汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)
更新招募说明书摘要
(2014 年第 2 号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】838号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场,是基金中基金,属于证券投资基金中较高预期风险较高预期收益品种。本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF),在严格控制风险的前提下,力争基金收益率超越同期黄金价格走势。
黄金及其他贵金属价格的波动会影响基金净值,但过去走势不代表未来表现,投资者应根据自己的判断审慎投资。
投资有风险,在投资本基金前,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,应充分考虑自身的风险承受能力,全面认识本基金产品的风险收益特征,对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险;利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险。基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 8 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金名称
汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)
二、基金的类别与运作方式
基金类型为境外投资基金中基金,基金运作方式为上市契约型开放式(LOF)
三、投资目标
深入研究影响黄金及其他贵金属(如白银、铂金、钯金等)价格的主要因素,把握不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动,通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF),在严格控制风险的前提下,力争基金收益率超越同期黄金价格走势。
四、投资范围
本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外,本基金为对冲本外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。
实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)是指以标准化的实物黄金或其他实物贵金属为基础资产,并可以用实物黄金或其他实物贵金属申购赎回基金份额的 ETF。
本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)的比例不低于基金资产的 90%;基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。
五、投资策略
(一)投资策略
综合考虑国际政治、经济、汇市、战争、主要国家货币和利率政策、贵金属市场供求等多方面因素,本基金重点投资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF),长期持有结合动态调整。
本基金主要投资策略包括贵金属资产配置策略、交易所交易基金(ETF)投资策略、货币市场工具投资策略以及金融衍生工具投资策略。
1、贵金属资产配置策略
根据不同品种贵金属价格周期性波动的特点,在考察不同品种贵金属比价(如金银比价)相对其长期历史中枢偏离度的基础上,研究不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动,并在确保市场容量和严格管理投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具的投资比例。
在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中,有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70%,而有其他实物贵金属支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30%。
2、交易所交易基金投资策略
本基金管理人在境外交易所选择规模合理、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、组织架构合理的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF),构建备选基金库。
根据贵金属资产配置中所确定的不同品种贵金属 ETF 的投资比例,本基金进一步从流动性、跟踪误差、上市交易所、交易币种、基金管理人等方面评估备选基金,选择综合评级排名靠前的优质基金进行投资,完成投资组合构建,并根据市场状况、申购赎回要求等因素进行适当的动态调整,努力实现相对业绩基准的超额收益。
3、货币市场工具投资策略
本基金管理人综合考虑货币市场工具收益、风险和流动性情况,在深入分析宏观经济发展、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用积极和消极的投资策略。消极投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。积极投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。
4、金融衍生工具投资策略
本基金将金融衍生工具看作是辅助性投资工具,其投资目的为对冲本外币的汇率风险、优化基金资产的风险收益特征。
在本基金风险承受能力许可的范围内,本基金管理人遵循谨慎原则,适度投资于部分衍生品(如外汇远期合约、外汇互换协议、期权等),主要策略为低成本避险。
(二)投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内外宏观经济形势;
(3)世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
(4)黄金及其他贵金属行业发展现状及前景。
2、决策程序
本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金投资决策流程为:
(1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;黄金及其他贵金属行业研究员就不同品种贵金属的估值比较提交研究报告并讨论;
(2)基金经理在策略会议的基础之上提出贵金属资产配置的建议;
(3)投资决策委员会审议基金经理提交的贵金属资产配置建议,并确定不同品种贵金属配置比例的范围;
(4)投资研究部提交备选基金库,在此基础上,基金经理、黄金及其他贵金属行业研究员决定核心基金库名单;
(5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资组合方案;
(6)投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施;
(7)集中交易室执行交易指令;
(8)金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
(三)投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)购买不动产;
(5)购买房地产抵押按揭;
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(7)购买实物商品;
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%;
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
(10)参与未持有基础资产的卖空交易;
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
(12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
(13)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;
(14)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(15)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(16)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)的比例不低于基金资产的 90%;基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中,有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70%,而有其他实物贵金属支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30%。
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限制。
2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券(不包括境外基金)市值不得超过基金资产净值的 10%。
3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
4)基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%。
5)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。
6)每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20%。本基金投资境外伞型基金的,该伞型基金应当视为一只基金。
7)本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
A、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
B、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
C、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
a、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级;
b、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交易;
c、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
8)本基金不得投资于以下基金:
A、其他基金中基金;
B、联接基金(A Feeder Fund);
C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
9)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
若基金超过上述 1)— 7)项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本《基金合同》生效之日起开始。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率,伦敦金每日价格采用伦敦金下午定盘价(London Gold Price PM Fix),人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
选择该业绩基准,是基于以下因素:
1、伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格。伦敦金定价分上午价和下午价两种,由于下午定价的时间为美国黄金市场、欧洲黄金市场、中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间,市场流动性最好,故一般采用伦敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。
2、目前国际交易所黄金及贵金属交易基金中,黄金所占投资比重最大,黄金的价格走势对黄金及贵金属基金整体影响较大。
3、基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
4、基于本基金的投资目标,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金投资收益率与同期黄金价格走势的比较。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在履行适当程序后,可以变更业绩比较基准并及时公告。
七、风险收益特征
本基金为基金中基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,主要投资于境外有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF),其预期风险收益水平与黄金价格相似。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投资组合报告1.1 报告期末基金资产组合情况序
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)号
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托
- -
凭证
2 基金投资 186,968,828.73 94.25
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证
- -
券
4 金融衍生品投资 1,456,000.00 0.73
其中:远期 1,456,000.00 0.73
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备
7 9,920,716.26 5.00
付金合计
8 其他资产 32,759.26 0.02
9 合计 198,378,304.25 100.001.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合注:本基金本报告期末未持有股票。1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
序 公允价值(人民币 占基金资产净值
衍生品类别 衍生品名称
号 元) 比例(%)
卖出 USD 买入
1 远期投资 RMB30 天远期交 521,000.00 0.27
易
卖出 USD 买入
2 远期投资 RMB30 天远期交 255,000.00 0.13
易
卖出 USD 买入
3 远期投资 232,000.00 0.12
RMB30 天远期交
易
卖出 USD 买入
4 远期投资 RMB30 天远期交 225,000.00 0.11
易
卖出 USD 买入
5 远期投资 RMB30 天远期交 223,000.00 0.11
易注:1、本表“公允价值(人民币元)”栏所示数据实为外汇远期投资的盈亏数据,因为外汇远期交易不发生交易金额的交收,所以不存在交易金额的公允价值。2、本表中公允价值为报告期截止日的盈亏金额,本表 5 笔外汇远期投资的浮盈数据实为人民币 1,456,000.00 元。1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金资
序 基金类 运作方 公允价值(人民
基金名称 管理人 产净值比
号 型 式 币元)
例(%)
ISHARES Black Ro
ETF 基 契约型
1 GOLD ck Fund 26,944,341.76 13.71
金 开放式
TRUST Advisors
Swiss &
JB
ETF 基 契约型 Global A
2 PHYSICAL 26,032,878.27 13.25
金 开放式 sset Man
GOLD FND
agement
ETFs Sec
ETFS GOLD ETF 基 契约型
3 urities 24,077,136.96 12.25
TRUST 金 开放式
US (LLC)
UBS Fund
UBS ETF Managem
ETF 基 契约型
4 CH-GLD ent(Swit 23,921,187.11 12.17
金 开放式
CHF H zerland)
AG
Sprott A
SPROTT
ETF 基 契约型 sset Man
5 PHYSICAL 23,709,814.80 12.07
金 开放式 agement
GOLD
LP
ISHARES Black Ro
ETF 基 契约型
6 SILVER ck Fund 19,935,072.00 10.15
金 开放式
TRUST Advisors
State St
SPDR GOLD ETF 基 契约型 reet Ban
7 15,756,090.24 8.02
SHARES 金 开放式 k and Tr
ust Comp
any
ETFS ETFs Sec
ETF 基 契约型
8 PLATINUM urities 13,348,191.96 6.79
金 开放式
TRUST US (LLC)
State St
reet Ban
SPDR GOLD ETF 基 契约型
9 k and Tr 13,244,115.63 6.74
SHARES 金 开放式
ust Comp
any注:其中第七位 SPDR GOLD TRUST 在美国上市;第九位 SPDR GOLD TRUST 在香港上市。1.10 投资组合报告附注1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。1.10.2
本基金投资的前十名基金没有超出基金合同规定的备选基金库。1.10.3 其他资产构成序
名称 金额(人民币元)号
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 463.50
5 应收申购款 32,295.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,759.261.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有可转换债券。1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末未持有股票。
九、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) 准差(4)2011 年 8 月 31 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至-14.00% 1.02% -17.21% 1.70% 3.21% -0.68%2011 年 12 月 31 日2012 年 1 月 1 日至
4.53% 0.87% 8.00% 1.05% -3.47% -0.18%2012 年 12 月 31 日2013 年 1 月 1 日至
-29.48% 1.25% -29.51% 1.33% 0.03% -0.08%2013 年 12 月 31 日2011 年 8 月 31 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至-36.60% 1.07% -36.98% 1.28% 0.38% -0.21%2013 年 12 月 31 日2014 年 1 月 1 日至
6.94% 0.86% 10.17% 0.83% -3.23% 0.03%2014 年 6 月 30 日2011 年 8 月 31 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至-32.20% 1.03% -30.56% 1.22% -1.64% -0.19%2014 年 6 月 30 日
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
十、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金的管理费;
(2)基金的托管费(其中包含境外托管人托管费);
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用;
(7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”);
(8)基金的银行汇划费用;
(9)经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、追索费用;
(10)基金上市费及年费;
(11)基金外汇交易的相关费用;
(12)因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用;
(13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。计算方法如下:
H = E × 1.00% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26%的年费率计提。计算方法如下:
H = E × 0.26% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金的托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上公告,并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
3、转换费用
为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
十一、基金管理人
一、基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:林利军
成立时间:2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 1 亿元
联系人:李文
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
东方证券股份有限公司 47%
文汇新民联合报业集团 26.5%
东航金控有限责任公司 26.5%
二、主要人员情况
(一)董事会成员
潘鑫军先生,董事长。国籍:中国,1961 年出生,澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记,东方证券股份有限公司党委副书记、总裁;党委书记、董事长兼总裁。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生,董事。国籍:中国,1953年出生。华东师范大学中国语言文学专业学士,南洋交大EMBA,高级编审。现任上海市市人大代表(教科文委员会专业委员)、市委宣传部新闻阅评督查组组长、上海市新闻工作者协会副主席,新民国际有限公司董事长、上海外滩画报传媒有限公司董事长、上海文汇新民进修学院董事长。历任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记,新民晚报社总编辑、党委副书记,文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理、新民晚报社副总编辑,上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编,上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副社长、总编辑等。
林利军先生,董事,总经理。国籍:中国,1973 年出生,美国哈佛大学商学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司董事长、总经理。历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险管理工作。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
蔡来兴先生,独立董事,国籍:中国,1942年出生,上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员,中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长,香港上海实业集团董事长,香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员,经济委员会委员。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
(二)监事会成员
涂殷康先生,监事长。国籍:中国,1970 年 1 月出生,上海财经大学硕士研究生。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。曾任职于中国东方航空公司总经理办公室,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理,东航金控有限责任公司投资管理部经理。
任瑞良先生,监事。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安先生,监事。国籍:中国,1968 年出生,金融学博士,中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监,上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理,国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人,国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总裁办公室、BPR 办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
(三)高管人员
潘鑫军先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
李文先生,督察长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学管理学博士,高级经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长,汇添富资本管理有限公司董事。
张晖先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,经济学硕士,历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005 年 4 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、投资决策委员会副主席。
陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967 年出生,大学本科,历任中国银行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官。
雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
(四)基金经理
1、现任基金经理
赖中立先生,国籍:中国,1983年出生,北京大学中国经济研究中心金融学硕士,7年证券从业经验。曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。2010年8月加入汇添富基金管理股份有限公司任金融工程部分析师。2012年2月15日至今任汇添富上证综合指数基金、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理,2012年11月1日至今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)的基金经理。2014年3月6日至今任汇添富恒生指数分级(QDII)基金的基金经理。
2、历任基金经理
刘子龙先生, 2011年8月31日至2012年11月1日任汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)的基金经理。
(五)投资决策委员会
主席:林利军先生(总经理)
副主席:张晖先生(副总经理)
成员:韩贤旺先生(研究总监)
(六)上述人员之间不存在近亲属关系。
十二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至 2014 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 170 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
十三、境外托管人
(一)基本情况
名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
地址:140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人:Douglas A. Donahue (Managing Partner)
成立时间:1818年
组织形式:合伙制公司
存续期间:持续经营
公司简介:成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年,BBH开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约5千人,在全球17个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。
(二)托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。
作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至 2013 年 12 月 31 日,托管资产规模达到了 3.7 万亿美元,其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 3800 名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣,包括∶
在《全球托管人》(Global Custodian)杂志的“2013 全球共同基金行政服务调查”中被评为“共同基金行政服务第一名”,并在十一个类别中获得最高评价;“2013 主要市场代理银行调查”中被评为“顶级美国托管服务商”,这已是该机构在过去的 20 年评比中第 19 次获此殊荣;“2013 年证券借贷业务调查”中全球类别排名第二;“2012 年全球托管调查”中被评为“机构投资者服务第一名”、“基金经理服务第二名”,并在九个类别中名列前茅。
在《全球投资人》(Global Investor)杂志“2013 年全球托管调查”中被评为“美洲地区共同基金服务第一名”、“30 亿美元管理资产以上的基金管理人总体服务第一名”、“30 亿美元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一名”、“30亿美元管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第二名”;并在“2013年外汇业务调查”中按资产规模统计总体排名第一。
在《ETF Express》杂志“2012 年 ETF 基金服务评比调查”中荣获“美国 ETF 基金最佳服务商”。
在 《 ICFA 国 际 托 管 及 基 金 行 政 》( International Custody & FundAdministration)杂志“2011 年美洲地区服务供应商评比”中被评为“最佳共同基金托管机构”。
在《R&M 调查》(R&M Surveys)的“2012 年全球托管业务调查”中被评为“专业机构”类别第一名(使用 5 家以上托管机构的客户)。
(三)境外托管人的职责
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及证券账户;
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心
办公地址:上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼
法定代表人:林利军
电话:(021)28932823
传真:(021)28932998
联系人:丛菲客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)网址:www.99fund.com(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)2、代销机构1)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清电话:010-66106912传真:010-66107914客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:www.abchina.com3)中国银行股份有限公司地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立客户服务电话:95566网址:www.boc.cn4)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王琳客服电话:95533网址:www.ccb.com5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com/6)招商银行股份有限公司办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红开放式基金咨询电话:95555开放式基金业务传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉电话:(021)61618888传真:(021)63604199联系人:倪苏云、虞谷云客户服务热线:95528公司网站:www.spdb.com.cn8)深圳发展银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:(0755)82088888联系人:张青客服电话:95501公司网站:www.sdb.com.cn9)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号法定代表人:董文标电话:010-58560666传真:010-57092611联系人:董云巍客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn10)上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:范一飞开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:夏雪联系电话:021-68475888网址:www.bankofshanghai.com11)广发银行股份有限公司注册地址:广州农林下路 83 号法定代表人:李若虹客户服务热线:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn12)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路 5047 号法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-38637673传真:021-50979507客服电话:95511-3公司网址:http://bank.pingan.com13)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340传真:0574-87050024网址:www.nbcb.com.cn14)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼法定代表人:胡平西联系人:吴海平电话:021-38576666传真:021-50105124客服电话:021-9629994006962999公司网站:www.srcb.com15)杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:0571-85108309传真:0571-85151339联系人:严峻客户服务电话:0571-96523400-8888-508网址:www.hzbank.com.cn16)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道 196 号办公地址:温州市车站大道 196 号法定代表人:邢增福电话:0577-88990082传真:0577-8899521717)爱建证券有限责任公司注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人:郭林电话:021-32229888传真:021-68728703联系人:戴莉丽客户服务电话:021-63340678网址:www.ajzq.com18)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴开放式基金咨询电话:0755-82558305开放式基金业务传真:0755-82558355联系人:陈剑虹统一客服电话:4008001001公司网站地址:www.essence.com.cn19)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平电话:022-28451709传真:022-28451892联系人:胡天彤网址:www.bhzq.com客户服务电话:400-6515-98820)财富里昂证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人:罗浩电话:021-38784818传真:021-68775878联系人:倪丹客户服务电话:68777877公司网站:www.cf-clsa.com21)财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼法定代表人:蔡一兵咨询电话:0731-84403319传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com22)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、法定代表人:杨泽柱客服热线:95579 或 4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900网站:www.95579.com23)德邦证券股份有限公司注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人:姚文平开放式基金咨询电话:4008888128开放式基金业务传真:021-68767032联系人:叶蕾联系电话:021-68761616-8522网址:www.tebon.com.cn24)第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人:刘学民联系人:毛诗莉联系电话:0755-23838750开放式基金咨询电话:4008881888开放式基金业务传真:0755-82485081网址:www.fcsc.cn25)东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩电话:0431-85096517客户服务电话:40060006860431-85096733网址:www.nesc.cn26)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:胡月茹电话:021-63325888传真:021-63326729客户服务热线:95503东方证券网站:www.dfzq.com.cn27)东吴证券股份有限公司注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客服电话:4008601555网址:www.dwzq.com.cn28)东兴证券股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人:魏庆华基金销售联系人:汤漫川电话:010-66555316传真:010-66555246公司网址:http://www.dxzq.net/29)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰全国统一客服热线:95571方正证券网站:www.foundersc.com30)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
31)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
联系人:黄岚
服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
32)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
33)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
34)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋电话:0755-83709350传真:0755-83704850公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html35)国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云联系人:刘一宏客户服务电话:400-660-0109网址:www.gjzq.com.cn36)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人:雷建辉基金业务对外联系人:沈刚联系电话:0510-82831662联系传真:0510-82830162公司网址:www.glsc.com.cn客服电话:9557037)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华客户服务热线:4008888666网址:www.gtja.com38)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
39)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
开放式基金咨询电话:全国:95578
开放式基金业务传真:0551—2272100
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
40)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
41)恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33段
办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33段
法定代表人:赵培武
联系人:吴德森电话:0431-82951765传真:0431-82946531网站:www.cczq.net客服热线:0431-8295176542)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人:庞介民联系人:王旭华联系电话:0471-4972343网址:www.cnht.com.cn43)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍客户服务电话:400-800-0562网址:www.hysec.com44)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人:李工电话:0551-65161821传真:0551-65161672联系人:甘霖客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)网址:www.hazq.com45)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-6877-8056
传真:021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
46)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
邮政编码:350003
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
公司网址:www.hfzq.com.cn
47)华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
48)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸联系电话:0755-82492000联系传真:0755-82492962公司网址:www.lhzq.com客服电话:9551349)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:程高峰、万鸣客服电话:95597网址:www.htsc.com.cn50)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张背北电话:0451-85863696传真:0451-82287211客户服务热线:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn51)金元证券股份有限公司公司名称:金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛联系电话:0755-83025666传真:0755-83025625联系人:马贤清联系电话:0755-83025022传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
52)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部
法定代表人:赵大建
开放式基金咨询电话:400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010-59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
53)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:http://www.pingan.com
54)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
55)日信证券有限公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人:孔佑杰联系人:文思婷联系电话:010-83991737网址:www.rxzq.com.cn56)瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人:刘弘电话:010-5832-8112传真:010-5832-8748联系人:牟冲客户服务电话:400-887-8827网址:www.ubssecurities.com57)山西证券股份有限公司办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659传真:0351-8686619客服电话:400-666-1618、95573网址:www.i618.com.cn58)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼法定代表人:龚德雄联系人:张瑾客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)公司网站:www.962518.com59)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人:储晓明电话:021-33389888传真:021-33388224客服电话:95523 或 4008895523电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com电话委托:95523网址:www.sywg.com60)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层法定代表人:卢长才联系人:袁媛电话:0755-83199511传真:0755-83199545网站:www.csco.com.cn客服热线:0755-8319951161)万联证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人:张建军咨询电话:400-8888-133接收传真:020-22373718-1013联系人:王鑫联系电话:020-38286651邮箱:wangxin@wlzq.com.cn62)五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层法定代表人:张永衡电话:0755-82545555公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx63)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳客户服务电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn64)厦门证券有限公司地址:厦门市莲前西路 2 号客户服务电话:0592-5163588公司网址:www.xmzq.cn65)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人:林俊波电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:赵小明 021-68634510-8620客服电话:400-888-1551公司网址:www.xcsc.com66)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人:刘汝军开放式基金咨询电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094联系人:孙恺联系电话:010-83561149网址:www.xsdzq.cn67)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com68)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人:兰荣客服电话:95562业务联系电话:0591-38162212公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html69)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安开放式基金咨询电话:4008-888-888开放式基金业务传真:010-66568990联系人:田薇联系电话:010-66568430网址:www.chinastock.com.cn70)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:林生迎客户服务电话:95565、4008888111公司网址:www.newone.com.cn71)浙商证券有限责任公司注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层电话:0571-87901908、0571-87901053传真:0571-87901913联系人:刘虹、谢项辉客户服务电话:0571-967777公司网址:www.stocke.com.cn72)中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:王宜四电话:0791-86768681联系人:戴蕾客户服务电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com73)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层联系人:李珍注册资金:人民币 13.55 亿元法人代表:吴永良联系电话:0755-82943755
客服电话:4001022011
74)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
75)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
76)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
77)中信证券股份有限公司注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦传真:010-60833739联系人:顾凌公司网址:www.cs.ecitic.com78)中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人:许刚联系人:李丹电话:021-68604866传真:021-50372474客户服务电话:021-68604866公司网址:www.bocichina.com79)中原证券股份有限公司注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军联系人:程月艳联系电话:0371—65585670联系传真:0371—65585665客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号 0371)、400-813-9666网址:www.ccnew.com80)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088法定代表人:林义相联系人:尹伶联系电话:010-66045152客服电话:010-66045678传真:010-66045518天相投顾网址:http://www.txsec.com天相基金网网址:www.jjm.com.cn81)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人:汪静波电话:021-38600735传真:021-3850977782)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰联系电话:0755-33227950客服电话:4006-788-887传真:0755-82080798联系人:童彩平网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com83)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼注册资本:人民币伍千万元法定代表人:其实电话:021-54509998传真:021-6438530884)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌电话:021-58870011传真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
85)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
86)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8002
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:(010)58598835
传真:(010)58598907
联系人:任瑞新
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600经办律师:吕红、李永波联系人:吕红(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人:吴港平住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层邮政编码:100738公司电话:(010)58153000公司传真:(010)85188298签章会计师:徐艳、汤骏业务联系人:汤骏
十五、对招募说明书更新部分的说明一、“重要提示”:更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。二、“四、基金的投资”:更新了基金投资组合报告。三、“五、基金的业绩”:更新了本基金业绩表现数据。四、“六、基金管理人”:1、更新了主要人员情况。2、更新了基金经理的信息。五、 “十一、基金的费用与税收”:修改了基金管理费、托管费的支付方式。六、“十八、基金托管人”:1、更新了主要人员情况。2、更新了基金托管业务经营情况。3、更新了基金托管业务经营情况。七、 “十九、境外托管人”:1、更新了基本情况。2、更新了托管业务及主要人员情况。八、 “二十四、其他应披露事项”:更新了 2014 年 2 月 28 日至 2014 年 8 月 31 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2014 年 10 月 14 日
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