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宝盈增强收益债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要
宝盈增强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
2008 年3 月10 日中国证监会证监许可[2008]325 号《关于核准宝盈增强收益债券型证券投
资基金募集的批复》批准公开发售。本基金基金合同于2008 年5 月15 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010 年5 月15 日,有关财务数据和净值表现截
止日为2010 年3 月31 日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报
告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:宝盈基金管理有限公司
注册及办公地址:广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层
法定代表人:李建生
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总经理:陆金海
组织形式:有限责任公司
成立时间:2001年5月18日
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:(0755)83276688
传真:(0755)83515599
联系人:葛俊杰
股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号文批准发起设立,现有
股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限
公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司49%的股权,成都工业投资集团有限公司持有
26%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
(1)董事会:
李建生女士,董事长,1954 年生,中共党员,本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基
建总局工作。1989 年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师,现任
中铁信托有限责任公司董事长,中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。
景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年7 月至1989 年10
月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;
1989 年11 月至2001 年4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计
师;2001 年5 月至2003 年10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委
员会财务组组长;2003 年11 月至2005 年10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾
问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年7 月至1998 年5 月任西
南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年5 月至1999 年3 月在四川省信托投
资公司人事部任职;1999 年3 月至2000 年10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总
经理助理,2000 年10 月至2003 年6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年6 月开始任
衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总
经理兼董事会秘书。
钟鸣先生,董事,1974 年生,MBA 毕业。曾任中山新艺电子有限公司总经理特别助理、
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成都电子研究所研究室主任。现任成都工业投资集团有限公司副总经理。
张一冰女士,董事,1967 年生,中共党员,陕西财经学院硕士。1989 年7 月起,在中
国华大理工技术公司计财部任职;1990 年5 月至1999 年5 月,在中国对外经济贸易信托投
资公司计财部、综合部和证券部任职;1999 年6 月,任香港第一太平银行投资银行部副总
裁;2001 年4 月起,在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部
总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
曾康霖先生,独立董事,1938 年生,中共党员,西南财经大学教授。1951 年至1956
年,在四川省泸县税务局工作;1956 年至1960 年,在西南财经大学学习;1960 年至今,在
西南财经大学任教,现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任,博士生导师。
陈雨露先生,独立董事,1966 年生,中共党员,中国人民大学博士,教授。1989 年起,
历任中国人民大学教师、副教授、教授、财政金融系主任助理、副系主任、财政金融学院常
务副院长、院长、副校长,现任北京外国语大学校长。
陆金海先生,董事,总经理,1970 年生,中共党员,厦门大学金融专业经济学博士。
1999 年9 月至2001 年10 月,在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。2001
年10 月起就职于南方基金管理公司,历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与
风险控制部总监。2006 年4 月起任宝盈基金管理有限公司总经理。
(2)监事会
王连洲先生,独立监事,1939 年生,副研究员。1964 年至1983 年,在中国人民银行印
制局工作,曾担任计划处副处长;1983 年至2000 年,在全国人大财经委员会工作,主要从
事金融立法,先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。2000
年11 月退休。
杨凯先生,员工监事,1974 年生,中山大学岭南学院MBA。2003 年7 月至今,在宝盈
基金管理有限公司工作,先后担任市场部总监助理,市场部总监。目前,其担任宝盈基金管
理有限公司总经理助理、特定客户资产管理部总监。
王慧女士,监事长,已于2010 年4 月17 日辞去监事职务,公司拟按规定程序增补监事。
(3)其他高级管理人员
于志先生,副总经理,1963 年生,中共党员,硕士。1988 年至1990 年,中国中化集团
总公司储运部;1990 年至1991 年,新加坡海皇船务公司租船部高级执行人员;1991 年至
1994 年,中国中化集团石油投资部部门经理;1994 年至2000 年,中化巴哈马石油有限公司
副总经理;2000 年至2002 年,宝盈基金管理有限公司基金经理助理;2002 年至2005 年,
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香港中化汇富资产管理公司副总经理;2005 年至2006 年,中国对外经济贸易信托投资公司
证券部副总经理。2006 年10 月加入宝盈基金管理有限公司,现任公司副总经理。
胡东良先生,副总经理,1963 年生,中共党员,硕士。1988 年7 月至1994 年2 月,在
北京农业大学农业经济与管理学院任教;1994 年2 月至2003 年6 月,历任南方证券投资银
行业务部北京分部项目经理、上海分公司投资银行部副经理、投资银行业务总部总经理助理、
投资银行业务总部副总经理兼北京部总经理;2003 年6 月至2007 年3 月,汉唐证券有限公
司副总裁;2007 年4 月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理。2009 年1 月起任公司副
总经理。
刘传葵先生,督察长,1968 年生,民革党员,经济学博士,高级经济师,深圳市政府
特殊津贴专家。1990 年7 月—1992 年8 月,中国人民银行赣州市支行干部、团支书;1994
年5 月—1997 年10 月,深圳投资基金管理公司总裁秘书、研究部总助;1997 年11 月—2000
年5 月,广发证券发展研究中心(深圳)负责人;2000 年5 月—2002 年3 月,平安证券综
合研究所副所长;2002 年10 月—2004 年5 月,长信基金研究总监、市场发展总部总监;2004
年5 月至今,历任宝盈基金管理有限公司首席经济师兼研究部总监、首席经济师兼监察稽核
部总监;2007 年5 月起代为履行宝盈基金管理有限公司督察长职责;2007 年7 月起担任宝
盈基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈若劲女士,1971 年6 月生,香港中文大学金融MBA,具有5 年以上证券从业经历。曾
在第一创业证券有限责任公司固定收益部从事债券投资、研究及交易等工作,2008 年4 月
加入宝盈基金管理有限公司任债券组合研究员,现任宝盈增强收益债券型证券投资基金经
理、宝盈货币市场证券投资基金经理。
宝盈增强收益债券型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:
刘丰元,2008 年5 月15 日至2008 年12 月24 日。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
高峰先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈鸿利
收益证券投资基金基金经理。
夏和平先生:宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基
金基金经理。
余述胜先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈策略增长股票型证券投资基金基
金经理。
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杨宏亮先生:宝盈基金管理有限公司金融工程部总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理。
王琼先生:宝盈基金管理有限公司投资部副总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投
资基金经理。
陈若劲女士:宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金
基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银
行”于1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月
分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国
建设银行(股票代码:939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市,是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日,中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为:233,689,084,000 股(包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000 股A
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股)。
截至2009 年12 月31 日,中国建设银行实现净利润1,068.36 亿元,较上年
增长15.32%,每股盈利为0.46 元,较上年增加0.06 元,盈利水平好于预期;
平均资产回报率为1.24%,较上年降低0.07 个百分点,加权平均净资产收益率
为20.87%,较上年提高0.19 个百分点,整体盈利趋势向好;总资产达到96,233.55
亿元,较上年增长27.37%;资产质量在国内大银行中保持领先,不良贷款额和
不良贷款率持续双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.50%,较上年末
下降0.71 个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为175.77%,较上年末提升44.19
个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表
处,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托
等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021 台,拥有员工约30 万
人,为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009 年共获得50 多个
国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500
强”、“全球银行1000 强”中分列第9 位和第12 位,被《亚洲货币》杂志评为
2009 年度“中国区最佳银行”,被《欧洲货币》杂志评为2009 年度“中国最佳
银行”,连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”,荣获《亚洲银
行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”,中国扶贫基金会颁发的“20 年特别
贡献奖”等奖项,被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”,被《全球托管
人》杂志评为“国内最佳托管银行”,连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最
佳境外客户境内托管银行奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心
等12 个职能处室,现有员工130 余人。2008 年,中国建设银行一次性通过了根
据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70 号(SAS70)进行的内部
控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,
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中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际专项认证的托管
银行。
(二)主要人员情况
罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行
评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托
代理业务具有丰富的管理经验。
李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、
计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际
业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2009 年12 月31 日,中国建设银行已托管143 只证券
投资基金,其中封闭式基金6 只,开放式基金137 只。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010 年初,中国建设银行被总
部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009 年度“国内最佳托管银行”
(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托
管银行”。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008 号深圳特区报业大厦15 层
法定代表人:李建生
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电话:0755-83276688
传真:0755-83515880
联系人:方仲姬
2、代销机构
(1)中国建设银行
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
客户服务电话: 95533
公司网址: www.ccb.com
(2)中国农业银行
注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号
客户服务电话:95599
公司网址: www.abchina.com
(3)中国工商银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(4)中国银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(5)交通银行
注册地址:上海市仙霞路18 号
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行
注册地:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
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客户服务电话:95558
公司网址:www.ecitic.com
(8)中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
公司网址:http://www.cmbc.com.cn
(9)中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市宣武门西大街131号
客户服务电话:11185
公司网址:www.psbc.com
(10)北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
客户服务电话:010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)
公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(11)平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
客户服务电话:40066-99999
公司网址:http://www.18ebank.com/
(12)国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
客户服务电话:4008888666
公司网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券
注册地址:北京市新中街68号
客户服务电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(14)国信证券
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
客户服务电话:8008108868
公司网址:www.guosen.com.cn
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(15)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(16)广发证券
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
客户服务电话:020-87555888-875
公司网址:www.gf.com.cn
(17)中信证券
注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
客户服务电话:95558
公司网址:www.cs.ectitic.com
(18)中国银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)海通证券
注册地址:上海市淮海中路98号
客户服务电话:4008888001
公司网址:www.htsec.com
(20)华泰联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
客户服务电话:4008888555
公司网址:www.lhzq.com
(21)申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171号
客户服务电话:021-962505
公司网址:www.sywg.com.cn
(22)兴业证券
注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
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客户服务电话:021-68419974
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23)长江证券
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(24)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:0755-82825555
公司网址:www.essences.com.cn
(25)西南证券
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
客户服务电话:023-63786187
公司网址:www.swsc.com.cn
(26)中信金通证券
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
客户服务电话:0571-96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(27)万联证券
注册地址:广州市中山二路18号电信广场36-37层
客户服务电话:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(28)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:4008888777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(29)渤海证券
注册地址:天津市河西区宾水道3号
客户服务电话:022-28455588
公司网址:www.ewww.com.cn
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(30)中信万通证券
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
客户服务电话:96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(31)东吴证券
注册地址:江苏省苏州市爱河桥路28号
客户服务电话:0512-96288
公司网址:www.dwjq.com.cn
(32)东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼
客户服务电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(33)长城证券
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:0755-82288968
公司网址:www.cc168.com.cn
(34)国联证券
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
客户服务电话:0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(35)浙商证券
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
客户服务电话:95105665
公司网址:www.stocke.com
(36)平安证券
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
客户服务电话:95511
公司网址:www.xmpb.com
(37)国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
13
客户服务电话:8008108809
公司网址:www.guodu.com
(38)东海证券
注册地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
客户服务电话:0519-8166222
公司网址:www.longone.com.cn
(39)国盛证券
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
客户服务电话:0791-6285337
公司网址:www.gsstock.com
(40)华西证券
注册地址:四川省成都市陕西街239号
客户服务电话:4008888818
公司网址:www.hx168.com.cn
(41)宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号
客户服务电话:010-62294600
公司网址:www.ehongyuan.com
(42)第一创业证券
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座26层
客户服务电话:0755-25832686
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(43)金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
客户服务电话:4008888228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(44)江南证券
注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
客户服务电话:0791-6768763
公司网址:www.scstock.com
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(45)中国建银投资证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
客户服务电话:4006008008
公司网址:www.cjis.cn
(46)天源证券
注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6层
客户服务电话:0755-3333118-8806
公司网址:www.tyzq.com.cn
(47)厦门证券
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(48)世纪证券
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
客户服务电话:0755-83199599
公司网址:www.csco.com.cn
(49)中金公司
注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话:010-85679238
公司网址:www.cicc.com.cn
(50)信达证券
注册地址: 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
客户服务电话:4008008899
公司网址:www.cindasc.com
(51)英大证券
注册地址:深圳市福田区华能大厦30楼
客户服务电话:0755-26982993
公司网址:www.vsun.com
(52)广发华福证券
注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号
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客户服务电话:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(53)天相投顾
注册地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(54)光大证券
注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼
客户服务电话:4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(二)注册登记机构:
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李建生
电话:0755-83276688
传真:0755-83515466
联系人:陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
法定代表人:李兆良
经办律师:杨忠、戴瑞冬
电话:0755-82687860
传真:0755-82687861
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:单峰
16
经办注册会计师:汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称:宝盈增强收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期, 本基金在
严格控制投资风险与保持资产流动性的前提下努力保持基金资产持续增值,并力争创造超越
业绩基准的主动管理回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:债券类金融工具(含可转换债券)占基金资产的比例为80%-95%,
投资于股票等权益类金融工具占基金资产的比例为0-15%,现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、新股(含
增发)申购以及二级市场股票投资之间的配置:
①基于对利率、信用等因素的分析,预测固定收益品种的风险和收益;
②可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断;
③基于对新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等因素的分析,预测新股申购的风
险和收益;
④股票市场走势的预测。
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2.固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
①利率预期策略下的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益,例如预期利率下调时适当加大长久
期债券的投资比例,为债券组合赢得价格收益;预期利率上升时减少长久期债券的投资,降
低基金债券组合的久期,以控制利率风险。
②收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测
收益率曲线形状的变化,调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。
③信用度分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行更细致的调研,准确评价债券的违
约概率和提早预测债券评级的改变,从而取得价格优势或进行套利。
④收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比
如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定
关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
⑤相对价值评估
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券,并采取适当的交易以
期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构,评估处于同一风险层次的多只债券中,究竟
哪些更具投资价值,另一方面,通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等
因素对率差的影响,评估风险溢价。
(2)可转换债券的投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价
值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、
成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利
率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价
模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定
18
可转换债券的投资策略。
(3)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
3.股票投资策略
(1)新股(含增发)的投资策略
在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人从行业景气度、成长性、核心竞争力
等全面深入地把握上市公司基本面,运用宝盈基金的研究平台和股票估值体系,并参考同类
公司的估值水平,深入发掘新股内在价值。并根据新股的中签率及上市后股价涨幅的统计,
制定新股申购策略。
在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在价值和成长性的判断,结合股
票市场环境的分析,在新股上市后选择适当的时机卖出。
(2)股票二级市场的投资策略
在股票二级市场投资方面,本基金根据研究部的估值模型,选出各个行业中具有核心竞
争力、具有资源优势、具有高品牌价值、具有管理优势的龙头企业。本基金将根据企业业绩
的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用本基金管理人设计的估值模型,选择价
值被市场相对低估的企业进行投资。
4.权证投资策略
本基金将权证投资作为在严格控制风险前期下提高基金投资组合收益的辅助手段。本基
金的权证投资策略包括:
(1)根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的
非理性定价;
(2)在产品定价时,主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对公司基本
面等因素的分析基础上形成的对权证的合理定价;
(3)本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护
策略、买入跨式投资策略等等。
5.投资决策流程
19
图1 公司投资决策流程图
1、决策依据
(1)国内国际宏观经济环境;
(2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论;
(6)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略;
(2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建各级债券池和股票池,对拟
投资对象进行持续跟踪调研,并提供债券和股票决策支持;
(3)基金管理部根据投资决策委员会的投资战略,在研究支持下,结合对证券市场、
上市公司、投资时机的分析,拟定基金的具体投资计划,包括:资产配置、策略配置、重仓
券种投资方案;
(4)投资决策委员会对基金管理部各基金提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要;
(5)金融工程研究中心定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意
见和改进方案。
3、投资操作程序
20
(1)在确定基金投资组合方案后,基金经理在投资组合方案和授权范围内,进行具体
买卖决策,并向集中交易室下达统一规范、标准化的交易指令,实现证券品种的日常买卖;
(2)基金经理可以采用书面方式、电脑方式或电话录音方式下达委托交易指令,并采
用书面方式或电子化方式记录,存档备案;基金经理不可以直接进行证券品种的交易;
(3)集中交易室的集中接单员接到基金经理的交易指令后,对其是否符合基金经理的
权限和公司投资限制性指标进行审核;如符合,则分发到交易员执行,如不符合,则拒绝执
行,并向风险控制执行官汇报审核;
(4)交易员执行经审核的交易指令,并将执行结果反馈基金经理;基金经理根据市场
情况可以对投资指令进行调整;
(5)本基金管理人根据有关法律、法规、监管机构要求和公司内部管理制度,制定了
一系列投资限制性指标,这些指标通过参数设置到投资管理系统,如果买卖指令与指标冲突,
系统自动拒绝执行。
6.投资组合分析与调整
公司投资组合调整过程如图2。
图2 投资组合调整过程图
21
投资决策委员会成员、基金经理和研究员根据宏观经济及投资策略,如果发现资产配置
比例需要进行调整,可以提议召开投资决策委员会;
投资决策委员会集体决策是否调整资产配置比例;
如果投资决策委员会不调整资产配置比例,基金经理只能在原来规定的资产配置比例内
根据强度指标考虑是否调整投资组合;如果投资决策委员会调整资产配置比例,基金经理根
据调整后的比例考虑调整投资组合;
研究员跟踪债券和个股因素,对已有的投资组合和债券池股票池中的证券进行动态评
级,提出投资建议;基金经理对投资组合进行跟踪,参考研究员的投资建议,作出投资组合
调整策略;
监察稽核部对投资组合调整的合规性和组合调整是否严格执行相应的流程进行实时监控。
九、基金的业绩比较基准
中信标普全债指数
中信标普全债指数涵盖国债、企业债、金融债、可转债,具有良好的市场代表性,能够
反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于
本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行
相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,在履行适当程序后
实施,并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险较低收益品种,本基金的风
险与预期收益都要低于股票型和混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(截止2010年3月31日)
(一) 本报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 90,599,351.96 10.02
其中:股票 90,599,351.96 10.02
2 固定收益投资 514,995,169.25 56.95
22
其中:债券 514,995,169.25 56.95
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 6,257,269.00 0.69
6 其他资产 292,392,482.06 32.34
7 合计 904,244,272.27 100.00
(二) 本报告期末行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 7,274,851.78 1.13
C 制造业 52,239,475.29 8.11
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 1,425,786.12 0.22
C3 造纸、印刷 834,683.34 0.13
C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,949,017.53 1.08
C5 电子 6,752,527.36 1.05
C6 金属、非金属 10,356,446.09 1.61
C7 机械、设备、仪表 18,955,006.16 2.94
C8 医药、生物制品 4,696,655.90 0.73
C99 其他制造业 2,269,352.79 0.35
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 10,643,057.65 1.65
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 6,140,676.00 0.95
J 房地产业 2,917,227.93 0.45
K 社会服务业 10,930,320.00 1.70
23
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 453,743.31 0.07
合计 90,599,351.96 14.06
(三) 本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 300055 万邦达 85,728 10,930,320.00 1.70
2 002353 杰瑞股份 54,501 5,135,084.22 0.80
3 300048 合康变频 96,930 5,103,364.50 0.79
4 300052 中青宝 78,100 3,217,720.00 0.50
5 601166 兴业银行 87,000 3,212,040.00 0.50
6 002337 赛象科技 82,568 3,150,794.88 0.49
7 300040 九洲电气 62,578 3,099,488.34 0.48
8 300064 豫金刚石 103,978 3,040,316.72 0.47
9 601328 交通银行 353,700 2,928,636.00 0.45
10 600048 保利地产 140,997 2,917,227.93 0.45
(四)本报告期内按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 39,860,000.00 6.19
3 金融债券 250,800,000.00 38.93
其中:政策性金融债 250,800,000.00 38.93
4 企业债券 200,474,865.10 31.12
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 23,860,304.15 3.70
7 其他 - -
8 合计 514,995,169.25 79.94
(五)本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 090407 09农发07 1,000,000 100,610,000.00 15.62
2 090411 09农发11 500,000 50,405,000.00 7.82
24
3 090204 09国开04 500,000 49,950,000.00 7.75
4 090408 09农发08 500,000 49,835,000.00 7.74
5 122995 08合建投 405,000 40,491,900.00 6.28
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查;自成立以来至
本报告编制日未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 443,916.98
2 应收证券清算款 283,157,359.13
3 应收股利 -
4 应收利息 4,823,981.54
5 应收申购款 3,967,224.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 292,392,482.06
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 125709 唐钢转债 17,231,238.83 2.67
2 110003 新钢转债 4,672,800.00 0.73
3 125960 锡业转债 1,956,265.32 0.30
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情
况说明
25
1 300055 万邦达 10,930,320.00 1.70
网下新股流
通受限
2 002353 杰瑞股份 5,135,084.22 0.80
网下新股流
通受限
3 300048 合康变频 5,103,364.50 0.79
网下新股流
通受限
4 300052 中青宝 3,217,720.00 0.50
网下新股流
通受限
5 002337 赛象科技 3,150,794.88 0.49
网下新股流
通受限
6 300040 九洲电气 3,099,488.34 0.48
网下新股流
通受限
7 300064 豫金刚石 3,040,316.72 0.47
网下新股流
通受限
6、其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为2008 年5 月15 日,本基金于2008 年10 月20 日起增加收取销售
服务费的C 类收费模式,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: (截
止2010 年3 月31 日):
宝盈增强收益债券A/B 类:
阶段
净值增
长率①
净值增长标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①-③ ②-④
2008 年 8.04% 0.13% 7.29% 0.12% 0.75% 0.01%
2009 年 9.49% 0.22% 0.27% 0.06% 9.22% 0.16%
过去三个月 4.67% 0.21% 1.70% 0.05% 2.97% 0.16%
成立以来 23.80% 0.19% 9.41% 0.09% 14.39% 0.10%
宝盈增强收益债券C 类:
阶段
净值增
长率①
净值增长标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2008 年 3.56% 0.18% 2.65% 0.10% 0.91% 0.08%
2009 年 9.07% 0.22% 0.27% 0.06% 8.80% 0.16%
过去三个月 4.56% 0.21% 1.70% 0.05% 2.86% 0.16%
成立以来 18.10% 0.21% 4.68% 0.07% 13.42% 0.14%
十三、基金的费用与税收
26
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
27
(3)销售服务费
宝盈增强收益A/B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额计提的销售服务费年费
率最高不超过0.4%,销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书,基金管
理人可以在基金合同约定的范围内调整对C 类各级基金份额计提的销售服务费率。销售服务
费将专门用于宝盈增强收益C 类基金份额的销售与C 类基金份额持有人服务,基金管理人将
在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下,销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×销售服务费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺
延。
(4)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
前端(A 类):
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
28
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
后端(B类):
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
销售费模式(C类):
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基
准计算,申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
费用种类申购金额 M、持有年限Y
M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.3%
前端申购费(A
类)
500 万≤M 固定费用1000 元
Y <1 年 1.0%
1 年≤Y<2 年 0.7%
2 年≤Y<3 年 0.5%
3 年≤Y<5 年 0.3%
后端申购费(B
类)
5 年≤Y 0%
C类基金份额不收取申购费
2.赎回费
前端(A类):
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
后端(B类):
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用
销售费模式(C类):
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
29
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
费率表如下:
费用种类持有年限 Y
Y<1 年 0.2%
1 年≤Y<2 年 0.1%
赎回费(A/B
类)
2 年≤Y 0%
赎回费(C 类) Y<60 天 0.1%
60 天≤Y 0%
本基金赎回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份
额销售及注册登记等。
3.转换费
目前可在宝盈鸿利收益证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金、宝盈
策略增长股票型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选
股票型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金及宝
盈中证100 指数增强型证券投资基金八只基金之间实施转换。
1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换
费用由基金份额持有人承担。
(1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基
金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转
出基金的申购费差额。转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补
差费为零。
(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2、转换份额的计算公式
转出金额=转入金额=B×C×(1-D) /(1+G)+H
转入份额=转入金额/E
其中:
B为转出的基金份额;
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D为转出基金的对应赎回费率;
30
G为对应的申购补差费率;
E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;
H为转出基金份额对应的未支付收益,若转出基金为非货币市场基金的,则H=0
注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
特别提示:
由宝盈增强收益债券A、宝盈中证100 指数增强转入宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海区
域增长股票、宝盈策略增长股票、宝盈核心优势混合、宝盈资源优选股票时,如果投资者的
转入金额在500 万(含)到1000 万之间,在收取基金转换的申购补差费时,将直接按照转入基
金的申购费收取,不再扣减申购原基金时已缴纳的1000 元申购费。
本公司直销柜台及代销机构申购补差费率表:
转出基金 转入基金
转换金额
申购补
差费率
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.10%
500 万元≤M<1000 万元 0.20%
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.30%
500 万元≤M<1000 万元 0.30%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈资源优选股票
(213008)
M≥1000 万元 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益债券
A(213007)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈核心优势混合
(213006)
M≥1000 万元 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
宝盈鸿利收
益混合
(213001)
宝盈中证100 指数M<100 万 0
31
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈鸿利收益混合
(213001)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.20%
500 万元≤M<1000 万元 0.10%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈资源优选股票
(213008)
M≥1000 万元 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益债券
A(213007)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈核心优势混合
(213006)
M≥1000 万元 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈泛沿海
增长股票
(213002)
宝盈中证100 指数
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈鸿利收益混合
(213001)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
宝盈策略增
长股票
(213003)
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
500 万元≤M<1000 万元 0
32
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈资源优选股票
(213008)
M≥1000 万元 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益债券
A(213007)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈核心优势混合
(213006)
M≥1000 万元 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈中证100 指数
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.30%
500 万元≤M<1000 万元 0.30%
宝盈鸿利收益混合
(213001)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.40%
500 万元≤M<1000 万元 0.50%
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.60%
500 万元≤M<1000 万元 0.60%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万元 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益债券
A(213007)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
宝盈资源优
选股票
(213008)
宝盈核心优势混合
(213006)
500 万元≤M<1000 万元 0
33
M≥1000 万元 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈中证100 指数
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.30%
500 万元≤M<1000 万元 0.30%
宝盈鸿利收益混合
(213001)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.40%
500 万元≤M<1000 万元 0.50%
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0.60%
500 万元≤M<1000 万元 0.60%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万元 0
M<100 万元 0
100 万元≤M<500 万元 0
500 万元≤M<1000 万元 0
宝盈资源优选股票
(213008)
M≥1000 万元 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益债券
A(213007)
M≥500 万元 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈核心优
势混合
(213006)
宝盈中证100 指数
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 0.70%
宝盈增强收
宝盈鸿利收益混合
(213001) 100 万元≤M<300 万元 0.70%
34
300 万≤M<500 万 0.90%
500 万≤M<1000 万 0.60%
1000 万≤M 0
M<100 万元 0.70%
100 万元≤M<300 万元 0.80%
300 万≤M<500 万 1.00%
500 万≤M<1000 万 0.80%
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
1000 万≤M 0
M<100 万元 0.70%
100 万元≤M<300 万元 1.00%
300 万≤M<500 万 1.20%
500 万≤M<1000 万 0.90%
宝盈策略增长股票
(213003)
1000 万≤M 0
M<100 万元 0.70%
100 万≤M<300 万 0.40%
300 万≤M<500 万 0.60%
500 万≤M<1000 万 0.30%
宝盈资源优选股票
(213008)
1000 万≤M 0
M<100 万 0.70%
100 万≤M<300 万 0.40%
300 万≤M<500 万 0.60%
500 万≤M<1000 万 0.30%
宝盈核心优势混合
(213006)
1000 万≤M 0
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值
0
M<100 万 0.40%
100 万≤M<300 万 0.30%
300 万≤M<500 万 0
益债券A
(213007)
宝盈中证100 指数
增强(213010)
M≥500 万元 0
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.20%
宝盈鸿利收益混合500 万元≤M<1000 万元 0.60%
(213001)
M≥1000 万元
固定费
用1000
元
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.30%
宝盈货币(A
类:213009,
B 类:
213909)
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
500 万元≤M<1000 万元 0.80%
35
M≥1000 万元
固定费
用1000
元
M<500 万元 1.50%
500 万元≤M<1000 万元 0.90%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万元
固定费
用1000
元
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 0.90%
宝盈资源优选股票500 万元≤M<1000 万元 0.30%
(213008)
M≥1000 万元
固定费
用1000
元
M<100 万 0.80%
100 万≤M<300 万 0.50%
宝盈增强收益债券300 万≤M<500 万 0.30%
A(213007)
500 万≤M
固定费
用1000
元
M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 0.90%
宝盈核心优势混合500 万≤M<1000 万 0.30%
(213006)
M≥1000 万
固定费
用1000
元
M<100 万 1.20%
100 万≤M<300 万 0.80%
300 万≤M<500 万 0.30%
宝盈中证100 指数
增强(213010)
500 万≤M
固定费
用1000
元
M<100 万元 0.30%
100 万元≤M<300 万元 0.40%
300 万≤M<500 万 0.90%
500 万≤M<1000 万 0.6%
宝盈中证
100 指数增
强(213010) 宝盈鸿利收益混合
(213001)
M≥1000 万 0
36
M<100 万元 0.30%
100 万元≤M<300 万元 0.50%
300 万≤M<500 万 1.00%
500 万≤M<1000 万 0.8%
宝盈泛沿海增长股
票(213002)
M≥1000 万 0
M<100 万元 0.30%
100 万元≤M<300 万元 0.70%
300 万≤M<500 万 1.20%
500 万≤M<1000 万 0.9%
宝盈策略增长股票
(213003)
M≥1000 万 0
M<100 万元 0.30%
100 万≤M<300 万 0.10%
300 万≤M<500 万 0.60%
500 万≤M<1000 万 0.30%
宝盈资源优选股票
(213008)
M≥1000 万 0
M<100 万 0.30%
100 万≤M<300 万 0.10%
300 万≤M<500 万 0.60%
500 万≤M<1000 万 0.30%
宝盈核心优势混合
(213006)
M≥1000 万 0
M<100 万 0
100 万≤M<300 万 0
300 万≤M<500 万 0
宝盈增强收益
(213007)
500 万≤M 0
37
宝盈货币(A 类:
213009,B 类:
213909)
M≥100 份×申请受理当日转出基金的基
金份额净值 0
本公司爱宝网网上直销申购补差费率表:
爱宝网网上直销转换补差
转出基金 转入基金 转换金额 工行卡/建行
卡/招行卡
农业
银行
卡
银联通[1]/
好易联[2]/
平安银行卡
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.08% 0.07% 0.04%
500 万元≤M<1000 万
元
0.16% 0.14% 0.08%
宝盈泛沿海(213002)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 0 0 0
宝盈资源优选(213008) 0 0 0
宝盈增强收益(213007) 0 0 0
宝盈核心优势(213006) 0 0 0
宝盈货币
A/B(213009,213909)
0 0 0
宝盈鸿利收益
(213001)
宝盈中证100 指数增强
(213010)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
宝盈鸿利收益(213001)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.16% 0.14% 0.08%
500 万元≤M<1000 万
元
0.08% 0.07% 0.04%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 0 0 0
宝盈资源优选(213008) 0 0 0
宝盈增强收益(213007) 0 0 0
宝盈核心优势(213006) 0 0 0
宝盈泛沿海
(213002)
宝盈货币
A/B(213009,213909)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
38
宝盈中证100 指数增强
(213010)
0 0 0
宝盈鸿利收益(213001)
宝盈泛沿海(213002)
宝盈资源优选(213008)
宝盈增强收益(213007)
宝盈核心优势(213006)
宝盈货币
A/B(213009,213909)
0 0 0
宝盈策略增长
(213003)
宝盈中证100 指数增强
(213010)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈鸿利收益(213001)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.32% 0.28% 0.16%
500 万元≤M<1000 万
元
0.40% 0.35% 0.20%
宝盈泛沿海(213002)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
500 万元≤M<1000 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 0 0 0
宝盈增强收益(213007)
宝盈核心优势(213006)
宝盈货币
A/B(213009,213909)
0 0 0
宝盈资源优选
(213008)
宝盈中证100 指数增强
(213010)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈鸿利收益(213001)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0 0 0
宝盈核心优势
(213006)
宝盈泛沿海(213002)
100 万元≤M<500 万0.32% 0.28% 0.16%
39
元
500 万元≤M<1000 万
元
0.40% 0.35% 0.20%
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0 0 0
100 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
500 万元≤M<1000 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 0 0 0
宝盈资源优选(213008)
宝盈增强收益(213007)
宝盈货币
A/B(213009,213909)
0 0 0
宝盈中证100 指数增强
(213010)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
M<100 万元 0.56% 0.49% 0.28%
100 万元≤M<300 万
元
0.56% 0.49% 0.28%
300 万元≤M<500 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
宝盈鸿利收益(213001)
M≥500 万元 0 0 0
M<100 万元 0.56% 0.63% 0.28%
100 万元≤M<300 万
元
0.64% 0.56% 0.32%
300 万元≤M<500 万
元
0.80% 0.70% 0.40%
宝盈泛沿海(213002)
M≥500 万元 0 0 0
M<100 万元 0.56% 0.49% 0.28%
100 万元≤M<300 万
元
0.80% 0.70% 0.40%
300 万元≤M<500 万
元
0.96% 0.84% 0.48%
宝盈策略增长(213003)
M≥500 万元 0 0 0
M<100 万元 0.56% 0.49% 0.28%
100 万元≤M<300 万
元
0.32% 0.28% 0.16%
300 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
宝盈资源优选(213008)
M≥500 万元 0 0 0
M<100 万元 0.56% 0.49% 0.28%
宝盈增强收益A
(213007)
宝盈核心优势(213006)
100 万元≤M<300 万
元
0.32% 0.28% 0.16%
40
300 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
M≥500 万元 0 0 0
宝盈货币
A/B(213009,213909)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
M<100 万 0.32% 0.28% 0.16%
100 万≤M<300 万0.24% 0.21% 0.12%
宝盈中证100 指数增强
(213010)
300 万≤M 0 0 0
M<100 万元 1.20% 1.05% 0.60%
100 万元≤M<500 万
元
0.96% 0.84% 0.48%
500 万元≤M<1000 万
元
0.42% 0.48% 0.24%
宝盈鸿利收益(213001)
M≥1000 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
M<100 万元 1.20% 1.05% 0.60%
100 万元≤M<500 万
元
1.04% 0.91% 0.52%
500 万元≤M<1000 万
元
0.64% 0.56% 0.32%
宝盈泛沿海(213002)
M≥1000 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
M<500 万元 1.20% 1.05% 0.60%
500 万元≤M<1000 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
M<100 万元 1.20% 1.05% 0.60%
100 万元≤M<500 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈资源优选(213008)
M≥1000 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
M<100 万元 0.64% 0.56% 0.32%
100 万元≤M<300 万
元
0.40% 0.35% 0.20%
300 万元≤M<500 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈增强收益
A(213007)
M≥500 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
宝盈货币A/B
(213009,213909)
宝盈核心优势(213006) M<100 万元 1.20% 1.05% 0.60%
41
100 万元≤M<500 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
M≥1000 万元 1000 元/笔
1000
元/笔
1000 元/笔
M<100 万元 0.96% 0.84% 0.48%
100 万元≤M<300 万
元
0.64% 0.56% 0.32%
300 万元≤M<500 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈中证100 指数增强
(213010)
M≥500 万元 0 0 0
M<100 万元 0.24% 0.21% 0.12%
100 万元≤M<300 万
元
0.32% 0.28% 0.16%
300 万元≤M<500 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
500 万元≤M<1000 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
宝盈鸿利收益(213001)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0.24% 0.21% 0.12%
100 万元≤M<300 万
元
0.40% 0.35% 0.20%
300 万元≤M<500 万
元
0.80% 0.70% 0.40%
500 万元≤M<1000 万
元
0.64% 0.56% 0.32%
宝盈泛沿海(213002)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0.24% 0.21% 0.12%
100 万元≤M<300 万
元
0.56% 0.49% 0.28%
300 万元≤M<500 万
元
0.96% 0.84% 0.48%
500 万元≤M<1000 万
元
0.72% 0.63% 0.36%
宝盈策略增长(213003)
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0.24% 0.21% 0.12%
100 万元≤M<300 万
元
0.08% 0.07% 0.04%
300 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
宝盈中证100 指数
增强
(213010)
宝盈资源优选(213008)
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
42
M≥1000 万元 0 0 0
M<100 万元 0.24% 0.21% 0.12%
100 万元≤M<300 万
元
0.08% 0.07% 0.04%
300 万元≤M<500 万
元
0.48% 0.42% 0.24%
500 万元≤M<1000 万
元
0.24% 0.21% 0.12%
宝盈核心优势(213006)
M≥1000 万元 0 0 0
宝盈货币
A/B(213009,213909)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
宝盈增强收益
A(213007)
M≥100 份×申请受理
当日转出基金的基金
份额净值
0 0 0
适用销售机构:宝盈基金爱宝网(http://ibao.byfunds.com)
目前爱宝网支持的银行卡包括:建设银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、
平安银行卡、银联通(上海银联)支持银行卡、好易联(广州银联)支持银行卡。
基金管理人可以根据市场情况调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开
始实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、业务规则
1) 基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份
额,通过代销机构、本公司直销柜台及本公司爱宝网(ibao.byfunds.com)转换为本公司管
理的另一只开放式基金的份额。
2) 投资者可在同时代理拟转出基金及转入基金且能受理本公司基金转换业务的销售
机构处办理基金转换业务,基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该
销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。投资者办理
基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
3) 基金转换的最低申请份额为100份基金单位,爱宝网网上直销基金转换的最高申请
份额为100万份基金单位。如投资者因赎回、转换出和转托管出导致在单个销售网点持有单
只基金的份额余额不足500份时,本公司有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额
一次性全部赎回。
4) 基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须
43
处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开
放日,基金转换申请处理为失败。
5) 转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即当投资者申请转换的基金份额少于其合
计持有的该只基金份额时,首选转换持有时间最长的基金份额。
6) 基金份额在转换后,投资者对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
7) 基金转换采取“未知价法”,即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值
为基础进行计算。
8) 正常情况下,基金注册登记机构与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业
务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日(含)
后投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。
9) 基金转换采用“前端转前端”的模式,不能将前端收费基金份额转换为后端收费基
金份额,或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。
10) 单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的
10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,本公司可
根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取
相同的比例确认。
四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人(一) 基金管理人概况(二)证券投资基金管理情况(三)主要
人员情况”部分,更新基金管理人组织结构,增加了管理证券投资基金的相关内容,更新了
董事信息情况、高管及投资决策委员会成员变动情况。
2、更新了“四、基金托管人”相应内容。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了各代销机构的相应内容,增加了广发华福证券、
天相投顾、光大证券。
4、在“八、基金份额的申购和赎回”部分,增加了B类基金份额和C类基金份额的代销
机构。
5、在“九、基金份额的非交易过户、转换、冻结与质押”部分,更新了基金份额转换
44
的相应内容。
6、在“十、基金的投资”部分,更新了本基金投资组合报告的内容。
7、在“十一、基金的业绩”章节,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十三、其他应披露事项”里,增加新增代销机构公告、电子渠道费率优惠公
告、更换会计师事务所公告、增加定投业务及费率优惠公告、分红公告、更正公告、降低转
换最低申购份额公告、调整旗下基金转换费率公告、停牌股票估值提示性公告、停牌股票复
牌后估值方法变更的提示性公告。
宝盈基金管理有限公司
二零一零年六月二十九日
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