鹏华香港中小企业指数(LOF)资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
1408138.98 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
5119967.38 |
| 股票投资 |
5119967.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2265235.99 |
| 应收利息 |
845.05 |
| 应收股利 |
47941.65 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
8842129.05 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
364137.83 |
| 应付管理人报酬 |
3454.14 |
| 应付托管费 |
690.82 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
70674.73 |
| 负债合计 |
440999.34 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7030070.53 |
| 所有者权益合计 |
8401129.71 |
| 负债和所有者权益合计 |
8842129.05 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5937819.35 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
9200307.22 |
| 股票投资 |
9200307.22 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
554.34 |
| 应收股利 |
214592.04 |
| 应收申购款 |
83369.03 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
15436641.98 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2.03 |
| 应付赎回款 |
5015198.91 |
| 应付管理人报酬 |
6283.08 |
| 应付托管费 |
1256.61 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
67933.89 |
| 负债合计 |
5098559.46 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7929203.69 |
| 所有者权益合计 |
10338082.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
15436641.98 |
| 资产： |
| 银行存款 |
450414.02 |
| 结算备付金 |
1037159.44 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
9243816.13 |
| 股票投资 |
9243816.13 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
197.33 |
| 应收股利 |
37583.36 |
| 应收申购款 |
8927.11 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10778097.39 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4.2 |
| 应付赎回款 |
426009.04 |
| 应付管理人报酬 |
6963.67 |
| 应付托管费 |
1392.73 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
86577.87 |
| 负债合计 |
525106.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9358952.58 |
| 所有者权益合计 |
10252990.64 |
| 负债和所有者权益合计 |
10778097.39 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1612923.27 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
12656528.33 |
| 股票投资 |
12656528.33 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
154.42 |
| 应收股利 |
239316.76 |
| 应收申购款 |
54952.04 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
14563874.82 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
387841.63 |
| 应付赎回款 |
440074.01 |
| 应付管理人报酬 |
8555.83 |
| 应付托管费 |
1711.14 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
68003.96 |
| 负债合计 |
909464.33 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
13689544.33 |
| 所有者权益合计 |
13654410.49 |
| 负债和所有者权益合计 |
14563874.82 |
| 资产： |
| 银行存款 |
654763.0 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
200010.4 |
| 交易性金融资产 |
15580096.42 |
| 股票投资 |
15580096.42 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1208879.29 |
| 应收利息 |
376.22 |
| 应收股利 |
35234.57 |
| 应收申购款 |
43404.26 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
17722764.16 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
529034.07 |
| 应付管理人报酬 |
11191.55 |
| 应付托管费 |
2238.29 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
86893.53 |
| 负债合计 |
637346.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
15516050.12 |
| 所有者权益合计 |
17085417.41 |
| 负债和所有者权益合计 |
17722764.16 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2122678.88 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
22274034.8 |
| 股票投资 |
22274034.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
539.72 |
| 应收股利 |
295570.71 |
| 应收申购款 |
2299.18 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
24695123.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4.79 |
| 应付赎回款 |
397872.96 |
| 应付管理人报酬 |
14840.87 |
| 应付托管费 |
2968.17 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
343085.16 |
| 负债合计 |
763570.22 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
22538932.3 |
| 所有者权益合计 |
23931553.07 |
| 负债和所有者权益合计 |
24695123.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4320050.66 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
26230769.15 |
| 股票投资 |
26230769.15 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
838.05 |
| 应收股利 |
50950.43 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
30602608.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5.51 |
| 应付赎回款 |
10291.84 |
| 应付管理人报酬 |
19434.55 |
| 应付托管费 |
3886.94 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
385035.34 |
| 负债合计 |
423121.58 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
29547933.44 |
| 所有者权益合计 |
30179486.71 |
| 负债和所有者权益合计 |
30602608.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4979417.62 |
| 结算备付金 |
2453389.01 |
| 存出保证金 |
31997.34 |
| 交易性金融资产 |
32345701.41 |
| 股票投资 |
32345701.41 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
990.88 |
| 应收股利 |
301841.31 |
| 应收申购款 |
16924.68 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
40130262.25 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
7.24 |
| 应付赎回款 |
442454.58 |
| 应付管理人报酬 |
24748.25 |
| 应付托管费 |
4949.64 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
282157.56 |
| 负债合计 |
764367.91 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
33633356.49 |
| 所有者权益合计 |
39365894.34 |
| 负债和所有者权益合计 |
40130262.25 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5619811.29 |
| 结算备付金 |
7537.58 |
| 存出保证金 |
179707.66 |
| 交易性金融资产 |
45534993.4 |
| 股票投资 |
45534993.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1970634.04 |
| 应收利息 |
2083.86 |
| 应收股利 |
71663.92 |
| 应收申购款 |
26428.86 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
53412860.61 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
0.01 |
| 应付赎回款 |
368207.76 |
| 应付管理人报酬 |
42762.33 |
| 应付托管费 |
8552.5 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
426148.58 |
| 负债合计 |
979606.51 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
44154477.31 |
| 所有者权益合计 |
52433254.1 |
| 负债和所有者权益合计 |
53412860.61 |
| 资产： |
| 银行存款 |
11073951.55 |
| 结算备付金 |
5914583.98 |
| 存出保证金 |
1313822.05 |
| 交易性金融资产 |
173561262.32 |
| 股票投资 |
173561262.32 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4109.13 |
| 应收股利 |
1057113.71 |
| 应收申购款 |
18578.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
192943421.66 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5914620.56 |
| 应付赎回款 |
2459495.29 |
| 应付管理人报酬 |
123090.34 |
| 应付托管费 |
24618.07 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
268740.8 |
| 负债合计 |
8933129.61 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
168508212.12 |
| 所有者权益合计 |
184010292.05 |
| 负债和所有者权益合计 |
192943421.66 |
| 资产： |
| 银行存款 |
21954651.63 |
| 结算备付金 |
3546747.08 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
279236523.74 |
| 股票投资 |
279236523.74 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
11370076.63 |
| 应收利息 |
5577.31 |
| 应收股利 |
189674.89 |
| 应收申购款 |
4661.77 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
316307913.05 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
6959347.17 |
| 应付管理人报酬 |
208476.27 |
| 应付托管费 |
41695.24 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
223229.71 |
| 负债合计 |
7988795.41 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
311489373.08 |
| 所有者权益合计 |
308319117.64 |
| 负债和所有者权益合计 |
316307913.05 |
| 资产： |
| 银行存款 |
107795106.02 |
| 结算备付金 |
32636555.68 |
| 存出保证金 |
13654570.15 |
| 交易性金融资产 |
88808838.13 |
| 股票投资 |
88808838.13 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
400000000.0 |
| 应收证券清算款 |
103023.96 |
| 应收利息 |
435885.34 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
643433979.28 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
62214966.61 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
202471.21 |
| 应付托管费 |
40494.24 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
36198.97 |
| 负债合计 |
62583249.0 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
581290215.12 |
| 所有者权益合计 |
580850730.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
643433979.28 |
