汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

2023 年中期报告

2023 年 06 月 30 日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2023 年 08 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年01月01日起至2023年6月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......6

2.4 信息披露方式......7

2.5 其他相关资料......7
§3 主要财务指标和基金净值表现......7

3.1 主要会计数据和财务指标......7

3.2 基金净值表现......8
§4 管理人报告......10

4.1 基金管理人及基金经理情况......10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......14

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......16
§5 托管人报告......16

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......16

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......16

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......16

6.1 资产负债表 ......16

6.2 利润表 ......18

6.3 净资产（基金净值）变动表......20

6.4 报表附注......23
§7 投资组合报告......43

7.1 期末基金资产组合情况 ......43

7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ......43

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......44

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......48

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......48

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......48

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......48

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......48

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......48

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......49

7.12 投资组合报告附注......49
§8 基金份额持有人信息 ......50


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......50

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......50

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......50
§9 开放式基金份额变动 ......50
§10 重大事件揭示 ......51

10.1 基金份额持有人大会决议......51

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......51

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......51

10.4 基金投资策略的改变 ......51

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......51

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......51

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......52

10.8 其他重大事件......54
§11 影响投资者决策的其他重要信息......56

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......56

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......56
§12 备查文件目录 ......56

12.1 备查文件目录......56

12.2 存放地点 ......57

12.3 查阅方式 ......57

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

基金简称 汇丰晋信科技先锋股票

基金主代码 540010

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年07月27日

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 184,916,579.97份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在
投资目标 控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现
基金净值增长持续地超越业绩比较基准。

1、大类资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响
证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类
证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产
在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

2、股票投资策略

本基金在股票投资的比例中必须有不少于80％的
投资策略 比例需投资于科技主题的股票。

本基金所指的科技主题，主要分为两类：1）处于
信息化升级领域的上市公司；2）科技创新类上市公司。
本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜
力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的
行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面
的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研
究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞
争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状


及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配
置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资
源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配
置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、
行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判
断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出
现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配
置。

科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，
其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将
着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下
游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长
性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、
科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公
司进行综合评价

业绩比较基准 中证TMT指数*90%+同业存款利率（税后）*10%

本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中
风险收益特征 预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 汇丰晋信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

信息披 姓名 古韵 王小飞

露负责 联系电话 021-20376868 021-60637103

人 电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话 021-20376888 021-60637228

传真 021-20376999 021-60635778

中国（上海）自由贸易试验区

注册地址 世纪大道8号上海国金中心汇 北京市西城区金融大街25号
丰银行大楼17楼

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区闹市口大街1号


世纪大道8号上海国金中心汇 院1号楼

丰银行大楼17楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 杨小勇 田国立

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 《中国证券报》
露报纸名称
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.hsbcjt.cn
址
基金中期报告备置地 汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区
点 世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼；中国建设银行
股份有限公司：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

中国（上海）自由贸易试验区世纪大
注册登记机构 汇丰晋信基金管理有限公司 道8号上海国金中心汇丰银行大楼17
楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期

（2023年01月01日- 2023年06月30日）

本期已实现收益 -30,996,727.31

本期利润 15,759,876.13

加权平均基金份额本期利润 0.0969

本期加权平均净值利润率 4.26%

本期基金份额净值增长率 4.63%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末


（2023年06月30日）

期末可供分配利润 197,352,761.78

期末可供分配基金份额利润 1.0673

期末基金资产净值 424,854,771.22

期末基金份额净值 2.2975

3.1.3 累计期末指标 报告期末

（2023年06月30日）

基金份额累计净值增长率 129.75%

注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 1.74% 1.96% -0.07% 1.59% 1.81% 0.37%

过去三个月 -2.33% 1.76% -4.38% 1.76% 2.05% 0.00%

过去六个月 4.63% 1.56% 20.77% 1.59% -16.14% -0.03%

过去一年 -13.37% 1.61% 9.15% 1.44% -22.52% 0.17%

过去三年 -29.72% 1.86% -13.01% 1.40% -16.71% 0.46%

自基金合同 129.75% 2.00% 2.63% 1.59% 127.12% 0.41%

生效起至今
注：
过去一个月指2023年6月1日－2023年6月30日
过去三个月指2023年4月1日 - 2023年6月30日

过去六个月指2023年1月1日 - 2023年6月30日
过去一年指2022年7月1日－2023年6月30日
过去三年指2020年7月1日－2023年6月30日
自基金合同生效起至今指2011年7月27日－2023年6月30日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80％以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年1月20日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2.基金合同生效日（2011年7月27日）起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为"沪深300指数*90%+同业存款利率*10%"。自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调整为"中证TMT指数*90%+同业存款利率（税后）*10%"。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数和中证TMT指数成份股在报告期产生的股票红利收益。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2023年6月30日，公司共管理35只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金（自2020年11月19日起，原汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金转型为汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基
金）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）、汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金（2018年11月14日成立）、汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金（2019年3月20日成立）、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金(2019年8月2日成立)、汇丰晋信慧盈混合型证券投资基金（2020年7月30日成立）、汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金（2020年8月13日成立）、汇丰晋信惠安纯债63个月定期开放债券型证券投资基金（2020年10月29日成立）、汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金（2021年3月16日成立）、汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金（2021年5月24日成立）、汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金（2021年7月12日成立）、汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金（2022年1月21日成立）、汇丰晋信慧悦混合型证券投资基金（2022年3月3日成立）、汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金（2022年6月8日成立）、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金（2022年8月16日成立）、汇丰晋信策略优选混合型证券投资基金（2022年9月14日成立）、汇丰晋信龙头优势混合型证券投资基金（2022年9月27日成立）、汇丰晋信丰宁三个月定期开放债券型证券投资基金（2022年12月20日成立）和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金（2023年1月17日成立）。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基 证

金经理（助理） 券

姓名 职务 期限 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

陈平先生，南京大学金融
学硕士。曾任南京证券研
究所研究员、国金证券研
汇丰晋信科技先锋股票型 究所研究员、汇丰晋信基
证券投资基金、汇丰晋信 金管理有限公司研究员、
陈平 2015-0 - 11 汇丰晋信创新先锋股票型
新动力混合型证券投资基 7-25 证券投资基金基金经理。
金基金经理 现任汇丰晋信科技先锋股
票型证券投资基金、汇丰
晋信新动力混合型证券投
资基金基金经理。

硕士研究生。曾任易方达
基金管理有限公司信用研
究员、富国基金管理有限
公司基金经理助理、万家
闫湜 基金经理助理 2021-1 - 10 基金管理有限公司基金经
2-25 理助理。现任汇丰晋信基
金管理有限公司基金经理
助理，协助基金经理开展
固定收益资产和新股相关
投资管理工作。

注：1.任职日期为本基金管理人公告陈平先生担任本基金基金经理的日期；闫湜女士担任本基金基金经理助理的日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。

报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


上半年，A股市场先涨后跌，主要指数中，上证指数上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，沪深300下跌0.75%，科创50上涨4.71%，创业板指下跌5.61%，上证50下跌5.43%，沪深300跑赢创业板指4.86%。

上半年各行业指数涨跌各半。通信行业上涨45.41%，传媒行业上涨43.43%，计算机行业上涨32.27%，家电行业上涨17.42%，机械行业上涨12.97%，是领涨的5个行业；建材行业下跌8.98%，农林牧渔行业下跌9.21%，综合行业下跌11.77%，房地产行业下跌14.07%，消费者服务行业下跌27.92%，是领跌的5个行业。

上半年由于AI概念的加持，TMT行业普遍表现较好。电子指数上涨11.43%，通信指数上涨45.41%，计算机指数上涨32.27%，传媒指数上涨43.43%，中证TMT指数上涨
23.06%。

本基金按照科技先锋基金合同约定的投资方向，主要投资在TMT类为主的成长股中。一季度，TMT类股票由于AI概念而大幅上涨，但由于持有的标的偏主流，涨幅不及预期，落后业绩比较基准。二季度AI概念股有所调整，本基金领先业绩比较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，基金份额净值增长率为4.63%，同期业绩比较基准收益率为20.77%，本基金落后业绩比较基准16.14%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

经济方面：一季度，经济开始逐渐恢复。但二季度市场普遍感受到经济复苏比较弱，复苏强度不如之前的预期。2月份PMI指数录得52.6的高点之后，连续3个月下滑，至5月达到低点48.8，6、7月连续2月回升。随着政策的陆续推出，目前预计中国经济三季度有所回暖，但是政策实际力度和效果我们后续将继续观察。

业绩方面：上市公司2023年一季度业绩较差。展望中报业绩，一方面经济还是在复苏过程中，一方面去年二季度是个低基数，因此我们预计很多上市公司今年二季度将有所改善，但可能也不会特别亮眼。政策态度已经明确，后面要继续观察政策的实际力度和效果以及三季度四季度的实际经济增速如何。

估值方面：经过2022年的下跌，全市场的估值都显著回落，成长类资产的估值更是回落明显，回到历史低位。自2022年10月初开始，市场出现了显著反弹，2023年以来TMT类指数更是在AI等加持下持续大幅反弹，其中计算机、传媒、通信反弹较多，电子反弹较少。TMT资产比之前已经反弹不少，近期有所回调，目前TMT四个行业的指数的估值仍在十年历史估值中枢附近。中证TMT指数大幅上涨后，其风险补偿比去年10月份的数据高点出现明显回落，但目前仍处在正一倍标准差之外，考虑到AI带来的产业变革的可能性，当前的估值仍属于有吸引力的位置。


无风险利率方面：今年的CPI和PPI持续下行。经济走弱，无风险利率基本是持续下行的走势。去年底，1年期和10年期国债收益率分别为2.10%和2.84%，至2023年7月底已经下降至1.81%和2.66%。国内经济目前弱复苏，预计国内无风险利率后面大致稳定。去年四季度美国的CPI数据出现超预期下跌之后，美国的无风险利率持续上升预期开始扭转，10年期国债收益率开始回落。尤其上半年美国银行业出现风险事件后，加息预期开始显著扭转。但美国经济比之前市场预期的要强，无风险利率并没有走出持续下降的走势，而是震荡横盘的走势。

风险偏好和风格方面：2023年的风险偏好应该优于2022年，这有利于资产价格的上行。我们预计2023年国内经济弱复苏、海外小衰退（美国相对较强，其他较弱）。因此A股上市公司业绩预计是好的，但也不会特别好，总体看业绩对股价的贡献可能不大。同时考虑到年内美国无风险利率不会下行，因此无风险利率对资产价格的贡献也不大。在这样的大环境下，结构性的股票行情主要靠部分细分领域的业绩高成长或者风险偏好提升来驱动。因此，业绩好增速快的成长股和风险偏好能提升的概念股（如AI概念）应该还是会受到青睐。所以，风格方面，我们相对看好成长。同时，我们还需要关注经济实际复苏的情况。

投资策略：短期而言，考虑到业绩趋势和估值所处的情况，我们认为成长股目前仍较有吸引力。ChatGPT所展示的划时代的AI能力确实有可能给产业带来很大的改变。我们倾向于认为AI第一阶段沾边就涨的普涨行情随着TMT迎来调整已经结束，后面逐步进入去伪存真的第二阶段行情。这一阶段要验证商业模式、产品兑现。后面还有第三阶段，优质的公司会持续兑现订单、业绩，业绩驱动股价上涨，甚至产生新的巨头。因此我们将密切跟踪AI的后续发展。短期我们计划超配电子、计算机、传媒等相关标的，相对低配通信。考虑到半导体周期已经逐步见到低位，后续逐渐回升，半导体可能也是后面我们要增持的方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。

根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：

1.公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组
的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。

2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：

一、基金运营部

1.及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。
2.除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。

3.公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。

二、基金投资部

基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。

三、产品开发部

产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。

四、风险控制部

根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。

五、督察长

监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。

1.投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。

2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的证券品种的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

资 产：


银行存款 6.4.7.1 2,464,404.54 2,143,106.64

结算备付金 305,269.81 215,031.23

存出保证金 43,004.67 44,078.62

交易性金融资产 6.4.7.2 422,383,438.21 354,058,495.72

其中：股票投资 401,969,839.28 336,896,440.73

基金投资 - -

债券投资 20,413,598.93 17,162,054.99

资产支持证券 - -
投资

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 499,830.69

债权投资 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 - -

其他权益工具投资 - -

应收清算款 586,031.26 302,974.17

应收股利 - -

应收申购款 177,603.73 90,107.95

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 425,959,752.22 357,353,625.02

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -


卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 - 427,275.60

应付赎回款 144,384.97 196,079.64

应付管理人报酬 497,955.13 460,032.32

应付托管费 82,992.54 76,672.07

应付销售服务费 - -

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 379,648.36 336,615.30

负债合计 1,104,981.00 1,496,674.93

净资产：

实收基金 6.4.7.7 184,916,579.97 162,055,752.60

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.8 239,938,191.25 193,801,197.49

净资产合计 424,854,771.22 355,856,950.09

负债和净资产总计 425,959,752.22 357,353,625.02

注：报告截止日2023年6月30日，基金份额总额184,916,579.97份，基金份额净值2.2975元。
6.2 利润表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2023年01月01日至 2022年01月01日至202
2023年06月30日 2年06月30日

一、营业总收入 19,096,775.18 -121,849,870.06

1.利息收入 12,909.26 14,964.34

其中：存款利息收入 6.4.7.9 10,014.64 9,603.56


债券利息收入 - -

资产支持证券利息 - -
收入

买入返售金融资产 2,894.62 5,360.78
收入

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-” -27,740,281.53 -15,347,597.38
填列）

其中：股票投资收益 6.4.7.10 -29,038,441.37 -16,417,466.87

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.11 230,077.18 445,751.51

资产支持证券投资 6.4.7.12 - -
收益

贵金属投资收益 6.4.7.13 - -

衍生工具收益 6.4.7.14 - -

股利收益 6.4.7.15 1,068,082.66 624,117.98

以摊余成本计量的

金融资产终止确认 - -
产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.16 46,756,603.44 -106,619,826.80
以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）

5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.17 67,544.01 102,589.78
号填列）

减：二、营业总支出 3,336,899.05 3,971,156.96

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,762,714.32 3,302,672.31

2．托管费 6.4.10.2.2 460,452.34 550,445.41

3．销售服务费 - -

4. 投资顾问费 - -


5．利息支出 647.84 -

其中：卖出回购金融资产 647.84 -
支出

6．信用减值损失 - -

7．税金及附加 - 0.29

8．其他费用 6.4.7.18 113,084.55 118,038.95

三、利润总额（亏损总额 15,759,876.13 -125,821,027.02
以“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 15,759,876.13 -125,821,027.02
号填列）

五、其他综合收益的税后 - -
净额

六、综合收益总额 15,759,876.13 -125,821,027.02

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期

项 目 2023年01月01日至2023年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净 162,055,752.60 - 193,801,197.49 355,856,950.09
值）

加：会计政策变 - - - -
更

前期差 - - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初净 162,055,752.60 - 193,801,197.49 355,856,950.09
资产（基金净

值）
三、本期增减变

动额（减少以 22,860,827.37 - 46,136,993.76 68,997,821.13
“-”号填列）

（一）、综合收 - - 15,759,876.13 15,759,876.13
益总额
（二）、本期基
金份额交易产

生的基金净值 22,860,827.37 - 30,377,117.63 53,237,945.00
变动数（净值减
少以“-”号填
列）

其中：1.基金申 44,806,021.63 - 58,922,096.78 103,728,118.41
购款

2.基金 -21,945,194.26 - -28,544,979.15 -50,490,173.41
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - - -
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益
四、本期期末净

资产（基金净 184,916,579.97 - 239,938,191.25 424,854,771.22
值）

上年度可比期间

项 目 2022年01月01日至2022年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净 166,179,721.59 - 395,680,157.00 561,859,878.59
资产（基金净

值）

加：会计政策变 - - - -
更

前期差 - - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初净

资产（基金净 166,179,721.59 - 395,680,157.00 561,859,878.59
值）
三、本期增减变

动额（减少以 -6,946,201.31 - -132,592,203.51 -139,538,404.82
“-”号填列）

（一）、综合收 - - -125,821,027.02 -125,821,027.02
益总额
（二）、本期基
金份额交易产

生的基金净值 -6,946,201.31 - -6,771,176.49 -13,717,377.80
变动数（净值减
少以“-”号填
列）

其中：1.基金申 22,810,225.62 - 39,391,997.57 62,202,223.19
购款

2.基金 -29,756,426.93 - -46,163,174.06 -75,919,600.99
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - - -
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益

四、本期期末净

资产（基金净 159,233,520.28 - 263,087,953.49 422,321,473.77
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

李选进 李选进 杨洋

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

汇丰晋信科技先股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第607号《关于核准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币575,142,302.93元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(原"毕马威华振会计师事务所有限公司")KPMG-B(2011)CR No.0046验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》于2011年7月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为575,248,357.46份基金份额，其中认购资金利息折合106,054.53份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合的比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。基金合同生效日(2011年7月27日)起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×90%+同业存款利率×10%；根据《关于汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金变更业绩比较基准以及修改基金合同的公告》，自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调整为：中证TMT指数×90%+同业存款利率(税后)×10%。


本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2023年8月30日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年06月30日的财务状况以及2023年上半年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日


活期存款 2,464,404.54

等于：本金 2,463,977.16

加：应计利息 427.38

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 2,464,404.54

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023年06月30日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 366,884,239.84 - 401,969,839.28 35,085,599.44

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市场 9,929,760.94 232,999.89 10,132,009.89 -30,750.94
债 银行间市场 10,107,620.00 269,589.04 10,281,589.04 -95,620.00
券

合计 20,037,380.94 502,588.93 20,413,598.93 -126,370.94

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -


合计 386,921,620.78 502,588.93 422,383,438.21 34,959,228.50

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 其他资产
无。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 522.04

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 283,748.31

其中：交易所市场 283,748.31

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 94,219.55

其他应付 1,158.46

合计 379,648.36

6.4.7.7 实收基金

金额单位：人民币元

项目 本期


2023年01月01日至2023年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 162,055,752.60 162,055,752.60

本期申购 44,806,021.63 44,806,021.63

本期赎回（以“-”号填列） -21,945,194.26 -21,945,194.26

本期末 184,916,579.97 184,916,579.97

注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 204,099,644.27 -10,298,446.78 193,801,197.49

本期利润 -30,996,727.31 46,756,603.44 15,759,876.13

本期基金份额交易产 24,249,844.82 6,127,272.81 30,377,117.63
生的变动数

其中：基金申购款 48,332,285.32 10,589,811.46 58,922,096.78

基金赎回款 -24,082,440.50 -4,462,538.65 -28,544,979.15

本期已分配利润 - - -

本期末 197,352,761.78 42,585,429.47 239,938,191.25

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

活期存款利息收入 6,907.10

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,730.49

其他 377.05

合计 10,014.64

6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入


单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出股票成交总额 255,820,837.93

减：卖出股票成本总额 284,039,677.26

减：交易费用 819,602.04

买卖股票差价收入 -29,038,441.37

6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

债券投资收益——利息收入 233,791.77

债券投资收益——买卖债券（债转股 -3,714.59
及债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 230,077.18

6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出债券（债转股

及债券到期兑付） 914,915.19
成交总额
减：卖出债券（债

转股及债券到期兑 903,939.59
付）成本总额

减：应计利息总额 14,690.19

减：交易费用 -


买卖债券差价收入 -3,714.59

6.4.7.11.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.11.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.12 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.13 贵金属投资收益
6.4.7.13.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.13.2 贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.13.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期


2023年01月01日至2023年06月30日

股票投资产生的股利收益 1,068,082.66

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,068,082.66

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

1.交易性金融资产 46,756,603.44

——股票投资 46,802,889.85

——债券投资 -46,286.41

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增 -
值税

合计 46,756,603.44

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

基金赎回费收入 61,339.59

基金转换费收入 6,204.42

合计 67,544.01

注：
1.对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持有期大于等于7日的投资者收取0.5%的赎回费，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中赎回费部分按照上述规则归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

审计费用 34,712.18

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

汇划手续费 265.00

账户维护费 18,000.00

其他费用-其他 600.00

合计 113,084.55

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

汇丰晋信基金管理有限公司("汇丰晋信 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

")
中国建设银行股份有限公司("建设银行 基金托管人、基金销售机构
")
注：
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年01月01日至202 2022年01月01日至202
3年06月30日 2年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费 2,762,714.32 3,302,672.31

其中：支付销售机构的客户维护费 1,214,154.01 1,429,010.40

注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年01月01日至2023 2022年01月01日至2022
年06月30日 年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费 460,452.34 550,445.41

注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方名 本期 上年度可比期间

称 2023年01月01日至2023年06月30日 2022年01月01日至2022年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

建设银行 2,464,404.54 6,907.10 5,854,607.36 6,164.03

注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。

6.4.11 利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
无。
6.4.12 期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 受限 流通 认购 期末 数量 期末 期末

代码 名称 认购 期 受限 价格 估值 （单 成本 估值 备注
日 类型 单价 位：股） 总额 总额

首次

6885 日联 2023- 6个 公开 152.3 135.9 122 18,59 16,58 -

31 科技 03-24 月 发行 8 7 0.36 8.34

限售

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险
控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。

本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制与审计委员会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会风险控制与审计委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部对公司首席执行官负责，监察稽核部向督察长报告工作。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2023年06月30日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2022年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。


针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2023年6月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为0.0039%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的
风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金
流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资和买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023年0 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

6 月 30

日

资产

银行存 2,464,404.54 - - - 2,464,404.54
款

结算备 305,269.81 - - - 305,269.81
付金

存出保 43,004.67 - - - 43,004.67
证金
交易性

金融资 20,413,598.93 - - 401,969,839.28 422,383,438.21
产

应收清 - - - 586,031.26 586,031.26
算款


应收申 - - - 177,603.73 177,603.73
购款

资产总 23,226,277.95 - - 402,733,474.27 425,959,752.22
计
负债

应付赎 - - - 144,384.97 144,384.97
回款
应付管

理人报 - - - 497,955.13 497,955.13
酬

应付托 - - - 82,992.54 82,992.54
管费

其他负 - - - 379,648.36 379,648.36
债

负债总 - - - 1,104,981.00 1,104,981.00
计
利率敏

感度缺 23,226,277.95 - - 401,628,493.27 424,854,771.22
口
上年度

末

2022年1 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2 月 31

日
资产

银行存 2,143,106.64 - - - 2,143,106.64
款

结算备 215,031.23 - - - 215,031.23
付金

存出保 44,078.62 - - - 44,078.62
证金
交易性

金融资 17,162,054.99 - - 336,896,440.73 354,058,495.72
产
买入返

售金融 499,830.69 - - - 499,830.69
资产

应收清 - - - 302,974.17 302,974.17
算款

应收申 - - - 90,107.95 90,107.95
购款

资产总 20,064,102.17 - - 337,289,522.85 357,353,625.02
计
负债

应付清 - - - 427,275.60 427,275.60

算款

应付赎 - - - 196,079.64 196,079.64
回款
应付管

理人报 - - - 460,032.32 460,032.32
酬

应付托 - - - 76,672.07 76,672.07
管费

其他负 - - - 336,615.30 336,615.30
债

负债总 - - - 1,496,674.93 1,496,674.93
计
利率敏

感度缺 20,064,102.17 - - 335,792,847.92 355,856,950.09
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2023年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金净资产的比例为
4.80%(2022年12月31日：4.82%)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响
(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，本基金通过投资组合的分散
化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例
范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金(不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。此外，
本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法

对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

项目 占基金 占基金
公允价值 资产净 公允价值 资产净
值比例 值比例
(%) (%)

交易性金融资 401,969,839.28 94.61 336,896,440.73 94.67
产－股票投资

交易性金融资 - - - -
产－基金投资

交易性金融资 - - - -
产－债券投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 401,969,839.28 94.61 336,896,440.73 94.67

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
相关风险变量的变动 人民币元）

分析 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

1.业绩比较基准（附注6. 20,148,614.13 19,780,750.03
4.1）上升5%


2.业绩比较基准（附注6. -20,148,614.13 -19,780,750.03
4.1）下降5%

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

金额单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

第一层次 401,953,250.94 336,729,027.05

第二层次 20,413,598.93 17,162,054.99

第三层次 16,588.34 167,413.68

合计 422,383,438.21 354,058,495.72

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明


不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 401,969,839.28 94.37

其中：股票 401,969,839.28 94.37

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 20,413,598.93 4.79

其中：债券 20,413,598.93 4.79

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产

7 银行存款和结算备付金合计 2,769,674.35 0.65

8 其他各项资产 806,639.66 0.19

9 合计 425,959,752.22 100.00

7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 194,798,217.21 45.85


D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 192,556,414.87 45.32

J 金融业 1,577,776.20 0.37

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 13,037,431.00 3.07

S 综合 - -

合计 401,969,839.28 94.61

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 688111 金山办公 85,513 40,380,948.86 9.50

2 002475 立讯精密 1,171,999 38,031,367.55 8.95

3 300661 圣邦股份 337,245 27,697,931.85 6.52

4 600570 恒生电子 552,906 24,488,206.74 5.76

5 300750 宁德时代 106,366 24,335,477.14 5.73

6 002605 姚记科技 513,300 23,832,519.00 5.61

7 688072 拓荆科技 42,635 18,161,230.95 4.27

8 688031 星环科技 134,095 17,866,817.80 4.21


9 002371 北方华创 56,200 17,851,930.00 4.20

10 002555 三七互娱 504,400 17,593,472.00 4.14

11 688023 安恒信息 97,198 16,981,462.58 4.00

12 002558 巨人网络 938,600 16,829,098.00 3.96

13 300413 芒果超媒 381,100 13,037,431.00 3.07

14 603986 兆易创新 105,200 11,177,500.00 2.63

15 688766 普冉股份 98,032 10,471,778.24 2.46

16 002517 恺英网络 626,900 9,867,406.00 2.32

17 002384 东山精密 305,400 7,909,860.00 1.86

18 002156 通富微电 323,900 7,320,140.00 1.72

19 688110 东芯股份 198,794 7,176,463.40 1.69

20 688037 芯源微 37,037 6,331,475.15 1.49

21 688489 三未信安 97,255 6,151,378.75 1.45

22 002602 世纪华通 602,700 4,574,493.00 1.08

23 002436 兴森科技 265,500 4,115,250.00 0.97

24 000938 紫光股份 120,500 3,837,925.00 0.90

25 000066 中国长城 259,500 3,588,885.00 0.84

26 002063 远光软件 374,200 3,248,056.00 0.76

27 688561 奇安信 56,781 2,941,823.61 0.69

28 300166 东方国信 245,500 2,759,420.00 0.65

29 300170 汉得信息 175,500 2,025,270.00 0.48

30 600633 浙数文化 123,700 2,005,177.00 0.47

31 300766 每日互动 110,000 1,843,600.00 0.43

32 300659 中孚信息 88,200 1,792,224.00 0.42

33 300059 东方财富 111,111 1,577,776.20 0.37

34 688579 山大地纬 74,686 1,230,825.28 0.29

35 300379 东方通 45,600 937,992.00 0.22

36 002777 久远银海 19,900 705,853.00 0.17

37 300559 佳发教育 39,500 651,750.00 0.15

38 300672 国科微 3,000 250,050.00 0.06

39 688125 安达智能 3,887 211,258.45 0.05


40 688531 日联科技 1,211 178,315.73 0.04

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 002555 三七互娱 21,823,765.00 6.13

2 002558 巨人网络 17,555,065.00 4.93

3 688072 拓荆科技 17,006,433.67 4.78

4 002605 姚记科技 13,343,094.00 3.75

5 002517 恺英网络 12,463,792.00 3.50

6 300413 芒果超媒 12,417,679.00 3.49

7 688031 星环科技 12,314,960.45 3.46

8 603986 兆易创新 11,828,848.44 3.32

9 688766 普冉股份 11,491,267.56 3.23

10 688111 金山办公 11,072,797.09 3.11

11 002371 北方华创 10,155,153.00 2.85

12 000938 紫光股份 7,870,484.00 2.21

13 300661 圣邦股份 7,780,161.90 2.19

14 002156 通富微电 7,566,301.00 2.13

15 688110 东芯股份 6,699,880.47 1.88

16 688037 芯源微 5,936,233.14 1.67

17 688099 晶晨股份 5,701,610.86 1.60

18 688023 安恒信息 5,565,374.33 1.56

19 002475 立讯精密 5,557,788.00 1.56

20 600633 浙数文化 4,832,936.00 1.36

注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 300014 亿纬锂能 22,562,404.00 6.34

2 300207 欣旺达 19,573,602.19 5.50

3 688536 思瑞浦 18,620,040.62 5.23

4 300059 东方财富 13,929,249.00 3.91

5 002460 赣锋锂业 13,030,109.69 3.66

6 688111 金山办公 12,520,869.54 3.52

7 002487 大金重工 8,883,845.00 2.50

8 002371 北方华创 8,626,491.50 2.42

9 002555 三七互娱 8,442,867.00 2.37

10 300438 鹏辉能源 7,714,481.24 2.17

11 300750 宁德时代 7,201,007.00 2.02

12 688072 拓荆科技 6,313,722.30 1.77

13 688099 晶晨股份 5,765,920.39 1.62

14 002987 京北方 5,053,152.80 1.42

15 600416 湘电股份 4,871,658.00 1.37

16 300454 深信服 4,813,819.00 1.35

17 002466 天齐锂业 4,751,674.78 1.34

18 688048 长光华芯 4,496,762.63 1.26

19 300065 海兰信 4,053,411.00 1.14

20 600633 浙数文化 4,007,236.19 1.13

注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 302,310,185.96

卖出股票收入（成交）总额 255,820,837.93

注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 10,132,009.89 2.38

2 央行票据 - -

3 金融债券 10,281,589.04 2.42

其中：政策性金融债 10,281,589.04 2.42

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,413,598.93 4.80

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
号 值比例(%)

1 200207 20国开07 100,000 10,281,589.04 2.42

2 019638 20国债09 99,000 10,132,009.89 2.38

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
无。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期末，本基金投资的前十名证券的发行主体除三七互娱网络科技集团股份有限公司（002555）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金持有的"三七互娱"的发行主体三七互娱网络科技集团股份有限公司，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，于2023年6月27日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》

本基金管理人会紧密跟踪并及时采取相应投资决策，截至目前，本基金对三七互娱的投资决策流程符合本公司规定。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 43,004.67

2 应收清算款 586,031.26

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 177,603.73

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 806,639.66

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有 户均持有的基金份 机构投资者 个人投资者

人户 额

数(户) 持有份额 占总份 持有份额 占总份
额比例 额比例

22,686 8,151.13 31,947,797.08 17.28% 152,968,782.89 82.72%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 294,676.19 0.1594%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0~10
门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2011年07月27日)基金份额总额 575,248,357.46

本报告期期初基金份额总额 162,055,752.60

本报告期基金总申购份额 44,806,021.63

减：本报告期基金总赎回份额 21,945,194.26

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 184,916,579.97

注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2023年3月1日，基金管理人发布公告，聘任陆彬先生担任公司副总经理。

2023年5月27日，基金管理人发布公告，赵琳女士不再担任公司副总经理兼首席运营官。

本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。

报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过，并经基金托管人同意，本基金于2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）更换为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），并报中国证券监督管理委员会备案。本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金

易 占当期 占当期

券商 单 股票成 佣金总 备
名称 元 成交金额 交总额 佣金 量的比 注
数 的比例 例

量

东北 1 11,448,041.60 2.05% 10,661.47 2.05% -

证券

方正 1 - - - - -

证券

光大 1 - - - - -

证券

国金 1 60,000,343.71 10.76% 55,877.22 10.76% -

证券

国泰 1 - - - - -

君安

海通 1 44,692,387.83 8.02% 41,622.13 8.02% -

证券

华泰 1 - - - - -

证券

山西 1 - - - - -

证券

申万 1 - - - - -

宏源

西南 1 70,675,338.15 12.68% 65,819.63 12.68% -

证券

中信 1 - - - - -

建投

中信 1 40,613,852.41 7.28% 37,822.87 7.28% -

证券

安信 2 - - - - -

证券

东吴 2 44,554,341.96 7.99% 41,493.61 7.99% -

证券

国信 2 - - - - -

证券

天风 2 37,741,208.53 6.77% 35,148.28 6.77% -

证券

中金 2 247,784,401.82 44.44% 230,762.14 44.45% -

公司
注：1、报告期内无新增加的交易单元
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期 占当期 占当期
券商名 债券成 债券回 成交金 权证成 成交金 基金成
称 成交金额 交总额 成交金额 购成交 额 交总额 额 交总额
的比例 总额的 的比例 的比例
比例

东北证 - - - - - - - -
券

方正证 - - - - - - - -
券

光大证 - - - - - - - -
券


国金证 700,763.00 14.59% 9,900,000.00 35.11% - - - -
券

国泰君 - - - - - - - -
安

海通证 - - - - - - - -
券

华泰证 - - - - - - - -
券

山西证 - - - - - - - -
券

申万宏 - - - - - - - -
源

西南证 - - - - - - - -
券

中信建 - - - - - - - -
投

中信证 800,189.00 16.66% 900,000.00 3.19% - - - -
券

安信证 - - - - - - - -
券

东吴证 - - 2,200,000.00 7.80% - - - -
券

国信证 - - - - - - - -
券

天风证 200,313.00 4.17% - - - - - -
券

中金公 3,100,606.0 64.57% 15,195,000.0 53.89% - - - -
司 0 0

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

1 旗下部分基金2022年第四季 网网站 2023-01-20

度报告

汇丰晋信基金管理有限公司

2 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-02-27

平安证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

3 基金行业高级管理人员变更 网网站 2023-03-01

公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

4 关于新增新华信通为旗下开 网网站 2023-03-06

放式基金代销机构的公告


汇丰晋信基金管理有限公司

5 关于终止与北京钱景基金销 本基金指定报刊、指定互联 2023-03-16

售有限公司代销合作关系的 网网站

公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

6 旗下部分基金2022年年度报 网网站 2023-03-31

告

汇丰晋信基金管理有限公司

7 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-04-07

华安证券股份有限公司的赎 网网站

回交易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

8 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-04-11

华泰证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

9 旗下部分基金2023年第一季 网网站 2023-04-21

度报告

汇丰晋信基金管理有限公司

10 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-05-05

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易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联

11 申万宏源证券、申万宏源西 网网站 2023-05-12

部证券的赎回交易限额的公

告

汇丰晋信基金管理有限公司

12 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-05-22

国泰君安证券股份有限公司 网网站

的交易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

13 基金行业高级管理人员变更 网网站 2023-05-27

公告


汇丰晋信基金管理有限公司

14 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-06-06

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汇丰晋信基金管理有限公司

15 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-06-16

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汇丰晋信科技先锋股票型证 本基金指定报刊、指定互联

16 券投资基金更新招募说明书 网网站 2023-06-30

（2023年第1号）

汇丰晋信科技先锋股票型证 本基金指定报刊、指定互联

17 券投资基金基金产品资料概 网网站 2023-06-30

要更新

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件

2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同

3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书

4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议

5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
9) 中国证监会要求的其他文件

12.2 存放地点

地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
12.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：021-20376888

公司网址：http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
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