南方基金管理股份有限公司

关于以通讯方式召开南方高端装备灵活配置混合型证券投
资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

南方基金管理股份有限公司已于 2023 年 5 月 17 日发布了《南方基金管理股份有限公司
关于以通讯方式召开南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的提示性公告。
一、召开会议基本情况

南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金由南方金粮油股票型证券投资基金于 2014
年 7 月 24 日通过转型变更而来。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间：自 2023 年 5 月 17 日起至 2023 年 6 月 18 日 17：00 止（投
票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。

3、会议通讯表决票的送达地点：

地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼

邮政编码：518017

联系电话：0755-21912090

收件人：南方基金管理股份有限公司 产品开发部

请在信封表面注明：“南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

二、会议审议事项

《关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》（见附件一）。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为 2023 年 5 月 17 日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在
登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投
票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登陆基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2023 年 5 月 17
日起至 2023 年 6 月 18 日 17：00 止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专
人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。

4、网络授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。

网络授权的起止时间自 2023 年 5 月 18 日起至 2023 年 6 月 16 日 15：00 止（授权时间
以系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。
5、电话授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。

电话授权的起止时间自 2023 年 5 月 18 日起至 2023 年 6 月 16 日 15:00 止（授权时间以
系统记录的电话接通时间为准），敬请投资者注意。

基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂不开通。

6、短信授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人基金份额持有人发送征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。
短信授权的起止时间自 2023 年 5 月 18 日起至 2023 年 6 月 16 日 15:00 止（授权时间以
系统记录的短信接收时间为准），敬请投资者注意。

基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂不开通。

基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。
7、授权的确定原则

（1）直接表决优先规则

如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，
授权委托无效。

（2）最后授权优先规则

如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国工商银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日期（即 2023 年 6月 18 日）后 2 个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。

六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；

4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为 2023 年 5 月 17 日。

重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

成立时间：1998 年 3 月 6 日

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

2、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

3、公证机构：深圳市深圳公证处

公证员：丁青松、卢润川

联系电话：（0755）83024185、（0755）83024187

4、见证律师事务所：北京金诚同达（深圳）律师事务所


九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会的议案如获审议批准，基金管理人将根据议案安排后续相关变更事项，决议生效后基金投资范围、投资比例、主题界定的表述、业绩比较基准、自动清盘条款、A 类基金份额赎回费率等均存在调整，请投资者注意。

3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。

南方基金管理股份有限公司
2023 年 5 月 19 日
附件一：

关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同

等有关事项的议案

南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，审议修改基金合同等有关事项，具体包括调整基金的投资比例、基金名称由“南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金”变更为“南方高端装备混合型证券投资基金”，投资范围中增加港股通股票、调整主题界定相关表述、增加自动清盘条款、调整 A 类基金份额赎回费率等事项。同时基于上述投资范围、主题界定的变更，相应地修改业绩比较基准，并调整投资比例限制、投资策略、风险收益特征、估值方法、信息披露等相关内容。基金管理人将据此相应修改本基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要，同时根据最新的法律法规和监管要求更新基金合同中的部分表述。具体内容详见附件四《<关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案>的说明》。

基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行其他必要的修订和补充。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

本议案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。本议案如获得基金份额持有人大会审议批准，基金管理人将根据本议案安排后续具体变更事项。基金管理人在基金合同修订生效前预留不少于五个开放日供持有人选择赎回的前提下，制订基金合同修订正式实施的日期、实施前的申购赎回安排并提前公告。

以上议案，请予审议。

附件二：

南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

表决票

基金份额持有人姓名/名称

证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：

证件号码
联系人
联系电话

审议事项 关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
修改基金合同等有关事项的议案

表决意见 同意 反对 弃权

基金份额持有人/代理人签名或盖章

年 月 日

说明：
1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、请以打“√”方式选择表决意见；
3、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见；
4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；
5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告 规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结
果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额 总数；
6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、 复印或按此格式打印。

附件三：

南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

代理投票授权委托书

授权人姓名/名称

授权人证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：

授权人证件号码
授权人联系电话

兹 委 托 先 生 ／ 女 士 / 机 构 （ 证 件 号
码： ）代表本人（或本机构）
参加投票截止日为 2023 年 6 月 18 日的以通讯会议方式召
开的南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会，并代为全权行使本人/本机构于权益登记
日所持有的南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
授权事项 （以下简称“本基金”）全部基金份额对所有议案的表决
权。

本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起
至本基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新
召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次
重新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。本
授权不得转授权。

授权人签名或盖章

年 月 日

说明：
1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份
额，则其授权无效；
3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为 有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委 托书。

附件四：

《关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同

等有关事项的议案》的说明

一、声明

1、南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下的南方高端装备灵活配置混
合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年 7 月 24 日由南方金粮油股票型证券投
资基金转型而来。根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议《关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》。本次南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项已经中国证监会准予变更注册。

2、本次持有人大会需经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，因此本次议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。

3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。中国证监会对本次南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议的备案，不表明其对本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、本次变更方案要点

（一）变更基金名称

基金名称由原“南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金”变更为“南方高端装备混合型证券投资基金”

（二）调整投资比例

基金的投资比例由原来的“本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为0%～95%，债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具投资不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于高端装备证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。”调整为“本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，本基金港股通
股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于高端装备股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。”

（三）投资范围增加港股通股票

本基金的投资范围拟增加港股通股票（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%），并相应补充投资比例限制、投资策略、风险收益特征、估值方法、信息披露等相关内容。

（四）调整基金主题界定表述

对“高端装备”界定表述进行调整，主题界定表述由原：

“（1）高端装备股票的界定

本基金所称的高端装备股票是指上市公司中属于电子、机械设备、国防军工、通信、计算机行业的股票。本基金采用申银万国行业分类标准。

申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准，在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业属性，划入能反映行业表现特性的相应类别。上市公司收入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标，同时结合以下信息（包括但不限于）进行综合评判：市场看法与投资习惯、公司未来发展规划、控股公司背景等。

如果申银万国行业分类发生调整，行业分类方法发生变更，申银万国停止发布行业分类或基金管理人认为有更适当的行业划分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对高端装备股票的界定方法进行调整并及时公告。

（2）高端装备股票池的构建

主要聚焦于申银万国行业分类中国防军工、机械设备、电子、通信和计算机行业这五个行业。

我国目前正处于经济增长模式的转型期，转型成功意味着未来新旧产业市值占比的切换，资本市场的关注点将从短周期的复苏转向中长期的结构转型。目前钢铁、有色、采掘、银行和地产等与投资相关的传统行业总市值占比达到 47%，而符合转型方向的高端装备、TMT、军工等行业的市值占比不到 10%，未来存在巨大的增长空间，发挥市场对于资源配置的决定性作用决定了高端装备及军工行业对于各种资源的获取能力将大大增强。从长期来看，劳动力成本、环保和要素价格的制约；投资和出口的需求弹性的下降，要求必须培育新的动力机制或对现有动力引擎进行升级改造，这些均意味着高端装备领域巨大的发展机遇。地缘政治博弈的加剧，国防安全和信息安全需求的增加为军工行业、通信和计算机行业迎来蓬勃的发展期。

（3）高端装备细分领域的配置

在初步构建高端装备股票池之后，本基金通过深入分析判断所覆盖的五个行业的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平，适时调整各子领域的配
置比例。

A．景气状况：判断各子领域的景气特征，选取景气度较高，发展前景良好，政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；

B．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策对行业前景的影响；

C．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处于成熟前期的领域；

D．相对估值水平：动态分析各细分领域的的相对估值水平，提高被市场低估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。”

调整为：

“（1）高端装备股票的界定

本基金所指的高端装备指生产制造高技术、高附加值的先进工业设施设备的行业以及围绕上述行业提供原材料、服务和产品的行业。高端装备是国家制造强国发展战略的重要组成部分，代表未来新兴产业方向。本基金旨在中国经济结构调整和装备制造业升级的过程中寻找具有核心竞争力的高端装备业的公司进行投资。

本基金界定的高端装备产业包括高端装备产业全产业链。重点包括如下：

1）上游行业及企业：主要包括化工（主要涉及高端装备零部件的碳纤维、工程塑料、膜材料、锂电材料）、有色金属（主要涉及高端装备的锂电材料、光伏材料、铝加工、磁性材料、铜加工）、钢铁（主要涉及高端装备的钢结构、高温合金、铸件、锻件）、建材（主要涉及高端装备的玻纤、防火材料、耐高温材料）、煤炭（主要指电池负极材料）；

2）中游行业及企业：主要包括装备制造业如能源装备与服务、机械、电力设备及新能源行业、航天航空装备、航海装备、地面装备、家电（主要涉及高端装备零配件生产、智能家居生产的家电企业）、汽车、交通运输及其他工业门类中涉及高端装备结构件、功能件制造的企业；

3）下游行业及企业：主要包括提升装备智能化、数字化、信息化水平的电子（主要包括半导体、电子化学品、光学光电子、元件）、通讯（主要包括通信网络设备及器件、通信终端及配件）、计算机（主要包括计算机设备、安防设备）及应用于新兴行业提升效率的装备，如医疗器械（主要包括医疗设备、医疗耗材、体外诊断）、节能环保装备。

由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，高端装备产业的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对行业的识别及认定。如个股经营范围或业务重点发生转变，致使其具有高端装备基本面特征或致使其受益于高端装备产业，本基金管理人可在充分分析并履行适当程序后将其纳入高端装备产业股票范畴。”

（五）增加自动清盘条款


增加以下自动清盘条款：《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。

（六）调整业绩比较基准

基于上述投资范围增加港股通股票、调整基金主题界定表述，将业绩比较基准由原来：中证装备产业指数×80%+上证国债指数×20%

调整为：中证高端装备制造指数收益率×75%＋中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%+中债综合指数收益率×20%。

（七）调整 A 类基金份额赎回费率

本基金 A 类基金份额的赎回费率由原：

“本基金 A 类份额赎回费率不高于 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年
为 365 天）。具体如下表所示：

申请份额持有时间（N） 赎回费率

N＜7 日 1.5%

7 日≤N＜1 年 0.5%

1 年≤N＜2 年 0.3%

N≥2 年 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。”

修改为：

“本基金 A 类份额赎回费率不高于 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年
为 365 天）。具体如下表所示：

申请份额持有时间（N） 赎回费率

N＜7 天 1.5%

7 天≤N＜30 天 0.75%

30 天≤N＜365 天 0.5%

N≥1 年 0

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收

取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个
月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长
于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。”

（八）其他

根据最新法律法规、监管要求，对基金合同中的其他相关条款进行了修改和补充。包括删去投资范围中的“中小企业私募债”、“权证”，删去收益分配方案中“基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日”等。具体详见附表《基金合同修订对照表》。

三、《基金合同》修订生效

基金管理人在基金合同修订生效前预留不少于五个开放日供持有人选择赎回的前提下，制订基金合同修订正式实施的日期、实施前的申购赎回安排并提前公告。《基金合同》修订生效时间详见届时相关公告。在基金管理人公告的《基金合同》生效日，变更注册后的《南方高端装备混合型证券投资基金基金合同》生效。本基金当事人将按照变更注册后的《南方高端装备混合型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

四、上述方案的可行性

1、法律层面不存在障碍

南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同有关事项不违反相关法律法规的规定及《基金合同》的约定，需经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，符合相关法律法规的规定及《基金合同》的约定。
2、不存在技术方面的障碍

本次变更方案不涉及基金注册登记系统、估值核算系统等方面的重大调整，不存在技术障碍。

五、上述方案的主要风险及预备措施

（一）基金份额持有人大会不能成功召集的风险

根据《基金法》及基金合同的规定，基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召集，基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通，争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。

（二）议案被持有人大会否决的风险

在设计持有人大会方案之前，基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访，认真听
取了基金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对持有人大会方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

附：基金合同修订对照表

章节 修订前内容 修订后内容

南方高端装备灵活配置混合 南方高端装备混合型证券投资基金

全文

型证券投资基金

2、订立本基金合同的依据是 一、2、订立本基金合同的依据是《中华人
《中华人民共和国合同法》 民共和国民法典》、《中华人民共和国证券
(以下简称“《合同法》”)、 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《中华人民共和国证券投资 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
基金法》(以下简称“《基金 (以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证
法》”)、《证券投资基金运作 券投资基金销售机构监督管理办法》(以
管理办法》(以下简称“《运 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券
作办法》”)、《证券投资基金 投资基金信息披露管理办法》(以下简称
一、前言

销售管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
“《销售办法》”)、《公开募 证券投资基金流动性风险管理规定》和其
集证券投资基金信息披露管 他有关法律法规。

理办法》(以下简称“《信息

披露办法》”)、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风

险管理规定》和其他有关法

律法规。

三、南方高端装备灵活配置 三、南方高端装备混合型证券投资基金由
混合型证券投资基金经南方 南方高端装备灵活配置混合型证券投资基
金粮油股票型证券投资基金 金变更注册而来。南方高端装备灵活配置
的基金份额持有人决议通过 混合型证券投资基金经南方金粮油股票型
转型而成，有关决议事项已 证券投资基金的基金份额持有人决议通过
经中国证监会备案。 转型而成，有关决议事项已经中国证监会
一、前言

中国证监会对本基金转型有 备案。

关事项的备案，并不表明中 中国证监会准予南方高端装备灵活配置混
国证监会对本基金的价值和 合型证券投资基金变更注册为本基金，并
收益做出实质性判断或保 不表明中国证监会对本基金的价值和收益
证，也不表明投资于本基金 做出实质性判断或保证，也不表明投资于
没有风险。 本基金没有风险。

一、前言 六、本基金投资内地与香港股票市场交易


互联互通机制下港股通股票，将承担投资
港股通股票的相关风险，包括但不限于以
下内容：基金资产投资于港股，会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风

险，包括港股市场股价波动较大的风险

（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股
不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比
A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险（在内地开市香港休市的情形下，港股
通不能正常交易，港股通股票不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。

七、本基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于港股通股票或选择不将基金资产
投资于港股通股票，基金资产并非必然投
资港股通股票。

1、基金或本基金：指南方 1、基金或本基金：指南方高端装备混合
高端装备灵活配置混合型证 型证券投资基金

二、释义 券投资基金，本基金由南方

金粮油股票型证券投资基金

转型而成

4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同或本基金合同：指《南方高端
指《南方高端装备灵活配置 装备混合型证券投资基金基金合同》及对
混合型证券投资基金基金合 本基金合同的任何有效修订和补充

二、释义 同》及对本基金合同的任何

有效修订和补充，该合同由

《金粮油股票型证券投资基

金基金合同》修订而成

9、《基金法》：指 2003 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日
二、释义

年 10 月 28 日经第十届全国 经第十届全国人民代表大会常务委员会第


人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十
五次会议通过，并经 2012 年 一届全国人民代表大会常务委员会第三十
12月28日第十一届全国人民 次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，
代表大会常务委员会第三十 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民
次会议修订，自 2013年 6月 1 代表大会常务委员会第十四次会议《全国
日起实施的《中华人民共和国 人民代表大会常务委员会关于修改<中华
证券投资基金法》及颁布机 人民共和国港口法>等七部法律的决定》修
关对其不时做出的修订 正的《中华人民共和国证券投资基金法》
10、《销售办法》：指中 及颁布机关对其不时做出的修订

国证监会 2013 年 3 月 15 日 10、《销售办法》：指中国证监会 2020
颁布、同年 6 月 1 日实施的 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办 《公开募集证券投资基金销售机构监督管
法》及颁布机关对其不时做 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会
11、《信息披露办法》： 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
指中国证监会2019年7月26 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会
日颁布、同年 9 月 1 日实施 《关于修改部分证券期货规章的决定》修
的《公开募集证券投资基金 正的《公开募集证券投资基金信息披露管
信息披露管理办法》及颁布 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014
12、《运作办法》：指中 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
国证监会 2004 年 6 月 29 日 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁
颁布、同年 7 月 1 日实施的 布机关对其不时做出的修订

并在 2012 年 6 月 19 日发布

修订后的《证券投资基金运

作管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订

29、基金合同生效日：指 29、基金合同生效日：指《南方高端装备
《南方高端装备灵活配置混 混合型证券投资基金基金合同》生效起始
合型证券投资基金基金合 日，原《南方高端装备灵活配置混合型证
二、释义

同》生效起始日，原《南方 券投资基金基金合同》自同一日起失效

金粮油股票型证券投资基金

基金合同》自同一日起失效


36、开放日：指为投资人办 36、开放日：指为投资人办理基金份额申
理基金份额申购、赎回或其 购、赎回或其他业务的工作日（若该工作
二、释义

他业务的工作日 日为非港股通交易日，则基金管理人有权
暂停办理基金份额的申购和赎回业务）

58、内地与香港股票市场交易互联互通机
制：是指上海证券交易所、深圳证券交易
所分别和香港联合交易所有限公司（以下
简称香港联合交易所）建立技术连接，使
内地和香港投资者可以通过当地证券公司
或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上
市的股票。内地与香港股票市场交易互联
互通机制包括沪港股票市场交易互联互通
二、释义

机制（“沪港通”）和深港股票市场交易互
联互通机制（“深港通”）

59、港股通：指内地投资者委托内地证券
公司，经由内地证券交易所设立的证券交
易服务公司，向香港联合交易所进行申
报，买卖规定范围内的香港联合交易所上
市的股票。沪港通下的港股通和深港通下
的港股通统称港股通

一、基金名称 一、基金名称

三、基金的

南方高端装备灵活配置混合 南方高端装备混合型证券投资基金

基本情况

型证券投资基金

一、基金的历史沿革

南方高端装备混合型证券投资基金由南方
高端装备灵活配置混合型证券投资基金变
更注册而来。

四、基金的

……经中国证监会 2023 年 2 月 24 日证监
历史沿革与

许可[2023]402 号文准予变更注册，并经
存续

202X 年 X 月 XX 日基金份额持有人大会审
议并通过《关于南方高端装备灵活配置混
合型证券投资基金修改基金合同等有关事
项的议案》，内容包括对基金的股票投资比


例进行调整，基金名称由“南方高端装备
灵活配置混合型证券投资基金”变更为

“南方高端装备混合型证券投资基金”。同
时投资范围中增加港股通股票、调整主题
界定相关表述、增加自动清盘条款、调整
赎回费率等事项，并基于上述投资范围、
主题界定的变更，相应地修改业绩比较基
准。自 202X 年 X 月 XX 日起，《南方高端装
备混合型证券投资基金基金合同》生效，
原《南方高端装备灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》同日起失效。

二、基金存续期内的基金份 二、基金存续期内的基金份额持有人数量
额持有人数量和资产规模 和资产规模

基金存续期内，基金份额持 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出
有人数量不满 200 人或者基 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5,000 万元 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管
四、基金的

的，基金管理人应当及时报 理人应当在定期报告中予以披露；连续 50
历史沿革与

告中国证监会；连续 20 个工 个工作日出现前述情形的，基金合同应当
存续

作日出现前述情形的，基金 终止，无需召开基金份额持有人大会。
管理人应当向中国证监会说 法律法规另有规定时，从其规定。

明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其

规定。

二、申购和赎回的开放日及 二、申购和赎回的开放日及时间

时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎
投资人在开放日办理基金份 回，具体办理时间为上海证券交易所、深
额的申购和赎回，具体办理 圳证券交易所的正常交易日（若该工作日
五、基金份

时间为上海证券交易所、深 为非港股通交易日，则基金管理人有权暂
额的申购与

圳证券交易所的正常交易日 停办理基金份额的申购和赎回业务）的交
赎回

的交易时间，但基金管理人 易时间，但基金管理人根据法律法规、中
根据法律法规、中国证监会 国证监会的要求或本基金合同的规定公告
的要求或本基金合同的规定 暂停申购、赎回时除外。

公告暂停申购、赎回时除


外。

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

3、证券/期货交易所交易时 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市
间非正常停市，导致基金管 或者港股通临时停市，导致基金管理人无
理人无法计算当日基金资产 法计算当日基金资产净值或者无法办理申
净值或者无法办理申购业 购业务。

务。 9、港股通交易每日额度不足。

…… 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项
发生上述第 1、2、3、5、 暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
6、7、9 项暂停申购情形之 申购时，基金管理人应当根据有关规定在
一且基金管理人决定暂停申 指定媒体上刊登暂停申购公告。当发生上
五、基金份 购时，基金管理人应当根据 述第 8 项情形时，基金管理人可以采取比
额的申购与 有关规定在指定媒体上刊登 例确认等方式对该投资人的申购申请进行
赎回 暂停申购公告。当发生上述 限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者
第 8 项情形时，基金管理人 部分申购申请。如果投资人的申购申请被
可以采取比例确认等方式对 拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
该投资人的申购申请进行限 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
制，基金管理人有权拒绝该 人应及时恢复申购业务的办理。

等全部或者部分申购申请。

如果投资人的申购申请被拒

绝，被拒绝的申购款项将退

还给投资人。在暂停申购的

情况消除时，基金管理人应

及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
回款项的情形 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市
五、基金份 3、证券/期货交易所交易时 或者港股通临时停市，导致基金管理人无
额的申购与 间非正常停市，导致基金管 法计算当日基金资产净值或者无法办理赎
赎回 理人无法计算当日基金资产 回业务。

净值或者无法办理赎回业

务。

六、基金合 法定代表人：杨小松（代为 法定代表人：周易
同当事人及 履行法人代表职责）

权利义务

七、基金份 八、生效与公告 八、生效与公告

额持有人大 基金份额持有人大会的决议 基金份额持有人大会的决议自表决通过之
会 自完成备案手续之日起生 日起生效。

效。

二、投资范围 二、投资范围

本基金的投资范围为具有良 本基金的投资范围为具有良好流动性的金
好流动性的金融工具，包括 融工具，包括国内依法发行上市的股票
国内依法发行上市的股票 （包括创业板及其他经中国证监会核准上
（包括中小板、创业板及其 市的股票以及存托凭证（下同））、内地与
他经中国证监会核准上市的 香港股票市场交易互联互通机制允许买卖
股票以及存托凭证（下 的规定范围内的香港联合交易所上市的股
同））、债券（包括国内依法 票（简称“港股通股票”）、债券（包括国
发行和上市交易的国债、央 内依法发行和上市交易的国债、央行票
行票据、金融债券、企业债 据、金融债券、企业债券、公司债券、中
券、公司债券、中期票据、 期票据、短期融资券、超短期融资券、次
短期融资券、超短期融资 级债券、政府支持机构债、政府支持债
券、次级债券、政府支持机 券、地方政府债、可转换债券及其他经中
十一、基金 构债、政府支持债券、地方 国证监会允许投资的债券）、债券回购、银
的投资 政府债、中小企业私募债 行存款（包括协议存款、定期存款及其他
券、可转换债券及其他经中 银行存款）、货币市场工具、资产支持证
国证监会允许投资的债券）、 券、股指期货以及法律法规或中国证监会
债券回购、银行存款（包括 允许基金投资的其他金融工具（但须符合
协议存款、定期存款及其他 中国证监会相关规定）。

银行存款）、货币市场工具、 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资
资产支持证券、权证、股指 产的比例范围为 60%～95%，本基金港股通
期货以及法律法规或中国证 股票最高投资比例不得超过股票资产的
监会允许基金投资的其他金 50%。本基金投资于高端装备股票不低于非
融工具（但须符合中国证监 现金基金资产的 80%。本基金每个交易日
会相关规定）。 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
本基金股票（含存托凭证） 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%
投资占基金资产的比例范围 的现金或者到期日在一年以内的政府债
为 0%～95%，债券、银行存 券。


款、货币市场工具、权证、 如法律法规或监管机构以后允许基金投资
股指期货、资产支持证券及 其他品种，基金管理人在履行适当程序
国家证券监管机构允许基金 后，可以将其纳入投资范围。

投资的其他金融工具投资不

低于基金资产净值的 5%。本

基金投资于高端装备证券不

低于非现金基金资产的

80%。本基金每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后，应当保持

不低于基金资产净值 5%的现

金或者到期日在一年以内的

政府债券。

如法律法规或监管机构以后

允许基金投资其他品种，基

金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范

围。

三、投资策略 三、投资策略

……（1）高端装备股票的界 ……（1）高端装备股票的界定

定 本基金所指的高端装备指生产制造高技
本基金所称的高端装备股票 术、高附加值的先进工业设施设备的行业
是指上市公司中属于电子、 以及围绕上述行业提供原材料、服务和产
机械设备、国防军工、通 品的行业。高端装备是国家制造强国发展
信、计算机行业的股票。本 战略的重要组成部分，代表未来新兴产业
十一、基金 基金采用申银万国行业分类 方向。本基金旨在中国经济结构调整和装
的投资 标准。 备制造业升级的过程中寻找具有核心竞争
申银万国行业分类标准是面 力的高端装备业的公司进行投资。

向投资管理的行业分类标 本基金界定的高端装备产业包括高端装备
准，在应用此标准划分上市 产业全产业链。重点包括如下：

公司行业归属时遵循上市公 1）上游行业及企业：主要包括化工（主要
司股票的行业属性，划入能 涉及高端装备零部件的碳纤维、工程塑
反映行业表现特性的相应类 料、膜材料、锂电材料）、有色金属（主要
别。上市公司收入与利润的 涉及高端装备的锂电材料、光伏材料、铝

行业来源结构是划分行业分 加工、磁性材料、铜加工）、钢铁（主要涉类时考虑的最重要指标，同 及高端装备的钢结构、高温合金、铸件、时结合以下信息（包括但不 锻件）、建材（主要涉及高端装备的玻纤、限于）进行综合评判：市场 防火材料、耐高温材料）、煤炭（主要指电看法与投资习惯、公司未来 池负极材料）；
发展规划、控股公司背景 2）中游行业及企业：主要包括装备制造业
等。 如能源装备与服务、机械、电力设备及新
如果申银万国行业分类发生 能源行业、航天航空装备、航海装备、地调整，行业分类方法发生变 面装备、家电（主要涉及高端装备零配件更，申银万国停止发布行业 生产、智能家居生产的家电企业）、汽车、分类或基金管理人认为有更 交通运输及其他工业门类中涉及高端装备适当的行业划分标准，基金 结构件、功能件制造的企业；
管理人在履行适当程序后有 3）下游行业及企业：主要包括提升装备智权对高端装备股票的界定方 能化、数字化、信息化水平的电子（主要法进行调整并及时公告。 包括半导体、电子化学品、光学光电子、（2）高端装备股票池的构建 元件）、通讯（主要包括通信网络设备及器主要聚焦于申银万国行业分 件、通信终端及配件）、计算机（主要包括类中国防军工、机械设备、 计算机设备、安防设备）及应用于新兴行电子、通信和计算机行业这 业提升效率的装备，如医疗器械（主要包
五个行业。 括医疗设备、医疗耗材、体外诊断）、节能
我国目前正处于经济增长模 环保装备。
式的转型期，转型成功意味 由于经济增长方式转变、产业结构升级等着未来新旧产业市值占比的 因素，高端装备产业的外延将会逐渐扩切换，资本市场的关注点将 大，本基金将视实际情况调整上述对行业从短周期的复苏转向中长期 的识别及认定。如个股经营范围或业务重的结构转型。目前钢铁、有 点发生转变，致使其具有高端装备基本面色、采掘、银行和地产等与 特征或致使其受益于高端装备产业，本基投资相关的传统行业总市值 金管理人可在充分分析并履行适当程序后占比达到 47%，而符合转型 将其纳入高端装备产业股票范畴。
方向的高端装备、TMT、军工
等行业的市值占比不到
10%，未来存在巨大的增长空
间，发挥市场对于资源配置
的决定性作用决定了高端装

备及军工行业对于各种资源
的获取能力将大大增强。从
长期来看，劳动力成本、环
保和要素价格的制约；投资
和出口的需求弹性的下降，
要求必须培育新的动力机制
或对现有动力引擎进行升级
改造，这些均意味着高端装
备领域巨大的发展机遇。地
缘政治博弈的加剧，国防安
全和信息安全需求的增加为
军工行业、通信和计算机行
业迎来蓬勃的发展期。
（3）高端装备细分领域的配
置
在初步构建高端装备股票池
之后，本基金通过深入分析
判断所覆盖的五个行业的景
气状况、产业政策变化、生
命周期，结合可投资的规模
和相对估值水平，适时调整
各子领域的配置比例。
A．景气状况：判断各子领域
的景气特征，选取景气度较
高，发展前景良好，政策性
推动敏感性较高的细分领域
重点配置，适度配置技术、
生产模式或商业模式等处于
培育期，虽尚不成熟，但未
来前景广阔的细分领域；
B．产业政策变化：分析与各
个细分领域相关的扶持或压
制政策，判断政策对行业前
景的影响；


C．生命周期：判断各细分领

域所处的生命周期阶段，重

点配置生命周期处于成熟前

期的领域；

D．相对估值水平：动态分析

各细分领域的的相对估值水

平，提高被市场低估的子领

域配置比例，降低被市场高

估的子行业配置比例。

（3）港股通股票投资

除上述个股投资策略外，本基金还将关注
以下几类港股通股票：

A、在港股市场上市、具有行业代表性的优
十一、基金 质中资公司；

的投资 B、具有行业稀缺性的香港本地和外资公
司；

C、港股市场在行业结构、估值、AH 股折
溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标
的。

4、中小企业私募债投资策略

由于中小企业私募债券采取

非公开方式发行和交易，并

限制投资人数量上限，整体

流动性相对较差。同时，受

到发债主体资产规模较小、

十一、基金 经营波动性较高、信用基本

的投资 面稳定性较差的影响，整体

的信用风险相对较高。中小

企业私募债券的这两个特点

要求在具体的投资过程中，

应采取更为谨慎的投资策

略。本基金认为，投资该类

债券的核心要点是分析和跟


踪发债主体的信用基本面，

并综合考虑信用基本面、债

券收益率和流动性等要素，

确定最终的投资决策。

5、权证投资策略

本基金在进行权证投资时，

将通过对权证标的证券基本

面的研究，并结合权证定价

模型寻求其合理估值水平，

主要考虑运用的策略包括：

杠杆策略、价值挖掘策略、

获利保护策略、价差策略、

双向权证策略、卖空保护性

的认购权证策略、买入保护

性的认沽权证策略等。

基金管理人将充分考虑权证

资产的收益性、流动性及风

险性特征，通过资产配置、

品种与类属选择，谨慎进行

投资，追求较稳定的当期收

益。

6、股指期货等投资策 4、股指期货等投资策略

略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风
本基金在进行股指期货 险管理原则，以套期保值为主要目的，采
投资时，将根据风险管理原 用流动性好、交易活跃的期货合约，通过
则，以套期保值为主要目的， 对证券市场和期货市场运行趋势的研究，
采用流动性好、交易活跃的 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估
十一、基金

期货合约，通过对证券市场 值水平，与现货资产进行匹配，通过多头
的投资

和期货市场运行趋势的研究， 或空头套期保值等策略进行套期保值操
结合股指期货的定价模型寻 作。基金管理人将充分考虑股指期货的收
求其合理的估值水平，与现 益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货资产进行匹配，通过多头 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流
或空头套期保值等策略进行 动性风险，如大额申购赎回等；利用金融
套期保值操作。基金管理人 衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合


将充分考虑股指期货的收益 的整体风险的目的。

性、流动性及风险性特征，

运用股指期货对冲系统性风

险、对冲特殊情况下的流动

性风险，如大额申购赎回等；

利用金融衍生品的杠杆作用，

以达到降低投资组合的整体

风险的目的。

如法律法规或监管机构

以后允许基金投资于股票期

权、股指期权或其他衍生品，

基金管理人将根据监管机构

的规定及本基金的投资目标，

制定与本基金相适应的投资

策略、比例限制、信息披露

方式等，并与基金托管人协

商一致后修改基金合同相关

章节，无需召开基金份额持

有人大会。

四、2、决策程序 四、2、决策程序

(4)进行风险评估 ：风险控 (4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗
十一、基金

制委员会定期召开会议，对 下基金投资组合的风险进行监测和评估，
的投资

基金投资组合进行风险评 并出具风险监控报告。

估，并提出风险控制意见。

五、投资限制 五、投资限制

1、组合限制 1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下 基金的投资组合应遵循以下限制：

限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基
十一、基金

（1）本基金股票（含存托凭 金资产的比例范围为 60%～95%，本基金港
的投资

证）投资占基金资产的比例 股通股票最高投资比例不得超过股票资产
范围为 0%～95%，债券、银 的 50%。本基金投资于高端装备股票不低
行存款、货币市场工具、权 于非现金基金资产的 80%；

证、股指期货、资产支持证


券及国家证券监管机构允许

基金投资的其他金融工具投

资不低于基金资产净值的

5%。本基金投资于高端装备

证券不低于非现金基金资产

的 80%；

（5）本基金持有的全部权

证，其市值不得超过基金资

产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理的全

部基金持有的同一权证，不

得超过该权证的 10％；

十一、基金 （7）本基金在任何交易日买

的投资 入权证的总金额，不得超过

上一交易日基金资产净值的

0.5％；

（19）本基金持有的单只中

小企业私募债券，其市值不

得超过基金资产净值的

10%；

（18）在任何交易日日终， （15）在任何交易日日终，持有的买入股
持有的买入股指期货合约价 指期货合约价值，不得超过基金资产净值
值，不得超过基金资产净值 的 10%；在任何交易日日终，持有的买入
的 10%；在任何交易日日 期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
终，持有的买入期货合约价 过基金资产净值的 95%，其中，有价证券
值与有价证券市值之和,不得 指股票、债券（不含到期日在一年以内的
十一、基金

超过基金资产净值的 95%， 政府债券）、资产支持证券、买入返售金融
的投资

其中，有价证券指股票、债 资产（不含质押式回购）等；在任何交易
券（不含到期日在一年以内 日日终，持有的卖出期货合约价值不得超
的政府债券）、权证、资产支 过基金持有的股票总市值的 20%；在任何
持证券、买入返售金融资产 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
（不含质押式回购）等；在 合约的成交金额不得超过上一交易日基金
任何交易日日终，持有的卖 资产净值的 20%；所持有的股票市值和买


出期货合约价值不得超过基 入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
金持有的股票总市值的 计算）应当符合基金合同关于股票投资比
20%；在任何交易日内交易 例的有关约定；

（不包括平仓）的股指期货

合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的

20%；所持有的股票市值和买

入、卖出股指期货合约价

值，合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于股票投资

比例的有关约定；

除上述第（2）、（9）、（10）、 除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项另有约
（15）项另有约定外，因证 定外，因证券/期货市场波动、上市公司合
券/期货市场波动、上市公司 并、基金规模变动、股权分置改革中支付
合并、基金规模变动、股权 对价等基金管理人之外的因素致使基金投
分置改革中支付对价等基金 资比例不符合上述规定投资比例的，基金
十一、基金

管理人之外的因素致使基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
的投资

投资比例不符合上述规定投 律法规另有规定的，从其规定。

资比例的，基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整。

法律法规另有规定的，从其

规定。

2、禁止行为 2、禁止行为

如法律、行政法规或监管部 基金管理人运用基金财产买卖基金管理
门取消上述限制，如适用于 人、基金托管人及其控股股东、实际控制
本基金，则本基金投资不再 人或者与其有重大利害关系的公司发行的
受相关限制。运用基金财产 证券或者承销期内承销的证券，或者从事
十一、基金

买卖基金管理人、基金托管 其他重大关联交易的，应当符合基金的投
的投资

人及其控股股东、实际控制 资目标和投资策略，遵循基金份额持有人
人或者与其有其他重大利害 利益优先原则，防范利益冲突，建立健全
关系的公司发行的证券或者 内部审批机制和评估机制，按照市场公平
承销期内承销的证券，或者 合理价格执行。相关交易必须事先得到基
从事其他重大关联交易的， 金托管人的同意，并按法律法规予以披


应当遵循基金份额持有人利 露。重大关联交易应提交基金管理人董事
益优先的原则，防范利益冲 会审议，并经过三分之二以上的独立董事
突，符合中国证监会的规 通过。基金管理人董事会应至少每半年对
定，并履行信息披露义务。 关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限
制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限
制。

六、业绩比较基准 六、业绩比较基准

中证装备产业指数×80% + 中证高端装备制造指数收益率×75%＋中证
上证国债指数×20%。 港股通综合指数（人民币）收益率×5%+中
为反映沪深 A 股中各支柱产 债综合指数收益率×20%

业公司股票的整体表现，并 中证高端装备制造指数对于高端装备公司
为指数化产品提供新的标的 具有较强的代表性，中证港股通综合指数
十一、基金 指数，结合国务院十大产业 反映了港股通范围内上市公司的整体状况
的投资 调整与振兴规划，中证指数 和走势，适合作为本基金股票部分的业绩
公司编制发布了中证钢铁产 比较基准。中债综合指数对债券市场具有
业、汽车产业、船舶产业、 较强代表性，适合作为本基金固定收益部
石化产业、纺织产业、轻工 分的业绩比较基准。

产业、有色产业、装备产

业、电子产业和物流产业等

十个产业指数。

七、风险收益特征 七、风险收益特征

本基金为混合型基金，其长 本基金为混合型基金，其长期平均风险和
期平均风险和预期收益率低 预期收益率低于股票型基金，高于债券型
于股票型基金，高于债券型 基金、货币市场基金。本基金可投资港股
十一、基金

基金、货币市场基金。 通股票，除了需要承担与境内证券投资基
的投资

金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临汇率风险、香港市场风
险等境外证券市场投资所面临的特别投资
风险。

十一、基金 八、基金管理人代表基金行 八、基金管理人代表基金行使股东权利或
的投资 使股东权利及债权人权利的 债权人权利的处理原则及方法


处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股；

1、不谋求对上市公司的控 2、有利于基金资产的安全与增值；

股，不参与所投资上市公司 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金
的经营管理； 独立行使股东权利或债权人权利，保护基
2、有利于基金资产的安全与 金份额持有人的利益。

增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代
3、基金管理人按照国家有关 理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
规定代表基金独立行使股东 何不当利益。

权利和债权人权利，保护基

金份额持有人的利益。

十三、基金 二、估值对象 二、估值对象

资产估值 基金所拥有的股票、权证、 基金所拥有的股票、债券和银行存款本

债券和银行存款本息、应收 息、应收款项、其它投资等资产及负债。
款项、其它投资等资产及负

债。

十三、基金 三、估值方法 三、估值方法

资产估值 1、证券交易所上市的有价证 1、证券交易所上市的有价证券的估值

券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票
（1）交易所上市的有价证券 等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（包括股票权证等），以其估 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最
值日在证券交易所挂牌的市 近交易日后经济环境未发生重大变化，以
价（收盘价）估值；估值日 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
无交易的，且最近交易日后 近交易日后经济环境发生了重大变化的，
经济环境未发生重大变化， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
以最近交易日的市价（收盘 化因素，调整最近交易市价，确定公允价
价）估值；如最近交易日后 格。

经济环境发生了重大变化

的，可参考类似投资品种的

现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公

允价格。

十三、基金 2、处于未上市期间的有 2、处于未上市期间的有价证券应区分

资产估值 价证券应区分如下情况处理： 如下情况处理：

（2）首次公开发行未上市的 （2）首次公开发行未上市的股票、债券，
股票、债券和权证，采用估 采用估值技术确定公允价值，在估值技术
值技术确定公允价值，在估 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本
值技术难以可靠计量公允价 估值。

值的情况下，按成本估值。

7、中小企业私募债券，采用

估值技术确定公允价值，在

十三、基金

估值技术难以可靠计量公允

资产估值

价值的情况下，按成本估

值。

7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准：当日中国人民银行公布的人民币与
港币的中间价。

8、税收：对于按照中国法律法规和基金投
十三、基金 资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
资产估值 的境外交易场所所在地的法律法规规定应
交纳的各项税金，本基金将按权责发生制
原则进行估值；对于因税收规定调整或其
他原因导致基金实际交纳税金与估算的应
交税金有差异的，基金将在相关税金调整
日或实际支付日进行相应的估值调整。

八、特殊情况的处理 八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的
十三、基金

按估值方法的第 8 项进行估 第 9 项进行估值时，所造成的误差不作为
资产估值

值时，所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。

基金资产估值错误处理。

一、基金费用的种类

十四、基金

9、因投资港股通股票而产生的各项合理费
费用与税收

用；

十四、基金 上述“一、基金费用的种类 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项
费用与税收 中第 4－9 项费用”，根据有 费用”，根据有关法规及相应协议规定，按


关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金
费用实际支出金额列入当期 托管人从基金财产中支付。

费用，由基金托管人从基金

财产中支付。

五、收益分配方案的确定、

公告与实施

十五、基金

基金红利发放日距离收益分

的收益与分

配基准日（即可供分配利润

配

计算截止日）的时间不得超

过 15 个工作日。

五、（一）……

本基金在招募说明书的显著

位置披露投资中小企业私募

十七、基金

债券的流动性风险和信用风

的信息披露

险，并说明投资中小企业私

募债券对基金总体风险的影

响。

五、（一）……

本基金的变更申请经中国证监会注册，并
经基金份额持有人大会审议通过后，根据
《信息披露办法》将基金招募说明书提示
性公告和《基金合同》提示性公告登载在
十七、基金

规定报刊上，将基金招募说明书、基金产
的信息披露

品资料概要、基金合同和基金托管协议登
载在规定网站上，并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点；基
金托管人应当同时将《基金合同》、基金托
管协议登载在规定网站上。

五、（四）……

本基金在季度报告、中期报

十七、基金

告、年度报告等定期报告等

的信息披露

文件中披露中小企业私募债

券的投资情况。


五（四）……本基金在季度报告、中期报
十七、基金 告、年度报告等定期报告和招募说明书
的信息披露 （更新）等文件中披露参与港股通交易的
相关情况。

五、（五）……

22、本基金投资中小企业私

募债券后两个交易日内，在

十七、基金

中国证监会指定媒体披露所

的信息披露

投资中小企业私募债券的名

称、数量、期限、收益率等

信息；

五、（五）22、《基金合同》生效后，连续
十七、基金 30、40、45 个工作日出现基金份额持有人
的信息披露 数量不满 200 人或者基金资产净值低于人
民币 5000 万元的情形；
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