮动范围的有关规定
7、本基金可投资于资产支持证券:(下转B220版)