东方精选混合型开放式证券投资
基金招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
重要提示
东方精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2005 年 9 月 7 日中国
证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基
金字[2005]153 号)和《关于东方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》
(基金部函[2005]273 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2006 年 1 月 11 日正式生
效。本基金为混合型开放式。
东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保
证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本
《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国
证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或
申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投
资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、
衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人于2015年8月10日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选混合型开放式
证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基金的业绩比较基准,由
“中信标普300成长指数×60%+中信标普全债指数×40%”变更为“中信标普300成长指数×
60%+中证综合债指数×40%”,并且修改基金合同相应条款。基金管理人于2015年8月10日在
基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查
阅。
基金管理人于2015年11月4日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限责任公司关于
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定将本基金的业绩比较基
准进行更名,由“中信标普300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”更名为“标普中国A
股300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”,基金管理人于2015年11月4日在基金管理人网
站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计), 如无其他
特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2016年1月11日。
一、基金合同生效日期
2006 年 1 月 11 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立日期:2004 年 6 月 11 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会
许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 出资金额(人民币) 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
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河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合 计 20,000 万元 100%
注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名称变更为渤
海国际信托股份有限公司。
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员
会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委
员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董事会办公室、综合管理部、人力
资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、权益投资
部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、市场部、销售部、产品开发部十六个职能部门
及上海分公司、北京分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘
书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委
委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中
国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国
证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股
份有限公司副董事长,吉林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会理事,东方汇智资产
管理有限公司董事长。
张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林
省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券
有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事,副总经理;现任东北证券股份有限公司
副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师,吉林
省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有
限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司
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财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁
兼财务总监,东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理
有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁,兼任吉林省总会计师协会副会
长,吉林省证券业协会副会长,渤海期货股份有限公司董事。
郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科
教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员
会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券
有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任
河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,
特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部
研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托股份有限公司
投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。
金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税
务学院党委书记、院长,吉林财经大学党委书记,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教
卫生委员会副主任。
陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,
吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济
研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务
理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专
家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师
事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公
司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中
国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安
全法律组专家。
孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份有
限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总经理
助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理;
现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事。
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2.监事会成员
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、
副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处
副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任河北
省国有资产控股运营有限公司副总裁,河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年
金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东
方基金管理有限责任公司运营部副总经理。
3.其他高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,副总经理,兼任北京分公司总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物
贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营
业部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有
限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经
理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏
证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,
招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部负
责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014
年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。
秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、
学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职
务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉
证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管,
财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4.本基金基金经理
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姓名 任职时间 简历
对外经济贸易大学经济学硕士,7年
证券从业经历。2009年12月加盟东方
基金管理有限责任公司,曾任研究部
金融行业、固定收益研究、食品饮料
行业、建筑建材行业研究员,东方龙
混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、东方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理。现任权益投资部
总经理助理、投资决策委员会委员、
东方利群混合型发起式证券投资基
金基金经理、东方安心收益保本混合
朱晓栋(先生) 2015年8月12日至今
型证券投资基金基金经理、东方多策
略灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、东方
核心动力股票型开放式证券投资基
金(于2015年7月31日更名为东方核
心动力混合型证券投资基金)基金经
理、东方新策略灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方精选混合型
开放式证券投资基金基金经理。
华大学材料科学与工程专业硕士,8
年证券从业经历。曾任嘉实基金医药
行业研究员助理、长城证券医药行业
研究员。2010年8月加盟东方基金管
理有限责任公司,曾任权益投资部医
药生物、建筑材料、建筑装饰、食品
饮料、农林牧渔行业研究员,东方精
邱义鹏(先生) 2015年5月4日至今
选混合型开放式证券投资基金基金
经理助理,现任东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方精
选混合型开放式证券投资基金基金
经理、东方惠新灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方主题精选混
合型证券投资基金基金经理。
呼振翼(先生) 2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理
于鑫(先生) 2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理
朱晓栋(先生) 2013年1月23日至2014年1月30日任本基金基金经理
庞飒(先生) 2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理
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李骥(先生) 2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理
付勇(先生) 2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理
于鑫(先生) 2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管理人员介绍。
李仆先生,固定收益部总经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健
回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经
理、投资决策委员会委员。16 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、
宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任
公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理
有限责任公司,曾任特别顾问。
王丹丹女士,固定收益部副总经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、
投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,10 年证券从业经历。2006 年 6
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证
券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券
型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生,量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、投
资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理
有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发
总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户
业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金
(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,7 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东
方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材
行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理。现任权益投资部总经理助理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发
起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于
2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理、东方新策略灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
6.上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人概况
1.基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:赵天杰
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入
股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的
股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民
生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行
成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势
头。
2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
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权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年
中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009
中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行
荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009 年
亚洲最佳风险管理银行”。
2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、
“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得
评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009
年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管
治典范奖”。
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经
济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。
2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。
2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)等职务。具有近三十年的金融从业
经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 60 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
截止到 2015 年 12 月 31 日,本行共托管基金 71 只,分别为天治品质优选混合型证券投
资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天
得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先
企业混合型证券投资基金、银华深证 100 指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混
合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投
资基金、建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面 60 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维
混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级
证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资
基金、中银美丽中国股票型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、摩根士丹利
华鑫纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基
金、德邦德利货币市场基金、中银互利分级债券型证券投资基金、工银瑞信添福债券型证券
投资基金、中银中高等级债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场证券投资基金、国金
通用金腾通货币市场证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定
添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基金、建信稳定
得利债券型证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、德邦新动力灵
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
活配置混合型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置
混合型证券投资基金、德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、东方永润 18 个月定期开
放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、广发安心回报混合型证券
投资基金、广发安泰回报混合型证券投资基金、建信鑫安会爆灵活配置混合型证券投资基金、
兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、国金
通用上证 50 指数分级证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健
增值灵活配置混合型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德
荣和保本混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、东方赢家保本混合
型证券投资基金、中欧滚钱宝发起式货币市场基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、泰康薪意宝货币市场基金、摩根士丹利华鑫新机遇
灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、东方新思路灵活配
置混合型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开
放债券型证券投资基金、新沃通宝货币市场基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、
摩根士丹利华鑫多元收益 18 个月定期开放债券型证券投资基金、东方金元宝货币市场基金、
长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基
金、德邦纯债 18 个月定期开放债券型证券投资基金、博时安誉 18 个月定期开放债券型证券
投资基金、招商招益一年定期开放债券型证券投资基金、华安乐惠保本混合型证券投资基金。
托管基金资产净值合计为 2235.25 亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依法
经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维
护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2. 内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份
有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审
计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中
心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心
风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险控制原则
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各项业务过
程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责。
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的独立性和
权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建
立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性
和操作性。
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行
政、研发和营销等部门严格分离。
4. 内部风险控制制度和措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的
人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并实施
风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,
并签订承诺书。
(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,
保证业务不中断。
5. 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只
有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施
全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责。
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横
向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重
视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控
制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部
环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检
查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监
督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一次稽核检查。总行审计部也不定
期对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制
风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风
险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
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四、相关服务机构
(一)直销机构
1.柜台交易
名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人:崔伟
联系人:孙桂东
电话:010-66295921
传真:010-66578690
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况
及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。
(二)代销机构
1.中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:刘健
电话:010-57092637
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
2.中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
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网址:www.ccb.com
3.中国工商银行股份有限公司
住所:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
4.招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
5.中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
6.北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
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法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
7.中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
8.兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
传真:021-62569070
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9.交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.95559.com.cn
10.中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
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法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
11.中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
12.东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
联系人:陈幸
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内)
网址:www.dongguanbank.cn
13.吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人:唐国兴
联系人:孟明
电话:0431-84992680
传真:0431-84992649
客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
14.东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
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法定代表人:杨树财
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
15.中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
16.中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833799
客户服务电话:95548
网址:www.ecitic.com
17.申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:钱达琛
电话:021-33388253
传真:021-33388224
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客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
18.海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-23219100
客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
19.中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
20.山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
21.光大证券股份有限公司
21
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住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
22.东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531 或 400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
23.国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺/朱雅崴
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
24.中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
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联系人:周妍
电话:0571-86078823
传真:0571-85106383
客户服务电话:95548
网址:www.bigsun.com.cn
25.国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-68167423
传真:0551-68167431
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
26.中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
27.东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
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客户服务电话:021-962506 或 40088-88506
网址:www.dfzq.com.cn
28.广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
29.华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰
电话:025-83389999
传真:025-83387337
客户服务电话:95577 或 4008895597
网址:www.htsc.com.cn
30.安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
31.国信证券股份有限公司
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住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
32.长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
33.招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林迎生
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
34.中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
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联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
35.江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
36.宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
37.华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
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客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
38.五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话:0755--83252843
传真:0591-82545500
客户服务电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
39.恒泰长财证券有限责任公司
住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
法定代表人:赵培武
联系人:曲志诚
电话:0431-82945299
传真:0431-82946531
客户服务电话:0431-82951765
网址:www.cczq.net
40.东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
网址:www.dgzq.com.cn
41.华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
27
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办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
42.方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
43.恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:罗俊峰
电 话:0471-4972042
传 真:0471-4961259
客户服务电话:0471-4961259
网 址:www.cnht.com.cn
44.兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
28
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电话:021-68419393-1098
传真:021-68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
45.联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真:021-33606760
客户服务电话: 95564
网址:www.lxzq.com.cn
46.中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
47.华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
29
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48.上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:021-53686100-7008/021-53686200-7008
客户服务电话:4008918918/021-962518
网址:www.shzq.com
49.上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-58787698
客户服务电话:400 820 2899
网址:www.erichfund.com
50.杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
传真:0571-26698533
客户服务电话:400 076 6123
网址: www.fund123.cn
51.深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
30
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联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:400 678 8887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
52 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
53.上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:彭远芳
电话:021-54509998-2010
传真:021-64385308
客户服务电话:400 1818 188
网址:www.1234567.com.cn
54.北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
31
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客户服务电话:400 888 6661
网址:http://www.myfund.com
55.中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
联系人:许黎婧
电话:010-65807848
传真:010-59539806
客服电话:95162 或 400 888 8160
网址:www.cifco.net
56.北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400 678 5095
公司网址:www.niuji.net
57.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188
网址:https:// 8.jrj.com.cn
58 浙江同花顺基金销售有限公司
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住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:汪林林
联系电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
59.北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
电话:010-67000988
传真:010-67000988
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
60.上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400 067 6266
网址:www.leadfund.com.cn
61.北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
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联系人:马鹏程
联系电话:13501068175
传真:010-56810628
客服:4008980618
网站:www.chtfund.com
62.上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服:4008219031
网站:www.lufunds.com
63.北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
联系电话:18510450202
传真:010-56580660
客服:400-068-1176
网站:www.jimufund.com
64.上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
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客服:400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
65.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
联系电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服:400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
66.上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
联系电话:021-63333389
传真:021-63332523
客服:4000178000
网址: www.lingxianfund.com
67. 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
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网址:www.citicsf.com
68. 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(三)份额登记机构
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人:崔伟
联系人:王骁骁
电话:010-66295873
传真:010-66578680
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
(四)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
联系人:吕红
电话:021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师:吕红 黎明
(五)会计师事务所和经办注册会计师
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
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住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人:朱建弟
联系人:朱锦梅
电话:010-68286868
传真:010-88210608
经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿
五、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:东方精选混合型开放式证券投资基金
(二)本基金类型:混合型
基金运作方式:契约型、开放式
六、基金的投资目标和投资方向
(一)投资目标
深入研究中国经济高速增长的根本动力,重点投资于高速成长的优质上市公司,努力使
基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。
(二)投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这类公司股票
的比例将不低于基金股票资产的60%。
七、基金的投资策略
本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股(包括债券)、行
业优化组成。
1.决策依据及投资程序
(1)研究员通过自身的研究力量,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证券市场、
行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理
提供决策依据。
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(2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意见;如遇
重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
(3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判断,
形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。
(4)中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;基
金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
(5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,基金经理
依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述
投资管理流程做出调整。
在大类资产配置环节,本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基础上,应
用本基金管理人的大盘趋势预测模型,结合本基金资产配置限制,制定最优的资产配置策略。
2.投资管理的方法和标准
(1)资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时,本基金管理人主要考虑以下几
个要素:
①在中国经济高速成长的过程中,必然会涌现出一批卓越的成长性公司,投资他们并分
享成长,是财富保值增值最有效的手段,因此本基金将主要投资于这些成长性股票;
②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具,也不能卖空,在预期股市下
跌的情况下,本基金将增加固定收益类品种(债券或货币市场工具)的比重,以规避股票市
场下跌的系统性风险;
③在基金日常管理中,有调整组合、申购新股及应付赎回的需要,因此正常情况下本基
金投资组合中需要保留少量现金。
在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,动态调整三类资产的配置
比例,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。本基金的资产类别配
置范围如下表所示:
表 基金资产类别配置范围
资产类别 最低比例 最高比例
股票 30% 95%
债券 0% 65%
货币市场工具 5% 70%
(2)行业配置
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本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成系统风险
过高的一种优化手段,主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评级体系。
(3)个股选择在个股选择环节,本基金以定量选股模型进行初选,然后通过定量和定
性分析精选出那些卓越的成长性公司,并将这类公司的股票作为投资的重点。本基金管理人
建立了五个层次的股票筛选体系,通过层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心
股票池。首先从投资基准出发,投资基准中通过财务品质检验后的股票进入本基金初选股票
池即本基金股票基础库;然后本基金初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本
基金备选股票池即本基金优选库;最后,本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票
进入本基金核心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类,一类是持续稳定成长
型公司,另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中,对持续稳定成长类公司的股票采
取“长期持有”的策略,对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的策略。
本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池,根据公司基本面变化,对其进行调整。
(4)债券投资策略
债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久期、期限结
构、类属配置和个债选择,我们针对每一类别的风险设计相应的管理方法而形成本基金债券
组合部分的投资策略。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%。
中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整
体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本基金对债券配置的业绩。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金
管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基
准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,由基金管理人报中国证监
会备案并及时公告。
法律法规另有规定的,从其规定。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
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场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,437,434,052.56 85.65
其中:股票 3,437,434,052.56 85.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 184,476,000.00 4.60
其中:债券 184,476,000.00 4.60
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 120,000,580.00 2.99
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 258,574,071.09 6.44
8 其他资产 13,010,436.42 0.32
9 合计 4,013,495,140.07 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 120,546,371.20 3.02
B 采矿业 19,972,064.30 0.50
C 制造业 1,824,891,229.78 45.72
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 172,874,952.69 4.33
F 批发和零售业 68,670,188.34 1.72
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 289,465,266.87 7.25
J 金融业 116,802,904.75 2.93
40
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K 房地产业 41,321,990.35 1.04
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 201,638,000.00 5.05
N 水利、环境和公共设施管理业 11,848,000.00 0.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 246,321,505.18 6.17
R 文化、体育和娱乐业 323,081,579.10 8.09
S 综合 - -
合计 3,437,434,052.56 86.11
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 000681 视觉中国 8,499,910 323,081,579.10 8.09
2 300015 爱尔眼科 7,799,921 246,321,505.18 6.17
3 300012 华测检测 8,200,000 201,638,000.00 5.05
4 300285 国瓷材料 4,000,000 182,000,000.00 4.56
5 002260 德奥通航 3,199,978 144,639,005.60 3.62
6 002375 亚厦股份 7,499,997 118,274,952.69 2.96
7 300182 捷成股份 4,900,000 117,600,000.00 2.95
8 002665 首航节能 3,599,828 109,794,754.00 2.75
9 300304 云意电气 3,419,943 101,230,312.80 2.54
10 600579 天华院 6,000,000 100,020,000.00 2.51
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 184,476,000.00 4.62
其中:政策性金融债 184,476,000.00 4.62
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 184,476,000.00 4.62
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 120309 12 进出 09 1,000,000 101,580,000.00 2.54
2 130231 13 国开 31 200,000 21,218,000.00 0.53
3 130230 13 国开 30 200,000 21,032,000.00 0.53
4 130312 13 进出 12 200,000 20,624,000.00 0.52
5 110221 11 国开 21 200,000 20,022,000.00 0.50
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)本基金所持有的德奥通航(002260)全资子公司南通德奥斯太尔航空发动机有限
公司于 2014 年 12 月 1 日与南通中奥苏通生态园产业发展有限公司签署了《通用航空发动机
技术平台-转子发动机开发委托合同》,金额 6,500 万元人民币,其中,合同一期项目已于
2014 年 12 月 23 日完成,公司确认收入 4,000 万元,增加公司 2014 年度净利润 2,810 万元,
占公司 2013 年度经审计净利润的 140.04%。对于公司全资子公司签署前述委托合同的事项,
公司未及时履行信息披露义务,直至 2015 年 1 月 14 日才对外披露。2015 年 6 月 15 日深圳
证券交易所针对公司未及时披露公司重大事项进行公开批评。
本基金决策依据及投资程序:
<1>研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形
成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。
<2>投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有
投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
<3>基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判断,形
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。
<4>运营部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;基金经理
必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
<5>投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监察稽核部、
风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资德奥通航主要基于以下原因:从基本面上看,2013 年 8 月公司提出通用航
空业务未来 5 年的发展战略规划,此后公司通过国内和国际的连续收购及合作展开通航业务
布局。国内方面,2013 年 10 月收购东营德奥直升机公司,2014 年 1 月与江苏南通苏通科
技产业园合作组织实施通用航空产业项目。国际方面,成立伊立浦国际控股作为通航业务国
际运作平台,2014 年 5 月收购瑞士 MESA85.6%的股权和德国 SkyTRAC/SkyRIDER 共轴双旋翼
直升机项目的全部技术资产和样机,2014 年 7 月与奥地利 SAG 公司合作成为其无人机系统
中国区独家总代理,2014 年 8 月收购 ROTORFLY 公司 R30 共轴双旋翼直升机资产包。公司在
通航领域布局不断推进,逐步由传统家电企业转型为通航企业。我们认为公司未来有望进一
步打造成为直升机和无人机生产、维修、服务和培训一体化的通航平台。公司所从事的通用
航空发展潜力巨大,同国内同业相比竞争优势也非常突出。本基金在这一投资过程中严格遵
守了上述投资程序。
除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门
立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,984,367.73
2 应收证券清算款 4,023,093.58
3 应收股利 -
4 应收利息 3,190,379.54
5 应收申购款 3,812,595.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,010,436.42
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长
净值增 业绩比较基 基准收益
阶段 率标准差 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③ 率标准差
②
④
2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26%
2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56%
2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84%
2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45%
2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 11.52% 0.90% 3.63% 0.82% 7.89% 0.08%
2013.01.01-2013.12.31 3.23% 1.12% -3.87% 0.82% 7.10% 0.30%
2014.01.01-2014.12.31 18.98% 1.18% 27.02% 0.70% -8.04% 0.48%
2015.01.01-2015.06.30 84.42% 2.24% 20.38% 1.35% 64.04% 0.89%
2015.07.01-2015.09.30 -34.43% 4.15% -17.24% 2.17% -17.19% 1.98%
2015.10.01-2015.12.31 31.25% 2.09% 9.78% 1.04% 21.47% 1.05%
(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号)
注:①根据《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配
置范围为:股票 30%~95%、债券 0%~65%、货币市场工具 5%~70%,基金的投资组合应在基
金合同生效之日起 6 个月内达到规定的标准。本报告期内,本基金严格执行了《东方精选混
合型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金基金合同生效日为 2006 年 1 月 11 日,截至 2015 年 12 月 31 日,本基金基金
合同生效不满十年。
③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
十二、费用概览
(一)基金运作相关费用
1.管理费;
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下:
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H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2.托管费;
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
3.基金合同生效后的信息披露费用;
4.基金合同生效后的会计师费和律师费;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金的证券交易费用;
7.银行手续费、服务费;
8.基金分红手续费;
9.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人按
费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
(二)基金税收
本基金及本基金份额持有人依据国家有关规定依法纳税。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
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理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了“变更东方精选混合型开放式证券投资基金业绩比较
基准并修改基金合同的相关提示信息”、“东方基金管理有限责任公司关于旗下部分基金业
绩比较基准名称变更并修改基金合同的相关提示信息”、 招募说明书有关财务数据和净值表
现的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
(二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。
(三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
(四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构和代销机构的信息。
(五)在“七、基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购和赎回的数额和价格”的
信息。
(六)在“八、基金的投资”部分,更新了“业绩比较基准”、“基金投资组合报告”的
内容,投资组合报告所载数据截止日期更新为 2015 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规
定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
(七)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长
率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基
金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
(八)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了从本基金上次《招募说明书(更新)》
截止日 2015 年 7 月 11 日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 1 月 11 日之间的信
息披露事项。
东方基金管理有限责任公司
2016 年 2 月
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