华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基 金 2016 年年度报告

2016年12月31日

基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2017年3月28日

§1 重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告。

本报告期自2016年01月01日起至12月31日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录...... 2

1.1重要提示...... 2

1.2目录...... 3

§2基金简介...... 5

2.1基金基本情况 ...... 5

2.2基金产品说明 ...... 5

2.3基金管理人和基金托管人...... 5

2.4境外投资顾问和境外资产托管人...... 6

2.5信息披露方式 ...... 6

2.6其他相关资料 ...... 6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 6

3.1主要会计数据和财务指标...... 6

3.2基金净值表现 ...... 7

3.3过去三年基金的利润分配情况...... 8

§4管理人报告...... 9

4.1基金管理人及基金经理情况...... 9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 13

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 15

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 15

§5托管人报告...... 15

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 15

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 15

§6审计报告...... 16

6.1审计报告基本信息...... 16

6.2审计报告的基本内容...... 16

§7年度财务报表...... 17

7.1资产负债表...... 17

7.2利润表...... 18

7.3所有者权益（基金净值）变动表...... 19

7.4报表附注...... 21

§8投资组合报告...... 43

8.1期末基金资产组合情况...... 43

8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 44

8.3期末按行业分类的权益投资组合...... 44

8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 45

8.5报告期内权益投资组合的重大变动...... 46

8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 48

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8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 49

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 49

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细...... 49

8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 49

8.11投资组合报告附注...... 49

§9基金份额持有人信息...... 50

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 50

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 50

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 50

§10开放式基金份额变动...... 50

§11重大事件揭示...... 51

11.1基金份额持有人大会决议...... 51

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 51

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 51

11.4基金投资策略的改变...... 51

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况...... 51

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 51

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 51

11.8其他重大事件...... 52

§12备查文件目录...... 55

12.1备查文件目录 ...... 55

12.2存放地点...... 55

12.3查阅方式...... 55

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§2 基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金

基金简称 华宝兴业海外中国股票（QDII）

基金主代码 241001

交易代码 241001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008年5月7日

基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 110,287,844.89份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 主要投资于海外上市的中国公司的股票，在全球资本

市场分享中国经济增长，追求资本长期增值。

投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走

势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产

配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上

的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提

高收益。本基金各类资产配置的比例范围为：股票占

基金资产总值的60%-95%，债券和其他资产占基金资产

总值的5%-40%。

业绩比较基准 MSCIchinafree指数(以人民币计算)。

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预

期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基

金、货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华宝兴业基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司

司

姓名 刘月华 田青

信息披露负责人 联系电话 021-38505888 010-67595096

电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-700-5588、 010—67595096

021-38924558

传真 021-38505777 010-66275853

注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区金融大街25号

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区世纪大道100号上海环

球金融中心58楼

办公地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区闹市口大街1号院

区世纪大道100号上海环 1号楼

球金融中心58楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 郑安国 王洪章

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

英文 - TheBankof NewYorkMellon Corporation

名称

中文 - 纽约梅隆银行

注册地址 - OneWallStreet NewYork，NY10286

办公地址 - OneWallStreet NewYork，NY10286

邮政编码 - NY10286

2.5信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.fsfund.com

址

基金年度报告备置地点 本基金年报置备地点包括基金管理人办公场所和基

金托管人办公场所。

2.6其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318

号星展银行大厦6楼

注册登记机构 基金管理人 上海市世纪大道100号环球金融中

心58楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标 2016年 2015年 2014年

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本期已实现收益 -34,677,715.92 -34,941,790.24 5,302,298.82

本期利润 -18,418,599.56 -54,861,895.60 1,019,840.03

加权平均基金份额本期利润 -0.1538 -0.3736 0.0163

本期加权平均净值利润率 -12.97% -27.80% 1.22%

本期基金份额净值增长率 -4.28% -2.25% 0.70%

3.1.2期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末

期末可供分配利润 -38,850,428.01 -2,634,177.13 11,970,519.83

期末可供分配基金份额利润 -0.3523 -0.0148 0.2252

期末基金资产净值 133,828,548.32 224,814,373.97 68,565,674.55

期末基金份额净值 1.213 1.261 1.290

3.1.3累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末

基金份额累计净值增长率 20.70% 26.10% 29.00%

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

过去三 -4.64% 0.90% -3.17% 0.96% -1.47% -0.06%

个月

过去六 2.71% 0.90% 10.76% 0.97% -8.05% -0.07%

个月

过去一 -3.81% 1.15% 8.13% 1.22% -11.94% -0.07%

年

过去三 -5.31% 1.46% 15.51% 1.32% -20.82% 0.14%

年

过去五 42.54% 1.33% 41.66% 1.25% 0.88% 0.08%

年

自基金

合同生 21.30% 1.43% -6.31% 1.78% 27.61% -0.35%

效日起

至今

注：注：1、本基金业绩比较基准为：MSCIChina Free 指数（人民币计价，换算所用汇率为

WM/Reutersclosingspot rate）。

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2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

(2008年5月7日至2016年12月31日)

注：按照基金合同的约定，自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓，截至2008年11月

6日，本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金过去三年未实施利润分配。

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§4 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2016年12

月31日），所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力

组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证100基金、上证180价值ETF、上证180价值ETF联接基金、新兴产业基金、可转债基金、上证180成长ETF、上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金、华宝兴业生态中国基金、华宝兴业量化对冲基金、华宝兴业高端制造基金、华宝兴业品质生活基金、华宝兴业稳健回报基金、华宝兴业事件驱动基金、华宝兴业国策导向、华宝兴业新价值、华宝兴业新机遇、华宝兴业医疗分级、华宝兴业1000分级、华宝兴业万物互联、华宝兴业中国互联网、华宝兴业转型升级基金、核心优势基金、美国消费基金、宝鑫纯债基金、香港中小盘基金、中证全指证券公司ETF、中证军工ETF、新活力基金、沪深300指数增强基金、未来产业主导基金和新起点基金，所管理的证券投资基金资产净值合计119,691,851,523.98元。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限

姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明

北京大学经济学硕士、耶

鲁大学商学院工商管理硕

士，曾在德意志银行亚洲

本基金基 证券、法国巴黎银行亚洲

金经理、 证券、东方证券资产管理

华宝中国 部从事证券研究投资工

互联股票 作。2009年12月加入华

基金经 2009年12月 宝兴业基金管理有限公

周欣 理、、华宝 31日 - 17年 司，曾任海外投资管理部

兴业资产 总经理。2009年12月至

管理（香 今担任华宝兴业海外中国

港）有限 成长混合型证券投资基金

公司投资 基金经理、2015年9月兼

部经理 任华宝兴业中国互联网股

票型证券投资基金基金经

理。目前兼任华宝兴业资

产管理（香港）有限公司

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投资部经理。

硕士。曾在上海上元投资

管理有限公司、永丰金证

券（上海代表处）、凯基证

券（上海代表处）从事证

本基金基 2013年3月7 券研究工作。2011年7月

俞翼之 金经理助日 - 11年 加入华宝兴业基金管理有

理 限公司，任海外投资管理

部高级分析师，2013年3

月起兼任华宝兴业海外中

国成长混合型证券投资基

金基金经理助理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，海外中国成长证券投资基金在短期内出现过股票投资占基金资产净值高于95%、单只股票投资超过基金资产净值10%及现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值低于5%的情况。发生此类情况后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合（包括公募基金、特定客户资产管理组合），对应的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。

研究分析方面，公司使用统一的投资研究管理系统，并规定所有与投资业务相关的研究报告 第10页共55页

和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时，该系统对所有投资组合经理设置相同的使用权限。

授权和投资决策方面，投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立，并对其投资决策的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。

交易执行方面，所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞价交易，交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序，由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行交易的指令，公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时，公司根据法规要求在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制，主要包括限制公司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。

事后监督，公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督，主要监督的事项包括以下内容。

1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析。

2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行1 日、3 日、5

日同向交易价差分析。

3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括以下几点，同一投资组合短期内内对同一债券的反向交易，债券买卖到期收益率与中债登估价收益率之间的差异，回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要求投资组合经理进行合理性解释。

4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公允性进行监督。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。

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4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2016年港股市场在人民币贬值预期起伏、英国意外公投退出欧盟、特朗普意外当选美国总统、

和中国宣布实施深港通等多重因素综合影响下先跌后升，震荡加剧。恒生指数全年微涨0.4%，恒

生国企指数下跌2.8%，MSCI China Free指数由于以人民币计价并且权重较大的科技股上涨较多

带动指数上涨8.1%。年初A股市场波动两次触发向下熔断机制和人民币对美元汇率贬值加速，带

动港股大幅下跌。6月下旬英国公投脱离欧盟，一度导致英镑、欧元、欧洲股票市场暴跌，也带

动港股下跌。而后市场预期美国将因此延后加息，英国和欧盟将放松流动性以抵御市场冲击，市场情绪得以缓和。三季度人民币兑美元汇率企稳，同时大陆银行理财资金和保险资金等在持续资产配置压力作用下，通过沪港通机制持续买入港股市场上低估值高分红收益率的银行股，带动大盘指数大幅上行。三季度宣布的深港通方案推动港股中小市值板块表现强劲。四季度美国总统候选人特朗普竞选意外获胜，市场预期由于特朗普大力倡导的减税、扩大基建开支、放松对传统能源管制等系列政策将显着改善美国传统行业盈利，资金一度大幅流出美股科技板块，带动中概股和港股中的科技类股股价调整。同时美元走强，人民币对美元贬值加速，带动港股回落。中国多个城市出台新的限购限贷等房地产调控政策带动港股中资地产板块大幅回调。

2016年上涨最多的是原材料和能源板块，分别上涨17.6%和16.4%。煤炭、水泥、钢材、有

色金属板块受益于供给侧改革，盈利大幅改善。三季度OPEC达成限产协议，带动原油价格大幅反

弹，推动石油石化板块盈利预期改善，股价上涨。信息科技板块受到龙头股腾讯业绩超预期带动也表现强劲，上涨9.6%。表现最弱的是公用事业板块，火力发电类股利润受到煤炭价格大幅反弹和电力需求下降的负面影响，带动板块下跌15.0%。工业和可选消费类股也表现疲弱，分别下跌11.5%和9.6%。本基金鉴于较为动荡的国内外因素，上半年保持较为谨慎的总体仓位。下半年英国退欧风险消退后，我们提高了总体仓位，增持了受益于强劲产品周期的汽车类股、盈利前景较确定的电子商务类股、受益于限电改善的风力发电类股、以及市场环境改善的互联网类股，减持了中小市值地产股以及缺乏业绩催化剂的可选消费类股。

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4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-3.81%，而同期业绩比较基准收益率为8.13%，跑输业绩基准11.94%。业绩差异主要由于投资组合低配了表现较好的能源、原材料等板块，另外持有较多的汽车、互联网类股四季度下跌较多。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2017年，港股市场和美国中概股的表现将受到美国经济走势、人民币兑美元汇率、大陆南下

资金走势和龙头上市公司业绩增长前景的综合影响，我们认为总体上有望震荡上行。特朗普2017

年初正式就任美国总统后将开始实施其在竞选过程中宣扬的一系列减税、扩大基建投资、重振美国制造业、放松传统能源和银行业务管制等政策，有可能短期内加剧美元升值和人民币贬值，不过其政策措施的制定和实施需要一定的时间，实施的效应如何仍面临不确定因素，有可能造成市场情绪的波动和反复。我们认为明年中国经济基本面仍然将保持基本稳定，中国GDP增速有望保持接近6.5%的水平，人民币在明年二季度后有望走稳，将为海外中国股票的良好表现创造基础。另外，在深港通机制正式实施之后，大陆投资者通过港股通投资港股的范围进一步扩大。在宏观面形势稳定的情况下，港股相对A股的估值折价将进一步吸引大陆投资者南下投资，有望改变港股市场的投资者结构，并推动其估值中枢提升。

同时，港股市场明年也将面临诸多不确定性因素。英国将正式启动脱欧的法律程序，法国、意大利、德国等主要欧盟国家都将举行政府首脑大选，目前主张脱离欧盟的右翼政党影响上升，一旦有主要国家右翼政党在选举中获胜，则市场对于欧元的信心将显着下降，对欧盟政治和经济稳定性的担忧加剧，这将推升美元汇率，带动人民币汇率下跌并打击港股市场的投资者情绪。此外，特朗普在逆全球化的指导思想推动下，与中国的贸易摩擦风险较大。特朗普减税、加大基建开支、重振美国制造业的政策措施如果实施效果较好，则在美国目前接近充分就业的市场环境下，美联储将可能加速加息以遏制通胀压力，这将进一步使美元汇率走强，带动资金从新兴市场流向美国。总之，2017年我们将密切关注国际国内宏观经济和政治形势，谨慎进行资产配置决策，行业配置和个股选择上继续注重自下而上挖掘盈利增速强劲或稳定而估值合理的个股，利用市场波动择机增持，主要挖掘TMT、教育、消费、环保类个股机会。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

公司自2003年3月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。加强对基金运作的内部操作风

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险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向监管部门、公司管理层及上级公司出具相关报告。

本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：

（一）规范员工行为操守，加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前培训、签署《个人声明书》等形式，明确员工的行为准则，防范道德风险。并在具体工作中坚持加强法规培训，努力培养员工的风险意识、合法合规意识。

（二）完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性，不轻易改变、简化已确立的流程。

要求从一般员工、部门经理到业务总监，每个人都必须清楚自己的权力和职责，承担相应责任。

另一方面，伴随市场变革和产品创新，公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践中，公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验，在符合公司基本制度的前提下，根据业务的发展不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程，涉及其它部门或领域的，由相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则，并根据内部控制委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。

（三）有重点地全面开展内部审计稽核工作。2016年，监察稽核部门按计划对公司营运、投

资、市场部门进行了业务审计、根据监管要求开展了涉及投资、销售等方面的专项自查；并与相关部门进行沟通，形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环，不断提高工作质量。

在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，完善内控制度，提高工作水平，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中，公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：（一）、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投资品种进行估值。

（二）、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。

（三）、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政 第14页共55页

策和程序的适用性。

（四）、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。

上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第15页共55页

§6 审计报告

6.1审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第20039号

6.2审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金全体基金份额持有

人：

引言段 我们审计了后附的华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金

(以下简称“华宝兴业海外中国成长基金”)的财务报表，包括

2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表和所有者

权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。

管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是华宝兴业海外中国成长基金的基

金管理人华宝兴业基金管理有限公司管理层的责任。这种责任

包括：

(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称

“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国

基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编

制财务报表，并使其实现公允反映；

(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由

于舞弊或错误导致的重大错报。

注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意

见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道

德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错

报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露

的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括

对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进

行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相

关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控

制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政

策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总

体列报。

第16页共55页

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计

意见提供了基础。

审计意见段 我们认为，上述华宝兴业海外中国成长基金的财务报表在所有

重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国

证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实

务操作编制，公允反映了华宝兴业海外中国成长基金2016年12

月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动

情况。

注册会计师的姓名 薛竞 曹阳

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所的地址 中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼邮

政编码200120

审计报告日期 2017年3月24日

§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金

报告截止日：2016年12月31日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

资产：

银行存款 7.4.7.1 11,429,473.24 52,045,228.77

结算备付金 - -

存出保证金 - -

交易性金融资产 7.4.7.2 116,505,626.95 173,285,276.80

其中：股票投资 116,505,626.95 173,285,276.80

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 7,410,879.34 184,375.97

应收利息 7.4.7.5 644.67 739.20

应收股利 - -

应收申购款 112,958.29 321,901.08

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 1,375,932.10 -

第17页共55页

资产总计 136,835,514.59 225,837,521.82

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 920,084.83 -

应付赎回款 87,738.34 469,757.14

应付管理人报酬 211,933.71 336,694.83

应付托管费 41,209.32 65,468.42

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 - -

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 1,746,000.07 151,227.46

负债合计 3,006,966.27 1,023,147.85

所有者权益：

实收基金 7.4.7.9 110,287,844.89 178,242,021.71

未分配利润 7.4.7.10 23,540,703.43 46,572,352.26

所有者权益合计 133,828,548.32 224,814,373.97

负债和所有者权益总计 136,835,514.59 225,837,521.82

注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.213元，基金份额总额110,287,844.89份。

7.2利润表

会计主体：华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

附注号 本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年12月31日 2015年12月31日

一、收入 -14,450,744.34 -49,058,851.4

8

1.利息收入 32,403.04 84,803.55

其中：存款利息收入 7.4.7.11 32,403.04 84,803.55

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

第18页共55页

2.投资收益（损失以“-”填列） -31,813,741.05 -28,817,080.9

7

其中：股票投资收益 7.4.7.12 -33,052,710.96 -32,147,151.6

1

基金投资收益 7.4.7.13 - -

债券投资收益 7.4.7.14 - -

资产支持证券投资收益 7.4.7.14.1 - -

贵金属投资收益 7.4.7.15 - -

衍生工具收益 7.4.7.16 - -

股利收益 7.4.7.17 1,238,969.91 3,330,070.64

3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.18 16,259,116.36 -19,920,105.36

“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 904,038.50 -782,808.56

列）

5.其他收入（损失以“-”号填 7.4.7.19 167,438.81 376,339.86

列）

减：二、费用 3,967,855.22 5,803,044.12

1．管理人报酬 7.4.10.2.1 2,579,942.73 3,499,141.94

2．托管费 7.4.10.2.2 501,655.51 680,388.73

3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -

4．交易费用 7.4.7.20 588,238.99 1,462,460.84

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．其他费用 7.4.7.21 298,017.99 161,052.61

三、利润总额（亏损总额以“-” -18,418,599.56 -54,861,895.6

号填列） 0

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -18,418,599.56 -54,861,895.60

填列）

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

本期

项目 2016年1月1日至2016年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 178,242,021.71 46,572,352.26 224,814,373.97

金净值）

二、本期经营活动产生 - -18,418,599.56 -18,418,599.56

第19页共55页

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 -67,954,176.82 -4,613,049.27 -72,567,226.09

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 48,973,416.76 12,587,054.35 61,560,471.11

2.基金赎回款 -116,927,593.58 -17,200,103.62 -134,127,697.20

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 110,287,844.89 23,540,703.43 133,828,548.32

金净值）

项目 上年度可比期间

2015年1月1日至2015年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 53,164,071.61 15,401,602.94 68,565,674.55

金净值）

二、本期经营活动产生 - -54,861,895.60 -54,861,895.60

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 125,077,950.10 86,032,644.92 211,110,595.02

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 362,730,777.06 163,747,355.50 526,478,132.56

2.基金赎回款 -237,652,826.96 -77,714,710.58 -315,367,537.54

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 178,242,021.71 46,572,352.26 224,814,373.97

金净值）

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

______黄小薏______ ______向辉______ ____张幸骏____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

第20页共55页

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第333号《关于同意华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币462,646,980.69元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第052号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年5月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为462,709,489.02份基金份额，其中认购资金利息折合62,508.33份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司(TheBankofNewYorkMellonCorporation)。

根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华宝兴业海外中国

成长股票型证券投资基金于2015年7月22日公告后更名为华宝兴业海外中国成长混合型证券投

资基金。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为股票、固定收益证券、银行存款和法律法规允许的其他投资工具，其中股票投资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、美国上市的中国公司，中国公司指收入的50%以上来源于中国大陆的公司；固定收益证券投资范围为具有标准普尔评级为“A”以上或同等评级的发行人在中国证监会认可的中国大陆以外市场(包括香港、新加坡、美国)发行的固定收益证券，在流动性充足的情况下，主要投资香港债券市场。本基金各类资产配置的比例范围是：股票占基金资产总值的60%-95%，债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。本基金的业绩比较基准为：MSCIChina Free指数(以人民币计算)。

本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于2017年3月24日批准报出。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 第21页共55页

资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称

“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝兴业海外中国成长混合

型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布

的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12

月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金 第22页共55页

融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。

终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

第23页共55页

(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认

金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产

与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

第24页共55页

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

7.4.4.12外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

第25页共55页

7.4.4.13分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。

7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计

无。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

7.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收

政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于

全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试

点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》

及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

第26页共55页

(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对金融同业往来利息收入亦免征增

值税。

(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税(于2016年5月1日前)或增值税(自2016年5月1日起)且暂不征收企业所得税。

(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1银行存款

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

活期存款 11,429,473.24 52,045,228.77

定期存款 - -

其中：存款期限1-3个月 - -

其他存款 - -

合计： 11,429,473.24 52,045,228.77

注：于2016年12月31 日，活期存款包括人民币活期存款2,710,037.26 元，港元活期存款

9,732,256.96 元(折合人民币 8,707,108.58 元)和美元活期存款 1,777.05 元(折合人民币

12,327.40元)。

于2015年 12月 31日，活期存款包括人民币活期存款 3,304,894.74元，港元活期存款

58,163,667.84 元(折合人民币48,729,769.53 元)和美元活期存款 1,626.91 元(折合人民币

10,564.50元)。

7.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元

第27页共55页

本期末

项目 2016年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 117,336,560.52 116,505,626.95 -830,933.57

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

交易所市场 - - -

债券 银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 117,336,560.52 116,505,626.95 -830,933.57

上年度末

项目 2015年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 190,375,326.73 173,285,276.80 -17,090,049.93

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

债券 交易所市场 - - -

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 190,375,326.73 173,285,276.80 -17,090,049.93

7.4.7.3衍生金融资产/负债

本基金本期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期及上年度末均无买入返售金融资产。

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5应收利息

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

第28页共55页

应收活期存款利息 644.67 739.20

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 - -

应收债券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

其他 - -

合计 644.67 739.20

7.4.7.6其他资产

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

其他应收款 1,375,932.10 -

待摊费用 - -

合计 1,375,932.10 -

7.4.7.7应付交易费用

本基金本期末及上年度末应付交易费用无余额。

7.4.7.8其他负债

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 - 1,227.46

其他应付款 1,376,000.07 -

预提费用 370,000.00 150,000.00

合计 1,746,000.07 151,227.46

7.4.7.9实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2016年1月1日至2016年12月31日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 178,242,021.71 178,242,021.71

第29页共55页

本期申购 48,973,416.76 48,973,416.76

本期赎回（以“-”号填列） -116,927,593.58 -116,927,593.58

本期末 110,287,844.89 110,287,844.89

7.4.7.10未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -2,634,177.13 49,206,529.39 46,572,352.26

本期利润 -34,677,715.92 16,259,116.36 -18,418,599.56

本期基金份额交易 -1,538,534.96 -3,074,514.31 -4,613,049.27

产生的变动数

其中：基金申购款 -12,041,624.64 24,628,678.99 12,587,054.35

基金赎回款 10,503,089.68 -27,703,193.30 -17,200,103.62

本期已分配利润 - - -

本期末 -38,850,428.01 62,391,131.44 23,540,703.43

7.4.7.11存款利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31

月31日 日

活期存款利息收入 30,324.33 78,493.64

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 - -

其他 2,078.71 6,309.91

合计 32,403.04 84,803.55

7.4.7.12股票投资收益 ——买卖股票差价收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年

12月31日 12月31日

卖出股票成交总额 187,578,670.04 346,821,208.77

减：卖出股票成本总额 220,631,381.00 378,968,360.38

买卖股票差价收入 -33,052,710.96 -32,147,151.61

第30页共55页

7.4.7.13基金投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无基金投资收益。

7.4.7.14债券投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无债券投资收益。

7.4.7.14.1资产支持证券投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。

7.4.7.15贵金属投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。

7.4.7.16衍生工具收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。

7.4.7.17股利收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

股票投资产生的股利收益 1,238,969.91 3,330,070.64

基金投资产生的股利收益 - -

合计 1,238,969.91 3,330,070.64

7.4.7.18公允价值变动收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目名称 2016年1月1日至2016 2015年1月1日至2015

年12月31日 年12月31日

1.交易性金融资产 16,259,116.36 -19,920,105.36

——股票投资 16,259,116.36 -19,920,105.36

——债券投资 - -

——资产支持证券投资 - -

——基金投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

合计 16,259,116.36 -19,920,105.36

第31页共55页

7.4.7.19其他收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年

12月31日 12月31日

基金赎回费收入 166,463.85 376,339.86

其他 974.96 -

合计 167,438.81 376,339.86

注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。

7.4.7.20交易费用

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年

12月31日 12月31日

交易所市场交易费用 588,238.99 1,462,460.84

银行间市场交易费用 - -

合计 588,238.99 1,462,460.84

7.4.7.21其他费用

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016 2015年1月1日至2015

年12月31日 年12月31日

审计费用 60,000.00 60,000.00

信息披露费 220,000.00 90,000.00

银行汇划费 210.00 155.00

其他 17,807.99 10,897.61

合计 298,017.99 161,052.61

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等

第32页共55页

增值税政策的通知》(财税[2016]140号)，要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以

资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5月1日起执行。

根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关问题的

补充通知》(财税[2017]2号)，2017年7月1日(含)以后，资管产品运营过程中发生的增值税应

税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7

月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已

纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。资管产品运营过程中发生增值税应税行为的具体征收管理办法，由国家税务总局另行制定。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。

7.4.9关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

业”)

中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金销售机构

银行”)

纽约梅隆银行股份有限公司(“纽约梅隆 境外资产托管人

银行”)(The Bank of New York Mellon

Corporation)

华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东

领先资产管理有限公司(Lyxor Asset 基金管理人的股东

ManagementS.A.)

中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集 华宝信托的最终控制人

团”)

华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司

华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司

宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财 受宝武集团控制的公司

务”)

注：1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

2、宝武集团由原宝钢集团有限公司和武汉钢铁(集团)公司联合重组而成，于2016年12月1日正

式成立。

第33页共55页

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31

月31日 日

当期发生的基金应支付 2,579,942.73 3,499,141.94

的管理费

其中：支付销售机构的客 221,989.00 291,481.02

户维护费

注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累

计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%/当年天数。

7.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31

月31日 日

当期发生的基金应支付 501,655.51 680,388.73

的托管费

注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日

累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。

7.4.10.2.3销售服务费

该基金没有销售服务费用。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比较期末均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

项目 本期 上年度可比期间

第34页共55页

2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31

月31日 日

期初持有的基金份额 1,447,222.63 475,646.38

期间申购/买入总份额 1,146,820.76 971,576.25

期间因拆分变动份额 - -

减：期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 2,594,043.39 1,447,222.63

期末持有的基金份额 2.35% 0.81%

占基金总份额比例

注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2016年1月1日至2016年12月31 2015年1月1日至2015年12月31日

名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 2,724,629.33 30,324.33 3,335,907.16 78,493.64

纽约梅隆银行 8,704,843.91 - 48,709,321.61 -

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行保管，按适用利率或约定利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比较期均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

7.4.10.7其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

7.4.11利润分配情况

本基金本报告期内无利润分配。

7.4.12期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

第35页共55页

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

本基金本期末无银行间市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.13金融工具风险及管理

-

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金是一只混合型的证券投资基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票、债券及权证等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制委员会、副总经理、督察长、监察稽核部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的控制制度。副总经理总管公司的内控事务。督察长向董事会负责，独立地就内控制度的执行情况履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在副总经理指导下对公司内部控制运行情况进行监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；监察稽核部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。

本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。

第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和互控；第三层监控防线为风险管理部和监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监 第36页共55页

督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、控制，并对风险管理部和监察稽核部的工作予以直接指导。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行以及境外托管行纽约梅隆银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2016年12月31日，本基金未持有债券投资(2015年12月31日：同)。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合 第37页共55页

理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

于2016年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不

计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

第38页共55页

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

2016年12月31日

资产

银行存款 11,429,473.24 - - -11,429,473.24

交易性金融资产 - - -116,505,626.95116,505,626.95

应收证券清算款 - - - 7,410,879.34 7,410,879.34

应收利息 - - - 644.67 644.67

应收申购款 79,548.40 - - 33,409.89 112,958.29

其他资产 - - - 1,375,932.10 1,375,932.10

资产总计 11,509,021.64 - -125,326,492.95136,835,514.59

负债

应付证券清算款 - - - 920,084.83 920,084.83

应付赎回款 - - - 87,738.34 87,738.34

应付管理人报酬 - - - 211,933.71 211,933.71

应付托管费 - - - 41,209.32 41,209.32

其他负债 - - - 1,746,000.07 1,746,000.07

负债总计 - - - 3,006,966.27 3,006,966.27

利率敏感度缺口 11,509,021.64 - -122,319,526.68133,828,548.32

上年度末 1年以内 1-5年 5年以上不计息 合计

2015年12月31日

资产

银行存款 52,045,228.77 - - -52,045,228.77

交易性金融资产 - - -173,285,276.80173,285,276.80

应收证券清算款 - - - 184,375.97 184,375.97

应收利息 - - - 739.20 739.20

应收申购款 199,700.45 - - 122,200.63 321,901.08

资产总计 52,244,929.22 - -173,592,592.60225,837,521.82

负债

应付赎回款 - - - 469,757.14 469,757.14

应付管理人报酬 - - - 336,694.83 336,694.83

应付托管费 - - - 65,468.42 65,468.42

其他负债 - - - 151,227.46 151,227.46

第39页共55页

负债总计 - - - 1,023,147.85 1,023,147.85

利率敏感度缺口 52,244,929.22 - -172,569,444.75224,814,373.97

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

于2016年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2015年12月31日：同)，因此市场利率

的变动对于本基金资产净值无重大影响(2015年12月31日：同)。

7.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

7.4.13.4.2.1外汇风险敞口

单位：人民币元

项目 本期末

2016年12月31日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

银行存款 12,327.40 8,707,108.58 - 8,719,435.98

交易性金融资产 24,016,101.30 92,489,525.65 - 116,505,626.95

应收证券清算款 777,579.91 6,633,299.43 - 7,410,879.34

其它资产 598,374.52 777,557.58 - 1,375,932.10

资产合计 25,404,383.13 108,607,491.24 - 134,011,874.37

以外币计价的负债

应付证券清算款 920,084.83 - - 920,084.83

其它负债 777,579.91 598,420.16 - 1,376,000.07

负债合计 1,697,664.74 598,420.16 - 2,296,084.90

资产负债表外汇风险敞口净额 23,706,718.39 108,009,071.08 - 131,715,789.47

上年度末

项目 2015年12月31日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

银行存款 10,564.50 48,729,769.53 - 48,740,334.03

交易性金融资产 36,638,250.18 136,647,026.62 - 173,285,276.80

应收利息 - 0.09 - 0.09

应收证券清算款 - 184,375.97 - 184,375.97

资产合计 36,648,814.68 185,561,172.21 - 222,209,986.89

第40页共55页

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞口净额 36,648,814.68 185,561,172.21 - 222,209,986.89

7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析

假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

相关风险变 对资产负债表日基金资产净值的

量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（2016年12月31日） 上年度末（2015年12月31日）

1.所有外 5,665,367.70 11,110,499.34

币相对人民

币升值5%

2.所有外 -5,665,367.70 -11,110,499.34

币相对人民

币贬值5%

7.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票占基金资产总值的

60%-95%，债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金

所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Valueat

Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

第41页共55页

本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 116,505,626.95 87.06 173,285,276.80 77.08

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -

资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 116,505,626.95 87.06 173,285,276.80 77.08

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准(附注7.4.1)以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

本期末（2016年12月 上年度末（2015年12月

分析 31日） 31日）

1.业绩比较基准(附注 5,538,600.20 12,016,070.88

7.4.1)上升5%

2.业绩比较基准(附注 -5,538,600.20 -12,016,070.88

7.4.1)下降5%

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

第42页共55页

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第

一层次的余额为116,505,626.95元，无属于第二层次以及第三层次的余额(2015年12月31日：

第一层次173,285,276.80元，无属于第二层次以及第三层次的余额)。

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日：

同)。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产

的比例（%）

1 权益投资 116,505,626.95 85.14

第43页共55页

其中：普通股 92,489,525.65 67.59

存托凭证 24,016,101.30 17.55

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -

产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 11,429,473.24 8.35

8 其他各项资产 8,900,414.40 6.50

9 合计 136,835,514.59 100.00

8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

香港 92,489,525.65 69.11

美国 24,016,101.30 17.95

合计 116,505,626.95 87.06

8.3期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

材料 7,883,285.98 5.89

工业 14,499,757.56 10.83

非必需消费品 42,114,302.47 31.47

必需消费品 - -

保健 2,409,869.34 1.80

金融 5,667,022.12 4.23

信息技术 17,983,065.87 13.44

电信服务 - -

公用事业 25,948,323.61 19.39

合计 116,505,626.95 87.06

第44页共55页

8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

金额单位：人民币元

序号 公司名称(英文) 公司名 证券代 所在 所属国 数量(股) 公允价值 占基金

称(中 码 证券 家（地 资产净

文) 市场 区） 值比例

(%)

1 COGOBUYGROUP 科通芯城 400HK 香港 CH 980,000 10,258,227.60 7.67

2 GEELYAUTOMOBILE 吉利汽车 175HK 香港 CH 1,455,000 9,645,874.22 7.21

HOLDINGSLT

3 CHINALONGYUAN 龙源电力 916HK 香港 CH 1,746,000 9,466,234.46 7.07

POWERGROUP-H

4 BEIJING 北控水务 371HK 香港 CH 1,818,000 8,392,743.95 6.27

ENTERPRISESWATER 集团

GR

5 HUANENG 华能新能 958HK 香港 CH 3,588,000 8,089,345.20 6.04

RENEWABLESCORP-H 源

6 CHINAHONGQIAO 中国宏桥 1378HK 香港 CH 1,292,000 7,883,285.98 5.89

GROUPLTD

7 DYNAGREEN 绿色动力 1330HK 香港 CH 2,136,000 6,459,194.20 4.83

ENVIRONMENTAL 环保集团

PR-H 股份有限

公司

8 GUANGZHOU 广汽集团 2238HK 香港 CH 708,000 5,941,505.31 4.44

AUTOMOBILE

GROUP-H

9 CTRIP.COM Ctrip.com CTRPUS 纳斯 AE 21,100 5,854,827.99 4.37

INTERNATIONAL-ADR 国际有限 达克

公司

10 LOGANPROPERTY 龙光地产 3380HK 香港 CH 2,128,000 5,578,271.36 4.17

HOLDINGSCOL

11 CHINASOFT 中国软件 354HK 香港 CH 1,462,000 4,761,120.24 3.56

INTERNATIONALLTD 国际

12 ALIBABAGROUP 阿里巴巴 BABAUS 纽约 AE 7,365 4,486,301.14 3.35

HOLDING-SPADR 集团控股

有限公司

13 SUNNYOPTICALTECH 舜宇光学 2382HK 香港 CH 139,000 4,221,968.34 3.15

科技

14 NEWORIENTAL 新东方教 EDUUS 纽约 AE 13,600 3,971,848.71 2.97

EDUCATIO-SPADR 育科技集

团

15 TENCENTHOLDINGS 腾讯控股 700HK 香港 CH 22,200 3,767,738.03 2.82

LTD

第45页共55页

16 NETEASEINC-ADR 网易公司 NTESUS 纳斯 AE 1,936 2,892,023.08 2.16

达克

17 XINJIANGGOLDWIND 金风科技 2208HK 香港 CH 231,000 2,707,345.42 2.02

SCI&TEC-H

18 ZTOEXPRESSCAYMAN ZTO ZTOUS 纽约 AE 30,400 2,545,379.53 1.90

INC-ADR Express

Cayman

Inc

19 CHINAANIMAL 中国动物 940HK 香港 CH 518,000 2,409,869.34 1.80

HEALTHCARELTD 保健品

20 TALEDUCATION 学而思教 TALUS 纽约 AE 4,500 2,189,837.47 1.64

GROUP-ADR 育集团

21 MOMOINC-SPONADR 陌陌科技 MOMOUS 纳斯 AE 15,000 1,912,530.90 1.43

达克

22 CHINAEVERBRIGHT 中国光大 257HK 香港 CH 198,000 1,557,092.66 1.16

INTLLTD 国际

23 DONGJIANG 东江环保 895HK 香港 CH 101,900 1,230,745.75 0.92

ENVIRONMENTAL-H

24 WEIBOCORP-SPON 新浪微博 WBUS 纳斯 AE 580 163,352.48 0.12

ADR 达克

25 REDSTARMACALLINE 红星美凯 1528HK 香港 CH 12,400 88,750.76 0.07

GROUPC-H 龙

26 GALAXY 银河娱乐 27HK 香港 CH 700 21,167.77 0.02

ENTERTAINMENT

GROUPL

27 SANDSCHINALTD 金沙中国 1928HK 香港 CH 300 9,045.06 0.01

有限公司

8.5报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

占期初基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比

例（％）

1 GEELY AUTOMOBILE 175HK 11,706,367.78 5.21

HOLDINGSLT

2 CHINALONGYUAN 916HK 10,397,727.38 4.63

POWER GROUP-H

3 TENCENTHOLDINGS 700HK 9,402,178.42 4.18

LTD

4 GUANGZHOU 2238HK 9,377,676.84 4.17

AUTOMOBILE

第46页共55页

GROUP-H

5 LOGANPROPERTY 3380HK 8,610,290.51 3.83

HOLDINGSCO L

6 HUANENG 958HK 8,264,213.02 3.68

RENEWABLESCORP-H

7 CHINAHONGQIAO 1378HK 7,685,497.75 3.42

GROUP LTD

8 CHINASOFT 354HK 6,332,085.28 2.82

INTERNATIONAL LTD

9 CTRIP.COM CTRPUS 5,848,685.12 2.60

INTERNATIONAL-ADR

10 SUNNYOPTICALTECH 2382HK 5,581,355.75 2.48

11 CHINARESOURCES 1109HK 5,306,259.78 2.36

LAND LTD

12 YYINC-ADR YYUS 4,667,249.99 2.08

13 NEWORIENTAL EDUUS 3,989,349.12 1.77

EDUCATIO-SPADR

14 BYDCOLTD-H 1211HK 3,871,384.62 1.72

15 BAIDU INC-SPON BIDUUS 3,703,605.78 1.65

ADR

16 XINJIANGGOLDWIND 2208HK 3,472,266.80 1.54

SCI&TEC-H

17 SHENZHEN 604HK 3,187,709.57 1.42

INVESTMENTLTD

18 ALIBABAGROUP BABAUS 3,154,680.16 1.40

HOLDING-SPADR

19 NETEASEINC-ADR NTESUS 3,048,978.34 1.36

20 ZTOEXPRESSCAYMAN ZTOUS 2,704,533.92 1.20

INC-ADR

注：买入金额不包括相关交易费用。

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

占期初基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比

例（％）

1 SUNACCHINA 1918HK 14,353,475.75 6.38

HOLDINGS LTD

2 YYINC-ADR YYUS 9,038,876.70 4.02

3 GREENLANDHONG 337HK 7,864,114.08 3.50

KONG HOLDINGS

4 BOERPOWER 1685HK 6,879,881.75 3.06

HOLDINGS LTD

第47页共55页

5 DONGJIANG 895HK 6,696,008.85 2.98

ENVIRONMENTAL-H

6 DALIANWANDA 3699HK 6,648,449.03 2.96

COMMERCIALPR-H

7 CHINARESOURCES 1109HK 5,371,957.15 2.39

LAND LTD

8 BYD COLTD-H 1211HK 5,301,418.69 2.36

9 JD.COMINC-ADR JDUS 5,284,131.29 2.35

10 FUSHOUYUAN 1448HK 5,181,317.50 2.30

INTERNATIONAL

11 TENCENTHOLDINGS 700HK 5,006,488.09 2.23

LTD

12 21VIANETGROUP VNETUS 4,700,491.15 2.09

INC-ADR

13 BONAFILMGROUP BONAUS 4,600,111.00 2.05

LTD-SPON ADR

14 XINJIANG 2208HK 4,508,701.03 2.01

GOLDWIND

SCI&TEC-H

15 QIHOO 360 QIHUUS 4,463,053.61 1.99

TECHNOLOGY

CO-ADR

16 DYNAGREEN 1330HK 4,178,196.38 1.86

ENVIRONMENTAL

PR-H

17 COSMOLADYCHINA 2298HK 4,130,432.01 1.84

HOLDINGSCO

18 SOHU.COM INC SOHUUS 4,072,132.79 1.81

19 BAOXINAUTO 1293HK 4,062,362.90 1.81

GROUP LTD

20 CHONGQINGRURAL 3618HK 4,034,398.50 1.79

COMMERCIAL-H

注：卖出金额不包括相关交易费用。

8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本（成交）总额 148,087,197.19

卖出收入（成交）总额 187,578,670.04

注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

第48页共55页

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

8.11投资组合报告附注

8.11.1

基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

8.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.11.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 7,410,879.34

3 应收股利 -

4 应收利息 644.67

5 应收申购款 112,958.29

6 其他应收款 1,375,932.10

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,900,414.40

8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

第49页共55页

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

3,181 34,670.81 26,675,740.07 24.19% 83,612,104.82 75.81%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 3,606,626.17 3.2702%

持有本基金

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 10~50

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

§10 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2008年5月7日）基金份额总额 462,709,489.02

本报告期期初基金份额总额 178,242,021.71

本报告期基金总申购份额 48,973,416.76

减:本报告期基金总赎回份额 116,927,593.58

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 110,287,844.89

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§11 重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人的重大人事变动

本报告期内，基金管理人无重大人事变动。

2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为60,000.00元人民币。目

前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（2008年5月7日）

起至本报告期末。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金

成交总额的比 总量的比例

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例

Nomura -163,536,517.51 48.79% 77,414.21 23.42%

International

(HK)Ltd

China - 45,271,588.91 13.51% 90,543.21 27.39%

International

Capital

CorporationHK

SecuritiesLtd

BOCI - 42,950,730.19 12.81% 64,426.09 19.49%

SecuritiesLtd

J.P.Morgan - 39,357,617.16 11.74% 16,787.10 5.08%

Securities

(AsiaPacific)

Limited

申万 - 30,609,942.79 9.13% 61,219.91 18.52%

GoldmanSachs - 13,444,888.42 4.01% 20,167.34 6.10%

AsiaLLC

注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准:资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财务

指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

2、本报告期租用的证券公司交易单元无变化。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其它证券投资。

11.8其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 华宝兴业海外中国成长混合型证 基金管理人网站 2016年1月4日

券投资基金资产净值公告

2 华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中 2016年1月6日

旗下部分开放式基金参加国都证 国证券报》、《证券时

第52页共55页

券有限责任公司申购费率优惠活 报》和基金管理人网

动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

3 旗下部分开放式基金参加渤海银 国证券报》、《证券时 2016年1月27日

行申购及定投申购费率优惠活动 报》和基金管理人网

的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

4 旗下部分开放式基金增加上海联 国证券报》、《证券时 2016年4月12日

泰资产管理有限公司为代销机构 报》和基金管理人网

及费率优惠的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

旗下部分开放式基金在上海联泰 国证券报》、《证券时

5 资产管理有限公司开通转换、定投 报》和基金管理人网 2016年5月3日

业务并参加定投费率优惠活动的 站

公告

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

6 旗下部分开放式基金参加中国民 国证券报》、《证券时 2016年5月30日

生银行股份有限公司直销银行 报》和基金管理人网

“基金通”费率优惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

7 旗下部分开放式基金增加珠海盈 国证券报》、《证券时 2016年5月31日

米财富管理有限公司为代销机构 报》和基金管理人网

及费率优惠的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

旗下部分开放式基金在上海陆金 国证券报》、《证券时

8 所资产管理有限公司开通定投业 报》和基金管理人网 2016年6月24日

务并参加定投费率优惠活动的公 站

告

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

9 旗下部分开放式基金参加交通银 国证券报》、《证券时 2016年6月30日

行网上银行、手机银行申购费率优 报》和基金管理人网

惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

10 旗下部分开放式基金参加兴业证 国证券报》、《证券时 2016年7月11日

券基金申购费率优惠活动的公告 报》和基金管理人网

站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

11 旗下部分开放式基金参加中信证 国证券报》、《证券时 2016年7月22日

券、中信证券（山东）基金申购费 报》和基金管理人网

率优惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

12 旗下部分开放式基金增加上海万 国证券报》、《证券时 2016年8月3日

得投顾顾问有限公司为代销机构 报》和基金管理人网

及费率优惠的公告 站

第53页共55页

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

13 调整旗下部分开放式基金申购金 国证券报》、《证券时 2016年8月26日

额下限的公告 报》和基金管理人网

站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

14 旗下部分开放式基金参加交通银 国证券报》、《证券时 2016年9月20日

行手机银行申购及定期定额申购 报》和基金管理人网

费率优惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

15 旗下部分开放式基金增加北京新 国证券报》、《证券时 2016年9月30日

浪仓石基金销售有限公司为代销 报》和基金管理人网

机构及费率优惠的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

16 旗下部分开放式基金增加中国民 国证券报》、《证券时 2016年9月30日

族证券有限责任公司为代销机构 报》和基金管理人网

的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

17 旗下部分开放式基金增加北京肯 国证券报》、《证券时 2016年10月13日

特瑞财富投资管理有限公司为代 报》和基金管理人网

销机构及费率优惠的公告 站

关于华宝兴业海外中国成长混合

18 型证券投资基金2016年10月21 基金管理人网站 2016年10月21日

日暂停申购、赎回及定期定额投资

业务的公告

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

19 旗下部分开放式基金增加北京创 国证券报》、《证券时 2016年10月25日

金启富投资管理有限公司及费率 报》和基金管理人网

优惠的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

20 旗下部分开放式基金参加交通银 国证券报》、《证券时 2016年11月30日

行手机银行申购及定期定额申购 报》和基金管理人网

费率优惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

21 旗下部分开放式基金参加交通银 国证券报》、《证券时 2016年12月22日

行手机银行申购及定期定额申购 报》和基金管理人网

费率优惠活动的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

22 旗下部分开放式基金增加第一创 国证券报》、《证券时 2016年12月22日

业证券股份有限公司为代销机构 报》和基金管理人网

的公告 站

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

23 旗下部分开放式基金参加中国农 国证券报》、《证券时 2016年12月30日

业银行申购费率优惠活动的公告 报》和基金管理人网

站

第54页共55页

华宝兴业基金管理有限公司关于 《上海证券报》、《中

24 旗下部分开放式基金参加中国工 国证券报》、《证券时 2016年12月30日

商银行“2017倾心回馈”基金定 报》和基金管理人网

投优惠活动的公告 站

关于华宝兴业海外中国成长混合 《上海证券报》、《中

25 型证券投资基金2017年开放日的 国证券报》、《证券时 2016年12月30日

提示性公告 报》和基金管理人网

站

§12 备查文件目录

12.1备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件：

华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同；

华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书；

华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。

12.2存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

12.3查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2017年3月28日

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