南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2013年第1号)
重要提示
本基金经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文核准募集,并于2008年3月21日正式成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金封闭期内基金份额不能赎回或转让的风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书更新部分中与托管人相关的信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年3月21日,有关财务数据和净值表现截止日2012年12月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)、主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师 华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长 深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流) 深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任 深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任广州军区技术局四处见习学员 广州军区技术局组织处助理翻译、中尉 广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋 深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理 深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员 深圳市国资委办公室副主任、党委秘书 深圳市国资委企业领导人员管理处副处长 深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记 深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记(2009-2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事) 2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学习 现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理、总裁,现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员 现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师 历任北京市财政局会计处副处长,北京会计公司总经理(正处级) 现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划资金部副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理 现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员,深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教,广东美的集团战略发展部高级经理,招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理 现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监 现任兴业证券副总裁。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监 现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高管人员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
杨小松先生,督察长,中共党员,会计学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国NASDAQ工作),证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。2012年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
本基金历任基金经理为:2008年2月至2008年4月,陈键 2008年4月至2010年10月,陈键、蒋朋宸 2010年10月至2010年12月,蒋峰、蒋朋宸 2010年12月至2012年11月,蒋峰 2012年11月-2012年12月,蒋峰、张旭 2012年12月至今,张旭。
张旭先生:毕业于中央财经大学, 获金融学硕士学位,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2008年加入南方基金,曾任金融及地产行业研究员、高级策略研究员、南方盛元基金经理助理 2012年3月至今,任南方消费基金经理 2012年11月至今,任南方盛元基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生,副总裁郑文祥先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投资管理部执行总监蒋峰先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2012 年9月30日,中国建设银行资产总额132,964.82亿元,较上年末增长8.26%。截至2012年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,585.19亿元,较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%,年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元,较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%,净利息收益率为2.74%,分别较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元,较上年同期增长1.64%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强”中位列第6,较去年上升2位 在美国《财富》世界500强中排名77位,较去年上升31位 在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位,较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司,并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工209人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年9月30日,中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905、(0755)82763906
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533网址:www.ccb.com
2 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117公司网址:www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 客服电话:400-830-8003公司网站:www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 客服电话:95595网址:www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 客服电话:95561公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 客服电话:95501/95511-3公司网站:www.bankpingan.com
15 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508公司网站:www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司 客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限公司 客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198 400-88-96198 400-66-96198网址:www.bjrcb.com
19 烟台银行股份有限公司 客服热线:4008-311-777公司网址:http://www.yantaibank.net/
20 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999公司网站:www.srcb.com
21 江苏银行股份有限公司 客服电话:96098,400-8696-098公司网站:www.jsbchina.cn
22 东莞银行股份有限公司 客服电话:4001196228公司网站:www.dongguanbank.cn
23 华夏银行股份有限公司 客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn
24 青岛银行股份有限公司 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限公司 客服电话:96528,上海、北京地区962528公司网站:www.nbcb.com.cn
26 南京银行股份有限公司 客服电话:400-88-96400公司网站:www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司 客服电话:400-699-6588公司网站:www.lsbchina.com
28 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)公司网站:http://www.hkbchina.com
29 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065公司网站:www.zrcbank.com
30 浙商银行股份有限公司 客服电话:95527公司网站:www.czbank.com
31 温州银行股份有限公司 客服电话:0577-96699公司网站:www.wzbank.cn
32 重庆银行股份有限公司 客服电话:400-70-96899网址:www.cqcbank.com
33 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200公司网址:www.4001961200.com
34 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com
35 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537网址:www.hrbb.com.cn
36 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518网址:www.uccb.com.cn
37 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811网址:www.cbhb.com.cn
38 广州银行股份有限公司 客服电话:020-96699网址:www.gzcb.com.cn
39 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com
40 大连银行股份有限公司 客服电话:400-664-0099网址:www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限公司 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.hsbank.com.cn
42 广东顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388网址:www.sdebank.com
43 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668网址:www.jhccb.com.cn
44 包商银行股份有限公司 客服电话:96016网址:http://www.bsb.com.cn/
代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597公司网站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562公司网站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺公司网站:www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553公司网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-336800004006666888公司网站:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 客服电话:95558公司网站:www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523网址:www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998,95525公司网站:www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532公司网站:www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司 客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:0571-96598
19 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司 客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328216公司网站:www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司 客服电话:4006198888公司网站:www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司 客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司 客服电话:4008888818公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900长江证券客户服务网站:www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511公司网站:www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733公司网站:www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com客服电话:4008918918,021-962518
31 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司 客服电话:95570公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司 联系电话:0769-22112062公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8公司网站:http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司 客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司 客服电话:400-880-2888公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83364032公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司 客服电话:96518,4008096518公司网站:www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司 联系电话:0871-3577888公司网站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908公司网站:www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-25832852公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司 客服电话:95563网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司 客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888公司网站:www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888公司网站:www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司 联系电话:0791-86285337公司网站:www.gsstock.com
(下转252版)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013年3月21日
(上接251版)
58 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169 公司网站:www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司 客服电话:400-888-8588(全国) 公司网站:www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn
65 金元证券股份有限公司 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.com.cn
66 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn
67 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
68 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333 公司网站:www.cfzq.com
69 恒泰证券股份有限公司 联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn
70 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com
71 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn
72 日信证券有限责任公司 联系电话:010-83991737 公司网站:www.rxzq.com.cn
73 英大证券有限责任公司 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn
74 中天证券有限责任公司 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com
75 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn
76 大通证券股份有限公司 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn
77 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn
78 联讯证券有限责任公司 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn
79 东兴证券股份有限公司 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net
80 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
81 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
82 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
83 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/
84 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
85 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn
86 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方盛元红利股票型证券投资基金。
五、基金的类型
股票型证券投资基金。本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式。
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-100%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80% 债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-40% 权证占基金资产净值的0-3% 资产支持证券占基金资产净值的0-20% 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。
封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80% 债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-35% 权证占基金资产净值的0-3% 资产支持证券占基金资产净值的0-20% 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
(二)股票投资策略
本基金的股票投资部分将有不低于80%比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备持续良好盈利和分红能力,分红政策稳定的上市公司,这些上市公司具备如下一项或多项特征:
①过去5年中至少进行过3次分红
②最近一期股息率在上市公司前三分之一
③预期将会推出较优厚红利分配方案。
符合上述特征之一的上市公司,即是为符合本基金重点投资标准的“红利股”。
本基金对红利股的具体选择标准是:综合评价上市公司过去三年的股息率、 每股收益波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票 同时仔细分析入选个股行业属性,筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司,最终形成本基金的备选股票池。
除红利股外,本基金其余股票投资部分将重点关注“持续成长型企业”蕴含的投资机会。本基金认为的“持续成长型企业”是指:具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成长期,或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资,从长期来看可以有效地为投资人增加投资回报。
符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征:
①历史成长性突出,过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均水平
②未来成长性预期良好,预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或行业平均水平
③市盈率增长比率(PEG)在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。
(三)债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险 对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
(四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
九、 基金的业绩比较基准
业绩基准为:90%×上证红利指数+10%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告(如无特别说明以下单位均为元)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月2日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日,本报告中所列财务资料未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况
单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,194,466,564.43 92.31
其中:股票 2,194,466,564.43 92.31
2 固定收益投资 39,980,000.00 1.68
其中:债券 39,980,000.00 1.68
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 120,012,431.05 5.05
6 其他资产 22,937,160.50 0.96
7 合计 2,377,396,155.98 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 97,984,651.50 4.18
C 制造业 1,042,800,197.34 44.47
C0 食品、饮料 369,654,253.30 15.76
C1 纺织、服装、皮毛 44,501,488.66 1.90
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,490,000.00 0.62
C5 电子 24,031,000.00 1.02
C6 金属、非金属 36,900,000.00 1.57
C7 机械、设备、仪表 352,785,274.22 15.05
C8 医药、生物制品 129,935,702.64 5.54
C99 其他制造业 70,502,478.52 3.01
D 电力、煤气及水的生产和供应业 18,023,701.77 0.77
E 建筑业 58,152,811.96 2.48
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 185,362,279.83 7.91
H 批发和零售贸易 17,170,391.34 0.73
I 金融、保险业 239,467,540.97 10.21
J 房地产业 377,372,457.66 16.09
K 社会服务业 158,132,532.06 6.74
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,194,466,564.43 93.59
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600406 国电南瑞 11,563,461 185,362,279.83 7.91
2 600519 贵州茅台 759,166 158,680,877.32 6.77
3 600240 华业地产 24,168,049 116,248,315.69 4.96
4 000581 威孚高科 3,542,474 113,004,920.60 4.82
5 600559 老白干酒 2,751,871 101,791,708.29 4.34
6 000651 格力电器 3,989,135 101,722,942.50 4.34
7 600216 浙江医药 4,131,465 84,278,394.30 3.59
8 600030 中信证券 6,246,385 83,451,703.60 3.56
9 000069 华侨城A 10,000,000 75,000,000.00 3.20
10 000157 中联重科 7,998,707 73,668,091.47 3.14
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 39,980,000.00 1.71
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 39,980,000.00 1.71
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1001037 10央行票据37 400,000 39,980,000.00 1.71
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八) 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,593,472.41
2 应收证券清算款 20,493,940.97
3 应收股利 -
4 应收利息 733,389.66
5 应收申购款 116,357.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,937,160.50
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600216 浙江医药 28,965,000.00 1.24 非公开发行
十二、基金的业绩
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月2日复核了本报告中的业绩表现等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33%
2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26%
2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10%
2011.1.1-2011.12.31 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38%
2012.1.1-2012.12.31 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27%
自基金成立起至今 -14.00% 1.49% -40.07% 1.74% 26.07% -0.25%
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费
2.基金托管人的托管费
3.基金财产拨划支付的银行费用
4.基金合同生效后的基金信息披露费用
5.基金份额持有人大会费用
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费
7.基金的证券交易费用
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分别确定。封闭期内,采用基础管理费加业绩报酬的模式 封闭期届满转型为开放式基金后,采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至1.5%。
(1)封闭期内,基础管理费+业绩报酬模式
①基础管理费
在通常情况下,基金基础管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年基础管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
②业绩报酬
业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提:
1)封闭期内累计份额净值不能低于面值
2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后)
3)基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%。
封闭期届满,当本基金满足上述条件时,基金管理人计提业绩报酬,计提标准如下:
封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%以上(含95%)100%以下(不含100%)的部分计提5%的业绩报酬 封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的100%以上(含100%)的部分计提10%的业绩报酬。封闭期提取的业绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的5%。
业绩报酬计算公式为:
当N×95%≤M 购买金额(M) 申购费率
M
后端收费(其中1年为365天):
持有期限(N) 申购费率
N
本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
3、本基金已于2009年3月23日起开始办理日常申购、赎回业务,具体内容详见2009年3月18日发布的《关于南方盛元红利股票型证券投资基金转为开放式基金运作方式暨开始办理日常申购赎回业务的公告》。
4、基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务,具体内容详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、 在“基金托管人”部分,对托管人主要情况进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分, 对本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩进行了更新。
5、在“基金份额持有人服务”部分,对部分服务内容进行了更新。
6、对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年四月二十七日