大成沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书摘要




大成沪深 300 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
2015 年第 2 期




基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一五年十一月




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重要提示


大成沪深 300 指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2006】

24 号文核准募集,基金合同于 2006 年 4 月 6 日正式生效。

本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务,应详细查阅基金合同。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。该更新招募说明书摘要所载内容截止日为

2015 年 10 月 6 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为

2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




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一、基金管理人


(一)基金管理人概况

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期:1999 年 4 月 12 日

注册资本:贰亿元人民币

股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有

限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公

司(持股比例 2%)四家公司。

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:肖剑

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,

分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非

公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略

客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研

发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服

务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京

和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成

创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略

规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,

致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,

力求为投资者获得更大投资回报。

(二)证券投资基金管理情况


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截至 2015 年 10 月 6 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中

证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大

成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数

证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金。2 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达

克 100 指数证券投资基金及 53 只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金

(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、

大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投

资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、

大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收

益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型

证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大

成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型

证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、

大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理

财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型

证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、

大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债

券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型

证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基

金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市

场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成

高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思

维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型

证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资

基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大

成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、大

成恒丰宝货币市场基金和大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。

(三)主要人员情况

1.公司高级管理人员

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董事会:

刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,

以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规

划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014

年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

大成基金管理有限公司总经理。

周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8

月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业

发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、

总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国

银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任

镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,


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博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

监事会:

陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风

险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司

董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产

业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司

董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中

国银河投资管理有限公司总裁。

蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公

司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金

融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任

风险管理部总监。

吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务

部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009

年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管

理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

其他高级管理人员:

杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询


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公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。

钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,

联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究

员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收

益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司

助理总经理。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深

圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政

府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公

司副总经理。

周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公

司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监

兼上海分公司总经理,2013 年 5 月起任公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。

温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams

美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香

港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投

行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任

公司副总经理。

2.基金经理

(1)现任基金经理

苏秉毅先生,经济学硕士,证券从业年限 11 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就职于华

夏基金管理有限公司基金运作部。2008 年加入大成基金管理有限公司,历任产品设计师、

高级产品设计师、基金经理助理、基金经理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日担任深证

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成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理助理。2012 年 8 月 28 日至 2014 年 1 月 23 日担任大成中证 500 沪市交易

型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2014 年 1 月 24 日至 2014 年 2 月 17 日任大

成健康产业股票型证券投资基金基金经理。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 11 日担任深证

成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理。2012 年 8 月 24 日起任中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金基

金经理。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8 月 25 日兼任大成沪深 300 指数证券投资基金基金经

理。2013 年 2 月 7 日起任大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015 年

6 月 5 日起任大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015 年 6 月 29 日起

担任大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。现任大成基金管理有限公司数量

与指数投资部总监助理。具有基金从业资格。国籍:中国

(2)历任基金经理

历任基金经理姓名 管理本基金时间
杨丹 2006 年 5 月 27 日—2011 年 5 月 17 日

施永辉 2006 年 4 月 6 日—2006 年 5 月 26 日

胡琦 2011 年 6 月 15 日—2012 年 12 月 31 日

3.公司投资决策委员会(股票投资)

公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,名单如下:

周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金

经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股

票投资部价值组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置

混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业

升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部

总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;孙

蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成积极成长混合型证券投资基金基金经理,股票投资

决策委员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证券投资基金基金经理,大成竞争优势混合型

证券投资基金基金经理,大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理,景阳领先混合型

证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;石国武,大成价值增长证券投资基金基

金经理,大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理,大成优选混合型证券投资基金

(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,中证 500 沪市交易型开放式指数证

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券投资基金基金经理,大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成深证成

份交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基

金经理。

上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人


(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产


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品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

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投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动混合型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

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型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

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证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

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基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证

500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中

证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基

金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、

富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添

利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、

英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、

中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、

融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、

工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基

金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金

元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵

活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国

企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开

源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基

金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投

资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配

置混合型证券投资基金、南方中证互联网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投

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资基金、华安创业板 50 指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基

金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、

中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基

金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金、长盛

中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通中证大农业指数分级证券投资基金、华融新

利灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置

混合型证券投资基金、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用

定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

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2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




三、相关服务机构


(一)销售机构及联系人

1.直销机构
大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:王为开

公司网址:www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:

(1)大成基金深圳投资理财中心

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人:王欢欢、白小雪

电话:0755-83195236/22223555/22223556

传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投资理财中心

地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层

联系人:徐舲

电话:021-62185377/63513925

传真:021-63513928/62185233



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2.场外代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客服电话:95599

电话:010-85109219

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(2)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

电话:010-67596084

传真:010-66275654

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

联系人:王娟

电话:010-66594909

传真:010-66594942

网址:www.boc.cn

(4)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客服电话:95588

电话:010-66107900

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传真:010-66107914

网址:www.icbc.com.cn

(5)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

客服电话:95555

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83077278

传真:0755-83195049

网址:www.cmbchina.com

(7)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

客服电话:95595

联系人:李伟

电话:010-68098778

传真:010-68560312

网址:www.cebbank.com

(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人:胡平西

客服电话:021-962999

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电话:021-38576985

传真:021-50105124

联系人:周睿

网址:www.shrcb.com

(9)平安银行股份有限公司

注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-22197874

传真:0755-22197701

联系人:蔡宇洲

客户服务热线:0755-961202、4006699999

网址:www.18ebank.com

(10)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

客服电话:95508

电话:020-87310888

网址:www.gdb.com.cn

(11)杭州银行股份有限公司

地址:杭州市凤起路 432 号

法定代表人:马时雍

联系人:严峻

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

客服电话:浙江省内 0571-96523、全国客户服务热线 4008888508

网址:www.hzbank.com.cn

(12)江苏银行股份有限公司

地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

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客户服务电话:96098、400-86-96098

电话:025-58588167

传真:025-58588164

网址:www.jsbchina.cn

(13)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路 193 号

法定代表人:廖玉林

联系人:胡昱

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730

客服电话:96228

网址:www.dongguanbank.cn

(14)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:倪苏云

客服热线:95528

电话:021-61618888

传真:021-63604199

网址:www.spdb.com.cn

(15)浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址)

法定代表人:张达洋

联系人:吴强

客户服务热线:95105665

电话:0571-87659167

传真:0571-87659188

网址:www.czbank.com

(16)北京银行股份有限公司

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注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:010-66223584

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(17)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

客服电话:95577

法定代表人:吴建

联系人:董金

电话:010-85238441

传真:010-85238680

网址:www.hxb.com.cn

(18)兴业银行股份有限公司

办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层

法定代表人:高建平

电话:021-62677777

传真:021-62569070

联系人:潘玲

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(19)洛阳银行股份有限公司

注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话:0379-96699

法定代表人:王建甫

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联系人:胡艳丽

电话:0379-65921977

传真:0379-65921851

网址:www.bankofluoyang.com.cn

(20)青岛银行股份有限公司

地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:张广鸿

联系人:滕克

客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

网址:www.qdccb.com

(21)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:021-63586210

传真:021-63586215

客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)/962528(北京、上海)

网址:www.nbcb.com.cn

(22)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区正义路 4 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客服电话:95568

联系人:董云巍

电话:010-58351666-8155

传真:010-83914283

网址:www.cmbc.com.cn

(23) 郑州银行股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号

法定代表人:王天宇

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客户服务电话:0371-967585

网址:www.zzbank.cn

(24)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn

(25)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

客服电话: 95565

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(26)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

客户服务电话:4006000686

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

网址:www.nesc.cn

(27)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客服电话:4008-888-888

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联系人:田薇

联系电话:010-66568430

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(28)申万宏源证券股份有限公司

通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人:李梅

客服电话:95523 或 4008895523

联系人:曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

网址:www.sywg.com

(29)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

客服电话:95553、400-888-8001

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-63602722

网址:www.htsec.com

(30)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人:王东明

客服电话:010-84588888

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com

(31)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008001001

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(32)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:400-888-8788、95525

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169081

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(33)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市东海西路 28 号

法定代表人:杨宝林

客服电话:0532-96577

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn(45)东海证券股份有限公司

(34)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531

免费服务热线:95531

联系人:汪汇

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电话:021-20333333

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(35)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人:沈强

客服电话:95548

联系人:王霈霈

电话:0571-87112507

传真:0571-85783771

网址:www.bigsun.com.cn

(36)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:刘东

客服电话:961303

联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036

网址:www.gzs.com.cn

(37)平安证券有限责任公司

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

客服电话:95511 转 8

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(38)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:周易


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客服电话:4008-888-168、95597

联系人:舒萌菲

电话:025-84457777

传真:025-84579763

网址:www.htsc.com.cn

(39)湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

客服电话:400-888-1551

联系人:钟康莺

电话:021-68634518-8503

传真:021-68865938

网址:www.xcsc.com

(40)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

客服电话:400-888-8777、95578

联系人:李蔡

电话:0551-2207114

传真:0551-2207965

网址:www.gyzq.com.cn

(41)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

客服电话:021-962518,4008918918

联系人:张瑾

电话:021-53519888

传真:021-63608830

网址:www.962518.com

(42)华安证券有限责任公司

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注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

法定代表人:李工

客服电话:0551-96518、400-80-96518

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

网址:www.hazq.com

(43)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

联系人:黄英

电话:0591-38162212

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com.cn

(44)财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)

联系人:乔骏

电话:0571-87925129

传真:0571-87925100

网址:www.ctsec.com

(45)浙商证券股份有限公司

地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:谢项辉

电话:0571-87901053

客服电话:967777

网址:www.stocke.com.cn

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(46)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客服电话:4006515988

网址:www.bhzq.com

(47)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

客服电话:95571

联系人:邵艳霞

电话:010-57398063

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(48)东莞证券有限责任公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

客服电话:0769-961130

联系人:梁健伟

电话:0769-22119341

传真:0769-22116999

网址:www.dgzq.com.cn

(49)瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328337

传真:010-58328748

联系人:慕丽娜

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客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(50)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:冯戎

客户服务电话:4008000562

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(51)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

(52)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(53)华林证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

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法定代表人:薛荣年

客服电话:400-188-3888

联系人:杨玲

电话:0755-82707855

传真:0755-23613751

网址:www.chinalions.com

(54)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:唐新宇

客户服务电话:4006208888

联系人:张静

电话:021-68604866-8309

传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com.cn

(55)国海证券有限责任公司

注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

法定代表人:张雅锋

联系人:覃清芳

电话:0771-5539262

传真:0771-5539033

网址:www.ghzq.com.cn

(56)江海证券有限公司

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法人代表:孙名扬

电话:0451-82336863

客服热线:4006662288

联系人:徐世旺

网址:www.jhzq.com.cn

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(57)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900

网址:www.95579.com
(58)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法人代表:刘汝军

客户服务电话:0471-4961259

联系人:张同亮

电话:0471-4913998

传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(59)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(60)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表:杜航
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com


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(61)爱建证券有限责任公司

地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人:郭林

客服电话:021-63340678

联系人:陈敏

电话:021-32229888

传真:021-62878783

网址:www.ajzq.com

(62)英大证券有限责任公司

地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴俊

客服电话:4000-188-688

联系人:吴尔晖

电话:0755-83007159

传真:0755-83007034

网址:www.ydsc.com.cn

(63)华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务热线:4008888818

联系人:金达勇

电话:0755-83025723

传真:0755-83025991

网址:www.hx168.com.cn

(64)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

法定代表人:雷建辉

客服电话:4008885288

联系人:徐欣

电话:0510-82831662

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传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

(65)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

联系人:林爽

传真:010-66045527

网址:www.txsec.com

(66)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:4008008899

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

公司网址:www.cindasc.com

(67)华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

客户服务电话:400-820-9898

联系人:汪明丽

电话:021-68778075

传真:021-68868117

网址:www.cnhbstock.com

(68)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人:孙树明

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客服电话:95575

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(69)世纪证券有限责任公司

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才

客服电话:0755-83199599

联系人:张婷

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

网址:www.csco.com.cn

(70)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

客户电话:400 600 8008

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(71)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:李剑阁

联系人:王雪筠

客服电话:010-85679238、010-85679169

网址:www.ciccs.com.cn

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(72)齐鲁证券有限公司

办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

网址:www.qlzq.com.cn

(73)日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系电话:010-88086830

联系人:陈韦杉

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(74)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

联系人:杨晓天

联系电话:0931-8784509

传真:0931-4890619

甘肃省客服电话:96668

网址:www.hlzqgs.com

(75)财富证券有限责任公司

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表:周晖

客户服务热线:0731-84403319

联系人:胡智

电话:0731-84779521

传真:0731-84403439

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网址:www.cfzq.com

(76)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人:黄金琳

客服电话:0591-96326

联系人:张腾

电话:0591-87278701/

传真:0591-87841150

网址:www.gfhfzq.com.cn

(77)大通证券股份有限公司

注册地址:大连市中山区人民路 24 号

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层

法定代表人:张智河

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

传真:0411-39673219

客户服务热线:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(78)中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:卢琳

联系电话: 0371-68599287 联系传真:0371-65585665

网址:www.ccnew.com

(79)西南证券股份有限公司

地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法定代表人:王珠林

客服电话:4008096096

联系人:徐雅筠、杨再巧

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网址:www.swsc.com.cn

(80) 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:0351-8686868

联系人:张治国

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

(81)天源证券经纪有限公司

注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人:林小明

电话:0755-33331188

传真:0755-33329815

统一客服电话:4006543218

公司网站地址:www.tyzq.com.cn

(82)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

联系人:翟璟

联系电话:(027)87618882/(028) 86711410

传真:(027)87618863

公司网站:www.tfzq.com

(83)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人:曾小普

联系人:徐美云

电话:0791-6285337

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传真:0791-6282293

网址:www.gsstock.com

(84)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

网站:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

(85)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:吴永良

客服电话:400-1022-011

网址:www.zszq.com.cn

(86)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

网址:www.gtja.com

(87)中信建投股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008888108

联系人:权唐

电话:010-85130577

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

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(88)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:黄恒

联系电话:010-58568062

传真:010-58568062

客户服务电话:010-58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(89)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:常春艳

联系电话:0755-82721122

传真:0755-82029055

客户服务电话:4009200022

网址:http://licaike.hexun.com

(90)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表:其实

联系人:高莉莉

电话:021-54509988

传真:021-64383798

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(91)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

法人代表:陈柏青

联系人:张裕

电话:0571-2882935

传真:0571-26698533

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客户服务电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(92)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层

法人代表:赵大建

联系人:李微

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(93)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法人代表:徐刚

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(94)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

网站:www.qianjing.com

客户服务电话:400-893-6885

(95)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人:汪静波

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

联系人:张裕

网站:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(96)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

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法定代表人:凌顺平

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

联系人:林海明

网站:www.5ifund.com

客户服务电话:4008-773-772

3.场内代销机构

场内代销机构是指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和本基金管理人认可

的,可通过上海证券交易所场内“上证基金通”办理开放式基金的申购与赎回业务的会员单

位,详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

本基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

办公地址:北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

法定代表人:陈耀先

电话:010-58598839

传真:010-58598907

联系人:朱立元

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所名称:通力律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

经办律师:秦悦民、傅轶

电话:021-68818100

传真:021-68816880

(四)会计师事务所和经办注册会计师

公司名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

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法定代表人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

经办注册会计师:昌华、王华

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

联系人:李妍



四、基金的名称


大成沪深 300 指数证券投资基金



五、基金类别


股票型指数基金



六、基金的运作方式


契约型开放式



七、基金的投资目标


通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,实现指数投资偏离度和跟踪误差的最

小化。在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超

过 4%。



八、基金的投资范围


本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 指数成份股、备选成份股、
新股(如一级市场初次发行或增发)等,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
财产净值的 5%。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。待金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品
进行风险管理。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的 90%。除非法律法
规另有规定,本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的 100%。

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九、基金的投资策略


本基金采用被动式指数投资策略。原则上,股票投资组合的构建主要按照标的指数的成
份股组成及其权重来拟合、复制标的指数,并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而
进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况(如股权分置改革等)
导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对
投资组合管理进行适当变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,最终使跟踪误差控
制在限定的范围之内。
1.决策依据
(1)有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定;
(2)经济运行态势和证券市场走势。
2.投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组
合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合
的构建、调整和日常管理等工作。
3.投资程序
(1)金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,
对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。
(2)投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告,定期召开或遇重大事项
时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资
管理的日常决策。
(3)根据标的指数,结合研究报告,基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合。
在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低交易成本、
控制投资风险。
(4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交
易。
(5)金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
(6)基金经理跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和
赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估
结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。

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(7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资程序,并予以公告。
4.金融衍生产品投资管理
本基金若投资金融衍生产品,则其目的主要包括:对冲某些成份股的特殊突发风险和某
些特殊情况下的流动性风险,以及适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固
定费用,最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指数的收益率。
本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括:主要采用市场公认的多种期权定价模型
对权证进行定价,作为权证投资的价值基准;根据权证对应公司基本面的研究估值,结合权
证理论价值进行权证的趋势投资;利用权证衍生工具的特性,基金通过权证与证券的组合投
资,来达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、
保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略。



十、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数。
如果沪深 300 指数被停止编制及发布,或沪深 300 指数由其他指数替代(单纯更名除外),
或由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作为业绩比较基准,本基金管理
人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,变更本基金的业绩比较基
准。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准,基金管理人需报中国证监会核准后,应于正式
实施变更前 2 日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。



十一、基金的风险收益特征


本基金为指数基金,是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。



十二、基金投资组合报告(截至 2015 年 6 月 30 日)


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2015 年 10 月 14 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。


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本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据已经审计。
1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 3,058,973,307.14 92.18
其中:股票 3,058,973,307.14 92.18
2 固定收益投资 50,270,000.00 1.51
其中:债券 50,270,000.00 1.51
资产支持证券 - 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售
- 0.00
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 152,140,314.12 4.58
7 其他各项资产 56,985,267.87 1.72
8 合计 3,318,368,889.13 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 9,402,281.76 0.29

B 采矿业 139,942,832.70 4.28

C 制造业 1,045,899,376.93 32.00
电力、热力、燃气及水生产
D 133,717,050.52 4.09
和供应业
E 建筑业 147,471,862.70 4.51

F 批发和零售业 70,966,126.23 2.17

G 交通运输、仓储和邮政业 154,779,614.88 4.74

H 住宿和餐饮业 - 0.00
信息传输、软件和信息技术
I 164,959,783.77 5.05
服务业
J 金融业 930,123,035.77 28.46

K 房地产业 157,378,521.88 4.82

L 租赁和商务服务业 31,056,099.66 0.95



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M 科学研究和技术服务业 - 0.00
水利、环境和公共设施管理
N 20,503,216.16 0.63
业
居民服务、修理和其他服务
O - 0.00
业
P 教育 - 0.00

Q 卫生和社会工作 3,814,712.74 0.12

R 文化、体育和娱乐业 39,653,113.95 1.21

S 综合 9,305,677.49 0.28
合计 3,058,973,307.14 93.60

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
号
(%)
1 601318 中国平安 1,154,466 94,596,944.04 2.89
2 600036 招商银行 4,358,848 81,597,634.56 2.50
3 600030 中信证券 1,799,209 48,416,714.19 1.48
4 601939 建设银行 6,789,886 48,411,887.18 1.48
5 601166 兴业银行 2,742,319 47,305,002.75 1.45
6 601398 工商银行 8,817,938 46,558,712.64 1.42
7 600016 民生银行 4,319,321 42,934,050.74 1.31
8 601988 中国银行 8,426,902 41,207,550.78 1.26
9 601766 中国南车 2,108,332 38,708,975.52 1.18
10 600837 海通证券 1,672,293 36,455,987.40 1.12
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 50,270,000.00 1.54
其中:政策性金融债 50,270,000.00 1.54
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 50,270,000.00 1.54

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例



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码 (%)

1 150202 15 国开 02 500,000 50,270,000.00 1.54

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。


7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

12.投资组合报告附注

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、本基金投资的前十名证券之一中信证券,2015 年 1 月 16 日因“违规为到期融资融

券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多”被中国证券监督管理委员会处罚“暂

停新开融资融券客户信用账户 3 个月”。本基金认为,对中信证券的处罚不会对其投资价值

构成实质性负面影响。



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2、本基金投资的前十名证券之一海通证券,2015 年 1 月 16 日因“违规为到期融资融

券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多”被中国证券监督管理委员会处罚“暂

停新开融资融券客户信用账户 3 个月”。本基金认为,对海通证券的处罚不会对其投资价值

构成实质性负面影响。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

(3)报告期末其他各项资产构成

单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,726,639.99
2 应收证券清算款 47,480,098.24
3 应收股利 -
4 应收利息 760,347.67
5 应收申购款 7,018,181.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,985,267.87
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。

(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



十三、基金业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

份额净 业绩比较
份额净 业绩比较
值增长 基准收益
阶段 值增长 基准收益 ①-③ ②-④
率标准 率标准差
率① 率③
差② ④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%

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2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.12.31 -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%
2011.01.01-2011.12.31 -23.77% 1.22% -25.01% 1.30% 1.24% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 8.49% 1.20% 7.55% 1.28% 0.94% -0.08%
2013.01.01-2013.12.31 -5.51% 1.29% -7.65% 1.39% 2.14% -0.10%
2014.01.01-2014.12.31 49.51% 1.10% 51.66% 1.21% -2.15% -0.11%
2015.01.01-2015.06.30 27.32% 2.13% 26.58% 2.26% 0.74% -0.13%
2006.04.06-2015.06.30 242.01% 1.78% 305.44% 1.88% -63.43% -0.10%

(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较:

大成沪深 300 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2006 年 4 月 6 日至 2015 年 6 月 30 日)




注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。



十四、费用概览


(一)与基金运作有关的费用
1.与基金运作相关费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;

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(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
(7)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2.与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的基金管理费按基金财产净值的 0.75%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如:
H=E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
本基金的基金托管费按基金财产净值的 0.15%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇
法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)本条第 1 款第 3 至第 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按
费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于律师费、会计师费、验资费、信息披露费用
等不得从基金财产中列支,其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。
(二)与基金销售等相关费用
本基金分为 A 类和 B 类两种收费模式,对应 A 类和 B 类两种不同的份额。
A 类收费模式,即前端收费模式,指在本基金中,选择在认(申)购本基金时直接交纳
认(申)购费,再以扣除认(申)购费后的净额作为认(申)购金额的收费模式。


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B 类收费模式,即后端收费模式,指在本基金中,选择在认(申)购时不交纳认(申)
购费,以认(申)购总额直接作为认(申)购金额,但在赎回时交纳认(申)购费的收费模
式。
本基金因不同的收费模式而有两类基金份额:A 类基金份额和 B 类基金份额。A 类基
金份额是选择 A 类收费方式(前端收费模式)的基金份额;B 类基金份额是选择 B 类收费
方式(后端收费模式)的基金份额。
本基金将来若增加新的收费模式,对应地,可能会增加新的基金份额种类,并可能需计
算其新基金份额类别的基金份额净值。
此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为,均同样适用。
投资者在认(申)购本基金时,每笔认(申)购只能选择 A 类或 B 类之一种。
1.基金申购(基金合同生效后购买本基金)
投资者申购本基金时只能从 A 类和 B 类两种收费模式中选择一个。投资者申购本基金
采用全额缴款的申购方式。
(1)A 类收费模式:前端收费模式
申购金额 M 前端申购费率
M<50 万元 1.2%

50≤M<200 万元 1.0%
A 类:前端收费模式
200≤M<500 万元 0.5%

M≥500 万元 每笔 1000 元


前端申购费用的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除,不列入基金财产。基金申购费用用于市场推
广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
(2)B 类收费模式:后端收费模式
持有期限 T 后端申购费率
T<1 年 1.2%
B 类:后端收费方式
1 年≤T<2 年 0.8%

2 年≤T<3 年 0.4%

T≥3 年 0

采用 B 类收费模式,投资者在申购时无须支付申购费用,但是赎回时需交纳申购费用。
后端申购费用的计算方法如下:
后端申购费用=赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率

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2.基金赎回(对 A 类基金份额和 B 类基金份额均适用)
本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率按持有期(T)递减,最高不超过总的赎回金额的 0.5%,持有期超过
2 年赎回费率则为 0。
赎回费率表如下:
持有期 T 适用的赎回费率
赎回费率 T<1 年 0.5%

1≤T<2 年 0.15%

T≥2 年 0%

注:1 年按照 365 天计算,2 年按照 730 天计算,其余同。
赎回费用的计算方法如下:
赎回费用=赎回金额×赎回费率
本基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的 25%,并应当归入基金财
产。
3.基金转换
本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书或其他刊登在
指定媒体上的公告。
(三)费率调整
基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托管费率等相关
费率。调高基金管理费率和基金托管费率,原则上须召开基金份额持有人大会审议,除非法
律法规另有规定、或基金合同另有约定、或获得监管机关的豁免等。
基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和基金合同之约定的情况
下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关费率,或在不增加整体费
率水平的情况下改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式,则
本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式;若引入该类收费模式,并没有增加现有投
资者的费用负担,则无须召开基金份额持有人大会,法律法规或监管机关另有规定的除外。
基金管理人或其授权或认可的机构,在不违背相关法律法规之规定和基金合同之约定的
情况下,有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。
费率的调整,最迟在调整生效前 2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家法律、法规履行其纳税义务。




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十五、对招募说明书更新部分的说明


本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对 2015 年 5 月 21 日公布的《大成沪深 300 指数证券投资基金更新的
招募说明书》(2015 年第 1 期)进行了补充和更新,主要修改内容如下:
1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。
2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。
3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。
4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。
5.根据最新数据,更新了“九、基金的业绩”部分。

6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。

7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。




大成基金管理有限公司

二〇一五年十一月二十日




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