基金代码:202009 基金简称:南方盛元红利股票

南方盛元红利股票型证券投资基金2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2010年03月31日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年01月01日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方盛元红利股票
基金主代码 202009
前端交易代码 202009
后端交易代码 202010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年03月21日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,736,951,159.77份
注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为"南方盛元"; 2、本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式,本基金已于2009年3月23日转为开放式。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为股票型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 90%×上证红利指数+10%×上证国债指数
风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 鲍文革 尹东
联系电话 0755-82763888 010-67595003
电子邮箱 manager@southernfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
本期已实现收益 1,252,305,344.23 -1,022,561,374.60
本期利润 2,427,660,256.83 -1,910,289,348.00
加权平均基金份额本期利润 0.4703 -0.3073
本期基金份额净值增长率 61.98% -30.70%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利润 0.0516 -0.3073
期末基金资产净值 4,037,042,264.28 4,306,765,843.10
期末基金份额净值 1.080 0.693
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 17.46% 1.53% 20.50% 1.55% -3.04% -0.02%
过去六个月 11.69% 1.85% 18.08% 2.06% -6.39% -0.21%
过去一年 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26%
自基金合同生效起至今 12.25% 1.65% -16.23% 2.44% 28.48% -0.79%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、根据本基金合同,封闭期内,本基金大类资产投资的比例为:股票60%-100%,债券、货币市场工具及其他金融工具占0-40%,权证0-3%,资产支持证券0-20%,现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0;封闭期届满转型为开放式基金后,本基金大类资产投资的比例为:股票60%-95%,债券、货币市场工具及其他金融工具占0-35%,权证0-3%,资产支持证券占基金资产净值的0-20%,现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。根据相关法律法规和基金合同,本基金建仓期为基金合同生效之日起6个月。建仓期结束时,本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。
2、本基金的业绩比较基准为90%×上证红利指数+10%×上证国债指数。
3.2.3 自基金合同生效以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:基金合同生效当年按实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009 0.390 149,373,645.42 19,925,749.35 169,299,394.77 -
2008 - - - - -
合计 0.390 149,373,645.42 19,925,749.35 169,299,394.77 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
截至报告期末,公司管理资产规模达1,800多亿元,管理2只封闭式基金--基金开元、基金天元;19只开放式基金--南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方现金增利基金、南方积极配置基金,南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球精选配置基金(QDII基金)、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保本混合型证券投资基金、南方沪深300指数证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金、深证成份交易型开放式指数证券投资基金和南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金;以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈键 本基金的基金经理 2008年02月14日 - 9 硕士学历,具有基金从业资格。2000年加入南方基金,历任行业研究员、基金经理助理, 2003年11月-2005年6月,任南方宝元基金经理;2004年3月-2005年3月,任南方现金基金经理;2005年3月-2006年3月,任南方积配基金经理;2006年3月至今,任天元基金经理;2008年2月至今,任南方盛元基金经理。
蒋朋宸 本基金的基金经理 2008年04月11日 - 5 生物化学硕士、金融工程学硕士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005年加入南方基金,2008年4月至今,任南方盛元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理;2009年2月至今,任南方宝元债券基金经理。
注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日;2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
备注:本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
盛元基金2009年的资产配置策略由于在1季度相对保守,并在1季度市场急速反弹过程中由于仓位偏低而落后指数较多。虽然随后在2季度及整个下半年都采取了积极的资产配置策略,相对沪深300指数的表现差距也从1季度的落后15个百分点缩小到3季度的不到1个百分点,但全年整体表现仍然不佳。在行业配置策略方面,1季度由于组合构建以防御心态为主,超配了食品饮料、医药生物等行业,虽然也对部分资产资源类行业如地产、周期性行业如机械、石化进行了超配、标配采掘业,但由于低配有色钢铁、金融等周期性行业,整体的行业配置为负贡献。从2季度开始管理组对行业配置策略也进行了较大幅度调整,行业配置效应从负贡献转为正贡献,但整体而言,由于1季度内落后指数幅度较大,在复利效应作用下,全年基金运作仍落后指数较多。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本年度内,南方盛元基金净值上涨61.98%,落后指数较多,导致落后指数较多的原因重点在于2009年上半年,尤其是1季度整体操作策略偏防御。在此特向信任和支持我们的基金持有人致歉,希望我们能在未来用优异的业绩来加以弥补。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年,市场多空力量的博弈结果以及结构性机会如何产生?我们倾向于认为来自政策导向和宏观基本面之间的平衡。如果用宏观基本面(M)、政策导向(P)、市场估值水平(V)和投资者情绪(S)的框架分析证券市场的中长期走势,我们回顾2009年,看到政策导向和投资者情绪超越宏观基本面与估值水平,成为主导市场主要走势的因素。而2009年政策导向的侧重点更多是"保增长",2010年侧重于"调结构、转方式"已经成为市场共识,与此同时,"控通胀"2010年相对2009年面临的压力会更大,因此防止资产价格过快上涨又成为2010年政策的新目标,并迅速影响市场参与者对相关行业赋予的投资情绪、进而影响其股价的估值水平。从这个角度看,相对于"控通胀"目标距离较远,而相对于"调结构、转方式"目标距离更近的科技、医药、消费、节能环保、低碳经济等行业或商业模式便成为资金更青睐的对象,从目前看,这个趋势仍将持续。盛元基金下一阶段的操作策略,一方面将密切围绕投资机会较多的上述行业以及城镇化、产业区域转移等投资主题展开,另一方面,我们也关注估值已经相对历史平均估值水平偏低甚至极低的部分行业,由于投资者情绪在短期内过度反应而可能带来的波段操作机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、风控策略总监、监察稽核总监及基金会计负责人等。其中,超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验,且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制订的相关制度,负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定,本基金的收益分配原则为:本基金的每份基金份额享有同等分配权;在满足分红条件的前提下,本基金每季度至少分红一次,每年最多分配12次,全年分配比例不得低于年度已实现收益的90%;本基金封闭期内只采取现金分红的方式;封闭期届满后,本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;封闭期届满后,当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
根据上述分配原则,在符合分红条件的情况下,本基金于2009年9月17日和10月28日进行了收益分配,合计169,299,394.77元。2009年期末基金可供分配利润为192,951,476.21元,本基金已于2010年3月30日公告,拟于4月1日实施收益分配,每10份派0.20元。本基金将严格按照基金合同约定在满足基金分红条件的前提下安排分红。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金实施利润分配的金额为169,299,394.77元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金本报告期财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2010)第20339号"标准无保留意见的审计报告",投资者可通过年度报告正文察看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:南方盛元红利股票型证券投资基金
报告截止日: 2009年12月31日
单位:人民币元
资 产 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
资 产:
银行存款 174,328,101.68 367,995,408.56
结算备付金 7,968,000.91 3,146,041.34
存出保证金 2,997,521.89 1,441,122.47
交易性金融资产 3,887,996,713.07 3,943,341,896.12
其中:股票投资 3,788,326,713.07 2,685,838,601.12
债券投资 99,670,000.00 1,257,503,295.00
资产支持证券投资 0 0
衍生金融资产 0 2,466,000.00
买入返售金融资产 0 0
应收证券清算款 9,972,308.14 0
应收利息 88,669.47 41,804,654.18
应收股利 0 0
应收申购款 278,891.77 0
其它资产 0 0
资产总计 4,083,630,206.93 4,360,195,122.67
负债和所有者权益 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
负 债:
短期借款 0 0
交易性金融负债 0 0
衍生金融负债 0 0
卖出回购金融资产款 0 0
应付证券清算款 0 45,529,064.24
应付赎回款 30,630,405.04 0
应付管理人报酬 5,180,624.46 3,827,354.88
应付托管费 863,437.43 956,838.72
应付销售服务费 0 0
应付交易费用 8,698,954.92 2,251,021.73
应交税费 0 0
应付利息 0 0
应付利润 0 0
其它负债 1,214,520.80 865,000.00
负债合计 46,587,942.65 53,429,279.57
所有者权益:
实收基金 3,736,951,159.77 6,217,055,191.10
未分配利润 300,091,104.51 -1,910,289,348.00
所有者权益合计 4,037,042,264.28 4,306,765,843.10
负债和所有者权益总计 4,083,630,206.93 4,360,195,122.67
注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值1.080元,基金份额总额3,736,951,159.77份。
7.2 利润表
会计主体:南方盛元红利股票型证券投资基金
本报告期: 2009年01月01日 至 2009年12月31日
单位:人民币元
项 目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
一、收入 2,539,321,790.06 -1,813,507,683.71
1.利息收入 19,017,220.30 54,638,382.82
其中:存款利息收入 1,904,468.22 6,057,878.52
债券利息收入 17,112,752.08 47,537,075.30
资产支持证券利息收入 0 0
买入返售金融资产收入 0 1,043,429.00
其它利息收入 0 0
2.投资收益(损失以"-"填列) 1,343,441,014.89 -980,418,093.13
其中:股票投资收益 1,300,747,081.97 -1,009,174,473.22
债券投资收益 -5,781,947.36 125,695.78
资产支持证券投资收益 0 0
衍生工具收益 35,459.13 2,559,791.80
股利收益 48,440,421.15 26,070,892.51
3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 1,175,354,912.60 -887,727,973.40
4.其它收入(损失以"-"号填列) 1,508,642.27 0
减:二、费用 111,661,533.23 96,781,664.29
1.管理人报酬 66,140,092.93 40,824,148.93
2.托管费 11,907,163.86 10,206,037.23
3.销售服务费 0 0
4.交易费用 33,017,957.26 44,073,146.08
5.利息支出 119,489.23 1,304,734.77
其中:卖出回购金融资产支出 119,489.23 1,304,734.77
6.其它费用 476,829.95 373,597.28
三、利润总额 2,427,660,256.83 -1,910,289,348.00
四、净利润 2,427,660,256.83 -1,910,289,348.00
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:南方盛元红利股票型证券投资基金
本报告期: 2009年01月01日 至 2009年12月31日
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 6,217,055,191.10 -1,910,289,348.00 4,306,765,843.10
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) 0 2,427,660,256.83 2,427,660,256.83
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以"-"号填列) -2,480,104,031.33 -47,980,409.55 -2,528,084,440.88
其中:1.基金申购款 271,512,861.63 5,545,720.92 277,058,582.55
2.基金赎回款 -2,751,616,892.96 -53,526,130.47 -2,805,143,023.43
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) 0 -169,299,394.77 -169,299,394.77
五、期末所有者权益(基金净值) 3,736,951,159.77 300,091,104.51 4,037,042,264.28
项目 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 6,217,055,191.10 0 6,217,055,191.10
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) 0 -1,910,289,348.00 -1,910,289,348.00
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以"-"号填列) 0 0 0
其中:1.基金申购款 0 0 0
2.基金赎回款 0 0 0
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) 0 0 0
五、期末所有者权益(基金净值) 6,217,055,191.10 -1,910,289,348.00 4,306,765,843.10
注:
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4 财务报表由下列负责人签署:
高良玉 鲍文革 鲍文革
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基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.2.3 差错更正的说明
无。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司("南方基金公司") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司("华泰证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
兴业证券股份有限公司("兴业证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市机场(集团)有限公司 基金管理人的股东
注:根据南方基金公司2009年8月5日通过的2009年第一次临时股东会会议决议,同意深圳市机场(集团)有限公司将所持有的南方基金公司30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。截至资产负债表日,该转让事项正在向中国证监会办理报批手续。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 成交金额 占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 3,760,803,563.81 17.81% 6,542,881,530.10 37.58%
兴业证券 3,184,569,381.71 15.08% 1,973,669,037.85 11.34%
7.4.4.1.2 权证交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
成交金额 占当期权证
成交总额的比例 成交金额 占当期权证
成交总额的比例
华泰证券 0 0.00% 2,243,333.77 31.04%
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
华泰证券 3,196,656.35 18.08% 1,036,882.60 11.92%
兴业证券 2,587,485.91 14.64% 686,019.03 7.89%
关联方名称 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
华泰证券 5,561,414.63 38.06% 698,267.86 31.04%
兴业证券 1,603,623.77 10.97% 353,172.29 15.70%
注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 66,140,092.93 40,824,148.93
其中:支付销售机构的客户维护费 12,175,797.33 9,057,562.11
注:封闭期内,支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬由基础管理费和业绩报酬两部分构成,其中基础管理费按前一日基金资产净值1.0%的年费率计提逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.0% / 当年天数。
业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提:
1) 封闭期内累计份额净值不能低于面值;
2) 基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后);
3) 基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%。
本基金封闭期届满时,不满足计提业绩报酬的条件,故未计提业绩报酬部分的管理人报酬。
本基金于2009年3月23日起转为开放式基金运作方式。2009年3月24日起支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 11,907,163.86 10,206,037.23
注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2009年01月01日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 0 99,743,586.30 0 0 440,007,920.00 75,762.09
上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 0 0 0 0 1,100,011,200.00 430,584.31
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
基金合同生效日(2008年03月21日)持有的基金份额 - 200,071,500.35
期初持有的基金份额 200,071,500.35 -
期间申购/买入总份额 0 0
期间因拆分变动份额 0 0
减:期间赎回/卖出总份额 0 0
期末持有的基金份额 200,071,500.35 200,071,500.35
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 5.35% 3.22%
注:基金管理人南方基金公司认购本基金的交易委托华泰证券办理,适用手续费人民币1,000.00元。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
注: 无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 174,328,101.68 1,797,083.23 367,995,408.56 5,888,087.16
注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位:人民币元
本期
2009年01月01日至2009年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量(单位:股) 总金额
兴业证券 600491 龙元建设 定向增发 770,000 5,544,000.00
上年度可比期间
2008年03月21日(基金合同生效日)至2008年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量(单位:股) 总金额
兴业证券 601766 中国南车 新股发行 2,380,000 5,188,400.00
7.4.4.7 其它关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码 证券
名称 成功
认购日 可流通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
(单位:股) 期末
成本总额 期末估值总额 备注
600491 龙元建设 2009年06月02日 2010年05月26日 非公开发行 7.20 13.54 770,000 5,544,000.00 10,425,800.00 -
600048 保利地产 2009年07月16日 2010年07月14日 非公开发行 24.12 22.40 2,451,400 59,127,768.00 54,911,360.00 -
002052 同洲电子 2009年09月04日 2010年09月07日 非公开发行 9.00 10.27 2,500,000 22,500,000.00 25,675,000.00 -
600787 中储股份 2009年12月10日 2010年12月08日 非公开发行 8.00 8.13 671,100 5,368,800.00 5,456,043.00 -
002301 齐心文具 2009年10月14日 2010年01月21日 网下申购 20.00 35.20 28,570 571,400.00 1,005,664.00 -
300027 华谊兄弟 2009年10月19日 2010年02月01日 网下申购 28.58 55.43 46,222 1,321,024.76 2,562,085.46 -
002315 焦点科技 2009年12月01日 2010年03月09日 网下申购 42.00 69.18 3,637 152,754.00 251,607.66 -
601888 中国国旅 2009年09月25日 2010年01月15日 网下申购 11.78 20.94 89,359 1,052,649.02 1,871,177.46 -
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末
估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量(股) 期末
成本总额 期末估值总额 备注
000709 唐钢股份 2009年12月16日 吸收合并 7.09 2010年01月25日 6.60 2,325,000 16,484,250.00 16,484,250.00 复牌后更名为河北钢铁
000623 吉林敖东 2009年12月28日 公告重大事项 49.19 2010年01月11日 54.11 100 3,868.40 4,919.00 -
注:本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
注:无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,788,326,713.07 92.77
其中:股票 3,788,326,713.07 92.77
2 固定收益投资 99,670,000.00 2.44
其中:债券 99,670,000.00 2.44
资产支持证券 0 0.00
3 金融衍生品投资 0 0.00
4 买入返售金融资产 0 0.00
其中:买断式回购的买入返售金融资产 0 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 182,296,102.59 4.46
N-1 其它各项资产 13,337,391.27 0.33
N 合计 4,083,630,206.93 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 0 0.00
B 采掘业 432,589,859.94 10.72
C 制造业 1,538,629,118.91 38.11
C0 食品、饮料 298,846,971.28 7.40
C1 纺织、服装、皮毛 22,708,907.04 0.56
C2 木材、家具 0 0.00
C3 造纸、印刷 1,247,347.12 0.03
C4 石油、化学、塑胶、塑料 94,805,250.32 2.35
C5 电子 0 0.00
C6 金属、非金属 465,448,543.15 11.53
C7 机械、设备、仪表 504,081,307.26 12.49
C8 医药、生物制品 145,184,865.40 3.60
C99 其它制造业 6,305,927.34 0.16
D 电力、煤气及水的生产和供应业 36,596,737.12 0.91
E 建筑业 115,234,367.84 2.85
F 交通运输、仓储业 197,345,288.54 4.89
G 信息技术业 101,791,603.22 2.52
H 批发和零售贸易 207,870,479.70 5.15
I 金融、保险业 820,241,972.04 20.32
J 房地产业 206,317,068.94 5.11
K 社会服务业 32,929,320.83 0.82
L 传播与文化产业 20,944,169.21 0.52
M 综合类 77,836,726.78 1.93
合计 3,788,326,713.07 93.84
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位: 元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600036 招商银行 13,968,256 252,127,020.80 6.25
2 600016 民生银行 28,956,990 229,049,790.90 5.67
3 601006 大秦铁路 14,979,589 154,289,766.70 3.82
4 600519 贵州茅台 884,318 150,174,882.76 3.72
5 600123 兰花科创 2,468,203 107,959,199.22 2.67
6 600030 中信证券 2,664,341 84,646,113.57 2.10
7 000568 泸州老窖 2,166,483 84,579,496.32 2.10
8 000933 神火股份 2,189,635 80,753,738.80 2.00
9 000012 南 玻A 4,109,214 80,540,594.40 2.00
10 600694 大商股份 1,803,726 78,985,161.54 1.96
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.nffund.com的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600837 海通证券 271,534,445.70 6.30
2 600030 中信证券 195,838,081.75 4.55
3 600016 民生银行 195,635,335.02 4.54
4 000001 深发展A 191,963,314.83 4.46
5 600583 海油工程 187,804,238.71 4.36
6 600089 特变电工 166,232,601.01 3.86
7 600015 华夏银行 155,581,463.76 3.61
8 600000 浦发银行 151,445,841.91 3.52
9 000858 五 粮 液 148,337,599.43 3.44
10 601318 中国平安 147,249,928.13 3.42
11 601398 工商银行 143,590,000.00 3.33
12 601328 交通银行 142,647,698.79 3.31
13 000063 中兴通讯 136,281,980.86 3.16
14 600005 武钢股份 129,095,733.02 3.00
15 000402 金 融 街 125,992,574.04 2.93
16 601006 大秦铁路 125,028,837.52 2.90
17 000069 华侨城A 121,581,650.23 2.82
18 600048 保利地产 113,275,106.40 2.63
19 000933 神火股份 107,277,443.83 2.49
20 601919 中国远洋 102,511,770.44 2.38
21 000060 中金岭南 102,082,997.62 2.37
22 600019 宝钢股份 97,167,252.38 2.26
23 600123 兰花科创 96,266,037.47 2.24
24 000898 鞍钢股份 96,005,253.39 2.23
25 601808 中海油服 95,079,456.25 2.21
26 000002 万 科A 94,343,333.96 2.19
27 600036 招商银行 90,253,235.97 2.10
28 601899 紫金矿业 89,135,594.99 2.07
29 601988 中国银行 87,613,321.74 2.03
30 000157 中联重科 87,189,607.55 2.02
注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600030 中信证券 337,266,472.55 7.83
2 000002 万 科A 327,002,350.17 7.59
3 600837 海通证券 280,703,433.02 6.52
4 600015 华夏银行 250,392,169.77 5.81
5 000858 五 粮 液 239,988,030.84 5.57
6 000792 盐湖钾肥 233,361,516.84 5.42
7 601328 交通银行 212,837,817.79 4.94
8 000001 深发展A 207,448,322.78 4.82
9 601398 工商银行 203,588,800.42 4.73
10 600089 特变电工 193,009,697.17 4.48
11 601898 中煤能源 181,001,722.98 4.20
12 000527 美的电器 161,310,620.87 3.75
13 000402 金 融 街 153,660,757.05 3.57
14 601318 中国平安 142,046,503.60 3.30
15 601766 中国南车 137,713,350.47 3.20
16 000937 金牛能源 135,161,432.26 3.14
17 600000 浦发银行 133,915,201.94 3.11
18 600583 海油工程 132,825,253.63 3.08
19 000898 鞍钢股份 125,277,151.40 2.91
20 600050 中国联通 122,536,587.95 2.85
21 600005 武钢股份 120,344,504.35 2.79
22 000069 华侨城A 117,147,069.80 2.72
23 600533 栖霞建设 116,421,286.11 2.70
24 600177 雅戈尔 113,623,081.63 2.64
25 000063 中兴通讯 112,006,787.00 2.60
26 601006 大秦铁路 109,120,407.80 2.53
27 601808 中海油服 107,657,016.77 2.50
28 000597 东北制药 103,608,899.39 2.41
29 601958 金钼股份 97,713,015.48 2.27
30 601088 中国神华 97,066,997.91 2.25
31 000568 泸州老窖 93,297,532.42 2.17
32 600036 招商银行 93,145,211.93 2.16
33 000983 西山煤电 88,318,523.46 2.05
注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票,卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 9,956,055,300.27
卖出股票收入(成交)总额 11,334,747,038.00
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 0 0.00
2 央行票据 99,670,000.00 2.47
3 金融债券 0 0.00
其中:政策性金融债 0 0.00
4 企业债券 0 0.00
5 企业短期融资券 0 0.00
6 可转债 0 0.00
N-1 其它 0 0.00
N 合计 99,670,000.00 2.47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 0901071 09央行票据71 1,000,000 99,670,000.00 2.47
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,997,521.89
2 应收证券清算款 9,972,308.14
3 应收股利 0
4 应收利息 88,669.47
5 应收申购款 278,891.77
6 其它应收款 0
7 待摊费用 0
N-1 其它 0
N 合计 13,337,391.27
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其它文字描述部分
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
123,488 30,261.65 65,722,545.68 1.76% 3,671,228,614.09 98.24%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,710,371.94 0.05%
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2008年03月21日)基金份额总额 6,217,055,191.10
本报告期期初基金份额总额 6,217,055,191.10
本报告期基金总申购份额 271,512,861.63
减:本报告期基金总赎回份额 2,751,616,892.96
本报告期基金拆分变动份额 0
本报告期期末基金份额总额 3,736,951,159.77
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。基金管理人南方基金管理公司于2009年4月18日刊登公司副总经理王宏远先生离职公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
2009年6月18日,基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号证券投资基金基金合同争议案件仲裁通知》,南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有人袁近秋就该基金2007年度的基金分红问题,对基金管理人提出了仲裁申请,要求基金管理人赔偿其红利损失及相应利息共计66586.52元,退还管理费2041.49元,争议标的总额为人民币68628.01元。
2010年3月26日,基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京裁字第0152号《裁决书》,驳回申请人袁近秋的赔偿请求,具体裁决如下:
(一)被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。
(二)本案仲裁费为人民币5011元,由申请人承担人民币1002.20元,由被申请人承担人民币4008.80元。
(三)驳回申请人的其他仲裁请求。
上述(一)、(二)项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。
本裁决为终局裁决,自作出之日起生效。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金基金合同生效日为2008年03月21日,聘请的事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,本基金本报告期内未更换会计师事务所,本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用110,000.00元,该审计机构已提供审计服务的连续年限为2年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
华泰证券股份有限公司 1 3,760,803,563.81 17.81% 3,196,656.35 18.08%
中国国际金融有限公司 1 2,390,861,881.09 11.32% 1,942,601.14 10.99%
第一创业证券有限责任公司 1 320,209,913.44 1.52% 272,176.55 1.54%
国金证券股份有限公司 1 5,306,195,750.95 25.13% 4,510,242.37 25.51%
申银万国证券股份有限公司 1 4,356,444,240.87 20.63% 3,702,959.76 20.95%
兴业证券股份有限公司 1 3,184,569,381.71 15.08% 2,587,485.91 14.64%
国泰君安证券股份有限公司 1 1,190,673,824.05 5.64% 967,432.48 5.47%
银泰证券有限责任公司 1 111,559,479.16 0.53% 94,825.48 0.54%
招商证券股份有限公司 1 495,733,213.45 2.35% 402,785.75 2.28%
安信证券股份有限公司 1 0 0.00% 0 0.00%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券
成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证
成交总额的比例
华泰证券股份有限公司 1,583,947.30 68.68% 0 0.00% 0 0.00%
中国国际金融有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
第一创业证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
国金证券股份有限公司 722,249.50 31.32% 0 0.00% 3,001,527.60 100.00%
申银万国证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
兴业证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
国泰君安证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
银泰证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
招商证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
安信证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
注:1、本报告期内新增3家证券公司的3个交易单元:银泰证券有限责任公司(上海),安信证券股份有限公司(上海),招商证券股份有限公司(深圳);
2、交易单元的选择标准和程序:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序:
A:选择标准
a、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好;
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
c、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求;
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B:选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元:
a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座;
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确;
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
§12 影响投资者决策的其它重要信息
1、 2009年1月16日,本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长;
2、 2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
3、 2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
4、 2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
5、 2009年8月2日,本托管人公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本行执行董事。
6、 2009年9月27日,本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7、 2009年10月11日,本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。