建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要




建信全球机遇股票型证券投资基金
2012 年半年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日




基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年八月二十八日




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1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8
月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信全球机遇股票（QDII）
基金主代码 539001
交易代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月14日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 311,019,771.96份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控
投资目标
制投资风险的同时追求基金资产长期增值。
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的
投资策略 证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构
建与风险控制相结合的投资策略进行投资组合的构建
标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）
业绩比较基准 ×70%＋标准普尔BMI中国（除A、B股）指数总收益率
（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30%
本基金是全球股票型基金，其风险和收益高于货币基金、
风险收益特征 债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投
资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
建信基金管理有限责任公 中国工商银行股份有限公
名称
司 司
姓名 路彩营 赵会军
信息披露负责人 联系电话 010-66228888 010-66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
400-81-95533 ，
客户服务电话 95588
010-66228000
传真 010-66228001 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 Principal Global Investors. LLC. Brown Brothers Harriman & Co.
名称
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 801 Grand Avenue, Des Moines 140 Broadway New York
办公地址 801 Grand Avenue, Des Moines 140 Broadway New York


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邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理
http://www.ccbfund.cn
人互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所。
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 211,153.98
本期利润 14,290,352.33
加权平均基金份额本期利润 0.0440
本期基金份额净值增长率 5.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2012 年 6 月 30 日）
期末可供分配基金份额利润 -0.1618
期末基金资产净值 260,707,175.13
期末基金份额净值 0.838
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供
分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负
数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较基准
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ ④
过去一个月 2.57% 1.07% 3.58% 1.16% -1.01% -0.09%
过去三个月 -4.12% 0.94% -5.18% 1.01% 1.06% -0.07%
过去六个月 5.14% 0.83% 6.31% 0.89% -1.17% -0.06%
过去一年 -14.40% 1.15% -11.56% 1.32% -2.84% -0.17%
成立至今 -16.20% 0.99% -2.97% 1.12% -13.23% -0.13%
注：：1、本基金合同自 2010 年 9 月 14 日生效，截至报告日未满三年。

2、本基金的业绩比较基准为：标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率（S&P Global BMI）

×70%＋标准普尔 BMI 中国（除 A、B 股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）

×30%。

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标准普尔全球市场指数（S&P Global BMI）是市场中首只采用自由流通市值进行加权的

全市场指数。该指数覆盖全球 47 个市场的 12,000 多家上市公司，其中包括 26 个发达市场

和 21 个发展中市场；涵盖全球上市股票约 97%的市值，在国际上被广泛采用为有关投资产

品的业绩基准。

标准普尔 BMI 中国（除 A、B 股）指数（S&P BMI China ex-A-B-Shares）是由标准普

尔指数公司于 2007 年 11 月 15 日推出的标准普尔 QDII 系列指数之一，旨在为中国境内合格

机构投资者（QDII）在海外资本市场进行投资提供广泛的市场比较基准和投资方案。该指

数反映在香港证券市场、美国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计价

的中国公司股票价格走势。

3、同期业绩比较基准以人民币计价。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
建信全球机遇股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2010 年 9 月 14 日至 2012 年 6 月 30 日）




注：1、本基金为股票型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比

例不低于 60%；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例

不高于 40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中国组合”，投资于


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其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球（中国除外）组合”。其中，境外上市的中国

公司是指在香港、美国、英国、新加坡等地上市的公司，这些公司注册于中国大陆境内，或

者虽注册于中国大陆境外，但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。

海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30%（比例范围 0%-60%）；全球（中国

除外）组合占本基金股票投资的目标比例为 70%（比例范围 40%-100%）。

2、同期业绩比较基准以人民币计价。

3、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。



§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司
成立于 2005 年 9 月 19 日，注册资本 2 亿元。目前公司的股东为中国建设银行股
份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建
设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信安金融服务公司出资额占注册
资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的 10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研
究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、
基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、
北京四家分公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价
值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，
坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的资产管理公司”。
截至 2012 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建
信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券
投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基
金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深 300 指数证券投资基金、上证
社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全球机遇股票型证
券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信保本混合型证券投资基金、
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资


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基金、深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳
价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证 100 指
数增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票
型证券投资基金 22 只开放式基金和建信优势动力股票型证券投资基金、建信信
用增强债券型证券投资基金 2 只封闭式基金，管理的基金资产规模共计为 475.31
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
美国哥伦比亚大学商
学院 MBA，曾任美国
美林证券公司研究
员、高盛证券公司研
究员、美林证券公司
投资组合策略分析
师、美国阿罗亚投资
公司基金经理；2010
海外投资部 年 3 月加入建信基金
赵英楷先生 总监，本基金 2011-04-20 - 15 管理有限责任公司，
基金经理 历任海外投资部执行
总监（主持工作）、总
监。2011 年 6 月 21 日
起任建信新兴市场优
选股票型证券投资基
金基金经理；2012 年
6 月 26 日起任建信全
球资源基金的基金经
理。
注册金融分析师
（CFA），获清华大学
建筑学学士学位及美
国俄亥俄州克利夫兰
州立大学城市研究学
海外投资部
硕士学位，先后任职
高茜 副总监，本基 2010-09-14 2012-04-13 13
于美国美林证券公
金基金经理
司、美国基石房地产
投资管理公司、英国
阿特金斯顾问（北京）
有限公司、美国信安
金融集团等公司，担


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任证券研究员、研究
总监、首席投资顾问、
助理基金经理、投资
风险管理顾问等职。
高茜于 2007 年 12 月
加入我公司，曾任海
外投资部副总监，
2010 年 9 月 14 日至
2012 年 4 月 13 日任建
信全球机遇股票型证
券投资基金的基金经
理。2012 年 4 月因个
人原因从本公司离
职。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
证券从
姓名 在境外投资顾问所任职务 说明
业年限
南佛罗里达大学
MagnaCumLaude 博
士，注册金融分析师
（ CFA ）。 1996 年
-1997 年，所罗门兄弟
有限公司股权衍生品
做市商，担任联系交
易室与后台部门的职
能；为指数套利、风
险套利、可转换债券
以及拉美衍生品交易
室提供支持。1997 年
-2000 年，PNC 金融服
Mustafa 在信安环球投资有限公司担任首席投资
15 务集团副总裁、数量
Sagun 官（CIO），投资组合经理
研究员，向总裁办公
室以及管理财提供信
息及相关工具以供公
司决策。2000 年至今，
信安环球投资有限公
司首席投资官（CIO），
担任信安环球投资公
司股票投资部首席投
资官，负责管理所有
国外、国内及全球股
票投资组合管理和研
究情况；同时，管理
资产配置并担任全球

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股票组合的首席基金
经理
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋
求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输
送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部
控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特
定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公
平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益
冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操
作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交
易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基
金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上半年全球市场略有上涨，其中一季度涨幅较大，二季度回落，欧
债危机主导了全球市场上半年行情。第一季度受到欧盟一系列救助措施，尤其是
LTRO 的实施，欧洲边缘国家的国债利率大幅下降，银行间流动性危机得到有效
控制，欧债危机暂时缓解；全球经济在一季度也表现良好。美国就业、GDP、PMI
等数据都比较正面，房地产销售也有所改善；欧洲经济表现弱于美国，但经济下


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滑趋势企稳，德国制造业 PMI 也连续几个月超过 50，失业率保持在 20 年低位。
成熟市场较好的经济状况带动其他地区经济回暖，新兴市场主要国家经济政策转
向谨慎宽松，PMI、工业生产、消费等经济数据表现较好。
市场进入二季度后有了较大转变，尤其是 5 月下跌幅度较大，但在 6 月市场
有所反弹。欧美和新兴市场国家的经济数据下滑，希腊大选和西班牙银行体系的
坏账问题令欧债危机的风险卷土重来。经济方面，美国经济数据出现明显下滑，
GDP 被向下修正，就业数据突然下滑，PMI 也不理想；欧洲方面 PMI 指数连续
几个月大幅下滑，失业率超过 10%，欧洲的经济增长引擎德国又表现出经济疲态；
新兴市场主要国家经济数据也不乐观，经济增长在放缓，印度通货膨胀重新回到
高位。中国经济的低迷表现也令海外投资人担心政策的放松可能对经济的提振作
用有限。不过在 6 月份，首先是希腊在六月中旬新一轮的选举中支持欧元区援助
计划和承诺将继续紧缩政策的中间右翼新民主党获胜并将主持组建新政府，短期
内希腊退出欧盟的风险下降。另外欧盟峰会在欧盟财政联盟和银行监管体系方面
取得了比较重要的进展，欧债危机风险有所降低。这几个因素使得市场止跌回升。
本基金对一季度市场行情较为乐观，从年初开始一直保持了较高仓位，行业
和股票方面也进行了类似的较积极配置，较好地把握了市场上行机会。进入二季
度之后则采取谨慎操作，对仓位、行业、和个股方面都进行了积极调整，在市场
总体下行过程中较好地控制了风险，维持了领先市场的相对优势。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 5.14%，波动率 0.83%，业绩比较基准收益率
6.31%，波动率 0.89%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为市场中近期仍将维持震荡行情，全球宏观因素仍是左
右市场的决定性因素。正面因素主要包括：美国近期宣布延长“扭转”操作，并
指出如果经济加速下滑，美联储有能力推出更有效应对措施。但美联储没有如市
场期待对 QE3 的推出做明确宣示。中国财政货币政策继续转向保增长方向，在 6
月初宣布三年来的首次降息，预示新一轮降息周期的开始。欧盟在财政联盟和强
化银行体系方面迈出了重要一步，未来欧盟可能会继续推出应对欧债危机的积极
财政货币政策，值得期待。前期市场在欧债危机的恐慌中有所超卖，全球市场估


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值相对较低，未来市场有估值修复的需求。负面因素主要包括：目前全球经济状
况明显弱于今年一季度水平，特别是近期美国、欧盟、德国的 PMI 数据大幅低
于预期，新兴市场中印度高通胀、中国经济前景不明朗等因素均为市场增加了不
确定因素。另外欧盟峰会成果仍然停留在框架协议的基础上，未来具体实施方案
和条款的制定都会对市场产生较大影响。如我们前期反复论述，欧债危机反应了
欧盟深层次的制度缺陷，短期内很难得到根本性解决。欧债危机将在未来较长时
间困扰全球市场。总体而言，我们对短期市场行情抱有期望，同时认识到近期左
右市场因素比较复杂，基本面和政策面各种好坏因素交织，我们将继续密切关注
市场的主要驱动因素，控制风险，力争为投资人带来超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38 号文《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部
控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理
基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情
况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方
法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公
司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运
营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以
上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具
备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及
基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行
指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、
所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整
的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适
用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责
与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部


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提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达
对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策
和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重
大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估
值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下
基金持有的银行间固定收益品种进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告
期未达到利润分配条件，未进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012年上半年，本基金托管人在对建信全球机遇股票型证券投资基金的托管过程中，严

格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份

额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
2012年上半年，建信全球机遇股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限公司

在建信全球机遇股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价

格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方

面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信全球机遇股票型证券投资基金未

进行利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限公司编制和披露的建信全球机遇股票型
证券投资基金2012年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。




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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：建信全球机遇股票型证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 25,344,718.55 35,662,974.99
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 235,062,076.48 233,158,443.71
其中：股票投资 218,640,488.77 208,571,859.93
基金投资 16,421,587.71 24,586,583.78
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 3,263,018.55 955,398.20
应收利息 757.78 2,323.26
应收股利 1,604,621.59 209,581.99
应收申购款 11,658.70 9,973.95
递延所得税资产 - -
其他资产 3,362,813.55 4,119.34
资产总计 268,649,665.20 270,002,815.44
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,344,275.65 -
应付赎回款 416,591.68 1,057,808.32
应付管理人报酬 378,510.53 414,577.78
应付托管费 73,599.27 80,612.35
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -

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递延所得税负债 - -
其他负债 3,729,512.94 472,383.17
负债合计 7,942,490.07 2,025,381.62
所有者权益：
实收基金 311,019,771.96 336,283,425.49
未分配利润 -50,312,596.83 -68,305,991.67
所有者权益合计 260,707,175.13 267,977,433.82
负债和所有者权益总计 268,649,665.20 270,002,815.44
注：1、报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.838 元，基金份额总额

311,019,771.96 份。

2、股票投资所列金额中包括存托凭证。

6.2 利润表
会计主体：建信全球机遇股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 17,852,249.57 9,917,498.74
1.利息收入 25,516.10 248,449.17
其中：存款利息收入 25,516.10 83,845.56
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 164,603.61
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 3,620,190.14 6,565,751.92
其中：股票投资收益 -962,231.17 -717,820.17
基金投资收益 801,106.90 1,883,777.17
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 19,962.47
股利收益 3,781,314.41 5,379,832.45
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 14,079,198.35 3,325,065.86
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 110,071.25 -468,228.88
5.其他收入（损失以“-”号填列） 17,273.73 246,460.67
减：二、费用 3,561,897.24 6,894,689.74
1.管理人报酬 2,488,848.02 4,052,598.85
2.托管费 483,942.61 788,005.30
3.销售服务费 - -
4.交易费用 382,783.62 1,743,673.21

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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 206,322.99 310,412.38
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 14,290,352.33 3,022,809.00
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 14,290,352.33 3,022,809.00
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球机遇股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
336,283,425.49 -68,305,991.67 267,977,433.82
金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - 14,290,352.33 14,290,352.33
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-25,263,653.53 3,703,042.51 -21,560,611.02
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
其中：1.基金申购款 1,329,302.77 -199,683.76 1,129,619.01
2.基金赎回款 -26,592,956.30 3,902,726.27 -22,690,230.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
311,019,771.96 -50,312,596.83 260,707,175.13
金净值）
上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
557,627,789.53 -9,024,391.71 548,603,397.82
金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - 3,022,809.00 3,022,809.00
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-194,054,785.75 -1,671,663.72 -195,726,449.47
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）

15
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


其中：1.基金申购款 1,452,260.98 -18,947.40 1,433,313.58
2.基金赎回款 -195,507,046.73 -1,652,716.32 -197,159,763.05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
363,573,003.78 -7,673,246.43 355,899,757.35
金净值）
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信全球机遇股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 982 号《关于核准建信
全球机遇股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金募集期限自 2010 年 8 月 11 日起至 2010 年 9 月 10 日止。本基金为契约型
开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
681,859,858.00 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字(2010)第 232 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信全球机遇股
票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 9 月 14 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 681,944,805.65 份基金份额，其中认购资金利息折合 84,947.65
份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为
中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown
Brothers Harriman & Co.)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal
Global Investors .LLC.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球机遇股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为全球证券市场中具有良好
流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许
投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的
普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投
资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币
市场工具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金


16
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，中国证监会认可的境外交易
所上市交易的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票及其他权益类证券
市值占基金资产的比例不低于 60%；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金
融工具市值占基金资产的比例不高于 40%，其中现金和到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为标准普尔全球 BMI 市
场指数总收益率(S&P Global BMI)×70% ＋ 标准普尔 BMI 中国(除 A、B 股)指数
总收益率(S&P BMI China ex-A-B-Shares)×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、
中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012
年 6 月 30 日的财务状况以及 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日止期间的经营
成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说
明
本基金报告期内所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金本报告期内未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：


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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得
税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银
基金托管人、基金代销机构
行”)
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银
基金管理人的股东、基金代销机构
行”)
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 (Brown Brothers
境外资产托管人
Harriman & Co.)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6月30 2011年1月1日至2011年6月30
日 日
当期发生的基金应支付的管
2,488,848.02 4,052,598.85
理费
其中：支付销售机构的客户
694,725.56 2,150,761.62
维护费
注：1、支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按按估值日尚未计提

当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)

至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金

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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


管理有限责任公司。其计算公式为：

日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 1.8%/ 当

年天数。

2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服

务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从

基金资产中列支的费用项目。

6.4.8.2.2 基金托管费
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6月30 2011年1月1日至2011年6月30
日 日
当期发生的基金应支付的托
483,942.61 788,005.30
管费
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费

的基金资产净值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的

托管费，逐日累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：

日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年

天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方进行银行间同业市场的
债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投
资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里 20,247,976.80 2,617.39 13,743,767.90 3,451.37


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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


曼银行
中国工商银行 5,096,741.75 22,897.89 15,922,998.82 80,394.19
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里

曼银行保管，按适用利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未及上年度报告期末未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度报告期末未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其
账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允
价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。


20
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、
除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输
入值(不可观察输入值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于 2012 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一
层级的余额为 235,062,076.48 元，无属于第二层级和第三层级的余额(2011 年 6
月 30 日：第一层级 301,156,869.58 元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层级未发生重大变动。
(iv)第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 218,640,488.77 81.38
其中：普通股 203,271,040.91 75.66
存托凭证 15,369,447.86 5.72
2 基金投资 16,421,587.71 6.11
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 25,344,718.55 9.43
8 其他各项资产 8,242,870.17 3.07
9 合计 268,649,665.20 100.00

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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 91,156,112.63 34.96
美国 71,757,113.18 27.52
英国 16,147,834.44 6.19
日本 11,454,728.45 4.39
德国 9,320,282.66 3.58
澳大利亚 5,961,029.12 2.29
加拿大 3,377,679.01 1.30
法国 2,415,689.08 0.93
瑞典 2,103,923.63 0.81
瑞士 1,904,636.88 0.73
韩国 1,390,915.87 0.53
意大利 944,471.04 0.36
荷兰 706,072.78 0.27
合计 218,640,488.77 83.86
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
金融 53,670,701.25 20.59
信息技术 35,785,463.77 13.73
能源 30,739,869.07 11.79
非必需消费品 13,145,648.31 5.04
工业 17,616,685.35 6.76
材料 8,215,754.62 3.15
公共事业 8,950,283.58 3.43
电信服务 17,348,354.43 6.65
必需消费品 16,255,452.70 6.24
保健 16,912,275.69 6.49
合计 218,640,488.77 83.86
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公司 所属 占基金
所在
名称 证券 国家 资产净
序号 公司名称(英文) 证券 数量（股） 公允价值
(中 代码 (地 值比例
市场
文) 区) （％）
香港
CHINA MOBILE 中国 中国
1 HK0941009539 证券 151,500 10,467,119.09 4.01
LTD 移动 香港
交易


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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


所
香港
中国
证券 中国
2 CNOOC LTD 海洋 HK0883013259 552,000 6,930,022.18 2.66
交易 香港
石油
所
纳斯
BAIDU INC - 百度 达克
3 US0567521085 美国 7,718 5,612,815.18 2.15
SPON ADR 股份 交易
所
香港
BANK OF 中国 证券 中国
4 CNE1000001Z5 2,143,000 5,136,228.39 1.97
CHINA LTD-H 银行 交易 香港
所
中国 香港
PETROCHINA 石油 证券 中国
5 CNE1000003W8 488,000 3,958,382.23 1.52
CO LTD-H 天然 交易 香港
气 所
香港
TENCENT 证券 中国
6 腾讯 KYG875721485 20,000 3,684,794.40 1.41
HOLDINGS LTD 交易 香港
所
纳斯
苹果 达克
7 APPLE INC US0378331005 美国 949 3,505,360.78 1.34
电脑 交易
所
伦敦
SAMSUNG
三星 国际
8 ELECTR-GDR US7960508882 英国 928 3,119,643.08 1.20
电子 交易
REG S
所
香港
LENOVO 联想 证券 中国
9 HK0992009065 576,000 3,070,966.35 1.18
GROUP LTD 集团 交易 香港
所
香港
AGRICULTURAL 中国
证券 中国
10 BANK OF 农业 CNE100000Q43 1,156,000 2,911,998.45 1.12
交易 香港
CHINA-H 银行
所
注：所用证券代码采用 ISIN 代码。

7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金 占期初基金资产净值比

23
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


号 额 例（％）
CHINA MOBILE
1 HK0941009539 2,931,271.07 1.09
LTD
2 ELI LILLY & CO US5324571083 2,084,597.34 0.78
DONGFENG
3 MOTOR GRP CO CNE100000312 2,042,574.43 0.76
LTD-H
DATANG INTL
4 CNE1000002Z3 1,994,657.52 0.74
POWER GEN CO-H
5 DONGYUE GROUP KYG2816P1072 1,832,186.58 0.68
EVERGRANDE
6 REAL ESTATE KYG3225A1031 1,760,108.95 0.66
GROUP
7 BASF SE DE000BASF111 1,719,766.25 0.64
8 HOME DEPOT INC US4370761029 1,698,226.37 0.63
9 AMGEN INC US0311621009 1,668,676.28 0.62
KWG PROPERTY
10 KYG532241042 1,569,820.79 0.59
HOLDING LTD
KIA MOTORS
11 KR7000270009 1,490,713.26 0.56
CORPORATION
IDEMITSU KOSAN
12 JP3142500002 1,490,082.82 0.56
CO LTD
WELLS FARGO &
13 US9497461015 1,462,981.64 0.55
CO
CHINA
14 BLUECHEMICAL CNE1000002D0 1,422,830.35 0.53
LTD - H
15 CNOOC LTD HK0883013259 1,393,383.69 0.52
MITSUBISHI UFJ
16 JP3902900004 1,331,059.89 0.50
FINANCIAL GRO
ROYAL DUTCH
17 GB00B03MM408 1,328,241.41 0.50
SHELL PLC-B SHS
PETROLEO
18 BRASILEIRO-SPON US71654V1017 1,326,747.97 0.50
ADR
19 DOLLARAMA INC CA25675T1075 1,280,455.42 0.48
20 ORIX CORP JP3200450009 1,265,772.00 0.47
注：1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。

2、所用证券代码采用 ISIN 代码。

7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元


24
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


序 本期累计卖出金 占期初基金资产净值比
公司名称（英文） 证券代码
号 额 例（％）
MITSUBISHI UFJ
1 JP3902900004 2,502,821.90 0.93
FINANCIAL GRO
ASTRAZENECA
2 GB0009895292 2,343,289.41 0.87
PLC
3 TOTAL SA FR0000120271 2,166,047.19 0.81
CHINA UNICOM
4 HONG KONG HK0000049939 2,165,381.62 0.81
LTD
BANK OF CHINA
5 CNE1000001Z5 2,152,397.86 0.80
LTD-H
CHINA
6 SHENHUA CNE1000002R0 2,149,232.30 0.80
ENERGY CO-H
SIEMENS
7 DE0007236101 1,990,034.10 0.74
AG-REG
REPSOL YPF SA
8 -SPONSORED US76026T2050 1,957,156.38 0.73
ADR
ROYAL DUTCH
9 SHELL PLC-B GB00B03MM408 1,866,285.54 0.70
SHS
CHINA
10 PETROLEUM & CNE1000002Q2 1,837,924.08 0.69
CHEMICAL-H
DONGYUE
11 KYG2816P1072 1,806,225.03 0.67
GROUP
DOLLARAMA
12 CA25675T1075 1,760,798.15 0.66
INC
HOME DEPOT
13 US4370761029 1,759,682.63 0.66
INC
CHINA MOBILE
14 HK0941009539 1,755,541.19 0.66
LTD
TYCO
15 INTERNATIONAL CH0100383485 1,727,966.35 0.64
LTD
COUNTRY
16 GARDEN KYG245241032 1,601,401.86 0.60
HOLDINGS CO
HUBBELL INC
17 US4435102011 1,542,651.46 0.58
-CL B
CHINA
18 KYG210961051 1,513,329.67 0.56
MENGNIU

25
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


DAIRY CO
19 AXA SA FR0000120628 1,436,237.07 0.54
20 SAFRAN SA FR0000073272 1,416,188.09 0.53
注：1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。

2、所用证券代码采用 ISIN 代码。

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
金额单位：人民币元
买入成本（成交）总额 114,194,765.30
卖出收入（成交）总额 116,023,682.69
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数

量），不包括相关交易费用。

7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(％)
SPDR
SSGA FUNDS
S&P 500 交易型开
1 ETF 基金 MANAGEMENT 9,308,456.53 3.57
ETF 放式指数
INC
TRUST
ISHARES
DOW
JONES 交易型开 BLACKROCK
2 ETF 基金 7,113,131.18 2.73
US 放式指数 FUND
INDEX
FUND
3 - - - - - -
4 - - - - - -


26
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 3,263,018.55
3 应收股利 1,604,621.59
4 应收利息 757.78
5 应收申购款 11,658.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 3,362,813.55
9 合计 8,242,870.17
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
户均持有 持有人结构
持有人 机构投资者 个人投资者
的基金份
户数(户)
额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
14,018 22,187.17 4,113,369.37 1.32% 306,906,402.59 98.68%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员 4,926.16 0.00%

27
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


持有本开放式基金
注：本公司高级管理人员未持有该只基金；基金投资和研究部门负责人未持有该只基金；

该只基金的基金经理未持有该只基金。

9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年 9 月 14 日）基金
681,944,805.65
份额总额
本报告期期初基金份额总额 336,283,425.49
本报告期基金总申购份额 1,329,302.77
减：本报告期基金总赎回份额 26,592,956.30
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 311,019,771.96

§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2012 年 3 月 28 日，公司 2012 年度第一次临时股东会审议通过了《关于选
举建信基金管理有限责任公司第三届董事会董事的议案》，同意江先周、孙志晨、
马梅琴、俞斌、袁时奋、殷红军、顾建国、王建国、伏军为公司第三届董事会董
事，第二届董事会成员关启昌、沈四宝不再担任公司独立董事。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务
的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计
服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协
会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚

28
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的
稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易
占当期股 占当期佣 备
券商名称 单元
成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注
数量
额的比例 比例
BANK OF NEW
- 10,282,785. 76 4.48% 7,144. 26 2.78% -
YORK
BARCLAYS
- 4,280,443.05 1.87% 1,580.97 0.62% -
CAPITAL INC
BLAYLOCK
- 4,414,024.09 1.93% 2,716.68 1.06% -
ROBETR VAN
BMO CAPITAL
- 1,812,975.16 0.79% 1,146.92 0.45% -
MARKETS
CCB
- 27,253,683.22 11.89% 54,507.37 21.20% -
INTERNATIONAL
CITIGROUP - 24,260,439.14 10.58% 19,136.92 7.45% -
CREDIT
- 2,420,472.12 1.06% 12,689.77 4.94% -
AGRICOLE
CREDIT
LYONNAIS SEC. - 15,712,727.27 6.85% 31,425.45 12.24% -
INC ASIA
CREDIT SUISSE
- 8,712,936.90 3.80% 8,123.84 3.16% -
FIRST BOSTON
DAIWA
SECURITIES - 2,344,363.34 1.02% 4,688.73 1.83% -
AMERICA INC.
DEUTSCHE BANK - 14,633,867.94 6.38% 9,672.62 3.77% -
INSTINET - 15,161,745.42 6.61% 9,945.39 3.87% -
ITG - 23,539,005.74 10.27% 19,379.13 7.55% -
J.P. MORGAN
- 2,769,358.16 1.21% 4,334.86 1.69% -
SECURITIES
KNIGHT
- 1,957,156.38 0.85% 2,132.64 0.83% -
SECURITIES
MACQUARIE - 1,952,969.78 0.85% 3,905.97 1.52% -
MERRILL LYNCH - 27,930,015.20 12.18% 32,129.71 12.51% -
MORGAN - 9,860,055.96 4.30% 7,423.68 2.89% -

29
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


STANLEY
MOMURA - 4,392,408.74 1.92% 7,211.80 2.81% -
PACIFIC CREST
- 973,594.08 0.42% 857.17 0.33% -
SECURITIES
REDBURN
- 1,990,034.10 0.87% 995.02 0.39% -
PARTNERS
ROYAL BANK OF
- 619,322.78 0.27% 228.17 0.09% -
CANADA
SANDLER
- 983,285.18 0.43% 2,899.24 1.13% -
ONEIL&PARTNERS
UBS - 21,025,409.88 9.17% 12,565.43 4.89% -
ABN AMRO
- - - - - -
SECURITIES
BERNSTEIN - - - - - -
CANTOR
FITZGERALD AND - - - - - -
CO., INC.
CARNEGIE - - - - - -
CIBC WORLD
- - - - - -
MARKETS
FIDELITY - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
GRIFFITHS
- - - - - -
MCBURNEY
HANDELSBANKEN - - - - - -
ING - - - - - -
JEFFERIES - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
NBF SECURITIES
- - - - - -
CORP
PIPER JAFFRAY CO - - - - - -
ROYAL BANK OF
- - - - - -
SCOTLAND
SCOTIA - - - - - -
STANDARD
- - - - - -
CHARTERED
STIFEL NICOLAUS - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - -
WILLIAM BLAIR - - - - - -
HSBC - - - - - -
ICHIYOSHI - - - - - -
MITSUBISHI - - - - - -


30
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


SECURITIES
海通证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：

（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时

成交，具备充分流动性，交易差错少等；

（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的

服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；

（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全

边际；

（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳

定安全等；

（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大

限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。

海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单

报海外投资决策委员会最终确定。

2、券商的服务评价

（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。

（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，

公司将提前终止租用其交易席位。

3、除海通证券的交易席位为与优化配置基金共用的交易席位外，本报告期内新增的服

务券商有 BMO CAPITAL MARKETS、CREDIT AGRICOLE、REDBURN PARTNERS 和

SANDLER ONEIL&PARTNERS。报告期内无剔除单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
权证交 股指期
债券交易 回购交易 基金交易
易 货交易
占当 占当 占 占
期债 期债 成 当 成 当
券商名称 占当期基
成交 券成 成交金 券成 交 期 交 期
成交金额 金成交总
金额 交总 额 交总 金 权 金 成
额的比例
额的 额的 额 证 额 交
比例 比例 成 总

31
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


交 额
总 的
额 比
的 例
比
例
BANK OF NEW
- - - - - - - - - -
YORK
BARCLAYS
- - - - - - - - - -
CAPITAL INC
BLAYLOCK
- - - - - - - - - -
ROBETR VAN
BMO CAPITAL
- - - - - - - - - -
MARKETS
CCB
- - - - - - - - - -
INTERNATIONAL
CITIGROUP - - - - - - - - - -
CREDIT
- - - - - - - - - -
AGRICOLE
CREDIT
LYONNAIS SEC. - - - - - - - - - -
INC ASIA
CREDIT SUISSE
- - - - - - - - - -
FIRST BOSTON
DAIWA
SECURITIES - - - - - - - - - -
AMERICA INC.
DEUTSCHE BANK - - - - - - - - - -

INSTINET - - - - - - - - - -

ITG - - - - - - - - - -
J.P. MORGAN
- - - - - - - - - -
SECURITIES
KNIGHT
- - - - - - - - - -
SECURITIES
MACQUARIE - - - - - - - - - -

MERRILL LYNCH - - - - - - - - - -

MORGAN STANLEY - - - - - - - - - -

MOMURA - - - - - - - - - -
PACIFIC CREST
- - - - - - - - - -
SECURITIES

32
 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要


REDBURN
- - - - - - - - - -
PARTNERS
ROYAL BANK OF
- - - - - - - - - -
CANADA
SANDLER
- - - - - - - - - -
ONEIL&PARTNERS
UBS - - - - - - 10,185,523.63 100.00% - -
ABN AMRO
- - - - - - - - - -
SECURITIES
BERNSTEIN - - - - - - - - - -
CANTOR
FITZGERALD AND - - - - - - - - - -
CO., INC.
CARNEGIE - - - - - - - - - -
CIBC WORLD
- - - - - - - - - -
MARKETS
FIDELITY - - - - - - - - - -

GOLDMAN SACHS - - - - - - - - - -
GRIFFITHS
- - - - - - - - - -
MCBURNEY
HANDELSBANKEN - - - - - - - - - -

ING - - - - - - - - - -

JEFFERIES - - - - - - - - - -

LIQUIDNET - - - - - - - - - -

MIZUHO - - - - - - - - - -
NBF SECURITIES
- - - - - - - - - -
CORP
PIPER JAFFRAY
- - - - - - - - - -
CO
ROYAL BANK OF
- - - - - - - - - -
SCOTLAND
SCOTIA - - - - - - - - - -
STANDARD
- - - - - - - - - -
CHARTERED
STIFEL
- - - - - - - - - -
NICOLAUS
T D NEWCREST - - - - - - - - - -



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 建信全球机遇股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要



WILLIAM BLAIR - - - - - - - - - -

HSBC - - - - - - - - - -

ICHIYOSHI - - - - - - - - - -
MITSUBISHI
- - - - - - - - - -
SECURITIES
海通证券 - - - - - - - - - -

建信基金管理有限责任公司
二〇一二年八月二十八日




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