工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2006年6月2日证监基金字[2006]104号文核准募集。
本基金的基金合同于2006年7月13日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年7月12日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人基本情况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年 06月 21 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93 号
中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
联系人： 朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1．董事会成员
陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公
司董监事办公室专职派出董监事。1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分
行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、
党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四
川省第十二届人大常委、财经委副主任、工银亚洲董事。
Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港
首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项
业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从
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事投资银行和资产管理业务长达 27 年，在亚太区工作达 15 年，拥有对新兴市场和亚太区的
丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年，曾在多个地区工作，担任
过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还
担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球
新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉
美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资
管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
库三七先生，董事，硕士，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银
行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银
行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理，工银瑞信基金管理有限公
司副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职
派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资
格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算
处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行
内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，
享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融
学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业
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教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998 年
与德意志银行合并）董事总经理、所罗门古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委
任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担任
香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2．监事会成员
吴敏敏女士：监事，经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行，2007 年调入
中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，现任瑞士信贷资产管理大中国区首席运营官。
张舒冰女士：监事，硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任主
任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综
合，2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监，2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部，
担任机构客户部副总监及总监职务；2014 年 9 月至今，担任机构产品部总监。2014 年 11
月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。
倪莹女士：监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部，现任副总监。
3．高级管理人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼
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任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
4．本基金基金经理
黄安乐先生，12 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银主题策略股票基金
基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年 10 月 22
日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至今，担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理。
胡文彪先生,14 年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华林
证券有限公司担任研究员；2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高级
经理和权益投资部高级经理；2009 年 3 月 5 日至 2011 年 2 月 10 日，担任工银沪深 300 基
金基金经理；2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日，担任工银上证央企 ETF 基金基金经理；
2010 年 2 月 10 日至 2011 年 3 月 16 日，担任工银中小盘基金基金经理；2011 年 2 月 10 日
至 2013 年 1 月 18 日，担任工银双利债券基金基金经理；2011 年 3 月 16 日至今，担任工银
大盘蓝筹基金基金经理；2012 年 11 月 20 日至今，担任工银中小盘基金基金经理；2013 年
11 月 12 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至今，担任工银
瑞信养老产业股票型基金基金经理；2015 年 6 月 25 日至今，担任工银聚焦 30 股票型基金
基金经理。
本基金历任基金经理：
曲丽女士：2007 年 11 月 12 日至 2013 年 1 月 10 日担任本基金基金经理。
张翎先生，2006 年 9 月 21 日至 2007 年 7 月 18 日担任本基金基金经理。
杨建勋先生，2007 年 3 月 19 日至 2007 年 11 月 12 日担任本基金基金经理。
吴刚先生，2006 年 7 月 13 日至 2008 年 2 月 20 日担任本基金基金经理。
王筱苓女士，2007 年 1 月 5 日至 2008 年 2 月 20 日担任本基金基金经理。
司晓晨先生，2007 年 11 月 12 日至 2010 年 6 月 17 日担任本基金基金经理。
陈守红先生，2010 年 1 月 25 日至 2011 年 4 月 13 日担任本基金基金经理。
杨军先生，2012 年 12 月 17 日至 2014 年 1 月 22 日担任本基金基金经理。
高喜阳先生，2013 年 10 月 18 日至 2015 年 2 月 3 日担任本基金基金经理。
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5． 投资决策委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，15 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006
年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总
监，工银瑞信投资管理有限公司董事；2011 年起担任全国社保组合基金经理；2008 年 4 月
14 日至今，担任工银添利基金基金经理；2011 年 2 月 10 日至今，担任工银四季收益债券型
基金基金经理；2013 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生，18 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任投资
总监兼固定收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金
基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理；
2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日至今，
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债定
期开放基金基金经理；2013 年 1 月 7 日至今，担任工银货币基金基金经理；2013 年 8 月 14
日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；2013 年 10 月 31 日至今，担任工
银瑞信添福债券基金基金经理；2014 年 1 月 27 日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经
理；2015 年 4 月 17 日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
何江旭先生，18 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年
加入工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日，担任工银核心价值基金基金经理；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
曹冠业先生，14 年证券从业经验,CFA、FRM； 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股
票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加入
工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、联席总经理，工银瑞信资产管理（国际）
有限公司权益投资总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核心价值基金
基金经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经理；2009 年
5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银成长基金基金经理；2011 年 10 月 24 日至 2014
年 6 月 12 日，担任工银主题策略股票基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12
日，担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12
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日，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。
宋炳珅先生，11 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至
今，担任工银红利基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基金基金经理；
2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日
至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至今，担任工银
瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生，13 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基金
经理，2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理，2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本
3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金
经理，2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015
年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，简历同上。
李剑峰先生，12 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司，基本情况如下：
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1．直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：郭特华
客户服务电话：400-811-9999
传 真：66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2．代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：010－66275654
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客户服务电话:：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021—58781234
传真：021—58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
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电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010－66223587
传真：010—66226045
客户服务电话：010-95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
总行地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电话：95568
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网址：www.cmbc.com.cn
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755－22166118
传真：0755－25841098
客户服务电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：丰靖
传真：010－65550828
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
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法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010－85238667
传真：010－85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）北京农商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010—63229475
传真：010—63229478
客户服务电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（15）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（16）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：0571－85108195
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传真：0571－85106576
客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021-22169134
客户服务电话:4008888788、 95525
网址：www.ebscn.com
（18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
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（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（22）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
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法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021—38565785
传真：021－38565783
客户服务电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（24）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（25）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（26）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（27）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（28）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
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（30）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：0551－2272101
传真：0551－2272100
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（32）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人：范炎
联系人：沈刚
电话：0510－82831662
传真：0510－82830162
客户服务电话：4008885288（全国）， 0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
（33）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613
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法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（34）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183—187 号大都会广场 43 楼（4301—4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（35）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755－83516094
传真：0755—83516199
客户服务电话：400 6666 888
网址：new.cgws.com
（36）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人：袁月
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电话：0755—36659385
传真：021－68777822
客户服务电话：4008209898;021-38929908
网址：http://www.cnhbstock.com/
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（39）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：汪汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服务电话：400-888-8588、95531
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网址：http://www.longone.com.cn
（40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务热线：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn/
（41）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626172
传真：0755－82400862
客户服务电话：4008816168
网址：http://www.pingan.com
（42）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址： www.avicsec.com
（43）上海证券有限责任公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com.cn
（44）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
网址：www.dxzq.net.cn
（45）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（46）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：4008888128
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网址：www.tebon.com.cn
（47）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层—29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（48）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（49）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客户服务电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
（50）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
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办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（51）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010—63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（52）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉、武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169；(0755)83195000；(021)63861195；63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
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电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（54）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（55）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161816
传真：0592－5161102
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（56）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
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网址：www.hlzqgs.com
（57）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：贾绍君
联系人：汪尚斌
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
客户服务电话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（59）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
客服电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（60）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
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联系人：潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服务电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（61）红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577946
联系人：高国泽
电话：0871-3577942
（62）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025-84457777
传真：025－84579763
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（63）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话： 0371—69099882
传真：0371—65585899
客户服务电话：0371—967218 ，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
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（64）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客户服务电话：010-66045678
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（65）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（66）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（67）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
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法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（68）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人：董永成
客户服务电话：4008169169
网址：http://www.daton.com.cn
（69）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（70）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话：010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真：62020088-8802
网址：www.myfund.com
（71）上海天天基金销售有限公司
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（72）杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
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传真：0571-26698533
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（73）上海好买基金销售有限公司
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（74）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：汪静波
30
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联系人：李玲
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（75）和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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传真：010-85657357
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（76）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
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法定代表人：陆彬彬
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（77）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
31
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传真：021-50583533
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（78）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010-65215266
客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
网址：http://www.harvestwm.cn/
（79）北京万银财富投资有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393920-811
客服电话：4008080069
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
（80）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
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（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
32
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真：010-58325282
网址：t.jrj.com
（83） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-85892781
客服电话：400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
（84）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
33
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客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（85）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（86）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（87）中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话：010-58276785
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（88）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
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联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（89）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（90）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（91）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（92）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
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办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
住 所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
电 话：（010）66575888
传 真：（010）65232181
经办律师：李晓明、贾琛
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
法定代表人：葛明
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经办注册会计师：王静、王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的投资目标
有效控制投资组合风险，追求稳定收益与长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、中央银行票据、回购，以及法律法规规定或经中国证监会批准基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合资产配置范围为：股票资产占基金资产净值的比例为40%-80%，债券及其它
短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%。
八、基金的投资策略
本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一
致性。本基金的投资决策流程如下图所示：
37
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投资决策流程
1．资产配置策略
本基金属于平衡类混合型基金,战略性资产配置为:股票资产的长期目标比例大致为60%,
债券资产的长期目标比例大致为40%。债券资产具有收益稳定、风险较低的特点,股票资产具
有相对较高的风险，也具有较高的收益潜力。通过对股票资产与债券资产进行上述战略性配
置，使本基金在保持中等风险水平的基础上，实现本基金追求稳定收益与长期资本增值的目
标。
在不同的市场阶段，本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，分别从宏观
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性
资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化基金资产组合。
2．股票投资策略
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人
在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景的上
市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、
公司竞争优势评价、价值评估及证券选择等过程。
（1）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行
业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业
的权重。
一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替
代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力
及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期
等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利
能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于
成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于
那些盈利能力与投资吸引力平常、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，则给予较低的权重。
（2）公司竞争优势评价
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取
决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优
势的企业具有以下一项或多项特点：
A）具有良好公司治理结构，注重股东回报，已建立起市场化经营机制、决策效率高、
对市场变化反应灵敏并内控有力；
B）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；
C）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势，公司主要业务或产
品市场份额处于行业前10名或者前50%；
D）在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源；
E）具有较强技术创新能力；
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F）财务稳健，经营效率及盈利能力较强，过去三年平均净资产收益率（ROE）处于行业
前50%。
本基金认为，具有上述特点的企业，具有长期可持续增长能力，从长期看将随着国民经
济的增长在行业内占据重要市场地位，并给投资者带来良好回报，从而是本基金重点投资的
对象。
（3）价值评估
在定性分析的基础上，本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的
市场价值。同时，本基金还将参考HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT是本
基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上市
公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI)，并应用现金流折现
(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。
（4）股票选择及组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组
合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化。
3．债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度， 专业研
究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队
讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及
结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以
制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下
降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、
哑铃型组合或者阶梯型组合等。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，
企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
基于利率期限结构及债券的信用级别，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低
估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其
对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金投资于可转换债券的比例不超过基
金资产净值的20%。
4．权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基
金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权
证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价
模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
九、基金的业绩比较基准
1．本基金的业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数收益率，债券投资部分的业绩比较
基准是中债-新综合指数（财富）收益率。
本基金的业绩比较基准为：60%×沪深300指数收益率+40%×中债-新综合指数（财富）
收益率。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国A股市场指数，它的
样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性
强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数中的指数股的
发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
中债-新综合指数（财富）是中央国债登记结算公司专门针对投资性需求开发的、反映
中国债券市场走势的核心指数，其在样券选择上和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可
投资性。该指数的样本范围包括：除资产支持证券、美元债券、可转换债券，以及部分特别
国债之外的所有公开发行的、在上海证券交易所、深圳证券交易所或银行间债券市场流通的
债券。该指数具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
投资业绩比较基准。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在
至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
2．关于业绩比较基准变更的说明
本基金工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金成立于2006年7月13日，基金合同生效时
的业绩比较基准为“60%×沪深300指数收益率+40%×新华雷曼中国综合债券指数收益率”。
根据新华雷曼中国综合债券指数的编制人新华富时指数有限公司2008年11月7日的公
告，其母公司新华财经与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国综合债券指数已正式更名为
新华巴克莱资本中国综合债券指数（指数的编制方法、计算和管理无任何改变），我公司于
2008年11月12日发布公告将旗下管理的工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金的业绩比较
基准相应更名为“60%×沪深300指数收益率+40%×新华巴克莱资本中国综合债券指数收益
率”。
基于富时集团将终止提供新华巴克莱中国全债指数系列的相关服务的通知，我公司将自
2013年7月22日起将该基金的业绩比较基准由“60%×沪深300指数收益率+40%×新华巴克莱
资本中国综合债券指数收益率”变更为“60%×沪深300指数收益率+40%×中债-新综合指数
（财富）收益率”。
本次业绩比较基准调整经基金托管人同意，并已报中国证监会备案，对基金份额持有人
利益无不利影响。基金管理人于2013年7月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊
登了《关于变更工银瑞信增强收益债券型证券投资基金和工银瑞信精选平衡混合型证券投资
基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间,属于
中等风险水平基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止（财务数据未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,495,345,321.74 73.74
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
其中：股票 2,495,345,321.74 73.74
2 固定收益投资 768,073,943.60 22.70
其中：债券 768,073,943.60 22.70
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 60,375,359.60 1.78
7 其他资产 60,274,976.87 1.78
8 合计 3,384,069,601.81 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,741,345,414.74 54.10
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 261,400.00 0.01
业
E 建筑业 13,410.00 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 491,735,097.00 15.28
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 261,990,000.00 8.14
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,495,345,321.74 77.52
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资
序
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 产净值比
号
例（％）
1 002303 美盈森 11,300,000 426,914,000.00 13.26
2 000566 海南海药 8,000,000 326,080,000.00 10.13
3 002690 美亚光电 8,147,232 319,941,800.64 9.94
4 000802 北京文化 9,000,000 261,990,000.00 8.14
5 002268 卫 士 通 2,741,818 219,729,294.52 6.83
6 002421 达实智能 9,980,668 199,912,780.04 6.21
7 300213 佳讯飞鸿 4,800,000 195,792,000.00 6.08
8 300053 欧比特 2,799,901 130,475,386.60 4.05
9 002364 中恒电气 4,500,000 128,610,000.00 4.00
1
002169 智光电气 4,800,000 127,488,000.00 3.96
0
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 303,344,000.00 9.42
其中：政策性金融债 303,344,000.00 9.42
4 企业债券 221,894,943.60 6.89
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 242,835,000.00 7.54
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 768,073,943.60 23.86
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资
序
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 产净值比
号
例（％）
1 140229 14 国开 29 900,000 90,135,000.00 2.80
2 112100 12 盾安债 733,330 74,865,659.70 2.33
3 150206 15 国开 06 600,000 60,552,000.00 1.88
4 150311 15 进出 11 600,000 59,922,000.00 1.86
5 150211 15 国开 11 500,000 50,175,000.00 1.56
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,527,342.61
2 应收证券清算款 37,159,982.16
3 应收股利 -
4 应收利息 17,672,709.30
5 应收申购款 3,914,942.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 60,274,976.87
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的公允 占基金资产净值 流通受限
股票代码 股票名称
号 价值(元) 比例（%） 情况说明
1 002303 美盈森 426,914,000.00 13.26 重大事项
2 000566 海南海药 326,080,000.00 10.13 重大事项
3 002268 卫 士 通 219,729,294.52 6.83 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合同生效日为2006年7月13日，基金合同生效以来（截至2015年6月30日）的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增 业绩比较 业绩比较基准
净值增
长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率①
准差② 率③ ④
2006.7.13-
33.13% 0.72% 25.59% 0.87% 7.54% -0.15%
2006.12.31
2007 年 96.75% 1.62% 80.36% 1.38% 16.39% 0.25%
2008 年 -48.38% 1.97% -44.15% 1.83% -4.23% 0.14%
2009 年 50.53% 1.47% 53.13% 1.23% -2.60% 0.24%
2010 年 -2.41% 1.23% -6.03% 0.95% 3.62% 0.28%
2011 年 -17.29% 0.98% -14.01% 0.78% -3.28% 0.20%
2012 年 -1.43% 0.99% 6.64% 0.77% -8.07% 0.22%
2013 年 -14.97% 0.97% -4.40% 0.84% -10.57% 0.13%
2014.1.1-2014.
17.08% 1.06% 34.12% 0.73% -17.04% 0.33%
12.31
2015.1.1-2015.
62.83% 2.39% 17.49% 1.36% 45.34% 1.03%
6.30
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
自基金合同生
162.47% 1.40% 151.48% 1.13% 10.99% 0.27%
效起至今
2.本基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走
势对比图：
（2006 年 7 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1．本基金基金合同生效日为 2006 年 7 月 13 日。
2．按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末本基
金的各项投资符合基金合同关于投资范围、投资组合限制与禁止行为的规定：本基金股票资
产占基金资产净值的比例为 40%-80%，债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为
20%-60%，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的百分
之五，持有的可转换债券不超过基金资产净值的 20%，持有的权证总市值不超过基金资产净
值的 3％。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1．基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金财产拨划支付的银行费用；
(4)基金合同生效后的信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7)基金的证券交易费用；
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
(3)上述第(一)款第 1 条中第(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
4．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5.基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降
低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1．申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过
3％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.0%
500 万≤M＜1,000 万 0.8%
M≥1,000 万 按笔收取，1,000 元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记
和销售等各项费用。
2．赎回费
持有期限 赎回费率
持有期<1 年 0.5%
1 年≤持有期<2 年 0.25%
持有期 M≥2 年 全免
注：1 年指 365 天。
赎回费用由赎回人承担，赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分作为本基金用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。
3．转换费
本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。
4．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率、转换费率或收
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工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网
上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律
法规的要求，对《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，更新
内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人住所、办公地址和主要人员情况等
相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息。
4、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“九、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2015年6月30日的基金的业绩的内容。
6、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人对基金份额持有人
提供的服务的相关内容。
7、在“二十一、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
8、在“附件二、基金托管协议摘要”部分，更新了基金管理人相关信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一五年八月二十六日
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