长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
1
长信恒利优势股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2011 年第【2】号
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
长信恒利优势股票型证券投资基金经2009 年5 月27 日中国证券监督管理委
员会证监许可【2009】439 号文核准募集。本基金的基金合同于2009 年7 月30
日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。
重要提示
长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
投资有风险,本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的
风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相
应风险,包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
投资有风险,投资者申购基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
2
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。因基金价格可升可跌,亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原始投资。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2011 年7 月30 日,有关财务数据
和净值表现截止日为2011 年6 月30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中
国建设银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003 年5 月9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 周宏
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务
(涉及许可经营的凭许可证经营)
股权结构
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 49%
上海海欣集团股份有限公司5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
3
姓名 职务 性别 简历
田丹 董事长 男
中共党员,硕士,EMBA。曾任湖北省军区参
谋、秘书,中国人民银行湖北省分行金融调研处
科长,湖北证券公司证券交易部经理、总经理助
理、副总经理, 三峡证券公司副总经理,湖北证
券有限责任公司董事、副总裁,长江证券有限责
任公司董事、副总裁、财务负责人,长江证券有
限责任公司董事、总裁。现任长信基金管理有限
责任公司董事长,兼长江证券股份有限公司第六
届监事会监事长。
胡运钊 董事 男
中共党员,在职研究生学历,高级经济师。曾任
湖北省经委工业处副处长、处长,黄石市人民政
府副市长,中共黄石市委常委、常务副市长,湖
北省人民政府副秘书长,省政府副秘书长兼办公
厅主任、办公厅党组副书记,长江证券有限责任
公司党委书记。现任长江证券股份有限公司董事
长、党委书记。
王岺 董事 男
中共党员, 硕士,高级工程师。曾任武汉钢铁(集
团)公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂
长助理、副厂长、厂长,武汉钢铁(集团)公司
总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理,
武汉钢铁(集团)公司副总经理兼钢铁公司党委
书记、副总经理,武汉钢铁股份有限公司董事、
总经理。
李国洪 董事 男
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司
投资银行部业务主管,法律事务部经理,债权债
务中心总经理,资产保全事业部总经理,办公室
总经理,副总裁。现任长江证券股份有限公司合
规总监,长江期货有限公司监事会主席。
徐文彬 董事 男
中共党员,本科学历。曾任步兵273 团政治处主
任,步兵271 团政委,上海松江区建委书记,松
江区小昆山镇和洞泾镇党委书记,上海海欣集团
股份有限公司监事会主席、副总裁、总裁。现任
上海海欣集团股份有限公司董事长、党委书记。
陈谋亮 董事 男
中共党员,博士,高级经济师,高级商务谈判师。
曾任湖北经济学院讲师;扬子石化化工厂、总裁
办、股改办、宣传部、企管处管理干部,集团法
律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大
型一体化石化项目中方谈判代表;上海交大南洋
部门经理兼证券事务代表;上海海欣集团股份有
限公司董事会秘书、总裁助理、战略投资管理部
常务副总监、总监。现任上海海欣集团股份有限
公司常务副总裁兼董事会秘书。
蒋学杰 董事 男
经济学硕士,澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。曾
任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉
科技信托投资公司武昌证券营业部总经理,并兼
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
4
公司总助,副总等职、Loftus Capital Partners
Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合
及私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun
Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资
顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。现
任长信基金管理有限责任公司总经理。
朱恒
独立董
事
男
中共党员,本科,高级经济师。曾任中国人民银
行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长,中国
农业银行上海市分行副行长,上海浦东发展银行
副行长,万国证券公司、申银万国证券公司董事
长,上海浦东发展银行党委副书记、副行长,上
海轻工控股(集团)公司监事会主席。
余秉立
独立董
事
男
中共党员,本科,注册会计师。曾任武汉市财政
局副科长、武汉市政府财贸办公室副科长、武汉
市财政局副科长至副局长、武汉市审计局局长、
党组书记、湖北省财政金融贸易办公室副主任、
副书记、审计署驻武汉特派办特派员、书记、审
计署驻武汉特派办正局级审计员。
黄宪
独立董
事
男
中共党员,博士,博士生导师,曾任武汉大学教
师、商学院副院长,美国新泽西西东大学访问学
者,武汉大学珞珈城市信用社副董事长,中港合
资武新公司财务总经理。现任武汉大学经济与管
理学院金融系教授、博士生导师。
宋晓燕
独立董
事
女
中共党员,法学博士,律师。曾任武汉大学管理
学院国际金融系教师。现任上海财经大学法学院
教授。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会主
席
男
中共党员,本科,正高职高级会计师。曾任武钢
实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、
武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处长。
现任武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。
柳杨 监事 男
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司
财务总部经理、总经理助理、副总经理、总经理。
现任长江证券股份有限公司财务负责人兼财务总
部主管。
王罗洁 监事 女
大学本科,高级会计师,曾任核工业部国营792
矿统计员、计划科长,上海海欣股份有限公司财
务副经理、经理、财务副总监等职。现任上海海
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
5
欣集团股份有限公司财务总监。
李毅 监事 女
中共党员,硕士。曾任长信基金管理有限责任公
司综合管理部副总监。现任长信基金管理有限责
任公司零售服务部(筹)负责人。
刘耘 监事 女
中共党员,硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通
(中国)国际运输有限责任公司湖北分公司会计
主管、深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产
发展有限公司财务部经理、武汉国有资产经营公
司资产财务部副经理、长信基金管理有限责任公
司基金事务部总监、市场开发部副总监。现任长
信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士,EMBA。曾任湖北证券有限责任公司
武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公
司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经
理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经
理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总
经理。现任长信基金管理有限责任公司督察长。
付勇 副总经理 男
金融学博士,北京大学金融学专业博士研究生毕
业,具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人
金融业务部主任科员、华龙证券投资银行北京总
部副总经理、东北证券北京总部总经理助理、东
方基金副总经理。2006 年1 月至2010 年2 月任东
方基金公司东方精选混合型证券投资基金的基金
经理,2008 年6 月至2010 年2 月任东方基金公司
东方策略成长股票型证券投资基金的基金经理。
2010 年3 月加入长信基金管理有限责任公司,现
任长信基金管理有限责任公司副总经理,兼任长
信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理。
覃波 副总经理 男
硕士,上海国家会计学院EMBA 毕业,具有基金从
业资格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券
承销发行工作。2002 年加入长信基金管理有限责
任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划部
副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总
经理助理,现任长信基金管理有限责任公司副总
经理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
6
4、本基金基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松
基金经
理
2011/3/30 至今
经济学硕士,中南财经政法大学投资学专
业研究生毕业,具有基金从业资格。2007
年7 月加入长信基金管理有限责任公司,
担任行业研究员,从事行业和上市公司研
究工作,2010 年5 月26 日开始兼任长信
增利动态策略股票型证券投资基金的基
金经理助理。现任本基金的基金经理。
李枝蓬
基金经
理
2009/7/30-2011/4/21
应用化学博士,具有基金从业资格。曾就
职于湘财证券有限责任公司研究发展中
心,从事石油及化工行业研究和相关板块
上市公司研究。2006 年7 月加入本公司,
任高级研究员,负责化工行业研究工作,
曾任本基金的基金经理。
曾芒
基金经
理
2009/7/30-2010/8/26
经济学博士,具有基金从业资格。曾就职
于上海海通证券武汉营业部、上海智盛企
业管理咨询公司、南京智昊投资管理公
司、武汉华正投资顾问公司,先后从事证
券自营、证券投资管理和研究等工作。
2005 年7 月加入本公司,曾任本公司投
资管理部总监、长信增利动态策略股票型
证券投资基金的基金经理和本基金的基
金经理。
5、投资决策委员会成员
姓名 职务
蒋学杰 总经理
付 勇
副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金的基金
经理
叶 琦 总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监
胡志宝
公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券投资基金的
基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理
钱 斌 研究发展部总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
李洪书 交易管理部副总监
李小羽
固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金的基
金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理
薛 天
国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100 等权重
指数增强型证券投资基金的基金经理
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
7
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
(三)内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的
总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下设
的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、
基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、
专户理财部、国际业务部、产品开发部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 108 人(截至2011 年7 月30 日)
员工学历构成
学历 人数 占比
博士 2 人 2%
硕士 56 人 52%
本科 41 人 38%
专科 7 人 6%
其它 2 人 2%
总计 108 人 100%
二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹东
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
8
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银
行”于1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月
分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国
建设银行(股票代码:939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市,是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日,中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为:250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A
股)。
截至2011 年3 月31 日,中国建设银行资产总额113,125.16 亿元,较上年
末增加5,021.99 亿元,增长4.65%。2011 年一季度,中国建设银行实现净利润
472.33 亿元,较上年同期增长34.23%;年化平均资产回报率1.71%,年化加权
平均净资产收益率26.19%;利息净收入716.30 亿元,较上年同期增长25.27%;
净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28 和0.30 个
百分点;手续费及佣金净收入231.54 亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结
算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科
设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌
建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞
建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信
村镇银行9 家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信
金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜
员机(ATM)39,874 台,拥有员工313,867 人,为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年共获得100 多个
国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列
第二位,在“全球银行品牌500 强”列第13 位,并被评为2010 年中国最佳银行;
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
9
在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”
列第三位,银行业第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;
连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会
授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心
等12 个职能处室、团队,现有员工130 余人。自2008 年以来中国建设银行托管
业务持续通过SAS70 审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江
苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划
财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2011 年6 月30 日,中国建设银行已托管195 只证券投
资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
2010 年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009
年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财
资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
10
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼
法定代表人:田丹 联系人:孙赵辉
电话:021-61009916 传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
(1)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址:北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦6 层
法定代表人:刘安东 传真:010-68858116
客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:项俊波 联系人:滕涛
电话:010-85108229 传真:010-85109219
客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533 联系人:张静
传真:010-66275654 网址:www.ccb.com
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
11
(6)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188 号
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕
电话:021-58781234 传真:021-58408483
客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com
(7)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉 联系人:徐伟、虞谷云
电话:021-61618888 传真:021-63604199
客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏
电话:010-58351666 传真:010-83914283
客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
(10)中信银行股份有限公司
注册地址:北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人:田国立
电话:010-65557083 联系人:丰靖
客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建 联系人:郑鹏
电话:010-85238667 传真:010-85238419
客户服务电话:010-95577 公司网址:www.hxb.com.cn
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
12
(12)汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933 号
法定代表人:陈新民 联系人:骆芸
电话:027-82656224 传真:027-82656236
客户服务电话:(027)96558,4006096558 公司网址:www.hkbchina.com
(13)深圳发展银行股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人: 肖遂宁 传真:0755-25841098
客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn
(14)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普 联系人:严峻
电话:0571-85108195 传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508 公司网址:www.hzbank.com.cn
(15)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:俞江
电话:0755-82558305 传真:0755-28558355
客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn
(16)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址:深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷
电话:0755-83516289 传真:0755-83516199
客户服务电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com
(17)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊 联系人:李良
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com
(18)大通证券股份有限公司
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
13
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24 号
办公地址:辽宁省大连市中山区延安路1 号保嘉大厦15-16 层
法定代表人:于宏民 联系人:谢立军
电话:0411-39673202 传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn
(19)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人:方加春 联系人:罗芳
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn
(20)第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
法定代表人:刘学民 联系人:魏颖
电话:0755-25832852 传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn
(21)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层
法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇
电话:021-63325888 传真:021-63326786
客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
(22)东莞证券有限责任公司
注册地址:莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址:莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇 联系人:梁健伟、张巧玲
电话:0769-22100159 传真:0769-22119423
客户服务电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
(23)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦
办公地址:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦
法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客户服务电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
(24)光大证券股份有限公司
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
14
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com
(25)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
电话:0591-87841160 传真:0591-87841150
客户服务电话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn
(26)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
法定代表人:王志伟 联系人:黄岚
电话:020-87555888 转各营业网点 传真:020-87557985
客户服务电话:95575 或致电各地营业部 网址:www.gf.com.cn
(27)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 楼10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 楼10 层
法定代表人:常喆 联系人:黄静
电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com
(28)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95 号
办公地址:成都市东城根上街95 号
法定代表人:冉云 联系人:金喆
电话:028-86690126 传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
(29)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣
电话:0510-82831662 传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288 网址:www.glsc.com.cn
(30)国盛证券有限责任公司
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
15
注册地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普 联系人:吴祖平
电话:0791-6281061 传真:0791-6281061
客户服务电话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com
(31)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法人代表人:万建华 联系人:芮敏祺
电话:021-38676666 传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com
(32)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com
(33)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志 联系人:李蔡
电话:05551-2615542 传真:0551-2634906
客户服务电话:955784008-888-777 网址:www.gyzq.com.cn
(34)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-23219100
客户服务电话:400-8888-001 或95553 网址:www.htsec.com
(35)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券
法定代表人:冯戎 联系人:李巍
电话:010-88085858 传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com
(36)华安证券有限责任公司
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
16
注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座24-32 层
法定代表人:李工 联系人:甘霖
电话:0551-5161666 传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518 网址:www.hazq.com
(37)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人:陈林 联系人:陈康菲
电话:021-50122222 传真:021-50122218
客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
(38)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
电话:0931-4890100 传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-8730264 网址:www.hlzqgs.com
(39)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000 传真:0755-82492962
客户服务电话:95513 网址:www.lhzq.com
(40)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善 联系人:樊昊
电话:0086-25-84457777 传真:0086-25-84579763
客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn
(41)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
17
(42)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291 号
办公地址:南昌市抚河北路291 号教育出版大厦904 室
法定代表人:杜航 联系人:余雅娜
电话:0791-6768763 传真:0791-6770178
客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
(43)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518 号
办公地址:山东省济南市经十路20518 号
法定代表人:李玮 联系人:吴阳
电话:0531-81283938 传真:0531-81283900
客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
(44)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336 号上海证券
办公地址:上海市西藏中路336 号
法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com
(45)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰
电话:021-54033888 传真:021-54035333
客户服务电话:021-962505 网址:www.sywg.com.cn
(46)天风证券有限责任公司
注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊 联系人:翟璟
电话:027-87618882 传真:027-87618863
客服电话:028-86711410 网址:www.tfzq.com
(47)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相 联系人:林爽
电话:010-66045608 传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
18
(48)天源证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼
法定代表人:裴东平 联系人:关键
电话:0755-33331188-8101 传真:0755-33329815
客户服务电话:400-65432-18 网址:www.tyzq.com.cn
(49)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118 弄东方企业园24 号
法定代表人:贾绍君 联系人:王伟光
电话:021-36533016 传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com
(50)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼
法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺
电话:021-68634518 传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com
(51)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268 号
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
电话:021-38565785
客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn
(52)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
电话:0755-82960223 传真:0755-82943121
客户服务电话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn
(53)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人:赵大建 联系人:姜建平
电话:010-59355543 传真:010-66553791
客户服务电话:40088-95618 网址:www.e5618.com
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
19
(54)中国银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:顾伟国 联系人:田薇
电话:010-66568888 传真:010-66568536
客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn
(55)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:张佑君 联系人:权唐
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com
(56)中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼4、19、20 层
法定代表人:刘军 联系人:俞会亮
电话:0571-85776115 传真:0571-85783771
客户服务电话:96598 网址:www.bigsun.com.cn
(57)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
法定代表人:王东明 联系人:陈忠
电话:010-84683893 传真:010-84685560
客户服务电话:95558 网址:www.citics.com
3、场内销售机构
场内代销机构是指有资格的上证所会员,名单详见上海证券交易所网站:
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
(二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证券登记结算有限
责任公司
上海源泰律师事务所
毕马威华振会计师事
务所
注册地址
北京市西城区太平桥大
街17 号
上海市浦东南路256 号
华夏银行大厦1405 室
北京东长安街1 号东方
广场东2 座8 层
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
20
办公地址
北京市西城区太平桥大
街17 号
上海市浦东南路256 号
华夏银行大厦1405 室
上海南京西路1266 号
恒隆广场50 楼
法定代表人 陈耀先 廖海(负责人) 萧伟强
联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 朱立元 廖海、吴军娥(已离职)
彭成初(江雯、黄小熠
为经办注册会计师)
四、基金的名称
长信恒利优势股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
把握经济及产业发展趋势和市场运行特征,充分利用产业升级和产业机构调
整的机会,挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机
会,重点投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股,力争获取基金资产的长期
稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股
票、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%,投资于现金、债
券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的
5%-40%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基
金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。投资于权证、资产支持证券或其
它衍生金融工具的比例遵守法律法规或中国证监会的有关规定。
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
21
八、基金的投资策略
本基金实行风险管理下的主动投资策略,即采用自上而下和自下而上相结合
的投资策略,自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理,自下而上是以
战术的角度强调精选个股。
具体而言,在资产配置和组合管理方面,利用组合管理技术和金融工程相结
合的方法,严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。在股票组合方面,自
上而下通过深入研究宏观经济环境、市场环境、产业特征等因素,优选增长前景
良好和增长动力充分,具备价值增值优势的产业作为重点投资对象,并结合自下
而上的对上市公司的深入分析,投资于精选出来的个股,为投资者获取优势产业
增长所能带来的最佳投资收益;
根据本基金对优势产业特征的定义和分析,现阶段本基金重点关注的优势产
业为具备以下特征的产业:
(1)在全球拥有竞争优势的产业;
(2)在经济全球化趋势下具有资源优势的产业;
(3)在中国经济增长环境下呈现出具有持续竞争优势,良好成长性和持续
盈利增长潜力的产业;这类产业细分为以下三个板块:
A、内需增长背景下具有竞争优势的产业
B、国家政策导向和大力扶持的优势产业
C、产业结构变化带来价值增值的优势产业
本基金将捕捉各个产业中各行业发展的不同态势,从而选取优势产业方向中
细分的行业进行投资,并且随其变化适时调整,以更好把握经济变化的趋势。
未来,全球产业结构会随着各国社会和经济的发展而变化,中国经济增长也
将发生适应自身需求的转变,本基金管理人将根据产业变化的前瞻性的研究和判
断,对投资方向作出适合本国经济增长变化的调整。
个股分析是本基金股票投资策略中“自下而上”投资策略的体现,在有效控
制风险的前提上,为投资者实现尽可能高的投资回报。在个股分析中采用本公司
特有的品质分析模型,结合风险收益特征分析和估值分析来确定股票的投资价
值。在优势产业确定的基础上,本基金对个股的投资可以在不同风格类型、不同
市值大小和不同行业板块之间进行灵活选择。
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
22
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数,债券投资部分的业绩
比较基准为上证国债指数,本基金的业绩比较基准为复合指数:
沪深300 指数×70%+上证国债指数×30%
如果将来出现更合适的业绩比较基准,本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准,并在报送有关监管机构后予以公布。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金,属于证券投资基金中较高预期风险和预期
收益的证券投资基金产品,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及
货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011 年8
月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2011 年6 月30 日(摘自本基金2011 年二季
报),本报告中所列财务数据未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 255,561,708.74 84.63
其中:股票 255,561,708.74 84.63
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 46,132,339.32 15.28
6 其他资产 292,814.35 0.10
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
23
7 合计 301,986,862.41 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,067,000.00 0.69
B 采掘业 13,294,400.00 4.42
C 制造业 128,700,648.13 42.79
C0 食品、饮料 15,819,402.50 5.26
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 13,239,682.48 4.40
C5 电子 13,309,600.00 4.42
C6 金属、非金属 27,657,695.48 9.19
C7 机械、设备、仪表 28,417,500.00 9.45
C8 医药、生物制品 30,256,767.67 10.06
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,625,000.00 1.21
E 建筑业 3,940,000.00 1.31
F 交通运输、仓储业 5,880,000.00 1.95
G 信息技术业 25,856,973.37 8.60
H 批发和零售贸易 19,574,728.54 6.51
I 金融、保险业 29,444,000.00 9.79
J 房地产业 10,337,000.00 3.44
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 12,841,958.70 4.27
合计 255,561,708.74 84.96
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601601 中国太保 500,000 11,195,000.00 3.72
2 300216 千山药机 300,000 9,870,000.00 3.28
3 601318 中国平安 200,000 9,654,000.00 3.21
4 000100 TCL 集团 3,000,000 8,970,000.00 2.98
5 600016 民生银行 1,500,000 8,595,000.00 2.86
6 000063 中兴通讯 299,950 8,482,586.00 2.82
7 000786 北新建材 456,700 7,266,097.00 2.42
8 000709 河北钢铁 1,499,979 6,779,905.08 2.25
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
24
9 600521 华海药业 459,965 6,522,303.70 2.17
10 002024 苏宁电器 500,000 6,405,000.00 2.13
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
(八) 投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。
2、本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
3、其他资产的构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,118.71
5 应收申购款 33,695.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
25
8 其他 -
9 合计 292,814.35
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2011 年上半年及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2009 年7 月30 日
(合同生效日)
-2009 年12 月31
日
-2.20% 1.56% 1.30% 1.54% -3.50% 0.02%
2010 年1 月1 日
-2010 年12 月31
日
-6.75% 1.38% -7.46% 1.11% 0.71% 0.27%
2011 年1 月1 日
-2011 年6 月30 日
-6.58% 1.28% -1.18% 0.86% -5.40% 0.42%
自基金合同生效日
起至今(2009 年7
月30 日-2011 年6
月30 日)
-14.80% 1.39% -7.37% 1.16% -7.43% 0.23%
自合同生效之日(2009 年7 月30 日)至2011 年6 月30 日期间,本基金份
额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比:
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
26
长信恒利优势股票基金基准
2009-07-30 2009-11-09 2010-02-10 2010-05-25 2010-08-30 2010-12-13 2011-03-23 2011-06-30
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
-20%
注:1、本基金基金合同生效日为2009年7月30日,图示日期为2009年7月30日至
2011年6月30日。
2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6 个月内为建仓期,建仓期结
束时,本基金的各项投资比例符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投
资限制的有关规定:投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%,投资于
现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金
资产的5%-40%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用包括:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
(7)基金的证券交易费用;
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
27
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售
服务费;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理费
本基金的管理费按前一日本基金资产净值的1.5%年费率计提:
基金 管理费率(G%)
长信恒利优势股票基金 1.5%
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
(2)基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提:
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
基金 托管费率(T%)
长信恒利优势股票基金 0.25%
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
28
(3)上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)-(9)项费用由基金托
管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期
基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用与计算公式
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
1)投资人选择前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资人在一天
之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
表:基金前端申购费率表
申购金额(M,含申购费) 前端申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 1.0%
500 万≤M 1000 元每笔
注:M 为申购金额
前端收费模式计算公式为:
申购费用=申购金额-申购金额/(1+申购费率)
净申购金额=申购金额-申购费用
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
29
申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值
2)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率随持
有时间的增加而递减,具体费率如下:
表:基金后端申购费率表
持有年限(N) 后端申购费率
N<1 年 1.8%
1 年≤N<3 年 1.2%
3 年≤N<5 年 0.6%
5 年≤N 0
注:N 为持有年限
后端收费模式计算公式为:
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
3)投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的
增加而递减,具体费率如下:
表:基金赎回费率表
持有时间(N,年) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.2%
2 年≤N 0
注:N 为持有年限
1)如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额的计算方法如
下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
2)如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
30
下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)×后端申
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
3、转换费用与计算方式
本公司已开通了长信恒利优势股票基金与长信利息收益货币基金A、B 级份
额(A 级别代码:519999;B 级代码:519998)、长信银利精选股票基金(前端
代码:519997)、长信金利趋势股票基金(前端代码:519995)、长信增利动态
策略股票基金(前端代码:519993)、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、
长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金(前端代码:519991)之间的双向转
换业务。
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定,本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下:
(1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
(2)转换份额的计算公式:
1)非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
2)货币基金转至非货币基金
长信恒利优势股票基金更新的招募说明书摘要
31
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收
益
补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00 元,没有赎回费)
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,
对本基金管理人于2009 年6 月23 日刊登的本基金原招募说明书(《长信恒利优
势股票型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人基本情况、主要人员情况和
内部组织结构及员工情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营
情况有关资料;
3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容,增加和更新了代销机构
的基本资料,变更了注册登记机构的地址、电话;
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的相应内容;
5、更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容;
6、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容,并经托管银行复核;
7、更新并完善了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分相应的服务。
8、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容,披露了本次更
新以来涉及本基金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司
二○一一年九月十三日
点击查看>>  附件