申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
申万菱信基金管理有限公司
申万菱信消费增长混合型证券投资基金
招募说明书(第十三次更新)摘要
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
● 本基金基金合同已于 2009 年 6 月 12 日生效。
● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 12 日,有关基金的财务数据和净
值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
目录
一、基金管理人 ..................................................... 1
二、基金托管人 ..................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................... 5
四、基金的名称 .................................................... 25
五、基金的类型 .................................................... 25
六、基金的投资目标 ................................................ 25
七、 基金的投资范围和投资对象 ..................................... 25
八、基金的投资策略 ................................................ 26
九、业绩比较基准 .................................................. 31
十、投资程序 ...................................................... 31
十一、基金投资组合报告 ............................................ 33
十二、基金的业绩 .................................................. 36
十三、基金的费用与税收 ............................................ 37
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 40
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:申万菱信基金管理有限公司
住所:上海中山南路 100 号 11 楼
法定代表人: 姜国芳
设立日期:2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]
144 号文。
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿五仟万元人民币
存续期间: 持续经营
联系电话:86-21-23261188
联系人:牛锐
股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会社
持有 33%的股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员
姜国芳先生,董事长,工商管理硕士,高级经济师。1980 年起从事金融相关工作,
先后任职于中国人民银行上海市分行,中国工商银行上海市分行组织处,上海申银证券
有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司。2015 年 1 月起
任申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申万菱信基金管理有限公司
董事长。
朱敏杰先生,董事,经济学硕士,经济师。1988 年起从事证券相关工作,曾任万
国证券公司交易部业务员、静安营业部副经理、交易部兼计财部经理、总裁助理兼发展
研究中心主任,申银万国证券国债总部总经理、计划统筹总部总经理兼发展协调办公室
5-1
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
主任、总裁助理兼计划统筹总部总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。
刘郎先生,董事,硕士研究生,副教授。曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。1994
年起从事金融相关工作,先后在泰阳证券、万联证券任公司总裁。2006 年 6 月至 2007
年 1 月在广州城市商学院担任主任。2007 年 1 月至 8 月在大通证券公司任副总经理。
现任申万宏源证券有限公司副总裁。
安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行
株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任市场国际部部长、伦敦分行分行长、执行役员。
现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部执行役员、部长。
陈志成先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社(原三菱信托银行)任职,历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席
代表,现任北京代表处首席代表。
过振华先生,董事,工商管理硕士,经济师。曾任职于中国工商银行上海分行、上
海申银证券公司、申万泛达投资管理(亚洲)有限公司、申银万国证券股份有限公司等。
2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任公司督察员,副总经理,现任公司总经
理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。
白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商总行、韩国釜山分行,万事
达卡国际组织,FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN) 创始人兼
CEO。
张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立
大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001
年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托法研究
中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进
入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月
起退休。
2、监事会成员
徐宜阳先生,监事会主席,硕士研究生、高级经济师、高级政工师。曾任天津大港
石油管理局团委副书记、书记,天津大港石油管理局炼油厂党委副书记、纪委书记、副
2
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
厂长,上海爱使股份有限公司党委书记、董事、总经理,上海证券有限责任公司党委委
员、副总经理,上海爱建股份有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书,兼爱建证券
有限责任公司党委书记、董事长,上海爱建信托投资有限责任公司副董事长等,现任申
万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记,申万宏源证券
有限公司监事会主席。
杉崎干雄先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托
银行株式会社(原三菱信托银行),历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托
财产企划部副部长。
赵鲜女士,监事,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司,主要从事人
力资源相关工作。2012 年加入申万菱信基金管理有限公司,现任行政管理总部副总监,
兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。
牛锐女士,监事,法学博士,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上
海监管局、中金公司、国泰基金等公司,2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,现
任监察稽核总部副总监(主持工作)。
3、高级管理人员
姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。
过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。
欧庆铃先生,理学博士。曾任职于广州证券有限责任公司,金鹰基金管理有限公司,
万家基金管理有限公司等。2011 年 8 月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任申万菱
信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信新动力股票型证券投资基金基金经理,现任
公司副总经理、投资总监。
来肖贤先生,经济学硕士,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察
稽核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。
王伟先生,管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万
巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副
总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公
司总经理。
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王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职
务,2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察
长。
4、基金经理
孙琳女士,经济学学士。2004 年开始从事证券相关工作,曾先后任职于浙江中都
控股集团、任职于中信金通证券研究所,2009 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公司,
历任行业研究员,基金经理助理,申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理,现任
申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投资基金,申万菱
信消费增长混合型证券投资基金基金经理。
高源女士,伦敦政治经济学院理学硕士,特许金融分析师(CFA)。2005 年开始从
事证券相关工作,曾任职于光大证券,安信证券,2010 年 7 月加入申万菱信基金管理
有限公司,历任行业研究员,消费行业组组长,现任申万菱信盛利精选证券投资基金,
申万菱信消费增长混合型证券投资基金基金经理。
徐爽女士,2014 年 2 月至 2015 年 6 月任本基金基金经理。
单黎鸣先生,2013 年 1 月至 2014 年 2 月任本基金基金经理。
欧庆铃先生,2012 年 8 月至 2014 年 1 月任本基金基金经理。
魏立先生,2009 年 6 月至 2012 年 8 月任本基金基金经理
5、投资决策委员会组成
本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、
研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。
公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,投资管理总
部总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员,
有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
消费增长混合型消费增长混合型
4
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二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:姜国芳
电话:+86 21 23261188
传真:+86 21 23261199
联系人:申浩波 李濮君
公司网站:www.swsmu.com
客户服务中心电话:400 880 8588(免长途电话费)或 +86 21 962299
2、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
5
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法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107738
网址:www.icbc.com.cn
(2)名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
联系人:张凯学
电话:010-85109230
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
法定代表人:王洪章
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
联系人:王琳
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(4)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话:95558
联系人:廉赵峰
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传真:010-65550827
网址:bank.ecitic.com
(5)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、于慧
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(6) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:王继伟
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(7)名称:华夏银行股份有限公司
法定代表人:吴建
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
联系人:陈秀良
客户服务电话:95577
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
7
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(8)名称:上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层
法定代表人:胡平西
客服电话:021-96 2999/4006 962 999
联系人:施传荣
传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
(9)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:400-8888-666/95521
公司网站:www.gtja.com
(10)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(11)名称:招商证券股份有限公司
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注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务热线:4008888111、95565
公司网站:www.newone.com.cn
(12)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
(13)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(14)名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
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客户服务热线:4008888888
传真:010-66568990
联系人:宋明
公司网址:www.chinastock.com.cn
(15)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电
话
公司网站:www.htsec.com
(16) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com
(17)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
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办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:李季
联系人: 李巍
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(18)名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(19)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
传真:0755-82558355
联系人:余江
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(20)名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
11
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法定代表人:凤良志
传真:0551-2207965
联系人:李蔡
客户服务电话:400-8888-777,95578
网址:www.gyzq.com.cn
(21)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(22)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
公司网址:www.dwzq.com.cn
(23)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
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公司网址:www.cindasc.com
(24)名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
传真:021-63326173
客户服务电话:021-95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
(25)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525
传真:021-68815009
公司网站:www.ebscn.com
(26) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
联系电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话:020-961303
网址: www.gzs.com.cn
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(27) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
传真:0510-82830162
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(28)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
传真:0755-23838999
网址:www.fcsc.com.cn
(29)名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
网站:www.westsecu.com
(30)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
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联系人:刘军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(31)名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
客户服务电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
(32)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
邮政编码:100101
法定代表人:赵大建
联系人:李微
客服电话:400-889-5618
公司网站:www.e5618.com
(33)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
代表法人:陈林
联系人:刘闻川
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传真:021-68778790
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(34)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-58568062
客户服务电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(35)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
传真:027-87618863
客服电话:028-86711410
网址:www.tfzq.com
(36)名称:太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
客户服务电话:400-665-0999
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传真:010-88321819
网址:www.tpyzq.com
(37)名称:联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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法定代表人:徐刚
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(38)名称:上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
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传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518
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(39)名称:开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
客户服务电话:400-860-8866
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17
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
(40)名称:中国国际金融股份有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:4009101166
传真:010-85679203
网址:www.cicc.com.cn
(41)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
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(42)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
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(43)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
联系人:方成
传真:021-38509777
18
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客户服务电话:400-821-5399
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(44)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn,基金买卖网 www.jjmmw.com
(45)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(46)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
19
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公司网址:www.ehowbuy.com
(47)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000766123
公司网址:www.fund123.com
(48)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:单丙烨
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(49)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
传真:0571-88910240
客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897
网站:www.5ifund.com
(50)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
20
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
(51)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客户服务电话:400-067-6266
(52)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(53)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
21
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办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08,邮编:100102
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-059-8888
传真:010-64788105
网址:http://www.wy-fund.com
(54)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(55)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(56)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
22
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办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:8621-33323837
客户服务电话:400 820 2819
手机客户端:天天盈基金
(57)名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
客户服务电话:400-821-9031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(58)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:86-010-58845304
传真:86-021-58845306
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(59)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
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办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(二)注册与过户登记人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:姜国芳
电话:+86 21 23261188
传真:+86 21 23261199
联系人:李濮君
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号,时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:+86 21 31358666
传真:+86 21 31358600
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
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法定代表人姓名:杨绍信
电话:+86 -21-23238888
传真:+86-21-23238800
联系人姓名:赵钰
经办注册会计师姓名:陈玲、赵钰
四、基金的名称
本基金的名称:申万菱信消费增长混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金的类型: 契约型开放式
六、基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下,追求稳定的当期收入和总回报。
七、 基金的投资范围和投资对象
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括在中华人民共和国境内依法发
行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支
持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为:
1、股票资产的投资比例占基金资产的 60%—95%;其中,投资于消费范畴行业的
资产不低于股票资产的 80%;权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%。
2、债券资产的投资比例占基金资产的 0%—35%;
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
3、现金以及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的
5%;
八、基金的投资策略
本基金重点投资于消费拉动经济增长过程中充分受益的消费范畴行业,致力于寻找
具有良好财务状况、较高核心价值与估值优势的优质上市公司进行投资。在组合构建上,
本基金禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略,‘自上而下’地进行证券品种
的大类资产配置和行业选择配置,‘自下而上’地精选个股,构建组合,同时根据行业与
公司的变化、市场估值化及流动性状况对组合进行动态调整。
1、消费范畴的行业界定
本基金采用的行业分类基准是上海申银万国证券研究所有限公司申万二级行业分
类。申万二级行业分类,目前具有 104 个子行业。
按照狭义的消费范畴定义,归属于消费范畴的行业是指生产消费品的行业。所谓消
费品,亦称"生活资料"或"消费资料",是指用来满足人们物质和文化生活需要的那部分
社会产品。按消费对象划分可分为两类:一类是实物消费,即以商品形式存在的消费品
的消费,例如服装、医药、食品饮料等行业。另一类是劳务消费,即以劳务形式存在的
消费品的消费, 例如景点、酒店、旅游等行业。这些生产消费品的行业,都是满足于个
人的消费需求、比较纯粹的消费品行业,自然归属于消费范畴,其在申万二级行业 104
个子行业中占据 45 个。
为了保证本基金投资标的的数量及为投资者把握更多的投资机会,本基金把狭义的
消费范畴扩展成泛消费范畴。由于为生产消费品的行业提供生产资料或原材料的行业与
消费的相关性最强,且增长具有一定同步性,因此,本基金除消费品外,把直接受益于
消费增长、为生产消费品的行业(简称为“间接消费”)提供生产资料或原材料的行业,
也归属于消费范畴。例如饲料业(提供牲畜养殖所需的食物)、化纤、纺织制造行业(服
装业的上游,为服装业提供原材料)、电气自动化设备、电源设备及高低压设备等(主
要为电力的生产与传送提供生产资料)。
因此,本基金把申万二级行业分类中的 104 个子行业,划分为两大类,一类为消
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
费范畴行业,包括消费品与间接消费行业;另一类为非消费范畴行业,指除消费品与间
接消费行业外的所有行业。
另外对于某些行业诸如航空运输、银行等,航空运输既提供个人客运与货运,又给
企业提供货运。银行既给个人提供金融服务,也给企业提供信贷服务。这些既生产消费
品又给企业提供产品或服务的行业。考虑到这些行业内的公司,都具有同样的性质,而
且在对企业与个人业务上的统计在年报中有时候并没有区分。因此,对于既生产消费品
又给企业提供产品或服务的行业,本基金也将其划归为消费品行业,纳入消费范畴行业。
按照本基金对消费范畴的行业界定,归属于消费范畴的行业在申万二级行业分类中
104 个子行业中占据 76 个行业,具体为:医疗服务、电力、燃气、水务、公交、航空
运输、机场、高速公路、房地产开发、多元金融、银行、证券、保险、一般零售、专业
零售、商业物业经营、餐饮、景点、酒店、旅游综合、文化传媒、营销传播、农产品加
工、渔业、种植业、畜禽养殖、动物保健、汽车服务、其他交运设备、汽车零部件、汽
车整车、计算机设备、白色家电、视听器材、食品加工、饮料制造、服装家纺、石油化
工、其他轻工制造、家用轻工、化学制药、生物制品、医药商业、中药、通信运营、林
业、农业综合、饲料、化学纤维、化学原料、化学制品、塑料、橡胶、纺织制造、造纸、
医疗器械、半导体、其他电子、元件、光学光电子、电子制造、通信设备、水泥制造、
玻璃制造、其他建材、房屋建设、装修装饰、园林工程、基础建设、专业工程、电机、
电气自动化设备、电源设备、高低压设备、互联网传媒。其他 28 个子行业为非消费范
畴,具体为:煤炭开采、其他采掘、石油开采、采掘服务、钢铁、工业金属、黄金、稀
有金属、金属制品、金属非金属新材料、通用机械、仪器仪表、专用设备、运输设备、
航天装备、航空装备、地面兵装、船舶制造、包装印刷、环保工程及服务、港口、航运、
铁路运输、物流、园区开发、贸易、计算机应用、综合。
由于本基金是基于上海申银万国证券研究所有限公司申万二级行业分类对消费范
畴行业进行的界定,因此,若申万二级行业分类对行业或者行业内公司进行了调整,本
基金将同时对其进行相应的调整。例如申万二级行业分类增加了子行业,则本基金管理
人将及时根据本基金对消费范畴行业与非消费范畴行业的定义对该子行业进行界定,以
作为本基金的投资依据。
2、大类资产配置策略
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股票、债券、现金的配置比例是本基金投资中首先要考虑的问题。根据资产组合的
基本原理,股票类资产与债券类资产的配置主要取决于两类资产未来的风险和收益。预
期股票类资产的收益/风险比大于债券类资产的风险/收益比,相应增加股票类资产的投
资。
本基金管理人通过综合考察当前估值、未来增长、宏观经济政策等判断未来股票、
债券的收益率,得到中长期的相对估值,再根据资金市值比等中短期指标确定资产小幅
调整比例,制定资产组合调整方案,模拟不同方案的风险收益,最终得到合适的资产组
合调整方案。
具体调整流程如下:
(1)计算股票市场估值水平,并与债券收益率比较;
(2)分析宏观经济运行特征,预测未来经济增长率、行业、公司的盈利增长率;
(3)综合比较股票市场估值、债券收益率以及未来公司盈利增长,分三种情况确
定资产组合配置:1)如果股票市场估值水平相对于债券收益率偏低,且公司未来盈利
增长高于一般水平,则调高股票资产配置;2)如果股票市场估值水平相对于债券收益
率偏高,且公司未来盈利增长低于一般水平,则调低股票资产配置;3)如果股票市场
估值水平基本与债券收益率相当,则根据预期公司未来盈利增长水平,小幅调整资产配
置比例。
(4)确定资产配置比例后,根据资产组合调整规模、市场股票资金供需状况,确
定调整方案;
(5)模拟不同调整方案的风险、收益,最终确定调整方案。
3、行业选择策略
在确定大类资产的配置方案后,本基金依循“自上而下”的投资思路,通过行业选
择策略对具体行业进行筛选。本基金行业选择策略的核心是基于深度研究的行业比较策
略,通过对行业景气度的综合判断与行业估值水平的比较研究,甄选出增长超过平均水
平、具有相对估值优势的行业作为本基金行业配置的标的行业。在此基础上,结合标的
行业的市场容量与流动性状况,确定本基金的行业配置方案。
本基金的行业比较策略,与行业界定一样,都是以上海申银万国证券研究所有限公
司申万二级行业分类为基准。行业比较策略具体分成两个模块,行业景气度研究模块和
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
行业估值比较模块。在行业比较的过程中,本基金通过行业景气度研究模块对行业的景
气度进行研究,界定出各行业的景气度,从行业的景气度出发寻找到增长超过平均水平
的行业。同时,通过行业估值比较模块对行业的估值水平进行比较分析,甄选出具有相
对估值优势的行业。最后,综合行业景气度研究与估值比较分析的结果,根据行业的市
场容量与流动性状况,确定本基金的行业配置方案。
由于本基金是一只定位为主要投资于消费范畴的基金,本基金将重点投资于消费范
畴行业内的优质上市公司。若行业比较研究的结果显示,非消费范畴类行业的上市公司
具有很好的投资机会,从投资者利益最大化的角度出发,本基金可以把非消费范畴行业
的投资机会纳入组合,但为了保持本基金风格的稳定性且与投资策略一致,对非消费范
畴行业上市公司的投资占基金股票资产的比例最高不能超过 20%。
4、股票选择策略及组合构建流程
在确定行业配置方案后,本基金将在行业配置方案所确定的行业中,精选个股,构
建组合。本基金的核心选股思维可以集中概括为:财务稳健是基础,安全边际是关键,
核心价值是首选。在本基金的股票选择过程,始终体现着上述核心选股思维,具体分成
四个层次,详细阐述如下:
首先,通过对消费范畴的界定对公司股票池(本基金管理人所覆盖的所有上市公司)
进行初步筛选,筛选出可供本基金投资的初始标的。按照本基金对消费范畴的界定规则,
研究员将在公司股票池的基础上,把归属于消费范畴的行业与公司筛选出来,作为消费
增长基金构建股票池的基础。
在此基础上,利用财务评价系统,对初始股票标的进行财务评价,只有财务状况良
好或财务好转的公司,才允许进入本基金的备选股票池 A。财务评价是实践安全边际的
第一环。在财务评价中,基金管理人着重从四个能力的角度来进行评价,即,企业变现
能力、营运能力、长期债务偿付能力、盈利能力。这四个方面基本上对企业的经营管理
质量有了一个较全面的反映。
其次,本基金管理人将对备选股票池 A 中的股票,进行核心价值评估,把具有核
心价值的股票甄选出来,构成股票备选池 B。核心价值理论是实践安全边际的主要环节。
核心价值是指在激烈竞争中保障企业在竞争中持续胜出的特质。本基金管理人认为,一
个企业的核心价值主要由垄断壁垒、品牌优势、资源优势、核心竞争力、盈利模式、政
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策优势、行业优势等因子构成。具有核心价值的公司,是本基金构建组合的首选标的。
然后,是最为重要的估值模块。本基金管理人将对备选股票池 A 与备选股票池 B
中的股票进行综合估值,以确定个股的合理估值区域。若股票的市场价格处于低估或者
处于股票估值区域的下方,则该股票入选核心股票池,作为构建股票组合的核心股票。
在构建核心股票池时,我们不仅仅从备选股票池 B 中选择,也从备选股票池 A 中选择。
其原因在于备选股票池 B 中的股票,都是具有一定核心价值的公司。在估值上,这些
公司可能会被市场高估,若其市场价格高于公司投研人员的估值,将不能作为本基金的
构建组合的标的,毕竟,好公司也必须要有好价格,才是实践安全边际的关键。因此,
具有核心价值且具有估值优势的公司,在某些时间段上标的可能会不足够。所以,我们
也会从备选股票池 A 中选择财务稳健且具有估值优势的公司进行投资,作为核心价值
股的补充。因此,在核心股票池的构建上,我们遵从两条路径原则:从备选股票池 A
与 B 中选择具有估值优势的股票进入核心股票池;在实际构建组合时,把从备选股票
池 B 中进入核心股票池的具有核心价值的公司作为构建组合的首选。
公司估值的逻辑是“价值决定价格”。对上市公司估值方法通常分为两类:一类是相
对估值方法(如市盈率估值法、市净率估值法、EV/EBITDA 估值法等);另一类是绝
对估值方法(如股利折现模型估值、自由现金流折现模型估值等)。 这两种估值法,都
纳入本基金的估值体系。
最后,本基金管理人根据行业配置方案中各行业的配置权重及核心股票池中所属各
行业内公司的市值及流动性状况,选择股票构建股票组合。在股票的具体选择上,本基
金管理人将把在核心股票池中具有核心价值的股票作为首选,具有核心价值的公司具有
持续成长的潜质,也是本基金资产增长的源泉。
5、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。在正常
市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收
益率上升但风险较大时,基金将提高可转债、企业债与金融债投资比例。在具体策略上,
本基金的债券投资研究依托公司整体的债券研究平台,通过自上而下的宏观基本面和资
金技术面分析,确定一个阶段对债券市场整体的把握,并确定投资组合的期限和策略。
预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,预期利率上
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升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。在自上而下的方法确定一个阶段的
投资组合久期后,本基金采取自下而上的分析框架,包含信用分析、个券分析、创新金
融工具和交易策略分析,由此形成和宏观层面相配套的微观层面的研究决策体系,最后
形成具体的投资策略。根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值
分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较
高收益。
6、权证投资策略
权证投资仅为辅助性投资,主要利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收
益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数(全价)收益率×
20%
十、投资程序
1、投资决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和证券选择:
国家有关法律法规和本基金《基金合同》的有关规定;
国家宏观经济环境及其对证券市场的影响;
国家货币政策、产业政策以及证券市场政策对证券市场的影响;
消费范畴上市公司的发展变化;
证券市场资金供求状况和未来走势以及市场需求状况和当前市场价格;
在充分权衡固定收益证券各子类资产的收益、风险以及流动性的前提下做出投资
决策。
股市变化趋势以及基于股票组合风险监控下利用衍生工具的系统性风险对冲。
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2、 投资决策流程
本基金管理人的投资决策流程基本包括:投资决策委员会决策、投资总监决策、构
建备选股票池、构建核心股票池、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。在本
基金的投资管理过程中,这七个步骤的决策内容分配如下表所示:
投资决策流程
步骤名称 主 要 内 容 负责人/部门
投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提交的投资
投资决策委
1 策略和资产配置进行讨论,做出判断并形成决策报告,交由投资总 投资决策委员会
员会决策
监组织执行。
投资总监根据基金经理和分析师及金融工程师的研究结果和建议,
投资总监决 结合外部第三方研究机构的配置建议,拟定资产配置方案提交投资
2 投资总监
策 决策委员会批准,并负责贯彻执行已经形成决议的资产配置方案,
同时负责在其授权范围内决定资产配置的调整。
通过行业配置方案对公司股票池进行初步筛选,筛选出可供本基金
投资的初始标的。在此基础上,利用本基金的财务评价系统,对初
构建备选股 始股票标的进行财务评价,只有财务状况良好或财务好转的公司, 分析师
3
票池 才允许进入本基金的股票备选池 A。然后,本基金管理人将对备选 金融工程师
股票池 A 中的股票,进行核心价值评估,把具有核心价值的股票甄
选出来,构成股票备选池 B。
在备选股票池的基础上,分析师根据调研结果,将对股票备选池 A
构建核心股 与股票备选池 B 中的股票进行综合估值,以确定个股的合理估值区
4 分析师
票池 域。若股票的市场价格处于低估或者处于股票估值区域的下方,则
该股票入选进入核心股票池,作为构建股票组合的核心股票。
基金经理根据投资总监下达的资产配置指令构建组合。在构建投资
组合的过程中,基金经理根据行业配置方案中各行业的配置权重及
核心股票池中所属各行业内公司的市值及流动性状况,选择股票构
基金经理
建立投资组 建股票组合。在股票的具体选择上,本基金管理人将把在核心股票
5 金融工程师
合 池中具有核心价值的股票作为首先,具有核心价值的公司具有持续
分析师
成长的潜质,也是本基金资产增长的源泉。基金经理需严格遵守基
金合同的投资限制及其他要求,并综合考虑流动性和风险管理要
求。
风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部具有监督、检查和风险 风险管理委员会
6 风险评估 评估等功能,并依风险评估结果建议投资部门调整投资组合以达到 监察稽核部
兼顾投资报酬及承受风险的最佳平衡点。 风险管理部
7 信息反馈 基金经理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏观政策分 基金经理
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
析以及风险管理部门不间断的绩效评估,适时反映最新信息并对投 分析师
资组合进行及时调整,同时向投资总监提交资产配置的调整建议。 风险管理部
资料来源:申万菱信基金管理有限公司
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 161,299,991.48 65.33
其中:股票 161,299,991.48 65.33
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 85,145,102.38 34.48
7 其他各项资产 471,007.88 0.19
8 合计 246,916,101.74 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 93,288,623.32 37.99
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,812,500.00 1.15
E 建筑业 15,495.00 0.01
F 批发和零售业 13,241,448.80 5.39
G 交通运输、仓储和邮政业 7,405,200.00 3.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,047,712.82 5.31
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
J 金融业 7,694,100.00 3.13
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,437,000.00 3.03
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,817,371.10 2.37
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,540,540.44 4.29
S 综合 - -
合计 161,299,991.48 65.69
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600276 恒瑞医药 300,000.00 13,857,000.00 5.64
2 002572 索菲亚 240,000.00 9,196,800.00 3.75
3 002022 科华生物 410,000.00 8,868,300.00 3.61
4 600566 济川药业 360,623.00 8,510,702.80 3.47
5 600015 华夏银行 750,000.00 7,582,500.00 3.09
6 600138 中青旅 370,000.00 7,437,000.00 3.03
7 601021 春秋航空 66,000.00 7,405,200.00 3.02
8 600398 海澜之家 496,900.00 6,996,352.00 2.85
9 601607 上海医药 389,870.00 6,799,332.80 2.77
10 002280 联络互动 189,463.00 6,680,465.38 2.72
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 434,059.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,573.19
5 应收申购款 19,375.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 471,007.88
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较:
阶段 基金份额 基金份额 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
净值增长 净值增长 基准收益 基准收益
率① 率标准差 率③ 率标准差
② ④
2009年6月12日至
17.91% 1.93% 17.01% 1.65% 0.90% 0.28%
2009年12月31日
2010年 1.23% 1.61% -9.20% 1.26% 10.43% 0.35%
2011年 -30.53% 1.34% -19.61% 1.04% -10.92% 0.30%
2012年 5.47% 1.34% 7.02% 1.02% -1.55% 0.32%
2013年 12.22% 1.28% -5.63% 1.12% 17.85% 0.16%
2014年 14.74% 1.37% 41.57% 0.97% -26.83% 0.40%
2015年1月1日至
23.74% 2.67% -6.30% 2.16% 30.04% 0.51%
2015年9月30日
自基金合同生效起
39.34% 1.65% 14.42% 1.32% 24.92% 0.33%
至2015年9月30日
注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括
持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金
的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
申万菱信消费增长混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
(2009 年 6 月 12 日至 2015 年 9 月 30 日)
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类:
(1)、基金管理人的管理费;
(2)、基金托管人的托管费;
(3)、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)、基金份额持有人大会费用;
(5)、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费和诉讼费;
(6)、基金的证券交易费用;
(7)、基金的银行汇划费用;
(8)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产中扣除。
2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
H = E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H = E ×0.25% ÷ 当年天数,其中:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述1、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费用
本基金份额的认购采取金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的1.2%,
在认购时收取并由投资者承担,按认购金额分段设定如下:
认购金额(元) 认购费率
100 万以下 1.2%
100 万(含)~500 万 0.8%
500 万(含)~1000 万 0.3%
1000 万(含)以上 1000 元/笔
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
2、申购费用
本基金份额的申购费率最高不超过申购金额的1.5%,在申购时收取并由投资者承
担,按申购金额分段设定如下:
申购金额 申购费率 养老金客户特定申购费率
100 万以下 1.5% 0.6%
100 万(含)-500 万 1.0% 0.2%
500 万(含)-1000 万 0.5% 0.05%
1000 万(含)以上 1000 元/笔 500 元/笔
3、赎回费用
本基金份额的赎回费率最高不超过0.5%,按持有时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率 养老金客户特定赎回费率
1 年以下 0.50% 0.125%
1 年(含)-2 年以下 0.25% 0.0625%
2 年以上(含 2 年) 0.00% 0.00%
本基金份额的赎回费在投资者赎回基金份额时收取,扣除赎回手续费后的余额归基
金资产,赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人
大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网
站上公告并报中国证监会备案。
(五)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期;
2、增加了重要提示中本基金转型的相关信息;
3、更新了基金管理人的部分信息;
4、更新了基金托管人的部分信息;
5、更新了相关服务机构的部分信息;
6、更新了业绩比较基准的部分信息;
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申万菱信消费增长混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
7、更新了风险收益特征的部分信息;
8、更新了本基金的投资组合报告部分,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日;
9、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日;
10、更新了“对基金份额持有人的服务”的部分信息;
11、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2015 年 6 月 13 日至 2015 年 12
月 12 日发布的有关公告。
以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并
阅读。
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2016 年 1 月 25 日
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